银行信息外包管理制度

银行信息外包管理制度总则目的为规范银行信息外包管理，有效控制信息外包风险，保障银行信息系统的安全稳定运行，依据国家相关法律法规及监管要求，结合本行实际情况，制定本制度。适用范围本制度适用于本行在信息系统开发、维护、运营、数据处理等方面涉及的外包活动，包括但不限于与外部供应商签订的各类信息外包合同。基本原则1.合法合规原则：外包活动应符合国家法律法规、监管要求以及本行内部规章制度。2.风险可控原则：对信息外包风险进行全面评估和有效控制，确保外包活动不影响银行信息安全和业务连续性。3.监督评估原则：建立健全监督评估机制，对外包服务提供商的服务质量、履约情况等进行定期监督和评估。4.合作共赢原则：加强与外包服务提供商的沟通与合作，实现互利共赢，共同推动银行信息科技水平提升。外包策略与规划外包策略制定1.根据本行战略目标、业务需求和信息科技发展规划，制定信息外包策略，明确外包的范围、方式、重点领域等。2.定期对信息外包策略进行评估和调整，以适应内外部环境变化。外包规划编制1.依据外包策略，编制年度信息外包规划，包括外包项目计划、预算安排、资源需求等。2.外包规划应与本行整体业务规划和信息科技规划相衔接，确保外包活动有序开展。外包服务提供商管理提供商选择1.建立外包服务提供商准入机制，明确准入条件，包括但不限于技术实力、资质信誉、服务经验、安全管理能力等。2.通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式，从符合准入条件的提供商中选择合适的合作伙伴。3.对外包服务提供商进行尽职调查，了解其基本情况、经营状况、财务状况、技术能力等，评估潜在风险。合同签订1.与选定的外包服务提供商签订详细、明确的外包合同，明确双方的权利义务、服务内容、服务标准、费用支付、保密条款、违约责任等。2.合同应符合法律法规要求，具备可操作性，确保银行合法权益得到有效保障。日常管理1.建立外包服务提供商档案，记录其基本信息、合同履行情况、服务质量评估结果等。2.定期对外包服务提供商进行监督检查，包括服务质量检查、安全检查、合规检查等，及时发现和解决问题。3.要求外包服务提供商定期提交工作报告，汇报工作进展、存在问题及改进措施等。绩效评估1.制定外包服务提供商绩效评估指标体系，包括服务质量、技术水平、成本控制、安全管理等方面。2.定期对外包服务提供商进行绩效评估，评估结果与费用支付、合同续签等挂钩。3.根据绩效评估结果，对外包服务提供商提出改进意见和要求，督促其不断提升服务质量。退出管理1.当外包服务提供商出现严重违约、服务质量不达标、安全事故等情况时，本行有权提前终止合同。2.在终止合同前，应按照合同约定进行清算，确保各项工作平稳交接。3.对外包服务提供商的退出进行总结分析，评估对本行信息系统和业务的影响，采取相应的防范措施。外包项目管理项目立项1.外包项目应按照本行项目管理流程进行立项审批，明确项目目标、需求、范围、预算、进度等。2.立项申请应包括外包服务提供商的选择建议、项目风险评估及应对措施等。项目实施1.成立外包项目管理团队，负责项目的组织协调、监督管理等工作。2.定期召开项目会议，及时沟通项目进展情况，协调解决项目中出现的问题。3.加强对外包项目的质量控制，严格按照项目需求和标准进行开发、测试、验收等工作。项目验收1.外包项目完成后，应按照合同要求和相关标准进行验收。2.验收内容包括功能实现、性能指标、安全合规、文档资料等方面。3.验收合格后，出具验收报告，作为支付费用和项目结算的依据。信息安全管理安全责任界定1.明确银行与外包服务提供商在信息安全方面的责任，签订信息安全责任书。2.银行负责制定信息安全总体策略和标准，监督外包服务提供商落实信息安全措施。3.外包服务提供商负责按照银行要求建立健全信息安全管理制度，保障所涉及信息的安全。安全措施要求1.要求外包服务提供商采取有效的信息安全技术措施，如防火墙、入侵检测、加密技术等，防止信息泄露、篡改和丢失。2.加强对外包服务提供商人员的安全管理，进行背景审查和安全培训，签订保密协议。3.定期对外包服务提供商的信息安全状况进行检查和评估，及时发现和消除安全隐患。应急管理1.制定外包服务提供商应急管理预案，明确应急响应流程、责任分工、应急处置措施等。2.定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。3.当发生信息安全事件时，外包服务提供商应及时报告银行，并配合银行进行调查和处理。数据管理数据权属与保护1.明确银行对数据的所有权和控制权，确保外包服务提供商在数据处理过程中遵守相关法律法规和银行规定。2.要求外包服务提供商采取数据保护措施，防止数据被非法获取、使用、披露或篡改。数据访问与使用1.对外包服务提供商的数据访问权限进行严格管理，根据工作需要授予相应的访问权限，并定期进行审核。2.监督外包服务提供商对数据的使用情况，确保数据仅用于合同约定的目的。数据备份与恢复1.要求外包服务提供商建立数据备份制度，定期进行数据备份，并将备份数据存储在安全的位置。2.制定数据恢复计划，定期进行恢复演练，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复。保密管理保密协议签订1.与外包服务提供商签订保密协议，明确保密范围、保密期限、保密责任等。2.保密协议应涵盖银行的商业秘密、技术秘密、客户信息等重要信息。保密措施要求1.要求外包服务提供商采取保密技术措施和管理措施，防止信息泄露。2.对外包服务提供商人员进行保密教育，提高保密意识。3.禁止外包服务提供商将银行信息提供给第三方或用于非合同约定的目的。监督与审计内部监督1.本行相关部门定期对外包活动进行监督检查，重点检查外包服务提供商的服务质量、信息安全、合同履行等情况。2.建立健全内部监督机制，对发现的问题及时督促整改。外部审计1.定期聘请外部审计机构对外包活动进行审计，评估外包活动的合规性、有效性和风险状况。2.根据审计意见和建议，对外包管理工作进行改进和完善。培训与沟通培训管理1.组织外包服务提供商人员参加银行组织的相关培训，包括信息安全培训、业务知识培训、服务规范培训等。2.要求外包服务提供商自行组织内部培训，提高人员素质和业务能力。沟通协调1.建立定期沟