采购管理制度

公司

采购手册

目录

采购管理规定.....................................................2

供应商管理办法..................................................22

招投标管理办法（试行）.........................................40

非招标采购方式管理办法.........................................60

招投标档案管理办法.............................................80

产品退换货管理制度（试行）.....................................86

1

公司

采购管理规定

2

第一章总则

第一条为规范公司（以下简称“公司”）采购及物流管理工作，规

范采购行为，充分发挥资金效益，降低运营成本，提高采购效率，根据

国家相关法律法规，结合公司的实际情况，特制订采购管理规定。

第二条本办法合用于公司经营范围内的货物、服务采购，包括购

买、委托、外包、租赁等。

第三条采购工作应遵循如下原则：

（-）严格遵守国家法律、法规；

（-）坚持公开、公平、公正和诚实信用原则；

（三）按照公司《采购管理规定》实施采购，采购按照制度规范化、

流程标准化、决策透明化；

（四）及时、有效地保障企业运营发展所需要的物资和服务采购，

尽可能降低采购与运营成本；

（五）遵守廉洁从业规定，防范商业贿赂和不正当交易行为的发生;

（六）实施有计划的集中采购，将采购有计划地合并成为少次大宗

采购，发挥规模采购效益，以降低采购成本；

（七）非公开招标项目，原则上应在公司供应商库范围内实施采购。

（A）对法律法规和公司规定必须招标的项目，任何单位和个人不

患上化整为零或者以其他任何方式规避招标。

第二章采购部门与职责

第四条招投标工作领导小组负责统一领导和协调招标采购工作，

研究决定采购工作中的重大问题。负责审查采购管理制度，对采购工作

进行监管。

3

第五条渠道管理部是采购工作实施部门，负责编制采购管理制度，

制定采购计划，组织实施采购工作，并按照采购管理制度对自行采购工

作进行自我监督和管理。

第六条各业务部门编制货物、服务需求计划，明确采购要求，经

分管领导审核总经理批准后，提交渠道管理部编制采购计划，技术服务

部负责采购所涉及技术问题的审核把关，参预采购谈判、招标文件编制、

审核等工作。

第七条渠道管理部逐步建立供应商信息库，对各供应商履约情况

进行检查评审和记录，对供应商实行分级管理。

第八条渠道管理部应遵循竞争、优选的原则选聘招标代理机构。

第三章采购方式

一、采购内容

1.货物类：

公司经营范围内的全部材料、设备等物资；

分为工程建设物资、贸易（销售）类物资、行政类物资。

本管理制度中所指工程建设类物资，是指向符合《中华人民共和国

招标投标法》（以下简称《招标投标法》）、《中华人民共和国招标投标法

实施条例》（以下简称《条例》）、《工程建设项目项目货物招标投标办法》

规定的必须依法进行招标选择货物供应单位的工程建设项目直接供应的

物资。

贸易（销售）类物资，是指除上述工程建设项目物资供应外，公司

经营范围内的全部货物。

行政类物资采购

办公用品：电子产品、耗材（计算机、打印机、复印机、传真机

以及主要的辅材和耗材）、消耗性办公用品、办公家具以及固定资产

4

及办公室装修、改造工程采购。

2.服务类：

为支持公司货物销售需向客户提供的支持性服务，如技术服务、工

程服务或者运输服务等。

二、采购方式及合用条件

（一）公开采购方式及合用条件

1.公开招标（或者邀请招标）：单项目公开招标（或者邀请招标）

本管理制度中所指工程建设类物资，是指由曲江建设集团投资或者

控股开辟的项目。单项物资合同采购金额50万元及50万元以上、单项

服务采购金额30万元及30万元以上的公开招标。

贸易性物资采购金额1000万元及1000万元以上的，公开招标。

2.公开招标：框架协议招标

框架协议招标，是指对于重复使用，且规格、型号、技术标准与要

求相同的货物或者服务的集中招标。通过公开招标对货物或者服务形成

统一采购框架协议，普通只约定采购单价，不约定标的数量和总价，按

照采购框架协议分别与中标供应商分批签订和履行采购合同协议。框架

协议招标合用于采购频次高、数量大、需分次下定单的大宗以及要求提

供稳定可靠技术服务的物资。

由于框架协议招标采购覆盖的时间长、需求空间较大，选择一家中

标商可能存在交货期延误、货物质量不合格更换供货商等各方面的风险。

因此框架协议招标采购根据实际情况确定可选定两家或者多家中标商。

框架协议招标的有效期普通较长，对于部份物资品种有效期内受原

材料价格波动较大，如电缆等，框架协议执行价格可调整。此类物资品

种的执行价将根据评标时确定的计价公式计算产生，与原材料的价格联

动。

5

3.公开招标：供应商入围招标

贸易类物资，超过50万及50万元以上，原则上在招标入围供应商

库中选择，每批次材料采购以询价书的方式在招标入围供应商库中选择

签约供应商。

供应商入围招标，有效期自发布中标公示日期起2年。

1、市场价格波动频繁的物资，采取公开招入围供应商。市场价格波

动频繁的物资，如水泥、线缆、钢管等每种材料选择不少于3家供应商

入库。每批次材料采购以询价书的方式在招标入围供应商库中选择签约

供应商。

2、采取固定供应单价（定价方式）的方式公开招大额供应商库。每种

材料选择不少于3家供应商入库。以业务部门与货物使用单位最终签署

销售合同中确定的品牌选择签约供应商。

渠道管理部从入围供应商库择优选择不少于3家企业，并邀请其在

规定时间内提交服务的报价、质量、承诺等资料。渠道管理部须对拟邀

请供应商所报价格、承诺等进行综合比较，最终选择确定性价比高的供

应商，并出具《采购单位选定表》，经分管领导审核，总经理批准后，按

照像关规定和双方达成一致的报价等资料签订书面合同。

4.公开竞争性谈判采购：

1、技术复杂或者性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；

2、单项合同金额超过30万及30万元以上的服务采购，必须依法招

标的单项合同金额超过50万元及50万元以上的货物采购，采用招标所

需时间不能满足用户紧急需要的，经招投标工作领导小组审批允许的；

3、不能事先计算出价格总额的；

4、单项合同金额超过50万及50万元以上的贸易类物资采购，招标

入围供应商库中未包含该类货物供应商。

6

5.公开询价采购：

采购货物为通用性、标准性、可比性强，技术规格简单、市场价格

相对透明的货物，且单项合同金额超过50万及50万元以上的贸易类物

资采购，招标入围供应商库中未包含该类货物供应商，可采用公开询价

方式采购。

6.网络采购

网络采购（电子商务采购）待公司电子商务平台建成上线后可实施

线上采购。网络采购通过在平台上发布需求信息，吸引物资供应商竞价,

然后通过综合考量最终确定成交供应商。

网络采购是一种新兴的物资采购方式，今后在采购技术规格简单、

标准化程度高、市场价格透明的物资时，可采用并不断完善相应流程。

（二）协议采购

1.战略合作采购

按照公司与合作企业以签订的战略合作协议执行。

2.代理经销

按照公司与合作厂商签订的代理经销合同执行。

3.单一来源采购

指涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾等特殊采购情况，或者涉及

新技术、新业务、供应来源单一，与确定的供应商进行技术和商务谈判

的采购方式。

（三）询价、竞争性谈判采购：

1、询价采购：

公开招标限额以下的工程建设类物资、贸易类物资、服务类（单项

采购金额30万元以下）、固定资产或者办公室装修改造工程（单项10万

元以上且年度采购金额30万元以下）的采购活动，须在公司的合格供应

7

商库中选择签约供应商。

询价采购，以询价书方式邀请不少于三家供应商参加采购活动，对

供应商提供的报价及服务等进行综合比较，择优选择签约供应商，优先

选择优秀供应商。如供应商库中无所需货物或者服务供应商，应按照《供

应商管理办法》对供应商进行审查，办理供应商入库审批手续后方可实

施采购。

2、竞争性谈判采购：

公开招标限额以下的工程建设类物资、贸易类物资、服务类（单项

合同采购金额30万元以下）、固定资产或者办公室装修改造工程（单项

10万元以上且年度采购金额30万元以下）的采购活动，且符合以下任一

情况的，可采用竞争性谈判进行：

1）、技术复杂或者性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；

2）、不能事先计算出价格总额的；

3）、招标后没有单位投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的。

第十一条为满足设备配套的一致性，需要对原招标项目进行改造

或者完善的以及原项目后续维修、配件更换必须向原中标供货商采购的，

可以采用询价及竞争性谈判方式采购。

公开招标限额以下的工程建设类物资、贸易类物资单项采购金额50

万元以下、服务类（单项采购金额30万元以下）的采购，2年内通过单

项目公开招标中标的供应商，在不改变中标物资、品牌、规格型号/（服

务内容）和单价的情况下，可直接签约。

物资采购原则上不患上超出以上规定的采购方式范围，若遇特殊情

况，须采用其他方式采购的，应上报公司总办会批准。

8

表1.1采购方式及合用条件

序号类别采购方式采购限额

招标限额以上（50万以上），

单项采购预算250万

工程建设公开招标或者邀请招标

物资类招标限额50万以下，询价或

单项采购预算＜50万

者竞争性谈判采购

代理经销/战略合作协议已包

按协议约定执行

含的货物

1贸易（销公开竞争性谈判、公开询价单项采购合同M50万

售）类物

资公开招标或者邀请招标单项采购合同M1000万

询价或者竞争性谈判

行政类物

询价或者竞争性谈判

资采购

招标限额以上（30万以上），

单项采购预算超过30万

公开招标

2服务类

招标限额30万以下，询价或

单项采购预算＜30万

者竞争性谈判采购

第四章采购管理

第三条采购发起

每年12月中旬，各部门向渠道管理部提交《年度采购需求计划》，

渠道管理部根据《年度采购需求计划》拟定年度采购工作计划，提前规

划采购活动。

各部门根据销售合同或者客户需求填写《采购申请》和《______项

目物资需求计划表》，经业务部门负责人、分管副总审批采购任务后，

递交渠道管理部实施采购。

（注：销售合同作为采购申请的必备附件资料。）

第四条采购实施

9

渠道管理部收到《采购申请》和《项目物资需求计划表》，

组织市场调研拟定《采购方案》报分管领导审核，总经理批准后，按照

采购管理规定实施采购工作。

办公用品、固定资产/装修改造工程等采购，行政人事部负责，采购

需求统计和审批，渠道管理部负责采购实施。相应的采购申请所需表格，

与行政管理制度要求一致。

采购过程中的特殊事宜，由渠道管理部份管领导审核后，报总办会

商议审定。

第五条货物和服务采购

一、依法需要招标的项目：

《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）、《中华

人民共和国招标投标法实施条例》（以下简称《条例》）、《工程建设项目

项目货物招标投标办法》及《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，

必须依法进行招标的工程建设项目，招标限额以上（单项合同估算价叁

50万元人民币）的货物采购，必须进行公开招标。符合邀请招标条件的，

可按规定进行邀请招标。

单项服务合同估算价a30万元必须进行公开招标。

渠道管理部按照《公司招投标管理办法》组织实施招标工作。通过

招标方式确定中标单位后，渠道管理部与中标单位签订合同。

二、非招标方式采购

非招标方式采购参考《政府采购非招标采购方式管理办法》，我公司

非招标采购方式，包括竞争性谈判、询价采购、单一来源采购。

由我公司自行按照竞争性谈判、询价、单一来源等方式取患上货物、

服务所采用的具体方式。包括货物贸易、工程服务、技术服务、货物运

输服务等，不属于依法必须招标（贸易物资采购）、不适宜招标、经二次

10

招标失败、未达到招标规模（单项合同估计采购金额在招标限额以下）、

不具备招标条件的，合用《非招标采购实施细则》。

非招标采购按照《非招标采购实施细则》实施，通过非招标采购评

审确定拟采购单位后，经渠道管理部负责人审核，报主管领导和总经理

批准后与拟采购单位签订合同。

第六条代理经销/战略合作类产品

1、代理销售的材料、设备等，由渠道管理部按照“代理经销协议”，

以协议中载明的货物价格以及结算、付款方式，依照《项目物资

需求计划表》载明的规格型号、数量向厂商下达定单，以“代理经销协

议”中规定的定货单为准。

2、战略合作类货物，渠道管理部按照签订的战略合作协议，以“战

略合作协议”载明的货物价格、结算、付款方式执行，按批次或者月度

供货材料的数量进行采购，以协议规定的定货单为准。

第七条采购合同签订

按照公司《合同管理办法》执行。

第六条物资到货管理

一、对于已签订采购合同的业务部门根据项目到货进度要求提交《提

货通知》，渠道管理部按照《提货通知》要求的时间和到货数量向供应

商下达《排产通知单》安排生产，确保物资按时进场。

对于采购合同中已明确到货时间要求的，按照合同约定执行。

二、因项目施工进度加快或者施工工序调整，造成到货时间和到货

数量有变化，业务部门应填报《项目物资到货变更通知》，注明

到货时间、数量的调整要求。

三、工程实际需用物资量超出《项目物资需求计划表》时，

业务部门应及时填报《_______项目物资需求补充计划表》，交由渠道管

11

理部向供应商下达《排产通知单》，确保物资按时进场。

采购合同约定固定数量的，继续在该供应商处采购型号、质量相同

的物资，在不超过原合同总价10%的情况下，渠道管理部可按照业务部门

提交的《项目物资需求补充计划表》，与原供应商签订《补充协

议》。

采购合同约定暂定数量的，按照实际到货数量进行结算。

第七条物资进场收货

物资到货后，由渠道管理部负责对到货产品外包装、规格及数量点

收，并在《项目物资收货单》上签字盖章。渠道管理部经办人依

据合同及《项目物资收货单》按照《库房管理办法》办理物资入

库。

根据《_______项目物资收货单》，业务部门销售负责人与项目/客

户完成到货验收，完成《项目物资到货验收单》签字确认。

到货验收过程中浮现的不合格产品，按照《退换货管理制度》执行。

第六条设备调试验收

设备安装完成需调试验收的，供应商负责具体的验收调试工作，由

技术服务部现场进行核查后，由各业务部门负责上报甲方（及甲方单位

及甲方指定的监理方、项目建设单位等）进行现场调试验收，并填写调

试验收报告，各方签字盖章。

设备调试验收过程中浮现的不合格产品，按照《退换货管理制度》

执行。

第七条供应量确认

项目物资全部供应完毕且验收合格，由渠道管理部与供应单位办理

《供应量确认单》。

第八条发票递交

12

详见公司财务管理篇《发票管理办法》。

第九条付款

根据合同约定的付款方式和付款时间向供应商支付货款。

根据项目情况，如电梯采购，付款前须供应商开具银行担保函。

第五章物资采购纪律

第一条凡参预物资采购人员，不患上收取供应商任何名目的“中介

费”、“好处费”，坚决杜绝伤害公司利益、营私舞弊等行为发生，不患上

为对方谋取不正当利益。

第二条采购过程中所发生的“折扣”“让利”等款项，首先应用于

降低采购价格，难以用于降低采购价格的，一律上缴公司行政人事部。

第三条采购过程不允许一人独自完成，至少保证2人以上，相互监

督执行。

以上第一、二条属于不廉政行为，一经发现，严肃处理并追究当事

人法律责任。

第六章附表

表L年度采购需求计划

表2.采购申请

表3.项目物资需求计划表

表4.项目物资总需求补充计划表

表5.项目收货单

表6.供应量确认单

13

公司

年度采购需求计划

14

公司

采购申请

申请部门申请日期

项目名称项目地点

使用单位交货地点

交货批次及

销售金额

交货期

采购货物的数

量、规格、质量

采购数量较多时，需另附《_________项目物资需求计

要求及产品执行

划表》，此栏可列完的的，不用另附。

标准、主要技术

参数

到货交付标准参照销售合同到货验收方式/交货标准

项目现场情况

运输要求□客户自提□货到现场口现场需要卸货服务

部门负责

业务负责人日期：日期：

人

年月日年月日

分管领导

日期：年月日

15

采购申请附件：销售合同或者客户定货通知单。

16

项目物资需求计划表

项目名称编号

施工单位建设单位

序号名称规格型号单位数量到货时间备注

业务部门经办人：负责人：

分管领导

17

项目物资总需求补充计划表

项目名称编号

施工单位建设单位

单

序号名称规格型号数量到货时间备注

位

业务部门经办人：负责人：

分管领导

填表说明：超出原合同约定的暂定数量和固定数量的，各业务部门应在产品的常规产

18

品定货周期提前1周时间提供补充需求计划。

19

公司

项目收货单

日期：年月日编号:

工程名称：计划编号：

材料设备名称规格单位数量数量（大写）备注

合计

附件：口（供应商）物资出库清单或者销售清单口出厂合格证口厂家质检报告口质量保证书

口其他附件

供货单位：（盖章）收料单位：（盖章）

交货人：日期：收货人：日期：

一式二份，供应单位和公司各留存一份

20

公司

供应量确认单

项目名称:

合同名称合同金额

规格型号

序单

产品名称品牌及主要参数量单价小计备注

号位

数

1

2

3

供应金额合计人民币：兀（¥：兀）

采购单位：

供应单位：

（盖章）

（盖章）

经办人：

经办人：

部门负责人：

审核人：

分管领导：

年月日

年月日

21

公司

供应商管理办法

22

第一章总则

第一条为规范及加强公司供应商管理工作,不断完善优胜劣汰的

供应商动态管理机制，与实力强、信誉好的供应商建立长期互惠供求

关系，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本,

根据《西安曲江圣唐物资采购管理规定》结合本公司实际，制定本

办法。

第二条本办法合用于公司供应商管理。

第三条本办法所称供应商是指向公司提供货物的创造商、经销商

及服务的提供商等具备独立法人资格的企业。

第二章组织及分工

第四条供应商管理领导小组

供应商领导小组：公司董事长任组长，由总经理、业务部门分管

领导、业务部门、渠道管理部、财务部相关负责人参加，主要负责供

应商准入、考核评审工作。

1、渠道管理部负责供应商管理办法修订，负责供应商准入、评估

考核、退出等管理工作，负责供应商信息库建立及资质档案管理工作:

2、业务部门负责对供应商的综合能力进行评估，并向渠道管理部

提供考核评审依据，协助渠道管理部收完成供应商考核评审工作。

第三章供应商管理

第五条供应商管理原则

1综合管理与日常管理相结合原则。渠道管理部为供应商综合

管理部门，负责建立供应商信息库，组织对供应商进行综合考评和评

级，公司各业务部门负责供应商的项目评价；

2质量和规模原则。坚持质量第一，设备成系列，工程、物资

23

成规模；

3客观公正原则。公开考评标准及考评过程，依据事实对供应

商进行客观评价。

第六条供应商分类

按照供应商准入方式，分为协议供应商、项目供应商和入库供应

商三类。

1协议供应商：与我公司签订代理经销协议或者战略合作协议

的供应商。授权我公司代理销售其货物的供应商；

2项目供应商

2.1项目供应商：通过项目招标后签订合同的供应商；

2.2入围供应商：通过供应商入围招标后入围的供应商；

3入库供应商：是指按照我公司供应商管理办法，有能力供应

我公司经营范围内所需货物和服务、有一定经营实力、信誉良好经审

核、审批入选公司供应商库的供应商。入库供应商仅可以参预招标限

额以下的小额零星项目（工程物资、贸易物资采购＜50万元，服务单

项合同＜30万元）和贸易物资采购活动，接受年度考评。

第七条供应商分级

根据考评结果供应商可分为优秀、合格、不合格三级。

1优秀供应商享有在同等条件下优先选择权利；

2合格供应商享有了解掌握基本采购信息及参预我公司采购活

动等权利；

3不合格供应商在至少一年内不患上参预公司范围内的货物和

服务类项目的采购活动。

第八条供应商准入管理

1、供应商准入基本要求：

24

具有独立承担民事责任的能力，公司证照齐全，为普通纳税人;

具有良好的商.业信誉，近3年内的经营活动中无重大违法记录。

2、准入方式、准入依据及有效期：

表1供应商按照准入方式、准入依据

备

分类定义准入方式准入依据

注

《项目可行性分析报告》/

签订《战略合作《会议记要》/公司或者集团

A类协议供应

协议》/《（代理）的相关文件

供应商商

经销协议》或者原供应资格证明文件

（合同等）

公开招标、竞争

项目供应

性谈判的中标《中标通知书》

B类商

单位

供应商

入围供应供应商入围招

《入围通知书》

商标

C类入库供应供应商准入评

《新增供应商准入审批表》

供应商商审

25

3、以上供应商申报“准入”需提交的资质文件

内容要求备注

营业执照有效年检（对上年度）；主营范围包括必须

可供产品；

税务登记证普通纳税人必须

开户行许可证基本账户必须

法定代表人授权书业务人员要有授权，明确授权范围、必须

期限，原则上只授权1人

质量管理体系认证1S09001：2000或者IS0/TS16949生产创造商提

供

环境管理体系认证IS014001：2000生产创造商提

供

安全管理体系认证IS018001：2000生产创造商提

供

贸易商代理或者经指定品牌专业代理商要有生产企业授代理、经销商提

销商资质权书或者代理、经销证书。供

生产（经营）许可证符合环境管理体系、职业健康安全管生产创造商提

理体系要求供

经营业绩证明资料合同等证明资料

其它国家强制资格国家规定的生产经营必须具备的资格

证书证书

专利或者专有技术国家有关单位颁布的有效

证书

注：1、资质文件审查时供应商应提供加盖供应商公章的复印件。

供应商在填写单位名称、地址、银行名称、帐户时必须和所提供营业执照、

银行开户许可证的内容保持一致。以上信息要确保内容真实，如有虚假信息

填报，经发现后造成的损失和法律责任由供应商自行承担。

4、供应商开辟工作

26

开辟：渠道管理部负责牵头供应商开辟工作，渠道管理部可根据

公司业务发展需求，按照表1中列明的供应商准入方式开辟新的供应

商，完善和丰富供应商库。

推荐：各业务部门也可根据业务发展需要，向渠道管理部推荐供

应商，按照供应商准入控制条件提交有效资质文件，并填写《入库供

应商信息登记表》（附件1）。

5、供应商准入评审及会签流程

A类、B类供应商凭准入依据，由渠道管理部直接入库。

C类供应商需经准入评审后办理入库登记。

5.1C类供应商评审及会签流程

渠道管理部负责评审会的组织和召开。在评审会召开前，各相关

部门可推荐名录以外管理水平高、履约能力强、信誉良好的供应商作

为待评单位，并填写《预选供应商信息登记表》和相关资信资料（包

括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证等资料复印件加

盖单位公章）审核后报送至渠道管理部作为评审依据。渠道管理部收

到《供应商信息登记表》经调研和初步评估后填报《新增供方准入审

批表》。

从产品质量、到货周期、履约能力、诚信状况、不良行为记录

情况等方面对名录中的企业进行评审，评审结果分为“通过”和“不

通过”两种。经审批通过的供应商纳入公司《合格供应商信息库》，

渠道管理部负责供方资料的录入及存档工作。

对于连续两次无故拒绝邀请合作的企业，应从《合格供应商信息

27

库》名录中清出，并在两年内不接受其加入供应商库的申请。

5.2供应商库信息使用

第十五条供应商信息库的使用。

1渠道管理部对供应商信息管理系统实行统一管理，负责编制

相关管理规定。

2实施的采购项目，渠道管理部优先在合格供应商库中通知或

者选择供应商参预。

（1）招标限额及公开采购限额以上（详见采购管理规定，表

1.1采购方式及合用条件），公开招标和邀请招标，公开询价、公开

竞争性谈判的项目，供应商库内的合格供应商均可参预；

（2）钢材、水泥类等市场价格波动较大的产品，且需要分批次

供货的，可按照询价、竞争性谈判采购方式由渠道管理部在协议供应

商、项目供应商及入围供应商库中进行比选；

（3）招标限额及公开采购限额以下的、贸易类货物采购，供应

商库内的合格供应商均可参预。

（4）协议经销商：

①战略合作协议，渠道管理部在协议供应商范围内通过竞争性谈

判方式进行比选；

②经销代理类协议，渠道管理部按照经销代理协议执行。

3工程物资招标限额以下（具体见采购方式及合用条件）及贸

易类物资公开采购限额以下（具体参见《非招标采购管理办法》），渠

道管理部可从合格供应商库相应类别中择优选择不少于3家企业，并

28

邀请其在规定时间内提交拟采购货物/服务的报价、质量、到货周期、

承诺等资料。渠道管理部须对拟邀请供应商所报价格、供货周期或者

工期等进行综合比较，最终选择确定性价比高的供应商，拟定供应商

经分管领导审核，总经理批准后，按照像关规定和双方达成一致的报

价等资料签订书面合同。

被邀请的供应商不足3家的，应当重新比选。

被邀请的供应商中相互有控股或者隶属关系的，不患上同时参加

同一项目的比选，应保留先接到通知的供应商资格。

第十条供应商考核管理

1、渠道管理部于每年12月20日前完成年度供应商考核评审工

作；

2、渠道管理部向各业务部门发出《供应商考评表》，由各业务相

关部门按照供应商本年度向本部门业务中提供的产品质量及服务质

量反馈意见，渠道管理部采集考评资料，进行评估分析，评估考核结

果报供应商管理领导小组审定。

3、当年未发生往来业务的供方不参预年度评审，如连续两年未

发生往来业务的供方单位，从合格供应商库中清退。

4、针对造成工期延误、严重影响项目质量及发生其他特殊情况

的供应商服务不到位等问题，业务部门应于第一时间提交书面材料作

以说明，由渠道管理部上报供应商管理领导小组对其核查后予以通

报，视情况严重性在年度考核评审中作出退出处理，并列入《不合格

供应商库》。

29

第十一条供应商退出管理

1、供应商年度综合业绩考评结果“不合格”的，列入《不合格

供应商库》，至少一年内不患上参预公司范围内的货物和服务类项目

的采购活动。

2、发生以下任一种情况，由渠道管理部对情况进行核查后上报

供应商管理领导小组审定后，列入《不合格供应商库》，至少一年内

不患上参预公司范围内的货物和服务类项目的采购活动。

1）、质量不合格：浮现产品质量不合格，且不能积极配合我司完

成退换货处理要求的，由渠道管理部向其下发整改通知书，整改效果

不明显或者不能彻底解除问题的；

2）、安装不合格：因产品安装或者系统整体联调时系统/设备无

法正常运行，影响工程质量或者工程进度，由渠道管理部向其下发整

改通知书，整改效果不明显或者不能彻底解除问题，且在整改过程中

不能积极配合解除问题的；

3）、服务不及时，导致客户投诉2次及以上，由渠道管理部向供

应商下发整改通知书，如整改通知书下发后仍不配合解除客户投诉

的。

3、进入供应商库两年内没有和公司发生任何业务，在要求报价

或者配合时也不能做出积极响应的供应商，由渠道管理部上报供应商

管理领导小组后，列入《不合格供应商库》。

第四章供应商信息变更管理

第十二条供应商在发生名称、法定代表人、注册地址、企业类

30

型、注册资金、经营范围等注册内容变更时.，渠道管理部应及时催促

供应商提供工商准予变更的批文以及新的资信材料，经审核合格后，

赋予变更。开户行、帐号信息变更必须提供法人签字以及加盖单位公

章和财务专用章的变更函。

第五章附则

第十三条公司供应商管理工作中若浮现其他特殊事项未在本

办法中涉及，由渠道管理部负责上报供应商管理小组召开会议进行商

讨解决。

第十四条本办法最终解释权由渠道管理部负责。

第六章附表

表7.预选供应商信息登记表

表8.新增供方准入审批表

表9.新增供应商基本情况表

表10.供应商准入承诺书

表11.供应商考评表

表12.合格供应商信息库（年度）

表13.不合格供应商信息库（年度）

表14.整改通知书

31

公司

预选供应商信息登记表

编号:

注册资

企业名称

本

公司地址邮编

生产厂址邮编

固话

法定代表人联系人

手机

公司传真公司网址邮箱

厂家/经销商、经销商级别/代理、代是否为普通纳税

理级别人

经营范围

主营产品

企业资质

32

近3年业绩

公司

新增供方准入审批表

编号:

新增供方

指定联系人

联系电话

产品范围

业务部门

渠道管理部

渠道管理部份管领

导意见

业务部门分管领导

意见

总经理

意见

注：后附供应商基本情况表和相关资质文件。

33

供应商准入承诺书

公司：

我单位自愿为贵公司提供物资及相关服务,并承诺如下：

一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的

调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经

营活动；

二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的实地考察。

三、对浮现问题的产品及时召回，根据需要确保及时更换，并

承担贵公司经济损失。

四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对

我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我公司经考

察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取销准入资格。

五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职

业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、

礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱

乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员

工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的相应的处罚。

六、我公司承诺向贵公司提供质量合格产品，履行贵公司准入

物资供应商的相关责任。

承诺单位：（单位公章）

法定代表人（或者授权代表）：（签字）

（如授权代表签字，需提供法人委托授权书）

年月日

34

公司

新增供应商基本情况表

编号:

企业名称

（盖章）

地址邮编

企业性质注册资本

指定联系

法定代表人

联系人电话

公司传真公司网址

管理人员技术人员

职工总人数及联系方及联系方

式式

代理/厂商

经营范围

对我公司提

供的产品范

围

认证证书

清单

企业产品

35

企业主要荣

誉或者产品

荣誉

公司

供应商考评表

编号:

供方

联系人联系电话

供应项目1及合同编号

材料供应情况

考配合及协调问题

评处理情况业务主管

范评价

合同履约情况

围

售后服务情况

供应项目2及合同编号

材料供应情况

考

配合及协调问题

评业务主管

处理情况

范评价

围合同履约情况

售后服务情况

部门负责人

意见

36

分管领导意见

注：考评范围中各考核项评判标准分为优秀、合格、不合格三个等级，若为

不合格，列入《不合格供应商》，1年以内不患上参预公司的采购活动。

37

公司

合格供应商信息库（年度）

序

供应商名称提供产品范围联系人联系电话入库时间按准入方式分类备注

号

编制：审核：（部门负责人）审批：（分管领导）

38

附件5：

公司

不合格供应商信息库（年度）

序

供应商名称提供产品范围联系人联系电话列入时间备注

号

凡列入不合格供应商信息库的企业，自列入之日起1年内不患上与之合作。

编制:审核：（部门负责人）审批：（分管领导）

公司

招投标管理办法

（试行）

40

第一部份：招标管理

第一章总则

第一条为加强公司（以下简称公司）招投标管理工作，规范招标活

动，维护公司利益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国

招标投标法实施条例》、陕西省实施《中华人民共和国招标投标法》办法、《曲

江建设集团工程招标管理制度》，并结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法合用于公司货物和服务采购的招标管理。

第三条公司招标工作遵循以下原则：

（-）公开、公平、公正，诚实信用；

（-）合法、合规、合理，务实有效；

（三）专业、集约、受控，规范有序；

（四）竞争、择优、提升，合作共赢。

第二章管理机构与职责

第四条公司招投标工作领导小组职责：

一、确定招标方式：根据国家和陕西省有关规定确定选择招标方式。

二、确定招标组织形式：委托招标或者自行组织招标。

三、确定项目招标范围及材料设备的标准、档次和参考品牌。

四、对整个招标过程进行指导和监督。

第五条招标管理工作职责

41

一、渠道管理部

1、贯彻国家有关招标投标法律法规，制定公司招投标管理规章制度，并

监督实施和适时修订公司招投标规章制度；

2、负责与上级单位招标部门进行工作衔接：

3、负责组织实施公司项目招标工作；

4、负责编制本专业（商务部份）招标文件和招标上限控制价；

5、负责管理权限内招标方案、招标结果（拟授标建议）和可不招标事项

的报批；

6、负责依据招标结果对外签订合同；

7、负责项目招标档案归档、管理；

8、负责公司内部招标业务管理；

9、协调处理招标工作中的有关问题。

二、财务管理部

1、负责重大招标项目的审计监督；

2、负责审核招标项目是否符合资金预算；

3、负责审核招标项目的付款方式和税收筹画；

4、参预项目评标工作。

三、风险控制中心

1、提供项目招标工作法律咨询和支持；

2、负责识别项目招标工作中的法律风险，提出合理化建议；

3、负责招标项目的审查和提前采购的批复；

4、负责审查重大招标项目的法律事项，参预编制招标文件标准文本；

42

5、负责可不招标事项的审核审批；

6、参预重大招标项目的评标工作。

四、行政人事部

1、负责招标活动中违纪违规事项的处理和责任追究；

2、参预项目评标工作。

五、技术服务部

1、负责对业务部门提交的采购申请技术审核和确认；

2、负责编制招标技术规格书及标准文本。

第三章招标范围与权限

第六条招标限额以上项目必须进行公开招标。

公开招标限额：工程物资采购单项合同金额250万元、服务单项合同金

额》30万元，贸易类物资单项合同金额21000万元人民币。

1)招标限额以上(单项合同金额250万元)的