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文档简介

上市与资本市场遵从制度1.前言本制度旨在明确公司在上市过程中的法律、法规和道德准则，确保公司在资本市场中的行为合规，保护投资者权益，提高公司整治水平。2.适用范围本制度适用于公司上市及在资本市场中的操作活动。3.公司整治3.1董事会角色和职责3.1.1董事会是公司整治的最高决策机构，负责订立公司的发展战略和紧要决策，确保公司运营合规。3.1.2董事会成员应当遵守法律、法规和公司章程，勤勉尽责，保护股东权益。3.2独立董事3.2.1公司董事会应当包含适当数量的独立董事，其独立性应得到保证。3.2.2独立董事应当以诚实、公正、勤勉的态度履行职责，保护中小股东的利益。3.3报告制度3.3.1公司应及时、真实、准确地向股东、监管机构和资本市场报告公司的经营情况、财务情形和重点事项。3.3.2公司应建立健全内部报告制度，确保报告的准确性和及时性。3.4内部掌控3.4.1公司应建立有效的内部掌控制度，确保公司运营的合规性和风险的有效管理。3.4.2公司应定期进行内部掌控的自查和评估，并及时采取措施矫正存在的问题。4.信息披露4.1公司应依照法律、法规和监管要求及时、全面、真实地披露与公司经营和重点事项有关的信息。4.2信息披露应以公平、公正、透亮的原则为基础，避开虚假叙述和误导性叙述。4.3公司应建立健全信息披露制度，确保信息披露的质量和准确性。4.4公司应建立投资者关系管理制度，及时回应投资者的查询和关切。5.风险管理5.1公司应建立风险管理制度，定期评估风险，订立相应的风险应对措施。5.2公司应建立内部掌控和内部审计制度，加强风险的监测和掌控。5.3公司应建立危机管理制度，及时应对可能发生的危机事件，保护公司利益和股东权益。6.合规和监管6.1公司应遵守全部适用的法律、法规和规章，保证公司的经营活动合规。6.2公司应与监管机构建立良好的合作关系，搭配监管机构的检查和调查工作。6.3公司应及时、真实地向监管机构报告公司的重点事项和风险。7.遵纪守法与道德准则7.1公司充分敬重法律、法规和道德准则，严格遵守全部适用的法律和法规。7.2公司建立健全道德准则，强调诚实、公正、透亮的行为规范。7.3公司应加强员工的法律培训和道德教育，提高员工的法律意识和道德素养。8.惩罚和追责8.1公司对违反公司章程、法律、法规和道德准则的行为将采取适当的惩罚措施，包含警告、罚款、停职、解除劳动合同等。8.2公司对董事、高级管理人员和员工违法违规行为将追究其法律责任。9.生效和修订9.1本制度自批准之日起生效。9.2公司可以依据需要对本制度进行修订，修订应得到董事会的批准。10.其他事项其他因上市与资本市场遵从制度所涵盖的相关事项，在本制度未明确规定的情况下，应参考相关法律、法规和监管规定予以处理。以上为《

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