2015年云南省《证券市场》之证券公司概述考试题

2015 年云南省证券市场之证券公司概述考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、一般来说，客户规模_，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就 _，通常也能得到更加优惠的费率待遇。 A越大；越强 B越小；越强 C越小；越弱 D越大；越弱 2、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是_。 A营业场所 B信息系统 C交易平台 D通讯设备 3、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 4、以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是_。 A在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 CIB 制度全称为介绍经纪业务 DID 业务不是所有的证券公司都能申请的 5、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益 6、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托 _为其申请开立证券账户。 A托管人 B代理人 C证监会 D证券交易所 7、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理 的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A1；3 B1 ；5 C2 ；3 D2；5 8、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的 期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 9、以多元化发展为目标的扩张大多会采取_的方式来进行。 A购买资产 B收购公司 C收购股份 D公司合并 10、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_ A市场指数型证券组合 B收入型证券组合 C平衡型证券组合 D增长型证券组合 11、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债 券，这种情况是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 12、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 13、某公司普通股股价为 18 元，该公司转换比率为 20 的可转换债券的转换价 值为_ A0.9 元 B1.1 元 C2 元 D360 元 14、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。 A需到证券经纪商柜台开立资金账户 B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 15、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知 ，通知发布当天_和中国光大银行完成首笔交易。 A中国银行 B国家开发银行 C华夏银行 D中国工商银行 16、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因 素的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有企业的经营情况 17、指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调 整所花费的交易成本_。_ A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 18、下列关于无记名股票阐述，不正确的是_。 A无记名股票转让相对简便 B无记名股票安全性较差 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 19、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（） 。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 20、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说 法错误的是_。 A应建立交易数据安全备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 21、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是_ A詹森指数 B特雷洁指数 C标准普尔指数 D夏普指数 22、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（） 。 A一记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 23、关于投资风险，下列说法不正确的是_。 A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险 为代价的 B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险收益特性及其变化 C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变 化而变化 D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高 收益 24、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定， 基金管理人运用基金资产买卖股票按照 O.1%的税率征收（） 。 A印花税 B企业所得税 C营业税 D个人所得税 25、境内上市外资股采取（）股票形式。 A无记名 B无面额 C记名 D面额 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 2、分离交易的可转换公司债券的期限_。 A最短期限为 1 年，无最长期限限制 B最短期限为 1 年，最长期限为 6 年 C最短期限为 2 年，无最长期限限制 D最短期限为 2 年，最长期限为 6 年 3、农产品的市场类型较类似于_。 A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 4、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B 、C 三种股票为样本股。 某计算日这三种股票的收盘价分别为 8.00 元、9.00 元、7.60 元，当天 B 股票拆 为 3 股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为_元。 A8.37 B8.45 C8.55 D8.85 5、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集 中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 6、关于场外交易，下列叙述正确的是_。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在 证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种 类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 7、境外上市外资股主要由_股构成。 AB BH CN DS 8、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理 系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月_。 A资产市值 B资产净值 C资产总值 D资产平均值 9、依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许 的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权 10、_应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书 正文后声明。 A保荐人 B发行人律师 C承担审计业务的会计师事务所 D中国证监会 11、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常 常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（） A债券基金，保本基金 B保本基金，股票基金 C债券基金，股票基金 D混合基金，股票基金 12、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家_，协助主承销商 组织承销活动。 A包销商 B代销商 C分销商 D副主承销商 13、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（） 。 A利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的 头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为 B期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未 来商品价格的变动趋势 C预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头 D目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是 T+0，可以进行日内 投机 14、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有_。 A将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 B从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当 订立书面的资产管理合同 C委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短 期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费 15、_属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 16、律师明确发表的总体结论性意见不包括（） 。 A是否符合发行上市条件 B是否存在违法违规行为 C是否具有真实性特征 D是否内容引用适当 17、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于_。 A3 人 B4 人 C5 人 D6 人 18、成长型基金具有_特点。 A以追求资本增值为基本目标 B较少考虑当期收入 C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 19、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。 A确定不同资产投资之间的相关程度 B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C计算组合的期望收益率 D计算资产配置的风险 20、H 股上市的有关文本包括_。 A招股书 B认购申请书 C董事及监事声明 D承销协议 21、基金托管人的信息披露义务有_。 A将基金契约报中国证监会审核批准 B复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告 C复核开放式基金公开说明书 D编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并 报中国证监会和中国人民银行 22、规范类证券公司的申请条件包括_等。 A保证金独立存管 B规范运作 C摸清风险底数 D公司治理 23、完全负相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 30%、期望收益率 为 14%，证券 B 的标准差为 25%、期望收益率为 12%。以下说法正确的有_。 A最小方差证券组合为 40%A+60%B B最小方差证券组合为 5/11A+6/11B C最小方差证券组合的方差为 14.8% D最小方差证券组合的方差为 0 2