证券股份有限公司投资者适当性录音录像操作指引（暂行）模版

1、证券公司投资者的适当性录音操作指南(暂定)第一条为保护投资者的合法权益，执行投资者的适当性管理要求，根据证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）及证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法等相关制度制定本指南。第二条本指南所指的录音录像，是营业部根据各制度、程序的要求，对投资者进行告知、警告等适当的管理作业时，由配置的电子设备同步进行的录音录像(以下简称“双重录像”)。第三条分公司全面负责管辖区的双重记录管理工作，进行定期和不定期抽查，营业部监督双重记录专业区和双重记录电子监控设备的设置、双重记录工作规范、双重记录资料的查询和管理情况。第四条营业部应当设立双重记

2、录专业区，在专业区内配置双重记录电子监控设备。第五条营业部双区是指营业据点设置的相对独立的，进行双区相关业务的专业区。双重记录区域必须满足以下条件(一)专区属营业基地；(二)必须在角落周围的位置贴上写有“双重记录角”的招牌。(3)专业区内应以桌标、招牌等方式，以醒目字体向客户提出重要提示，提示内容包括业务查询、相关风险和咨询投诉电话等。第六条营业部应根据要求进行双重记录，包括但不限于以下事项(一)一般投资者申请成为专业投资者；(二)向一般投资者销售高风险产品或者提供相关服务；(三)公司积极调整投资者的分类、产品或者服务的等级以及适当性的匹配意见，向投资者通知相关情况。(四)向一般投资者出售产品

3、或提供服务前，通知应告知的相关信息以及提出的适应性匹配意见。(五)各业务部门有关制度、程序规定的其他需要双重记录的事项。第7条双人唱片的内容如下，但不限于此(1)营业部员工向投资者表明自己的身份，出示工作证，征得客户同意进行双重记录(2)验证身份证等重要信息，确认投资者的身份(三)营业部履行告知或者警告义务的工作过程；1 .普通投资者申请成为专业投资者时，营业部对其追加理解信息、投资知识测试或模拟交易，确认是否符合申请要求，说明对不同种类投资者履行适当义务的差异，警告可能承担的投资风险，提出申请的审查结果及其理由的工作2、营业部在向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时，对其附加相关信息加以

4、理解，告知其特殊风险点的工作过程。3、营业部通知投资者，本公司应积极调整投资者的分类、产品或者服务的等级以及适当意见的工作过程。4、营业部在向一般投资者销售产品或提供服务之前，通知以下信息的工作过程(一)可能直接导致本金损失的事项；(二)可能直接导致超过本金损失的事项；(三)由于经营机构业务或者财产状况的变化，可能导致本金或者本金损失的事项(四)由于经营机构业务或者财产状况的变化，影响客户判断的重要事由(五)限制销售对象权利的行使期限或者合同可解除期限等一切限制内容(6)向投资者提出恰当的匹配意见。5 .客户确认上述通知及警告内容的过程6、客户签署有关协议的过程7、各业务部门处于有关制度、程序

5、规定的其他双重记录工作过程。第八条双唱片影像的质量应当符合下列要求(1)图像和录音的双重同时录音(二)员工和投资者的脸对着照相机。 双重记录资料的再生必须由机构说明员工和投资者的面部特征，明确识别风险显露的具体时间和过程。 录音内容能明确地识别网站工作人员和客户的声音表现。(3)录音录像资料要记录一切过程，双重录像资料要连续、不能中断且必须是原始资料，不能剪辑。(四)各业务部门有关制度、程序规定的其他要求。第九条营业部进行双重记录未经客户同意不得进行。第十条记录要求(1)双录制人员应当按照双录制标准的手术内容和本指南第11条的要求进行录像，使文件清晰，不连续中断播放(2)确保录像内容显示双录像

6、的具体时间和操作过程(三)确保工作人员和投资者的同一框架(四)确保录像内容的真实性、合法性、有效性和完整性；(5)录制后，录制者确认视频文件，如果不符合要求则再录制。第十一条各业务部门应当明确记录有关制度、进程安排中的标准谈话内容。第十二条双唱片影像的审查要求(一)必须逐件阅读、审查双重录音的影响资料，核对严格按照双重录音要求提交的影响文件(2)认真研究其录像内容、影响效果等是否符合规定，保证资料符合监管和公司要求(3)通过核对业务处理明细，检查是否完全剩下双重记录资料(四)各业务部门有关制度、程序规定的其他审查要求。第十三条营业部的市场部负责人不得从事录像带资料的审查和管理。第十四条双重记录材料的保存期限不得小于二十年。第十五条营业部、分公司的相关工作人员应当维护信息安全，履行保密义务，保护投资者的隐私。 双重记录材料的调取必须经负责人批准，不得擅自复制、删除，泄露给他人。第十