2014年度内审报告 (2)

*公司 质 量 /乳制品 HACCP/环境管 理 体 系 内 部 审 核 报 告 一、审核目的：通过策划和实施内部审核，检查本公司质量、乳制品 HACCP 管理 体系和环境管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求，质量、乳制品 HACCP 管 理体系和环境管理体系是否得到有效实施和保持；进一步推进标准 GB/T19001- 2008、GB/T27341-2009、GB/T27342-2009 标准、GB12693-2010 标准、GB14881食品 生产通用卫生规范 、 质量/环境/乳制品 HACCP 管理体系手册 、GB/T24001-2004环 境管理体系 要求及使用指南和质量、环境管理体系文件的全面贯彻实施，为公司质 量、乳制品 HACCP 和环境管理体系的方针和目标的全面实现提供支持，为管理评审输 入信息，为外审做准备。 二、审核范围：生产和服务涉及的所有部门、岗位、现场和过程。 三、审核依据： GB/T 19001:2008 idt ISO 9001:2008 标准 质量管理体系 要求 GB27341-2009 标准HACCP 体系 食品生产企业通用要求 GB27342-2009 标准HACCP 体系 乳制品生产企业要求 GB24001-2004 标准环境管理体系 要求及使用指南 GB12693-2010 标准乳制品生产卫生规范 GB14881-2013 标准食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范 相关法律法规及公司管理体系文件 适用法律法规； 合同、协议 公司质量/乳制品 HACCP 管理手册、乳制品 HACCP 计划书、环境管理体系手册、质 2 量和环境管理体系程序文件；第三层次作业文件；相关的国家法律、法规及行业标准 等。 五、审核日期：2014 年 12 月 28 日-2015 年 1 月 5 日 六、审核组组长:* 审核员: A 组：*、*、* ； B 组：*、* ； C 组：*； D 组：*、*； E 组：*；共分成了 5 个组进行审核 七、审核计划实施情况: 公司质量/乳制品 HACCP 和环境管理体系的内部审核，由于得到领导重视和各部门 的配合以及全体员工的参加审核按要求得以完成。审核组成员 11 人采取新老搭配的方 式，让经验丰富的内审员带新的内审员，让新的内审员迅速成长起来。 八、通过审核公司质量、乳制品 HACCP 和环境管理体系中存在的主要问题如下: 审核组对本公司三体系覆盖的所有部门（场所） 、所有过程和所有产品进行了为期近 10 多天的紧张审核，基本上顺利完成了既定的审核实施计划，达到了审核的目的，在审 核过程中,以标准、公司的管理体系文件、法律法规、合同为准绳，通过询问、观察、 实地检查、查阅相关文件和记录等方式，采用抽样方法进行。在审核的全过程，审核 员始终本着实事求实、客观公正的原则进行审核。公司质量、环境管理体系和乳制品 HACCP 体系在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，已具备了防止不合格和满足顾 客要求与法律法规的能力；基本具备了持续改进机制和具有预防和纠正措施的能力。 在内审中，开出一般不符合报告*个，问题清单*项。 本次内审发现的主要问题有： （1）文件控制还应该进一步加强，比如动力车间上墙的制冷机组操作规程还是*冷 机组的，不符合*机组规程。 （2）仓储部发货时对发往各客户的同一品种生产日期记录不完整的情况，在 2015 年 的工作要加强，同时公司也将加强检查力度。 3 （3）生产部的关键过程确认、奶粉车间工作环境和环境因素更新等方面需进一步。公 司*车间和*车间属于老车间其墙体、屋顶等方面问题较多，需按照相关标准进 行改进。*车间技改后新增的环境因素未及时识别。 （4）行政人事部在做培训计划时，未考虑环境管理体系要求方面的培训计划。 （5）*部和采购部在供应商评价方面还需加强，主要表现在新增供应商未进行评价， 或者对供应商的资质收集不及时，这 2 个部门应对供应商进行动态管理，每月清理 一次过期的供应商资质和新增供应商的评价。 (6) 对环境因素进行了更新识别，今年新增环境因素*个，对环境因素进行了评价，共 评价出重要环境因素*个。公司根据企业特点共收集 53 部环保法律法规，并按照 要求进行合规性评价，经评价公司基本遵循了法律法规的要求。 (7) 环境绩效方面： 2014 年环境管理方案主要体现在雨污分流、回收冷凝水等项目，其主要目的是降低 污水处理池的处理量，有效提高污水处理池的处理能力。 通过对*的冷却水回收利用的改造；液奶蒸汽冷凝水 收奶巴杀冷凝水 配料热水加 热冷凝水的回收改造；液奶冷却塔冷却循环水的改造；雨水回收、地下水利用 锅炉引 风机冷却水回收利用 奶车清洗站最后冲洗水的回收利用等一系列的项目措施的实施改 造，在总的耗资不到 5 万元的情况下，实现了污水处理量下降到*/天。通过改造 2014 年全年节约用水*0 吨，污水处理量全年减少了*吨。 2、利用车间闲置的不锈钢设备，对 10T 锅炉的水幕除尘设备增加双碱除硫装置，减 少了烟气中二氧化硫的排放。 3、雨污分流、重新辅设一根 DN200 不锈钢排污管线，减轻污水处理站的处理负荷。 经过审核组讨论，本次审核共开具*个一般不符合项报告，不符合项分布表 见下图： 序号 部 门 环境管理体系 GB/24001-2004 质量管理体系 GB/T19001-2008 乳制品 HACCP GB/27342-2009 不符合报告 合计 1 动力车间 * * / * 4 2 仓储部 / * * * 3 / * * * 4 / * 6.3 * 5 生产部 * / * * 6 行政人事部 4.4.2 / / * 7 奶源部 / * / * 8 采购部 / * / * 合计 8 九、体系运行情况总结及有效性、符合性结论： 综上所述，虽然公司在执行的过程中有一些问题，但公司能坚持持续改进和不 断完善，特别公司管理层与各部门充分利用过程的方法和持续改进的思想，通过审核 证明公司管理体系运行是符合性、有效性和充分性。 从质量/乳制品 HACCP 管理体系及环境管理体系运行情况来看，公司建立的质量/ 乳制品 HACCP 管理体系及环境管理体系是基本符合公司的实际情况的，公司的质量/乳 制品 HACCP 管理体系及环境管理体系是符合的、执行中是有效的。对质量/乳制品 HACCP 管理体系的有效运行和产品质量影响较大的关键过程和危害分析关键控制点，基 本能按要求实施和控制。公司提供的产品质量呈稳定上升趋势，审核中没有发现较严 重的质量事故和重大的顾客投诉，公司质量/乳制品 HACCP 管理体系及环境管理体系实 施运行具备实现方针和目标的能力。逐步完善了自我发现问题和持续改进公司质量/乳 制品 HACCP 管理体系及环境管理体系有效性的机制，纠正、预防措施实施基本有效。 附