（美学专业论文）巴赫金“对话”美学研究.pdf

摘要 二卡世鳃楚一个各耱壤论、愚淡不凝发生磋撞、交流、对话爨蹩纪。在二卡 世纪西方哲学、美学的“谱言学转向”谗一总体趋势之下，巴赫金的“对话”理 论是其中独具个性且极具生命力的一个研究方向。“对话”是巴赫念整个学术恩 爨诲系数灵纛郛糖魏，它爨穷在巴赫金攀术骚究戆各个簇域帮方甏。在磐学领竣 上，“对话”精神体现为“自我”与“彳也人”的关系，是一种以主体间性取代纯 粹主体性的转向。在语言举领域里，“对话”主要表现为“言谈”，畜谈具有两个 聂蓍薅 歪：挂会交经蛙和意识影态瞧。它嬲突基薄璎在“双声疆”这一壤念之中。 “对话”在文学领域里主鬻表现为三种形式：作品内酃的对话，作品与作品之间 的对话，作鼎与读者之间的对话。在文化领域，“对话”主要表现为主流文化与 边缘文纯之闼款对话、交浚、疆含，其中笼其突塞边缘文讫怼主浚文纯夔反撬与 颓覆。巴赫金“对话”理论是当代哲学、荚学发展趋势中杰出的代表。在当今时 代无论在哲学、美学、文艺字，还是在人文科学的其他领域，反对“独自”，掇 籀“对话”，飘成为一耱掰变往熬潮滚茅羹趋势。赣楚爨赫金“对诿”理论弱意义 和价值的最离体现。 a b s t r a c l t h e2 0 t 1 1c e m u r yi sac e n t u r yw i t hk m d so fm e o r i e sa i l dc u r r e n t sc o n n i c t i n g ， c o m m u n i c a t i n ga n dc o n v e r s i n gw i t he a c ho t h e rc o n s t a l l t l y u n d e rt h et o t a l 溆通e n c y o f “t h el i n g u i s t i ct u m ”i nt h e2 0 t hc e n t u r yw e s t e mp h i l o s o p h ya n da e s t h e t i c s ， b a m i n s “d i a l o g 耐t h e o r yi sas t u d yd i r e c t i o | l 谢t hp a n i c u l a ri n d i v i d u a l i t ya n d s t r o n gv i t a l i t x “d i a l o g u e ”i st h es o u la n de s s e n c eo fb a k h t i n sw h o l ea c a d e m i c t h o u g h ts y s t e m i tp 。n e t f a t e s 也ee w 巧d o m a i n sa 1 1 da s p e c t so fb a k h t i n sa c a d e m i c s t u dy i nt h ep h i l o s o p h yd o m a i nt h e “d i a l o g u e ”s p i r i ti se m b o d i e db yt h er e l a t i o n b e t w e e n 。e g o ”a n d “o t h e r w h i c hi sac o n v e n i n g 研mi n t e r s u b j e c t i v i t yd i s p l a c i n g p u r es u b j e c t i v i t y i nl i n g u i s t i c sd o m a i n ，“d i a l o g u e ”s h o w st ob e “u t t e r a n c e ”u t t e r a n c e 量l a st 、v oa p p a r e n tc h a r a c t e r st h ec h a r a c t c ro fs o c i a lc o m m u n j c a t i o na n d 也ec h a r a c t e r o fi d e o l o g y ，w h i c ha r e o u t s t a n d i n g e n l b o d i e di nn l ec o n c e p to f “d u a l * v o i c e d d i s c o u r s e ”。i nl i t e r a t u r ed o m a i n ，“d i a l o g u e m a i n l ys h o w st ob et h r e ef b h n s ：t h c d i a l o g u ei n s i d et h ew o r k s ，t h ed i a l o g u eb e t w e e n 饿ew o r k sa n dm ed i a l o g u eb e t w e e n t h ew o r k sa n d 也er e a d e r s i nc u l t u r ed o m a i n ，“d i a l o g u e m a i n l ys h o w st ob et h e d i a l o g u e 、c o m m u n i c 硎n ga i l df u s i o nb e 柳e e nt h ed o m i l l a t i n gc u i t u r ea n dt h em a r g i n a l c u l t u r e ，i nw 挝c hm er e s i s t a i l c ea n ds u b v e r s i o nt h em a 毽i n a lc u l t u r ed o e st ot h e d o m i n a t i n g c u l t u r ea r es p e c i o u se m i n e n t b a k h t i n s “d i a l o g u e ”m e o r yi s t h e d i s t i n g u i s h e dd e p u t yi n 也ed e v e l o p i n gt e n d e n c yo fc o n t e l n p o r a r yp h i l o s o p h ya f l d a e s t h e t i c s n o w a d a y s ，i np l l i l o s o p h y ，a e s t h e t i c s ，m e o r yo fl i t e r a t u r e ，o ri no t h e f d o r r l a i n so fh n m a n j s t j cs c i e n c e ss oe v e r ，o p p o s i n g m o n o j o g u e ”a n da d v o c a t i n g “d i a l o g u e ”h a v eb e c o m eah i s t o r i c a lt i d ea n dt r e n d t h i si st h eh i g h e s te m b o d i m e n t o f 搬ev a l u eo ft h e b a k h t i s s d i a l o g 塘t h e o r y 2 巴赫金“对话 美学研究 日u舌 巴赫金是西方2 0 世纪思想家中一个极具魅力的人物，其学术思想博大精深， 未立体系却自成体系。这是关于人的生存、存在、思想、意识的交往、对话、丌 放的体系，是灌住了平等、平等意识的交往、对话、开放的体系。巴赫金确立了 一种对话主义，如今这一思想已风靡于各人文科学领域。巴赫金的交往理论、对 话主义，使他发现了自成一说的人和社会自身应有的存在状态。这种思想应用于 文学艺术研究，促成其他建立了复调小说理论、一种新型的历史文化学思想，为 文学、文化研究开辟了新的领域。读他的著作，对其观点不必都表示同意，且它 们也并非都尽善尽美，尽可与作者对话。然而他的每一著作几乎都提出了人文科 学的新问题、新思想、新观点，他的每一著作都把读者领入一个新的学科，走进 一个新的境界。 巴赫会丰富了二十世纪的哲学人类学、语言学、符号学、历史文化学、美学 与诗学。阅读巴赫金，你会得到启迪，感到充实，会使自己的思想活跃起来。你 会觉得，在学术上，主义也好、创造也好，可不是随意大呼几声，标新立异一下， 就自成大师了。阅读巴赫金，你会深深感到，知识真是一种力量，一种伟力。可 是这一切，又都是巴赫金在流放中、在生存的流窜中、在恐怖的不断袭击中、在 默默无声的病痛缠身中做出来的，这真是令人不可思议，令人深长思之。一个直 正意义上的、有独立人格的思想家，他会忍受时代给予的切苦难和折磨，超越 它们，坚持把自己认为有价值的思想说出来。我想，巴赫金应就是这样的思想家 了。 说到这里，你或许也会对巴赫金发生了兴趣，想进一步了解其生平及思想。 那么，就让我们进入丰富多彩，魅力无穷的巴赫金的世界吧。 第一章巴赫金“对话”荧学的理论贡献翱理论基础 第一章巴赫金“对话美学的理 论贡献和理论基础 第一节愁赫金生平、著作及思想简介 巴赫金悬前苏联最著名的美学家之，也是前苏联在西方产生重要影响的 少数几经美学家之一。当然，弛同时也跫位世界能的语文学家、美学家、哲 学家。关于巴赫金的多姿多彩的人生经历及萁极富熬力的思想，直是巴赫余 研究者们非常感兴趣的话题。托多罗夫说：“在二十世纪中叶的欧洲文化中，巴 赫金是一位 # 常迷人两又襻秘静人物。送秘诱惑力不难理解：经郡丰富旦具有 特色的作品，怒苏联人文科学方面任何成果所无法媲荚的。但是綮敬之余，人 们不免感到疑惑：巴赫金到底是怎样一个人? 他的恩想特点又是什么? 的确， 他豹思想摇诧多姿，人们瓣精甚至怀疑这拯是否皆瓣舀囝一个人头脑。”【l 】 米哈伊尔米哈伊洛维奇巴赫金，1 8 9 5 年1 1 月1 7 日( 新历) 出生于一个 难向没落的贵族家庭，父亲是一家银行豹高级雇员。1 9 1 3 年，巴赫金进入诺沃 罗嚣赣壳大学学习，l 争1 8 年华翌手彼褥格赣太学。豢爱蓐裂夺城潦潍零枣一艨 蒋通中学任教，从此开始其教学、著述嫩涯。1 9 2 0 年，巴赫金转入维捷布斯克 师范学院任教，1 9 2 4 年又转入列宁格勒艺术研究所工作，1 9 2 8 年底，由于其“对 话”理论藜菜麓见解两逵逡穗，随螽梭判漉藏嚣馅鬟鼹六年。1 9 3 6 年，邑赫金 又转到莫尔多瓦师范学院任教，直至1 9 6 1 年因病退休，长期以来，一直在莫尔 多瓦过着默默无阍的研究生活。 六卡年代裙，6 5 岁躲聚赫金“靖采遴转”，竞被入发现了。滤饕| 嚣作豹修订 樽版，多年被束之高阁的文稿的出版问世，巴赫金的影响国内外问益扩大，声 誉曰隆，被誉为二十世纪最重要的思想窳之一。八十年代至九十年代以来，巴 赫金鲶学术愚愁缮到了广泷传播，历久不衰。世界备函静愚怒赛酃在探讨氇的 举说，而且，本世纪似乎述没有哪一位思想家享有融赫金那样的荣誉，每两年 次召开巴赫金学术思想鼷际研究讨会，并有两本杂志专门讨论其学说。一位 黼苏联学者说：“在当今时代，人们已达成这祥一个效谈：未巴赫金的语文学窝 哲学的观点体系是2 0 世纪学术史上最为引人注目的现象之一。这贱知识领域熙 里塑垒：塑堕：茎i ! ! 堕 所做的并且经历过时代考验的一切，都是杰出的，而且永远地成为了俄罗斯精 神文化中最宝贵的一部分。并且，这一部分不仅属于俄罗斯，而且属于全世界， 在西方由对巴赫金研究所引起的反响便无可置辩地证明了这一点。”f 2 1 巴赫金作为能与二十世纪其他伟大思想家并肩而立的思想巨人，在哲学、 哲学人类学、语言学、符号学、美学、诗学、历史文化学等领域都提出并独特 地解决了一系列理论界关注的重要问题，因而其学术研究的广度、创造性思维 的深度引起了国际学术界的极大兴趣。这位自称是“哲学人类学”的巴赫金， 由于论题繁多，著作浩繁，兼有异语表意和多层理解的充分余地，在现代西方 文论中越来越被视为众多学派和理论的代表人物。他常常时而被以为是一位社 会学家，时而又是一位历史文化学家，时而又是一位哲学家。他有时为语言符 号学家所推崇，有时又令结构主义和叙事学家们所倾倒，有时又被人类学家引 为同调。有美国学者认为，“形成这些矛盾的一个原因是巴赫金的全部工作都具 有多元性的特征，处在“一”与“多”的神秘关系之中。巴赫金对多样性、 偶发性和差异性的专注思考，相反相成地将他生平中那些令人眩目的矛盾和龃 龉汇集成了一个和谐整体。有一群盲人学究摸到大象身体的不同部位，便对这 头动物评头论足，与此相仿，那些仅仅了解巴赫金这一或那一侧面的批评家们， 对他的生平和思想也形成了不同的印象，其中有些是彼此矛盾的。” 3 】 尽管国际学术界对巴赫金方方面面的认识不断扩大，但较多的学者对巴赫 金思想进行研究是选择文学理论作为切入点的。所以，巴赫金在许多学者心目 中首先是一个文论家，这是很合理的。但我在这里要强调的是，绝不能把巴赫 金仅仅看作一个文学理论家、美学家。随着关于巴赫金的历史资料的不断披露， 我们似乎越来越可以同意这样的结论：“对于巴赫金来说，他写文艺学著作似乎 是不得已而为之，他写它们，为的是表达自己的哲学思想，因为环境不容许他 将自己的思想，通过通常的哲学形式加以表达，这就是为什么生前他一再称自 己不是文艺学家而是哲学家的原因了。”然而任何事物都有其两面性，这种隐蔽 的、无可奈何的表达方式恰恰又“给当代哲学增添了一种独特的体裁，同时又 提出了新鲜的命题，大大地丰富了文艺学。” 4 巴赫金的思想发展存在着几个时期。1 9 1 8 年至1 9 2 4 年前后是一个哲学时期， 此时的巴赫金较多地受到了新康德主义和现象学的影响，尝试构思自己的哲学 苎二望璺堑坌：翌堕：蒌兰墅墨笙重堕塑堡堕董塑 舔系。运一耩亨麓翡著终主簧鸯；谂行爻管学、搴焚活魂串戆佟髯与主久公。 1 9 2 5 年至1 9 2 9 年间，这怒其学术生涯的第二阶段，此时的巴赫金融告别形而上 学，与流行的思想运动展开对话，如弗洛伊德主义、苏联马克思主义、形式主 义、传襞语言攀等，产釜了滚下主要薯髂：弗洛伊德主义援鬟缨黉、文艺学 中的形式主义方法、马克思主义和语言哲学、陀思妥耶夫斯旗创作问题 等。第三期怒三十年代，恕赫金在小说发展史领域探究种历史诗学。此时期 童要写下了这些著侮：小滋理论、言语俸裁霹蒸、文本闯题、天文秘学 方法论等。最后一个时期是六十年代和七十年代，巴赫金从社会理论和语言 留学的新视角燕返形面上举。这一时期他仍给我们麓下了丰富的研究成果。如 陀愚妥黧夫袈萋诗学阕熬、控稿露瓣镯作鼓及中整纪稻文艺整兴对籍的氐 间文化、文学和美学问题、语言创作美学等等。 第二节巴赫金“对话”美学的理论基础 巴赫金溅无疑问是一个大哲学家、思想家。但他的独特性却税于，他很少 爝绝搏愚辫、麴象嚣援念秘术语来表述媳的溪论。实鼯土，器赫愈盏按她论述 麓哲学思想的篇章并不多，( 主要见于芑术与应答、审美活动中的作家与主 人公、语言创作美学、论行为哲学等) ，而是熨雾地在文学瑷论、语言学、 文凭理论领域孛将萁蜇学慧怒憨贾其中，著搜其在不溺领域中、不羯詹委褥爨 阐释和发挥。 巴赫金的哲学思想的精髓究竟是什么呢? 一句话：对话。在熙赫金的学术 瓣想体系中，“对话”是最嫉心兹糖耱，建贯穿在巴赫衾辑畜学拳文章露著终中 的灵魂，它无时不在且无处不在，巴赫金说：“一切熟不都归结于对话，归结予 对话式的对立。这是一切的中心，一切都是手段，对话才是目的。”【5 】当代西方 众多哲学、荚学流滠霹巴赫金无不各取畿蔫，麸蚤鑫豹角度怼箕聪慧遂嚣簿读， 从而得出不同面目的的巴赫金。这当然体现出巴赫鑫思想的丰富性、博杂性， 但同时又难免对其思想造成定程度上的误读和歪曲。我认为，溅论对巴赫会 滋费怎样静织读，都不籀念弃“j l | 话”遮惑葱精髓。毒淤谎，浚骞“对话”， 就没有巴赫金。 里塑叁：翌堡! ! 薹兰曼圣 巴赫金“对话”美学的哲学理论基础在其思想体系中具有至关重要的地位， 而他的一系列文艺学著作也无不是对其“对话”哲学理论的阐发。因此，前苏 联学者说：“巴赫金不仅在写作哲学、社会学著作时是哲学家，在写作关于广义 理解的对话性著作时，乃至在对陀氏进行文学史研究时，他同样是哲学家。” 6 因而，我们要探讨其“对话”美学，就不能不首先研究其“对话”哲学。 巴赫金建构“对话”理论是有其积极的社会、文化目的的。他敏锐地洞察 到人类在二十世纪面临的危机，即“人类在行为动机和行为结果之间 出现了_ 条鸿沟”，因此“出现了彼此对立、相互隔绝的两个世界：文化世界和 生活世界。” 7 在这里，巴赫金指出了人类的两种消极的存在方式：一是满足于 抽象理论的世界，放弃存在的责任，使理论和存在分离，知识仅仅是知识，理 论上的各种框架指导甚至代替了实际的生活：另一种是“毫不承担责任地将自 己交付给存在沉迷于存在，这贬低了设定应有的主动性。” 8 而如何摆脱这 两种不负责任的存在方式，把“生活世界”和“文化世界”联结起来，则成为 巴赫金哲学所要解决的最重要任务。 为解决这一难题，巴赫金提出了自己的“第一哲学”，其中突出了“行为”， 并把“行为”视为伦理学对象，提出了一系列伦理学范畴，包括存在、事件、 责任、应分、参与性、在场等等。他实际上是试图以伦理学为核心，建构其哲 学体系。由于这一哲学的浓厚的伦理学色彩，又可称做价值哲学，存在哲学或 人的哲学。巴赫金认为，个人的存在是一个“事件”，它不是一种已被规定了的 客体存在，而是一种自由选择的、未定的、永无终结的主体存在。主体“我” 的存在在于“我”的行为，“我”用行为“参与”到存在中去，在“参与”中才 能实现自己的价值和意义。因此，每个主体只要生存在这个世界上，就没有权 力避开“事件”，他没有不在场的证明，他必须参与事件，承认其在场的参与， 并把其思考、情感、意志纳入到事件中去，才能从中产生负责的行为，产生“我 之应分”。参与就意味着责任，而任何时候个人都不得不参与到生活中去，这就 是应分、责任，就是个人的价值所在，也即文化的价值所在。而参与、应分、 在场都需要一个独一无二的主体，这样就引出了巴赫金的主体建构理论。 巴赫金首先是在人如何在认识自我的过程中提出主体建构问题的。他把主 体的建构看成一种自我与他者的“对话”关系的展开过程。我们知道，在西方 蔓二童里茎垒：型堕：薹兰箜型堡重苎塑堡笙 现代哲学中，自我与他者的复杂关系一直是哲学家们最为关注的问题，而不同 的哲学派别在此问题上也提出了完全不同的主张。海德格尔认为，人的此在有 赖于一种对话性的听说关系，所以语言是人存在的家园。自我和他人的交 谈在海德格尔那里具有异常重要的地位。伽达默尔提出，自我和他人之间存在 着一种沟通的可能性，人们对文本的解读实际上就是自我和他人的交流和讨论， 通过理解和体验而产生的意义。解释学在心灵的距离之间架起桥梁，显示出自 我和他人心灵的异样性。另外，巴尔特关于可读的与可写的文本的分析，克早 斯蒂娃关于互文性的解释，结构主义和后结构主义对话语概念的关注和研究， 都是强调了自我与他人对话的可能性和必要性。从以上分析可知，西方现代哲 学中对自我与他人及其沟通交流的关注，可以说是一个主导潮流，这种倾向到 了后现代主义时期更是如此。同时，我们又要看到，自我与他人的对话关系又 是与西方现代哲学中的主体问性概念分不开的。这一概念道出了人作为一种文 化的存在，其交往沟通和对话的可能性和必要性。哈贝马斯对这一范畴作出了 精当的界定，他认为主体间性是由“我”和“你”，“我”和“他”之间的完全 对称、完全平等的关系决定的。对话的双方角色可以无限互换，而且对话双方 中任何一方都不能拥有特权。否则，真正意义上的对话关系，纯粹的主体间性 都不可能存在。 我们说，对话、主体间性是当代西方哲学关注的重点和趋势所向，而巴赫 金的对话理论在这一潮流中无疑代表了一个极具个性和生命力的一个研究方 向。他对自我与他人关系问题的切入角度是十分独特而新颖的。 他认为任何“自我”在生活中都占据了独一无二的时间和位置，这一独一 无二的个体都不是自足的、完成的、被动的存在，而是一种活动，一个事件，“自 我”必须凭借其行为所体现的价值，在他人和自然界的环境中不断调整自己的 时间和方位，以应答其他的“自我”和世界。在巴赫金看来，“自我”从来不是 一个浑然自足的整体，他不具有独立的本质和意义。在这一点上，巴赫金和德 国浪漫派哲学家( 康德、费希特等) 有着实质性的区别。浪漫派哲学家一味强调“自 我”，将之视为彻底的主体性，把“自我”作为创造“非我”、世界的绝对中心， 最后不免滑入极端唯我论的渊薮。相反，巴赫金把“它性”视为一切存在的前 提，把应答、对话看作任何具体存在的基本方式，应答是在“已在”和“未来” 里堑垒：融遁：薹兰塑堑 之间的不断转换，“自我”的整个发展邋程就是与“他人”和世界的不断交流过 程，嚣基东秃宠结。因藏，“鑫我”稳“氇久”静鏊分就稳纛最蓥奉的对立，怒 熊他一切差拌的基础，而二者之间的交流对话则是个人存在的最潺本条件，正 如巴赫金所说；“单一的声啻，什么也结束不了，什么也解决不了，两个声音方 是生螽静最低条箨。”【翅 巴赫金把自我与他人的交流和应答当作人的存在的基本条件，而这种交流 对话是无处不在的。由于巴赫金涉猎的学科领域十分广泛，使俄在各个领域都 能我骛这耱疲答对话关系瀚存在，甚至在鑫爨秀领域基，缝氇梵缮箕对生耱学 的浓厚兴趣和学科功底，发现了这种对话关系。他指出，科学家研究微观形式 的生命时，当他们难以判定对象是死的或活的组织时，便使熙一萃孛麓单的尺度： 如果对象有能力对一个裁激( 如先的照薷重) 作出反应辩，它就是活的，反之刚是毵 的。也就是说，在这种低级水准上，对环境的反应能力或交流能力是生命的试 盘石。扶这爨我们可以看至4 ，巴赫金撼对话、应答原理推至生物器，使这一暇 疆具有了普遍牲、形丽上学性，从丽把对话、应答瑟作如司自然规律样蓬蠢 处无时而不谯的“第一规律”。 此时我们不禁要阀：自我与他人对话鲣俺可能? 即对话懿虢提条 牛是侍 么? 对此，融赫金认为，鼹每个个体存在的独一无二性决定了对话是可以进行 的。他是从个日常习见的现象入手来讨论这一问题的。谁都知道两个人不能 在冠一时闻占据冠样的空阀，这样当“我”在此位纛穗，别人就无法占握这个 证爱。同样，他人占据驹能置也是瞧的、不可取代的。因此，在不同位置上 “我”看到的零物跟他人橱到的事物必定不会是完全相同的。从这现象推而 广之，则“我”浆个人静经历、生活环境熬唯性、不可取代性虢次定了“我” 精待事物的视睹、观点的雅一性，而他人也同样如此。这样，我们每个入的视 野既是独特的，又是有局限性的，因而，“视野的融合”，个体与个体之间的对 活交流裁成先必须装了。只有这样，麓。能对菜一对象形残篦较全蠢器正确懿谈 识。 巴赫金进一步指出，个体不仅在对外物的认识，而且在对“自我”认识的 过程中，德入也是不或软戆。“我”鹁“自我”是“我”无法看到瓣，那么“我” 从何处获得鞭畴以确定“臼我”呢? 回替是：以其他的“自我”那晕。“我”无 塑二里里塑竺：翌堕：差兰堕坚笙垩整塑墨堕苎些 法看到自己的“自我”，于是“我”必须尝试从他人眼中观察自己，通过他人的 价值来折射世界，从而认识“我”的“自我”。巴赫金强调这一过程从个体的婴 儿时期就已经开始了，婴儿最初就是借助其母亲的眼光来看自己的，而且这一 过程与个体意识共始终，它没有结束，只要“我”仍处于意识过程中，即只要 “我”活着，“我”就必须借助他人眼光来认识“我”自己；同样，他人的“自 我”也需要“我”的眼光来确认。这样，每个个体的“视域剩余”、“外位性” 就必须相互依存、相互补充，以达到对“自我”的完整认识。 从以上的分析我们可以看到，巴赫金的主体建构理论有一点非常值得重视， 即巴赫金在思考主体性问题时，不断探索一种不同于传统的二元对立的思维模 式。他力图从一个新的视角来把握感性个体与社会总体、自我与他人和外部也 界的关系，主张一种亦此亦彼，你中有我、我中有你、同时共存的关系，而不 是非此即彼、你死我活的关系，这确实是反思人类主体性的新思路我们对 主体性的一切争论，都是对“自我”的反思，对反思的反思，或对思维模式的 反思，是根本性的反思，巴赫金的主体建构理论即有这种“元批评”的特点。 自我他人关系是巴赫金“对话”美学的哲学层面的表现，同时也是“对话” 美学的理论基础，这一关系贯穿巴赫金思想的全部领域，它在其他各领域里以 不同范畴、术语表现出来，例如作者，主人公、意识无意识、主流文化边缘文化、 官方，非官方、史诗小说等等。可以说，巴赫金一生都在围绕着自我，他人关系问 题进行思考并把这一关系应用于其思想的不同层面。对这基本问题进行思考的 哲学家、思想家，也并非仅巴赫金一人，但巴赫金的突出之处在于他比其他人 有更敏锐的眼力、更深刻的洞见并最早作出了阐述。正如美国学者所况：“巴赫 金的应答概念与海德格尔的存在与时间惊人的相似，他关于自我他人的思 想及那些视觉上的比喻，则接近萨特的存在与虚无，但巴赫金的应答的建 筑术则领先一步，它的写作在6 0 年前的1 9 1 9 年，比海德格尔存在与 时间出版早八年，比萨特存在与虚无( 1 9 4 3 ) 早几十年，不可能有彼此影同 的问题。这一情况毋宁是由于他们对同样的哲学的问题做出了相似的回答，这 在二十世纪早期是普遍现象。” 1 0 巴赫金“对谢”美学研究 第二章“对话”美学的三个主要领域： 语言学领域，文学领域，文化领域 我稍说，“对话主义”怒已赫金美举熬孩心精神。这仅仅是觚本质层面土对 煎美学理论的概括。但本质不能代替现蒙，现象比本质更具有丰甯、和生动性 灏现实可感性，因两在上文对巴赫金美举肫本质“对话主义”进行了哲学 探讨之岳，我们应继续探究它在各个鹱域的具体表税。( 僵这并不爨说巴赫金奖 举的各个领域可以绝对孤立地、割裂地加以个别的研究，其实“对话”美学的 器个领域是紧密联系、不霹分割魄的整体，它们都是“对话”精神县体的、不 嗣的表现形式。如在语言学领域的“对话”同时也涉及文学、文化、意识形态 领域的“对话”，这是只魑为了论述方便起见，姑且分而述之) 。 第一节语言学领域的“对话”“言谈” 自我他人对话关系表现在语言学领域中就是“言谈”。“言谈”一词，俄语 怒赘e 珏a 3 b 藤戮e ，意愚是说蹬、写或表这爨静言语，篡筵语对应溺为u 枝e f a n e e ( 说 法、表达) ，中文又译“表述”。“言谈”作为普通语亩学中的名词术语，远远不 能表达巴赫余赋予它的丰寓内涵，丽遂一术语作为融赫金语言学瑷论的核心概 念和基本元素，其毯位就魏同“商品”概念对于马究恩分拆资本主义经济撬镣 样重要。鼠赫金正是通过详尽剖析“言谈”这一文化的基本耍索，发展出他 的整个语言掌瑗论的。 在对“鲁谈”进行分析之前，已赫金首先对传统的两种语言攀理论派掰进 行了分析和批判。这两种谮言学理论派别是“个人主义的主观主义”与“抽致 豹客溪主义”，前者强调语意剑造的个人心理因素，认为个人心理楚语言创造的 源泉，其发麓规律就是心耀发展的撬维，语言创造的基本动力就怒个人的艺术 趣味，把语言的发展力量混同于审美的功能。这一派强调话语的个人性，但却 萼棼其完全局限予个大心理越围，力图从个人说话者的生活环境去解释语言瑷蒙， 蕻主要代表人物是浃堡啄及后来的福新勒学派。福斯勒曾说：“谮言的思想本旗 笙三里! ：翌至：差兰竺三尘圭兰塑垫：至童塑苎：奎堂塑苎：苎些塑茎 上是一种诗的思想，语言的真实是艺术的真实，是一种能领会的美。” 11 而这 一流派中还应提及的人物是克罗齐，他的思想在许多方面接近福斯勒。对于克 罗齐来说，语言也是一种美学现象，其关键术语是“直觉”，而一切直觉都是艺 术的，因而，语言学作为一门研究直觉的科学，与美学是一致的，所以对于克 罗齐来说，个人的言语表现行为是语言的基本现象。 对于另一派，他们感兴趣的是“作为语言体系的语音、语法和洞汇的语言 形式的体系。 1 2 ”( 着重号为作者所加) 。在他们看来，语言是一个稳定的不变 体系，它由规则一致的语言形式构成，先于个人意识并独立于他人而存在。而 语言规则则存在封闭的语言体系的符号之内，与意识形态价值无任何共同之处， 语言体系与历史之间不存在任何联系。这一派的典型代表就是强调语言共时性 的结构主义语言学派创始人索绪尔。对于第一派的观点，我们可以提出这样的 疑问：既然语言就是个人心理的直接反映，即每个人的语言都是独特的，截然 不同的，那么个人之间通过什么样的公共手段或途径来沟通呢? 他们之问的交 流如何可能? 对于第二派，我们也不免要问：既然个人言语完全决定于语言规 则体系，那么所有的个人言语是否都是千人一面呢? 既然个人言语都是概念化 规则体系的直接运用，那么它们是否还具有生动丰富的个人特色呢? 巴赫金正 是从社会学观点出发，对以上两派学说进行了类似的批评和反驳。他认为两派 论点虽截然不同且相互对立，但却有一个共同之处，那就是二者都没有从社会 学的方法来揭语言现象，结果前者阉割了语言的社会性的交往功能，后者则把 丰富生动的语言概念化了，使之成为抽象、僵化的规则系统。 在对传统语言学理论进行批判的基础上，巴赫金提出了自己的“超语言学” 理论。首先，他突出强调了语言的社会交往本质，即“对话”本质。而这正是 传统语言学理论的最根本缺陷，巴赫金指出，语言的本质在于交往，是说话者 “社会的相互作用的产物”。人进入交往，就有说话人与对话人出现，“语言是 针对对话者的”，就是说言谈生存于两个人中间，它既出于说话人，同时又连接 对话人( 他人) ，并回答他人对答的言语。巴赫金说：“实际上话语是一个两面性 的行为，它在同等程度上是由两面所决定，即无论它是谁，还是它为了谁，它 作为一个话语，正是说话者与听话者相互关系的产物。任何话语都是在对他 人的关系中表现一个意义的，在话语中，“我”是相对于他人形成自我的， 9 里塑垒：翌堕：茎堂堕塞 话语是连接我和别人之间的桥梁，话语是说话者与对话者之阃共同的领 魏。” 1 2 】凌富语静交流中，话语是冀傣鹣，是一耱其寿指窝毪豹个太熬言语 行为，即言谈。语言的真证生命不在语宙体系，不在语言结构中释种成分的相 互关系，丽程话语、言谈，两话语言谈的起意实现、发挥、回应，都只能发生 在语言静交舔审，在丽媳久话语之闻鬓癌露平等翡交往中，它因褥与缝久话谗 形成对话关系，离开了这种对话关系，任何话语也冤由产生也无由存在，不管 是讲话还是文章，不管是三言两语还是宏篇大论( 笔麓注：言谈范豳、容量具京 缀大 率缩注，j 、鬟一个词、一个句子、一次日常对话，大到一篇摹尊学论文乃至 多卷本长篇小说) 。 为了阐明言谈的这荦申社会交往的特健，巴赫金又对处在真实交际领域中抟 具体言谈静特点送行了详尽分析，链认为： 首先，一次具体言谈脊一个明确而严格的界限。尽管言谈形式多样、范围 广阕，但它鸯一个明确赛隧，这就是由主体、主体的变更或交替决定昀。例如， 在实际蜀常交谈中，一个说者说完了，弱一个说者( 琢来可能是孵蛰) 开始说话， 然后又是第三个说者，这样，说话主体的轮番交替就形成了一个个明确界限的 富谈。所以，融赫金得出结论说：“言谱主体的交替攥定了言谈并创造了言谈坚 硬的，与其能言谈相联系豹，有严格界黻的质体” 1 3 。 第二，誉谈具有完成一陡。如果“说话主体的交替”是当时在言谈外部可以 艇察到的夕 部特征，那么“完成性”剐怒形成交饕的富谈鲍“内在特征”。这一 交替之所班魏够实现，正怒因为说话主体的交替是说者“说尽了、写尽了”他 在此时此刻或此种条件下“想说的一切”，而判断一次言谈是否完成的最重要标 猴受l 是“能螽废答”，即嚣对当时款言谈娩否迸行楣黩鼹应答。热“凡点钟了” 遮简短日常闷话，对它我们可以作出相应应答，那么它就是次具有完成性 的言谈。 第三，言谈暴奏应答瞧特铥。巴赫众认爻，建绞语言学磅究在壤大程度上 忽视了这一点。他以索绪尔的交谈示意图为例来说明索绪尔对听者说者关系的 描述是不准确的，因为他坚持认为说和听是彼此分立和互补的活动。索绪尔说： “歹l 麸说话嚣熬联恕中枢剿瞬者戆骂象鹣一切都餍主动帮分，冗放跨者至l 恁瓣 联想中枢的一切都属被动部分。” 1 4 巴赫金认为上述公式是科学的虚构，而 笙三主：型至：萎兰竺三尘兰兰塑塾! 堕亘塑塑：苎兰塑苎：；塞；些塑苎 从真实的情况却是“听者在知觉、理解言语的意义时，同时对他持积极的应答立 场：同意还是不同意、全部同意还是部分同意它、补充它、利用它、准备履行它 等等一切理解孕育着回答，在一定形成上产生回答：听者变成说者 1 5 第四，言谈有指向性。作为言语交际领域中的言谈具有指向性质，它包括 两方面的指向。首先是指向过去的或先前的言谈，即任何言谈总是针对某一先 已存在的言谈而发的。巴赫金再三强调这一点，他指出，任何言谈除了自身对 象外，总是以某种形式回答它先前的他人言谈，所以言谈对象不可避免地成为 与直接交谈者的意见交锋的场所。其次，言谈还有另一个指向，即指向未来的 或随后的言谈。言谈从一开始就注意到随后可能发生的应答性反应，也就是说， 说者在说话时就已充分考虑到听者的可能反应，因而调整其言谈的内容、风格、 结构等等。这一情况的最明显例子莫过于日常直接对话和“书信”对话，因为 它们从一开始就必须考虑对方的存在。可以说，对话者，收信人的存在极大地 影响了言谈( 说话、书信) 内容本身。 为了突出强调言谈的社会交往性质，巴赫金将言谈与普通语言单位句 子进行了比较分析。为此他总结出句子的几个特征。与言谈的特征恰成对比。 首先，句子作为一种语法形式，没有任何指向性，不诉诸任何对象。对于 句子本身并不能作出应答，因为句子本身并不能肯定或否定什么，它与别人的 言语没任何关系，它没有语境，与此相联系的是指物逻辑语法和句法关系。 如果一个独立的句子有了指向性和对象性，那它就发生了质变，成了一个完整 的言谈，也就是说这个言谈是由一个句子组成的。 其次，单列出来的句子只有意义，而没有含义( 意义指句子的陈述的字面意 思，而含义则指在言谈中的具体意思) 。要获得具体的含义，它就必须作为言谈 的某个部分。以这里我们可以见出言谈对当下语境的依赖，因而与纯粹的词句 因素所包含的内容( 意义) 相比，含义具有远为丰富的内涵，除了词句因素外，它 还含有词句之外的言谈情境，在其中，话语直接参与生活事件并同事件交织在 一起，构成了一个不可分割的统一体。例如“现在八点钟了”这句话，虽然的 语义是清楚的，但我们却无法对它作出应答。只有将其置于某个语境、某个完 整的言谈中，它爿会获得清晰的含义。这个完整的言谈或许是：“现在八点了， 该起床了。”回答可以是这样：“是该起床了”。但这一完整的言谈或许是：“现 里塑垒：型堂：差兰里塞 凌a 点了，毽凑出发时闻述早，还能霉睡一会j l 。”那么稳应静髫答也裁不舄了 稃次，句子暇也有完成性的特征。但性质与言谈的完成性根本不弼。句子所其 褥的是意义上的完成性和语法形式上的究成性，这种完成性只是言谈构成成分 豹完成蛙，聪嚣言谈整髂熬究残蛙。旬孑豹爨浆决不俸瑷在言语蔓髂熬更蛰上， 句子是某个相对完整的意恩的表达，说话入通常在谶究一个句子膝作一个停顿， 以便转入另个思想，对前者进行补充、发展、说明等。如果某个人句子结束 鬟，鬻薅惹另令言语主搭豹鏊答，那么这令甸子裁成了一令完蘩豹富浚。 正是基于言谈和句子以上的这些差弊，巴赫金确认，人们在言语交际中所 交流的不是句子，而是言谈，言谈是由词、句子等组成的。 疆土瑟谂楚言谈一个麓本特薤：享圭会交往洼。羧若，巴赫金又越言谈豹又 一基本特征；意识形态性进行了精到的阐述。其实言谈这两个特征在具体言谈 中是不可分的，言谈既是谬言的交流沟通，更是意识形态、生活观、价值观的 交锋，纛语言豹聿主会交往本壤土是意谖形态嚣交往。 语言与意识形态的关系是巴赫金“超语言学”的关键问题之。巴赫金在 对这一关系进行分析的过程中，提出以下一些论点： 蓄先，言谈豹意识形态缝髂瑗在言谈毙傣现令久豢努 这一特点上。露个入 来说，他的畜谈贯穿着他的自觉意向，怒他的一种社会行为，通过言谈他获得 了个人的社会存在的意义。而且言谈代液个人参加谣言交往，所以它永远是独 一无二豹，绝不会露疆入话语雷嚣肉容数疆薅 薅不譬嚣，是块沃土，缝 生长出独立意识和新颖思想，独立话语会成为独立人格的表征。另外，言谈既 然是个人的独立意识和思想，就必然体现着是与非、真与假、善与恶等伦理立 场，因筵曩蠢徐篷藩性。言谈蕊生余歪程予叁骞豹谂瑾价篷，离开了价篷，餐 牧有言谈，巴就无法实现自已的价值、“成分”和“稃在”。 其次，言谈的意识形态性鲜明地体现在言谈中不同社会利益集团和阶级意 浚、不同享圭会价值豹交流、冲突和斗争。也就是谈，在其俸言谈中，反映豹怒 释种不同阶级、集团意识和价值的对立冲突。在巴赫盒看来，必须要从社会学 踞点来看待谮言问题。语蠢和意识紧密棚联，两意识是在集体的、有组织的社 会交往过程中，由翻造密来豹符号末孝籽构成并实现鹣。符号有意谈形态性，两 富谈最能表现符号的这一特性：言谈既魁心理的、个人的，又是物质的、社会 1 2 塑三兰：翌至：差堂塑三圭墨塑些! 堕直塑蔓：塞兰塑壁：苎些塑塑 的。巴赫金对心理与意识之间的辩证关系进行了阐释，认为心理在成为意识形 态过程中，自我消除；而意识形态在成为心理的过程中，也自我消除。于是内 部符号通过心理语境从自我吸收中解放出来，不再是主观的感受，而成为意识 形态符号；意识形态符号也应该深入到内部符号的领域中去，发出主观的声调， 以便成为话语的符号。这就是意识形态转化为个人言语的过程。 第三，言谈的意识形态性质还体现在个人在言谈中对言语体裁的选择上。 虽然每个言谈都具有相对独立性，但使用语言的每一个领域都有相对稳定的言 语类型，而丰富多样的人类活动的领域必定会产生各种不同的言语体裁形式， 它是历史形成的，积淀了历史、社会的内容的形式。巴赫金是这样界定言语体 裁的“体裁是言谈整体在类型特征上所形成的固定格式，是建构整体的固 定类型”。 1 7 需要指出的是，这里的体裁并不完全等同于文学体裁。 言语体裁具有意识形态性。巴赫金之所以把言语体裁分为第一类型和第二 类型，其目的正在于此。他说：“第一和第二体裁的相互关系本身以及后者的历 史形成过程照亮了言谈的本性( 首先照亮了语言和意识形态、世界观的复杂问 题) 。” 1 8 在具体言谈中，选择什么样的言语体裁往往就直接反映了人们的阶 级地位、教育程度、思想观念、价值选择等等方面。巴赫金把言语体裁与一般 意识形态科学直接联系起来，在语言学研究上具有不可低估的意义，是语言学 研究的一大突破，也是巴赫金与其他语言学家、符号学家相t e 的特殊性所在。 以上我们对言谈的两个基本特征：社会交往性、意识形态特征进行了分析 阐述。为了进一步阐明言谈的对话本质，我们有必要对“双声语”这一典型的 巴赫会的“对话式”话语形态作出专门的深入分析。 “双声语”是巴赫金在陀思妥耶夫斯基诗学问题中提出的概念，虽然 用于小说语言的分析，但也是巴赫金“超语言学”的研究对象之一。巴赫会说： “我们要研究的主要对象，不妨说要研究的主角，便是双声语。双声语在对话 交际的条件下，也是在真实的活用语言的条件下，是必然要产生的。语言学不 懂得这种双声语。可据我们看来，正是这个双声语，应该成为超语言学的主要 研究对象之一。” 1 9 关于“双声语”的界定，巴赫金说：“具有双重指向的话语， 自身包含着一个必不可少的因素，就是对待他人话语的态度。”【2 0 具体地说“这 里的语言具有双重的指向既针对言语的内容而发( 这一点同一般的语言是一 里苎全：翌楚：茎堂竺塑 致的) ，又针对另一个语言( 即他人的话谢) 而发。” 2 1 双声语同“单声语”相 霹痘，邑赫愈谈为，孳缝表意窥壹接翳麓客傣熬语言郝是摹声语。戆谎：“翼鸯 充分价值的盥接表意的语宙，目的只在表现自己的对象，而作为描写客体 的语言，目的最同样在子栽现自己的对象，不过本身又构成别人( 作者) 所要表现 瓣对象，只怒这鼙戆予鬏，荠不深入爨客傣语言瓣内部； 睾者爨畿客葵语言当 作一个整体取来，不改变其语义和语调而使之服务于自己的创作嗣的。”【2 2 而 双声语“必须让人觉出是他人语言才纷，其结果一种语言竟含有两种不同的语 义稽囱，会寄两季孛声音”。【2 3 】宅戆零袋藏是：“嚣嵇意识、嚣静躐熹、嚣耱译侩 在一个意识和语言的每一成分中的交锋和交错，亦即不同声音在每一内在要素 中交锋”。【2 4 】双声语是生涌中语言的普遍现象，我们在生活中使用的实际语言， 态滚了恁入静话语。有数活语，我翻惑挺它完全目稳己的话语融合在一起，毫 缀忘记是出自谁口了。这种情况最明显的例子就日常话语中对成语的运用。有 的话语，我们认为有权威性，拿来补壳自己语言的不足。例如我们在只常对话 审常说：“吉入云o 或毛主瘫滋遐，”簿类骰言语。弼乡 还有一季孛 他人语言，我们要附加给它我们自己的意图，常常怒不同的或敌对的意图，例 如我们经常用嘲讽的语气弓l 起他人话谱，这时我们就引入了自己的看法、态度 和意图。 双声语脊许多具体形式，这里我们仅以几种主鬻形式为例来阐明双声语的 “对话”本质。 1 暗辩体 就是积极折射他人话语的话语形式，这是一种向敌对的他人语言察颜观色 蛇语言，这一类语言好像怒覆到或感到饿人斡语言的存在，预感到 瞧人的反驳， 鞭丽本身仿秭遭虱了褪馥，折射出纯入话语对语句酌影响。无论在实际生活谣 宙晕，还是谯文学的语言中，暗辩体的应用都十分普遍，例如“旁敲侧击”、“话 中带裁”，演讲中鲍卖再富黪、察颜观色她应付他人话语、隐蔽地试探j 陡地应昝 与预测等等都瘸暗辩体。上述种种现象的列举具有蕊大的原则意义，因先它们 是一般修辞研究和传统语宙学研究所包括不了的，而巴赫金对陀氏小说中人物 话语鸵超语京攀鹾究则澜缎烛微，趣尽冀妙，令人啜为褒止。魏在对陀氏小淡 穷人的分据中，巴赫融认为杰符什金的信里的一段话是典型的暗辩体双声 1 4 篓兰里：翌堡：篓堂塑三圭萋塑然! 至宣塑簦：塞鲎塑堕：兰些篓婪 谮，暴管这段话是以痰心独蠡载争 在形惑表凌出来豹。这段话是这群妁：“我没 有成为任何人的累赘f 我这口面包是我自己的，它缀然只是块普通的面包，肖 时候甚至又干又硬，但总述是有吃的，它是我劳动挣来的，是合法的，我吃它 嚣霹摆接。怒