工程项目施工索赔管理研究

2011 届毕业（设计）论文题 目 工程项目施工索赔管理研究 专业班级 07 工程管理 2 班 学 号 zk071180011 学生姓名 胡 鹏 指导教师 李 琴 指导教师职称 讲 师 学院名称 吴家湾校区 完成日期： 2011 年 6 月 1 日工程项目施工索赔管理研究Project Construction ClaimManagement学生姓名 胡 鹏 指导教师 李 琴 目 录摘 要Abstract摘 要工程实施阶段的索赔所涉及的内容是十分广泛的，通过阐述介绍索赔的定义、分类多种多样的索赔机会及其前提条件，探讨工程建设施工中索赔的成因、有关施工索赔的相应程序、以及提高施工索赔管理水平的方法。工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。工程索赔是业主和承包商双方在工程实施过程中发生的重要业务活动，其实质是业主和承包商对相互间承担风险的再分配，在施工合同的履行过程中发挥这巨大作用。本文介绍了工程索赔的含义、导致索赔的因素、施工索赔的一般程序及索赔争端的一些可行的方法和建议。在遭遇索赔情况时所依据的法律保护和国际索赔所应遵照的国际条款都作出了简单的介绍。研究的内容主要包括：（1）国内外研究现状；（2）索赔的分类以及相关的处理方法；（3）国内建设工程索赔存在的主要问题及分析。并通过案例对相关结论进行了验证。关键词：索赔 施工索赔 索赔原因 索赔原因分析AbstractWorks involved in the implementation phase of the contents of the claim is very broad, described the claims by describing the definition, classification and a wide variety of opportunities to claim a prerequisite for construction projects in the claims of the causes of construction claims related to the corresponding procedures and Improve construction claims management levels. Project management is the core contract management, contract management and claims management is the key. Project claim is both owner and contractor in project implementation occurred during a major business activities, its essence is the owner and contractor on the redistribution of risk between them in the process of performing the construction contract to play this great role.This article describes the project claim the meaning of the factors that lead to claims, construction claims and claims disputes the general procedure of some practical methods and recommendations. Situation in the event the claim is based on the legal protection and international claims in accordance with international provisions should have made a brief introduction. Contents of the study include: (1) research status; (2) the classification of claims and associated processing methods; (3) domestic construction claims and analysis of the main problems. Through a case of the relevant conclusions were verified.Keywords：Claims； Construction Claims；Claims because；Analysis of claims；1.国内外研究现状1.1 国外研究现状在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件 ；美国建筑师协会制定的AIA 合同条件；英国土木工程师学会编制的 NCE 合同条件；世界银行发布的工程采购招标文件样本等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展，以公平原则、合作原则、严格责任原则为主要内容的现代合同原则得到引入和强化，事前控制原则、整体风险最小原则等现代项目管理原则和以 CPM 和 PERT 为主的进度计划控制技术得到引入与强化。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为施工索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。从施工索赔管理手段来看，更加重视计算机等新技术的应用。计算机在施工索赔领域的应用比较广泛。不仅利用计算机对各种文字和图表进行文档管理；更重要的是在一些高层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现部分计划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策。1.2 国内研究现状相对于国外的研究工作，国内起步要晚一些。由于长期以来实行计划经济体制，建筑业不是一个独立的物质生产部门，建设单位、施工单位的财务收支实行统收统支，建筑产品价格仅仅是一个经济核算的工具而不是工程价值的货币反映，这个时期，建筑产品具备商品的性质，承包商干多少是多少，实报实销，缺乏合同意识，更谈不上索赔。随着工程项目投资主体的多元化和市场经济的不断深入，传统的建筑产品价格形式已经逐步为新的建筑产品价格形式所取代，以前的那一套已经不能再适应，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。1991 年建设部颁布了建设工程示范合同文本(99 年重新修订)， 招投标法和合同法 。2003 年又发布了工程量清单计价规范 ，这一系列的改革措施为合同管理与索赔管理的研究工作创造了良好的外部环境。国内一批既懂工程，又懂法律的专家在施工索赔管理方面做了很多的工作。如 1993 年由成虎编著的建筑工程合同管理与索赔和1996 年 9 月出版的由梁鑑编著的国际工程施工索赔是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行工程索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等方面进行了专门研究。我国的一些工程建设企业在工程建设实践中也逐步认识到工程索赔的重要性，并积极加强合同管理和索赔管理。在国内一些刊物和学报可以看到一些学者、工程技术管理人员结合自己的实践经验对业主如何加强索赔管理也做了一些探索性的研究。总之，我国对施工索赔管理方面的研究还处于起步阶段，针对业主施工阶段的索赔管理研究就更少了。本文将从业主的角度出发，结合自己在工程管理过程中的一些体会，就业主在施工阶段预防和处理承包商施工索赔的一些原则及方法进行深入的研究。2.索赔的分类以及相关的处理方法2.1 业主与承包商施工索赔的区别业主原因引起的索赔，主要表现在业主拖延提供施工场地与通道、拖延支付工程款、指定分包商违约、提前占有部分永久工程、要求加速施工以及提供的原始资料和数据有差错。承包商原因引起的索赔，主要表现在承包商未按时向业主提交工程、工程质量不合格、因私自分包所造成的质量问题、因自身的原因故意拖延竣工时间等等。2.2 工期延误、工程变更和加速施工引起索赔的处理方法工期延误。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包商应向监理工程师提交工期延误的书面申请，在得到监理工程师批准的条件下工期予以顺延，不追究经济责任；但由于承包人责任的原因而导致施工进程延误，则监理工程师有权不予工期顺延，并对其造成的影响程度赔偿一定的金钱损失。工程变更。由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。加速施工。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。2.3 施工索赔产生的原因及处理原则2.3.1 施工索赔产生的原因（1）合同；（2）文件自身的缺陷的原因；（3）施工现场条件的变化。利水电等大型工程，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大（4）工程变更。索赔事件中，工程变更的比例很大，而且变更的形式较多，对部分或全部工程在材料、工艺、