外派董事及监事考核制度

外派董事及监事考核制度一、总则1.目的为加强对外派董事及监事的管理和监督，建立科学合理的考核评价机制，确保外派董事及监事有效履行职责，维护公司利益，特制定本考核制度。2.适用范围本制度适用于公司向外派至子公司、参股公司等其他法人主体担任董事或监事的人员。3.考核原则客观公正原则：以事实为依据，全面、客观、公正地评价外派董事及监事的工作表现和履职情况。定性与定量相结合原则：综合运用定性和定量指标，对工作业绩、工作能力、职业操守等方面进行全面考核。激励与约束并重原则：通过考核结果与薪酬、晋升、奖惩等挂钩，激励外派董事及监事积极履行职责，同时对不称职行为进行约束。二、考核主体与周期1.考核主体董事会：负责对外派董事进行考核。监事会：负责对外派监事进行考核。公司人力资源部门协助董事会、监事会开展考核工作，提供相关数据和支持。2.考核周期考核周期为每年一次，考核时间为每年[具体月份]，考核期间为上一年度[具体时间段]。三、考核内容1.工作业绩（50分）董事工作业绩考核指标公司战略执行：（15分）积极推动子公司或参股公司贯彻执行公司战略，确保其发展方向与公司整体战略一致。根据战略目标完成情况进行评分，完全达成得1015分，部分达成得59分，未达成得04分。经营业绩：（20分）关注子公司或参股公司的经营状况，在任期内实现营业收入、利润等主要经营指标的增长。根据经营指标完成情况进行评分，完成或超额完成得1520分，基本完成得1014分，未完成得09分。重大决策参与：（15分）积极参与子公司或参股公司的重大决策，提出合理建议并对决策结果产生积极影响。根据参与决策的质量和效果进行评分，有重大贡献得1015分，有一定贡献得59分，贡献不明显得04分。监事工作业绩考核指标监督职责履行：（20分）有效监督子公司或参股公司的财务活动、重大决策程序、内部控制等，确保公司规范运作。根据监督发现问题的数量和整改情况进行评分，发现问题并有效督促整改得1520分，发现部分问题得1014分，未发现明显问题得09分。风险防控：（15分）及时发现并预警子公司或参股公司面临的重大风险，协助制定风险应对措施。根据风险防控效果进行评分，成功防控重大风险得1015分，有效防控部分风险得59分，未有效防控风险得04分。合规性监督：（15分）确保子公司或参股公司的运营符合法律法规和公司章程的规定。根据合规检查情况进行评分，未发现违规行为得1015分，发现轻微违规行为得59分，发现严重违规行为得04分。2.工作能力（30分）沟通协调能力：（10分）能够与子公司或参股公司的管理层、股东、其他董事或监事等进行有效沟通，协调各方关系，推动工作顺利开展。根据沟通协调效果进行评分，沟通顺畅、协调有效得810分，沟通基本顺畅得57分，沟通协调存在较大问题得04分。决策能力：（10分）在面对复杂问题和重大决策时，能够迅速准确地分析问题，做出合理决策。根据决策质量和效果进行评分，决策正确且效果良好得810分，决策基本合理得57分，决策失误较多得04分。专业知识与技能：（10分）具备履行董事或监事职责所需的专业知识和技能，能够熟练运用相关知识解决实际问题。根据专业知识和技能的掌握程度及应用情况进行评分，专业能力突出得810分，专业能力基本满足工作需要得57分，专业能力不足得04分。3.职业操守（20分）忠实勤勉：（10分）严格遵守法律法规和公司章程，忠实履行职责，勤勉工作。根据工作态度和敬业精神进行评分，表现优秀得810分，表现良好得57分，存在懈怠行为得04分。廉洁自律：（10分）自觉遵守廉洁自律规定，无任何违法违纪行为。根据廉洁情况进行评分，未发现廉洁问题得810分，发现轻微廉洁问题得57分，发现严重廉洁问题得04分。四、考核程序1.个人述职外派董事及监事应在考核期结束后，向董事会或监事会提交书面述职报告，总结本人在考核期内的工作情况，包括工作业绩、工作能力、职业操守等方面的表现，以及存在的问题和改进措施。2.数据收集公司人力资源部门负责收集外派董事及监事的相关工作数据，如子公司或参股公司的财务报表、经营数据、重大决策文件等，作为考核的依据。董事会办公室或监事会办公室负责收集外派董事及监事在会议上的发言记录、提出的建议和意见等相关资料。3.综合评价董事会或监事会组织相关人员对述职报告和收集的数据进行分析和评价，按照考核内容和评分标准进行打分。评价人员可以包括董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、子公司或参股公司的相关人员等。评价过程中应充分听取各方意见，确保评价结果客观公正。4.反馈沟通考核结果形成后，董事会或监事会应及时与外派董事及监事进行沟通反馈，肯定成绩，指出不足，并提出改进建议。外派董事及监事如有异议，可以在规定时间内提出申诉。5.结果公示考核结果在公司内部进行公示，公示期为[具体天数]。公示期间，如员工对考核结果有异议，可以向董事会或监事会提出申诉，董事会或监事会应进行调查核实，并将处理结果及时反馈给申诉人。五、考核结果应用1.薪酬调整根据考核结果，对外派董事及监事的薪酬进行相应调整。考核结果为优秀（90分及以上）的，给予[X]%的薪酬增长；考核结果为良好（8089分）的，给予[X]%的薪酬增长；考核结果为合格（6079分）的，维持原薪酬水平；考核结果为不合格（60分以下）的，给予[X]%的薪酬降低。2.晋升与奖励考核结果优秀的外派董事及监事，在公司内部晋升、评优评先等方面享有优先考虑权。对在工作中表现突出、为公司做出重大贡献的外派董事及监事，给予相应的奖励，如奖金、荣誉称号等。3.岗位调整连续两年考核结果不合格的外派董事或监事，公司将视情况调整其岗位或免去其外派职务。对于因工作能力或职业操守等原因不适合继续担任外派职务的人员，及时进行岗位调整，以确保公司外派人员队伍的整体素质。4.培训与发展根据考核结果，针对外派董事及监事存在的不足之处，制定个性化的培训计划，帮助其提升工作能力和职业素养。鼓励考核结果优秀的外派董事及监事分享工作经验和成功案例，为其他人员提供学习借鉴的机会，促进公司整体管理水平的提升。六、申诉处理1.申诉受理外派董事及监事如对考核结果有异议，应在考核结果公示期内，以书面形式向董事会或监事会提出申诉。申诉书应包括申诉人基本信息、申诉事项及理由、申诉证据等内容。2.调查核实董事会或监事会收到申诉书后，应在[具体天数]内组织相关人员进行调查核实。调查人员应认真听取申诉人的意见，收集相关证据，对考核过程和结果进行全面审查。3.结果反馈调查核实结束后，董事会或监事会应在[具体天数]内将处理