2015年下半年福建省证券从业《证券交易》“梦想成真”模拟试卷热销中考试试题

2015 年下半年福建省证券从业证券交易 “梦想成真” 模拟试卷热销中考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_。 A30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种 具有代表性公用事业大公司股票 B20 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种 具有代表性的公用事业大公司股票 C30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种 具有代表性的公用事业大公司股票 D20 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种 具有代表性的公用事业大公司股票 2、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A道-琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易所指数 C日经 225 股价指数 DNASDAQ 市场指数 3、 证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司从事融资融券业务， 应当与客户签订（） 。 A买者自负承诺函 B风险揭示书 C委托代理协议 D融资融券合同 4、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至 少每_个月召开一次。_ A一：3 B二； 6 C一； 6 D二：3 5、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项 B部分 C多项 D整体 6、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与 市场价格相比较，进而决定投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 7、转债的利率_。 A经中国人民银行核准 B经中国证监会核准 C由发行人确定 D由发行人与主承销商商定 8、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 9、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A降低 B上升 C无规律 D不变 10、假设证券组合 P 由两个证券组合 I 和构成，组合 I 的期望收益水平和总 风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52，那么_。 A组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 B组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平 C组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 11、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日 起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意 见书。 A7 B10 C15 D20 12、若流动比率大于 1，则下列成立的是_。 A速动比率大于 1 B营运资金大于 0 C资产负债率大于 1 D短期偿债能力绝对有保障 13、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 14、附权益权证债券允许权证持有人_。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 15、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金 16、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 17、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账 户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 18、接题 40，则投资者到期获得的收益率约为_。 A10% B12% C12.94% D13.9% 19、某投资者赎回上市开放式基金 5 万份基金单位，持有时间为 2 年，对应的 赎回费率为 0.6%，假设当日基金单位净值为 1.55 元，其可得净赎回金额为_元。 A77500 B77035 C76570 D76500 20、计算 VaR 的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。 A德尔塔一正态分布法 B历史模拟法 C蒙特卡罗模拟法 D线性回归模拟法 21、根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应 通过_的方式确定股票发行价格。 A投票 B询价 C调研 D人为规定 22、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_。 A公司股东 B目标公司 C收购方 D公司经营者 23、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 24、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（） 。 A有资产的结算制度 B无资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度 25、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 2、封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为_年以上。 A3 B5 C10 D15 3、构造最优投资组合时，需要确定的事项包括_。 A不同资产类别之间的相关程度 B不同资产之间的投资收益率相关程度 C有效市场前沿 D同类资产之间的风险差异度 4、下列情况中，证券市场将呈现上升走势的有_。 A持续、稳定、高速的 GDP 增长 B高通胀下的 GDP 增长 C宏观调整下的 GDP 减速增长 D转折性的 GDP 变动 5、存托凭证一般代表（） 。 A本国公司股票 B外国公司股票 C本国公司有价证券 D债券 6、个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求_。 A具有证券从业资格、取得执业证书 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函 D具有从事证券业务的注册会计师或律师资格 7、全国银行间债券回购参与者包括_。 A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C在中国境内具有法人资格的非金融机构 D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 8、基金监管的重要意义体现在_。 A维护证券市场的良好秩序 B是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分 C提高证券市场的效率 D保护基金份额持有人利益 9、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是_。 A是指基金在一定会计期问的经营成果 B又称基金收益 C在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人 D其包括当期损失 10、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的 核准是_监管手段。 A法律 B行政 C经济 D教育 11、下列不属于国家股的资金主要来源的是_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 12、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。 A手续费 B佣金 C投资收入 D买卖差价 13、所谓“摩尔定律” ，即微处理器的速度会_翻一番，同等价位的微处理器的 计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。 A每 6 个月 B每 12 个月 C每 18 个月 D每 24 个月 14、证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 15、下列说法正确的是_。 A单项包销金额不得超过其净资本的 30% B单项包销金额最高不超过 3 亿元人民币 C包销金额不得超过其净资本的 60% D包销金额不得超过其总资本的 30% 16、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。 A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合 法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些 诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保 持一致 17、成长型股票可以进一步分为_。 A防御型股票 B持续成长型股票 C趋势增长型股票 D周期型股票 18、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过_来分 析。 A公司治理水平与管理层质量 B公司竞争力 C财务状况 D公司所隶属的行业 19、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（） 。 A投资者的年龄或投资周期 B资产负债状况 C财务变动状况与趋势 D财富净值 20、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括_。 A发行人董事会决议 B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行公告 D发行人股东大会决议 E新公开发行公告 21、下面不属于货币政策手段的是_。 A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务 22、证券组合管理中第二步是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析 C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 23、认股权证的认购期限一般为_。 A两周到 30 天 B半年 C1 年 D3 年到 10 年 24、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以 下哪几个条件_ A存在一个理性的无摩擦市场 B市