关于集团IT资产管理制度

关于集团IT资产管理制度一、总则（一）目的为加强集团IT资产的管理，确保IT资产的安全、完整、有效使用，提高资产使用效益，保障集团信息化建设的顺利进行，特制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于集团总部及各子公司、分公司的所有IT资产，包括但不限于计算机设备、服务器、存储设备、网络设备、软件资产、移动设备等。

（三）管理原则1.统一管理原则：集团对IT资产实行统一规划、统一配置、统一采购、统一维护、统一处置，确保资产的集中管理和有效利用。2.分级负责原则：按照集团组织架构，明确各级部门在IT资产管理中的职责，实行分级管理，责任到人。3.效益优先原则：以提高IT资产使用效益为核心，优化资产配置，充分发挥资产的效能，为集团业务发展提供有力支持。4.安全规范原则：确保IT资产的安全，建立健全安全管理制度和操作规程，规范资产的使用和管理行为。

二、管理职责（一）集团IT管理部门1.负责制定和完善集团IT资产管理制度，并监督执行。2.负责集团IT资产的统一规划和配置，根据集团业务需求，制定资产采购计划，报集团审批后组织实施。3.负责IT资产的采购、验收、入账、登记、调拨、维护、维修、报废等日常管理工作。4.负责建立集团IT资产台账和数据库，定期进行资产清查和盘点，确保账实相符。5.负责组织对IT资产使用情况进行评估和分析，提出优化资产配置的建议，提高资产使用效益。6.负责指导和监督各子公司、分公司的IT资产管理工作。

（二）各子公司、分公司IT管理部门1.负责贯彻执行集团IT资产管理制度，结合本单位实际情况，制定具体的实施细则和操作流程。2.负责本单位IT资产的日常管理工作，包括资产的登记、保管、使用、维护、维修、盘点等，确保资产安全完整。3.负责编制本单位IT资产采购计划，报集团IT管理部门审核，经集团审批后组织实施。4.负责定期向集团IT管理部门报送本单位IT资产的使用情况、变动情况等相关报表和资料。5.负责配合集团IT管理部门开展IT资产清查、评估等工作。

（三）使用部门1.负责本部门IT资产的日常使用和保管，确保资产的正常运行和安全。2.负责提出本部门IT资产的配置需求和维修申请，配合IT管理部门做好资产的采购、验收、维护等工作。3.负责对本部门员工进行IT资产使用培训和安全教育，提高员工的资产保护意识和操作技能。4.负责及时向IT管理部门反馈资产使用过程中出现的问题和异常情况。

（四）财务部门1.负责按照国家财务制度和集团规定，对IT资产进行财务核算和管理，确保资产价值准确反映在财务账目中。2.负责审核IT资产采购、维修、报废等费用支出，监督资金使用情况。3.参与IT资产清查和盘点工作，提供相关财务数据支持。

三、资产采购与配置（一）采购计划1.各部门根据业务发展需要，提前向本单位IT管理部门提出IT资产采购申请，详细说明采购资产的名称、规格、型号、数量、用途等信息。2.IT管理部门汇总各部门采购申请后，结合集团IT资产现状和发展规划，进行综合分析和评估，编制年度IT资产采购计划，报集团审批。3.年度IT资产采购计划应明确采购资产的种类、数量、预算金额、采购时间等内容，确保采购计划的合理性和可行性。

（二）采购实施1.经集团审批后的采购计划，由集团IT管理部门按照相关采购管理制度组织实施采购。采购方式包括集中采购、分散采购等，具体采购方式根据资产性质、金额大小等因素确定。2.在采购过程中，应严格按照采购流程进行操作，选择合格的供应商，签订采购合同，明确双方的权利和义务，确保采购资产的质量和售后服务。3.对于重要的IT资产采购项目，应组织相关人员进行验收，验收内容包括资产的规格、型号、数量、质量、性能等，确保采购资产符合合同要求。

（三）资产配置1.IT管理部门根据采购合同和验收结果，及时将采购的IT资产进行入账、登记，并按照集团统一规划和各部门需求进行合理配置。2.在资产配置过程中，应遵循公平、公正、合理的原则，确保资产分配到最需要的部门和岗位，提高资产使用效益。3.对于闲置或不再使用的IT资产，IT管理部门应及时进行调配，避免资产浪费。

四、资产登记与入账（一）资产登记1.IT管理部门负责建立集团IT资产台账，对每一项IT资产进行详细登记，登记内容包括资产名称、规格、型号、序列号、购置日期、购置金额、使用部门、使用人等信息。2.资产台账应定期更新，确保资产信息的准确性和及时性。对于资产的变动情况，如调拨、维修、报废等，应及时在台账中进行记录。

（二）资产入账1.财务部门根据IT管理部门提供的资产登记信息和采购发票等相关凭证，按照国家财务制度和集团规定进行资产入账，将资产价值准确反映在财务账目中。2.对于自建或自制的IT资产，财务部门应根据相关成本核算资料进行入账，确保资产入账价值的合理性。

五、资产使用与保管（一）使用规范1.使用部门应按照IT资产的使用说明书和操作规程正确使用资产，不得擅自更改资产的配置和用途。2.员工在使用IT资产过程中，应注意保护资产安全，避免因操作不当造成资产损坏或丢失。对于因工作需要外出携带的移动设备，应妥善保管，防止丢失或被盗。3.使用部门应定期对IT资产进行维护和保养，保持资产的良好运行状态。如发现资产出现故障或异常情况，应及时向IT管理部门报告。

（二）保管责任1.使用部门负责人为IT资产保管的第一责任人，负责本部门资产的日常保管和监督检查工作，确保资产安全完整。2.资产使用人应妥善保管所使用的资产，不得擅自转借、出租、出售资产。如因工作需要临时转借资产，应经本部门负责人同意，并办理相关手续。3.对于重要的IT资产，如服务器、核心网络设备等，应实行专人专管制度，明确保管责任人，确保资产的安全运行。

六、资产维护与维修（一）维护计划1.IT管理部门应根据IT资产的使用情况和维护要求，制定年度资产维护计划，明确维护内容、维护时间、维护责任人等信息。2.维护计划应包括硬件设备的定期巡检、软件系统的升级更新、数据备份与恢复等内容，确保资产的稳定运行和数据安全。

（二）维修管理1.当IT资产出现故障时，使用部门应及时向IT管理部门提交维修申请，说明故障现象、发生时间、影响范围等情况。2.IT管理部门接到维修申请后，应及时组织技术人员进行故障诊断和维修。对于简单故障，技术人员应在现场及时解决；对于复杂故障，应根据实际情况制定维修方案，并组织实施。3.在维修过程中，应做好维修记录，包括故障原因、维修措施、维修时间、维修人员等信息。维修记录应作为资产维护档案的重要组成部分，保存备查。4.对于维修后仍无法正常使用的资产，应及时进行报废处理或申请更换新资产。

七、资产盘点与清查（一）盘点计划1.IT管理部门应定期组织IT资产盘点工作，原则上每年至少进行一次全面盘点。根据实际情况，也可组织不定期的专项盘点。2.在盘点前，IT管理部门应制定详细的盘点计划，明确盘点范围、盘点时间、盘点人员、盘点方法等内容，并提前通知各部门做好准备工作。

（二）盘点实施1.盘点人员应按照盘点计划对IT资产进行逐一清点，核对资产的数量、规格、型号、状态等信息，确保账实相符。2.在盘点过程中，如发现账实不符的情况，应及时查明原因，并填写盘点差异表，详细记录差异资产的名称、数量、差异原因等信息。3.对于盘点中发现的闲置、损坏、丢失等资产，应及时进行标识和记录，并按照相关规定进行处理。

（三）清查报告1.盘点工作结束后，IT管理部门应根据盘点结果编制盘点报告，报告内容包括盘点基本情况、盘点结果、账实差异分析、整改措施等。2.盘点报告经审核后，报送集团领导和相关部门。对于盘点中发现的问题，应及时进行整改，确保IT资产管理工作规范有序。

八、资产调拨与转移（一）调拨申请1.因工作需要，各部门之间如需进行IT资产调拨，应填写《IT资产调拨申请表》，详细说明调拨资产的名称、规格、型号、数量、原使用部门、拟调入部门等信息，并经双方部门负责人签字确认。2.《IT资产调拨申请表》经本单位IT管理部门审核后，报集团IT管理部门审批。

（二）调拨实施1.集团IT管理部门批准资产调拨申请后，组织相关人员进行资产调拨操作。在调拨过程中，应确保资产的安全运输和完整交接，同时更新资产台账和数据库信息。2.资产调入部门应及时对调入资产进行验收，如发现资产存在问题，应及时与调出部门和IT管理部门沟通解决。

（三）转移管理1.对于因公司重组、合并、分立等原因导致IT资产转移的情况，相关部门应按照集团统一要求，办理资产转移手续。2.在资产转移过程中，应确保资产的顺利交接和妥善处理，防止资产流失。同时，财务部门应做好资产账务的调整工作。

九、资产报废与处置（一）报废鉴定1.IT资产因使用年限到期、技术淘汰、损坏无法修复等原因需要报废时，使用部门应填写《IT资产报废申请表》，详细说明报废资产的名称、规格、型号、购置日期、报废原因等信息，并提交相关证明材料。2.IT管理部门收到报废申请后，应组织技术人员对报废资产进行鉴定，确认是否符合报废条件。对于符合报废条件的资产，出具鉴定意见。

（二）报废审批1.《IT资产报废申请表》经IT管理部门鉴定后，报集团审批。集团应根据资产报废情况进行综合评估，审批通过后方可进行报废处置。2.对于价值较高的IT资产报废，应组织相关部门和专业人员进行论证，确保报废处置的合理性和合规性。

（三）处置方式1.经集团批准报废的IT资产，应根据资产的实际情况选择合适的处置方式，如出售、捐赠、报废销毁等。2.在处置过程中，应严格按照相关规定进行操作，确保资产处置的公开、公正、透明。对于出售的报废资产，应通过正规渠道进行交易，确保资产处置收益及时足额上缴集团财务。3.对于涉及国家机密或敏感信息的IT资产，在报废处置前应进行数据清除和安全处理，防止信息泄露。

十、监督与考核（一）监督检查1.集团IT管理部门应定期对各子公司、分公司的IT资产管理工作进行监督检查，检查内容包括资产管理制度执行情况、资产登记入账情况、资产使用保管情况、资产维护维修情况、资产盘点清查情况等。2.对于监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求相关单位限期整改。整改完成后，应进行复查，确保问题得到彻底解决。

（二）考核评价1.集团将IT资产管理工作纳入各子公司、分公司绩效考核体系，制定具体的考核指标和评分标准，对IT资产管理工作进行量化考核。2.考核内容主