2013.2.18人事管理2012年度合规报告

人事管理 2012年度合规报告 在公司依法合规经营的目标下，2012 年度黑龙江分公司人事行 政部人事管理以严格防范人力资源招、录、使用及离职、离司风险为 合规管理主线，以人力资源使用源头管理、过程监控、结果考核为合 规管理措施，以高效配置人力资源、努力降低人力成本为合规管理目 标，全面防范和合理规避人力资源管理中的主要风险，积极发挥人事 管理在促进公司依法合规经营、向管理要效益中的建设作用。 一、全年人事合规管理落实情况 （一）全面贯彻落实总公司人力资源制度，进一步规范劳动用工管 理，主动防范人事用工风险。 一是围绕总公司经营发展战略规划，根据总公司部门合署办公文 件精神，黑龙江分公司及所辖机构组织架构已经调整为 6 个部门，即 总经理室、人事行政部、 财务部、 业务管理部、个人业务部和银邮业务 部。 二是根据管理职能和岗位分类，整合部分岗位，做到岗位配置合 理、精简高效。在优先从合署办公部门调配人力到申请编制部门，从 源头控制和防范用人风险和降低用工成本。 三是严格绩效管理，根据正保发 35 号关于下发正德人寿保险股 份有限公司机构荣誉分类管理办法（试行）的通知精神，实现经营业 绩与全员考核对接，提升全体员工树立以市场为导向，业绩至上的绩 效文化。 四是加强对管理人员的考察考核，促进管理人员队伍建设，积极 配合保监局对各级高管人员的培训工作，提高管理人员综合能力和素 质，保持机构高管队伍的基本稳定，后备干部的考察、培养和输送，为 公司持续的合规经营奠定坚实的基础。 （二）严格员工录用，规范员工管理流程，依法合规进行劳动关系 管理，健全员工离职流程管理，防范和化解人事风险。 一是严格员工录用，进一步规范员工管理流程， 按照岗位任职 条件进行员工的甄选和上岗。对员工入司、试用、转正、岗位异动实行 全流程、节 点化管理。按照流程节点防范和管控各环节用工风险。 二是依法合规进行劳动合同管理。督促机构做到劳动合同“不漏 签、不错签 、不 迟签”。 三是对机构定期不定期开展各种形式用工检查，特别是对机构自 聘人员和违规用工情况的检查，规范用工形式。 四是严格执行管理干部离职、岗位调整管理规定，对解聘、离职、 离任管理人员上报总公司逐级审批，并严格经济责任审计，指导机构 依法办法离职手续，应对可能出现的人事法律诉讼纠纷。 此外，分公司对管理职级人员任、免职、 员工薪资发放、绩效考核 等重大人力资源管理信息定期梳理排查，预警提示机构落实，做到有 问题及时整改，有效规避用工风险和监管风险，促进机构人事管理质 量的提升。 （三）机构高管管理依法合规有序推进，坚决响应和践行“依法合 规经营”口号。 按照保监局最新下发的保险公司管理规定，结合黑龙江保监局 关于机构和高级管理人员管理要求，2012 年初分公司对机构和高管 人员的管理相关流程进行了进一步梳理，在总公司大力帮助和支持下， 完善了所有高管人员的报送资料的归档，进一步规范了高管人员的依 法合规管理。 严格高管人员的管理。全年高管人员任职申请、申报、机构高管 变更报告报备等均按照总公司和黑龙江保监局行政许可程序及要求 进行，为全 辖中心支公司高管的合规管理奠定了坚实基础。 通过采取加强高管依法合规管理措施，2012 年至今，黑龙江分公 司在人事管理工作上未受到监管部门的任何督办、质询和处罚，坚决 响应和践行“ 依法合规经营 ”口号。 二、人事工作合规管理存在的风险及规避措施 由于当前公司整体处于飞速发展和经营转型时期，制度和体系建 设还在进一步完善中。伴随着机构和部门整合、人员调整等提高人均 产能的管理办法出台，人事法律风险会呈现高发态势，需要有针对性 的预案，并需要专门人员妥善应对处理并提供法律援助，从而降低人 事法律风险和人力成本。 一一一 人事工作合规管理主要风险点 一是劳动用工管理。是否按规定时间签订和续签劳动合同；劳动 合同的解除是否按照规定程序操作；对员工入职、入编审查是否严格， 包括用工关系、档案关系以及提供材料的真伪；是否录用与其他用人 单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者；是否录用编制外人员等。 二是高级管理干部管理。机构变更上报是否及时；是否按照规定 上报机构高管人员变更材料；是否如实填报高管任职的相关材料；有 无错报、漏报学习工作经历，上报的相关证明材料真实性等。 一一一 人事工作合规管理风险防范和主要规避措施 一是全辖人事管理工作统一管理。在具体分析各机构人事管理状 况及各项基础工作开展情况的基础上，做到因地制宜、精细化管理。 针对存在的问题形成各机构人事管理工作目标及督导措施，并加强对 机构的过程指导与监督。 二是进一步加强对员工的考核与置换。继续加强考核机制的完善 工作，加强对 机构人事管理监控工作，利用任职资格管理体系“ 搅动 冗员” ，实现对各类员工工作绩效的及时监督、有效指 导，进而确保在 合规的基础上达成整体目标。 三是建立健全上下沟通机制。对上，进一步加强与总公司人力资 源部的沟通； 对下，加强对机构的指导和监督，从而防范潜在风险。 四是继续加大人事管理风险意识、合规管理方面的培训。组织各 级高管、人事管理系列人员进行人力资源风险意识和风险合规管理培 训，特别是 劳动法律法规，劳动用工等内容的培训。