FDI对我国产业发展影响分析

FDI对我国制造业产业安全影响分析第一章：导论选题的背景和意义改革开放以来，我国引入外商直接投资的数量一直呈递增趋势，这一方面是源于世界经济的全球化一体化，另一方面是源于我国经济的高速发展和有关外资的各项优惠政策。2004年我国实际利用外商直接投资606亿美元,比上年增长13.3%,截至2004年底全国累计实际使用外资金额已达5621亿美元.自2003年超越美国以来,中国再次成为世界上吸引外来投资最多的国家。随着总量规模的不断扩大,外资已经渗。透到中国国民经济的方方面面,目前中国全国固定资产投资的10％左右靠利用外资实现，外资企业进出口总量占全国总量的50％以上，缴纳税收占全国税收的20%以上，吸纳就业人口达2200万。我们可以看到外资不仅促进了我国的经济增长，增加了税收和就业，而且提高了国内企业的管理水平和生产技术。但我们也要注意到，外资企业在带来正面效应的同时，也对我国经济和产业发展有着较大的负面影响，而且随着外资的进一步进入扩大，已经成为不可忽视的问题。从近期看，它造成了大量的企业资产流失，甚至大量的企业破产，这可能加重我国本已十分棘手的失业问题。从远期看，它可能冲击我国民族工业体系，对我国的产业安全构成威胁，这在近年来表现尤为突出。2005年以来由于外资大鳄纷纷并购我国制造业的龙头企业，引起了学术界针对产业安全的一番争论，政府也日益重视对国家优质企业的保护以及民族产业的发展问题。插入表：FDI在我国历年的总投资以及在三个产业里的历年投资额FDI在我国的不断发展和进步在推动我国经济发展的同时，对我国第一、二、三产业的产业结构升级和产业竞争力的增强产生了阻碍。2005年以来外资对我国制造业等一些关系国计民生的行业投资的大规模扩大已引起国家的重视。二：本文的研究思路和框架三：本文的研究方法第二章：对国内外研究的文献综述产业安全是近年来才提出的新概念，主要起源于国家安全理论，其经济思想散见于各种经济理论当中。一：关于产业安全的理论二：国外关于外国直接投资与产业安全的文献综述海默垄断优势理论；巴克莱和卡森的市场内部化理论；邓宁OLI理论三：国内关于FDI与产业安全研究文献综述。张玉波、李连成，“FDI对我国产业安全的影响和对策探讨”（2002年）程恩富，“外商直接投资与民族产业安全”（1998年）常智峰，“外商直接投资对我国产业发展影响的实证研究”（2004年）第三章：FDI在我国制造业的发展历程及案例分析一：FDI在我国制造业的发展历程及现状随着国际分工的深化、国际经济合作的加强和科技水平的提高，国际直接投资目前呈现如下一些基本特征：首先，西方发达国家在国际直接投资领域仍处于主导地位。从上个世纪九十年代以来，发达国家之间的投资、发展中国家的投资以及它们之间的相互投资都获得极大的发展，但发达国家之间的直接投资一直占据主导地位，约占外商直接投资总额的百分之八十五，⑧其中，美日欧之间的直接投资更是处于举足轻重的地位。其次，世界各国的投资政策日趋自由化。上个世纪六十年代以来，一些发展中国家和少数发达国家相继制定了外商直接投资的专门法规，其共同特点是对外资既有优惠措施又有限制性措施，立法目标是保护本国民族工业的发展。从九十年代以后，有更多的国家和地区制定或者重新修订了外国投资法，其立法目标开始转向为外国投资者创造良好的投资环境。九十年代中期以后，还有许多国家和地区开放了许多一度禁止和限制外资进入的产业，如电信、金融等，并逐步对外资实行国民待遇。第三，跨国并购逐渐成为国际直接投资的主要形式。大规模的跨国并购开始于上个世纪八十年代，1988年达到顶峰。九十年代初，受发达国家经济衰退的影响，跨国并购的规模一度萎缩。但从1995年开始，在发达国家经济强劲增长和发展中国家经济自由化的推动下，跨国并购又获得了极大发展，现在85%的跨国直接投资都是通过并购进行的。⑨最后，跨国直接投资的形式日趋多样化。除了在东道国建立合资企业、合作企业和独资企业以外，又出现了合作开发自然资源、BOT、跨国并购等。其中，⑧陈叔红：《经济全球化趋势下的国家经济安全研究》，第40页，湖南人民出版社。⑨叶军：《外资并购中国企业的法律分析》第16页，法律出版社2004年3月第1版。BOT投资（Build-Operate-Transfer）是指“建设-经营-转让”，又称外商投资特许权项目，是近来吸引外资参与基础设施建设较为流行的一种形式。跨国并购，从东道国角度而言即为外资并购，是指外国投资者通过购买境内企业的股权或者资产在境内进行投资的一种形式，包括股权并购和资产并购。⑩根据我国于2003年3月7日颁布的《外国投资者并购境内企业暂行规定》中第2条的规定：“本规定所称外国投资者并购境内企业，系指外国投资者协议购买境内非外商投资企业（以下称“境内公司”）的股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业（以下称股权并购）；或者，外国投资者设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或，外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产（以下称资产并购）。”由此可见，我国现阶段的外资并购分为股权并购和资产并购，股权并购是指外国投资者购买或者认购境内非外商投资企业的股份，资产并购是指外国投资者购买境内非外商投资企业的资产并以之设立外商投资企业，或者先设立壳公司，然后以壳公司的名义购买境内非外商投资企业的资产并运营该资产。叙述整体发展状况，包括第一二、三产业中引进FDI的情况（引用商务部有关数据）二：FDI对我国制造业产业安全影响的理论分析三：案例分析（以2005年的徐工、洛阳轴承并购案为例）第四章：FDI对我国制造业产业安全影响的实证分析一：选取衡量产业安全的指标体系；在上述各章对国家经济安全和产业安全进行了定性分析之后，现在，我们要对国家经济安全和产业安全进行定量分析，提出产业安全评价体系，确定中国产业安全度，并据此对某个行业和地区的产业安全度进行初步估算。一、指标体系构造原则（一）系统性原则指标体系构造的系统性原则，是指纳入指标体系内的各项指标应组成一个系统，保持系统的完整性。（二）相关性原则各项指标与产业安全之间应该相关，即产业安全状况的变化可以由这些指标灵敏地反映，这些指标成为指示产业安全状况的“晴雨表”。为遵循这一原则，我们将在产业安全影响因素分析的基础上，选择那些能够恰当地描述影响因素的指标，并将其纳入指标体系之内。（三）可测性原则首先，各项指标应该是可测的。每个指标都可以通过对经济现象的观测值准确地计算出来。其次，所选择的指标应尽可能地与可获得的有关统计资料性原则还指，产业安全从整体上是可测的，即可以通过各项指标的数值计算出产业的安全度。（四）可控性原则各项指标还应该是可控的。当产业安全程度较低时，应该可以通过采取一定的行动来改变指标的数值，从而维护产业的安全。二、指标体系构造方法首先，根据产业安全的几大主要影响因素，构造指标体系的基本结构，即一级指标。然后，将描述这些影响因素的各项指标，分别列入相应的一级指标之下，作为二级指标。其次，充分利用已有的对与产业安全有关指标的研究成果。如赵英（1998年）列出一些反映产业安全的指标；一些反映诸如经济安全、竞争力等的指标在经过适当筛选和调整之后，可以充当反映产业安全的指标。再次，根据需要，将已有的一些反映产业安全的指标拆分为几个指标，以便对产业安全的影响因素做更好的描述。如将赵英（1998年）提出的产业对外依存度指标拆分为产业进口对外依存度、产业出口对外依存度、产业资本对外依存度和产业技术对外依存度等。最后，为保持指标体系的系统性，从反映同一影响因素的众多指标中挑选出具有代表性的指标，剔除那些与代表性指标相关度过高的指标。同时，增加一些指标以全面反映产业安全的影响因素，从而保持指标系统的完整性。三、指标体系的主要内容根据影响产业安全的因素，我们将评价产业安全的指标划分为四类：（一）产业国内环境评价指标产业国内生存环境是产业赖以生存的基础。这一类指标共有8个，其中第1～2两个是反映产业金融环境的指标，3～6四个是反应产业生产要素环境的指标，7～8两个是反映产业市场需求环境的指标。1．资本效率。它是指产业内企业获得资本的难易程度，衡量的是资本的隐性成本。如果产业的资本效率低下，将不利于产业的生存。它可以根据企业获得银行信贷的难易程度、进入股票市场的难易程度以及高科技企业获得风险资本的难易程度进行衡量。2．资本成本。它是产业内企业筹集和使用资本需要付出的代价。企业的生存和发展需要资本的支持，无论企业是依靠内部积累，还是从外部获得资本；无论是通过银行贷款，还是通过资本市场发行股票或债券，都存在一个资本成本的问题。如果资本成本太高，会使原本有竞争力的企业背上沉重的负担，影响产业的生存。它可以以短期实际利率来衡量。3.劳动力素质。它是指劳动力的综合素质，不仅包括生产技能、文化专业知识，而且还包括思想、职业道德等。它可以根据国内产业间工资的相对水平来衡量。因为国内产业间工资相对水平的比较决定了国内优秀人才的去重或者国内该产业领域专利拥有量与世界拥有量之比来衡量。4.劳动力成本。它可以根据产业国际间工资相对水平的比较来衡量。5.相关知识资源状况。它反映相关科学技术对产业生存的支持状况，可以根据产业内企业研究开发费用占生产总成本的比重或者国内该产业领域专利拥有量与世界拥有量之比来衡量。6．供给产业的竞争力。供应商为产业内企业提供原材料和零部件等。供给产业竞争力强，就可为产业内企业提供快捷、高效、稳定的原材料等的供给。它可以用供给产业的贸易专业化系数、出口绩效相对指数等来衡量。7．境内需求量。境内较大的需求量可以刺激产业内企业针对大规模的设施、技术开发和产量提高进行巨额投资，这对于具有贵重的研发设备、生产的规模经济、技术差距大以及较高的不确定性等特征的产业的生存来说至关重要。它可以根据经济增长、人口等因素进行预测。8.境内需求增长率。预期的较高的境内需求增长率可以促使产业内企业更快地采取新技术，建造巨大、高效的设施。这对于产业的生存非常有利。它也可以根据过去几年的数据以及经济增长、人口等因素来预测。（二）产业国际竞争力评价指标维持产业的生存空间不是指国内产业产销量的不变或略有增长，而是指国内产业的产销量应该快于至少不慢于国外产业产销量的增长。只有这样，国内产业才能保持创新和发展的能力，其生存空间才能真正地得以维持。而维持产业一定的生存空间要求产业具有一定的国际竞争力。这一类指标包括以下7个指标：1.产业世界市场份额。该指标反映国内产业在世界市场上的竞争力状况。它可以具体分解为产业国内市场份额和产业国外市场份额。其份额越大，表示它在世界市场上的竞争力越强。它可以用国内产业的产值或销售额与世界市场的产值或销售总额之比来衡量。2.产业国内市场份额。该指标反映国内产业在国内市场上的竞争力状况，其份额越大，表示它在国内市场上的竞争力越强。它可以用国内产业在国内市场的销售额与国内市场全部销售额之比来衡量。同理，可以衡量产业国外市场份额。3.产业国际竞争力指数。它直接反映产业的国际竞争力。一国某产业的国际竞争力指数＝（一国某产业产品对世界出口额-一国某产业产品从世界进口额）/（一国某产业产品对世界出口额-一国某产业产品从世界进口额）。指数值越高，表明产业的国际竞争力越强；反之则越低。4.产业R&D费用。由于技术进步和创新在国际竞争中发挥着日益重要的作用，因而产业的R&D费用支出预示着来国际竞争力的强弱。它可以用产业R&D费用的绝对值或产业国际间的横向比较来衡量。产业费用较高，则产业的国际竞争力较强。5.价格比。目前由于关税的存在，同一产品在国内、国外及国际间其价格可能不一致，而世界各国的共同努力将使关税不断下调，因此，一国产业产品较低的价格将会显示其较强的国际竞争力。它可以通过将国内市场产品的价格与国际或国外市场同类产品的价格的比较来评价。6.产业集中度。产业世界市场份额和产业国内市场份额仅是从总体上反映产业的国际竞争力状况，而没有从产业的组织方面来反映。产业集中度这一指标则是从产业的内部组织来反映产业的国际竞争力状况。如果产业集中度大大提高，即使从总体上看产业的世界或国内市场份额都没有变或略有下降，产业的国际竞争力状况也得到了提高。因为产业内单个企业的市场份额提高了，其创新和发展的能力也得到了相应的提高，它可以用产业内最大几家企业的销售额与产业总销售额之比来衡量。7.产业国内竞争度。这也是一项反映产业国际竞争力长期变化趋势的指标。激烈的国内竞争会促使产业内企业努力改进和创新，而且更重要的是，激烈的国内竞争还会迫使国内企业努力地拓展海外市场。因此，产业国内竞争度高将会有利于产业增强其国际竞争力。它可以用有相当竞争能力的产业内企业的数量来衡量。（三）产业对外依存评价指标这一类指标主要反映产业受跨国因素负面影响的情况，而跨国因素对国内产业生存的正面影响则通过产业国内生存环境和产业生存空间两类指标中的相关指标反映。这类指标共有4个指标。1.产业进口对外依存度。该指标反映国内产业的生存对进口的原材料、零部件等的依赖程度。它可以用国内产业当年进口的原材料、零部件等的数额与产业当年的总产值或总销售额之比来衡量。产业进口对外依存度越高，产业受跨国因素影响越大，产业的生存安全度就更低。2.产业出口对外依存度。该指标反映国内产业的生存对产品出口的依赖程度。它可以用国内产业当年出口的数额与产业当年的总产值或总销售额之比来衡量。产业出口对外依存度越高，产业受跨国因素影响就越大，产业的生存安全度也就更低。比如，加入世界贸易组织后中国纺织品的世界市场份额迅速上升，之后受跨国因素影响，中国纺织品出口锐减，国内纺织产业的生存将面临困境。3.产业资本对外依存度。该指标反映国内产业的生存对外国资本的依赖程度，它可以用当年年末国内产业国外资本存量与产业总资本存量之比来衡量。假定银行等其他债权人在适当规避风险的情况下按一定的资产负债比率为国内产业提供债务资本，那么，就可以用产业内各企业外资股权份额按产值加权平均来衡量产业资本对外依存度这一指标。产业资本对外依存度高，一旦外资撤离而又没有足够的资本及时注入，将危及产业的生存安全。4.产业技术对外依存度。该指标反映国内产业的生存对国外技术的依赖程度。它可以用当年全部引进技术项目的产值占当年产业总产值之比来衡量。对于国内外合作开发的技术项目，将项目的产值按外方对技术的拥有权份额计入引进技术项目的产值。产业技术对外依存度高，一旦外方停止转让技术，而产业自身的研究与开发能力又严重不足，将会影响其国际竞争力，进而影响其生存安全。（四）产业控制力评价指标这一大类指标包括以下7个指标：1.外资市场控制率。该指标反映国内产业市场外资控制企业控制的程度。它可以用外资控制企业市场份额与国内产业总的市场份额之比来衡量。其中的外资控制企业包括外资股权控制企业、外资技术控制企业、外资经营决策权控制企业。外资市场控制率越高，产业发展安全受影响的程度越大。2.外资品牌拥有率。该指标反映国内产业市场外资品牌控制程度。外资品牌可能由外资控制企业使用，也可能由内资控制企业为其做“嫁衣裳”。它可以用外资品牌市场份额与国内产业总的市场份额之比来衡量。外资品牌拥有率越高，产业发展安全受影响的程度越大。3.外资股权控制率。该指标从股权角度反映外资对国内产业控制的情况。一般来讲，单个企业外资股权份额超过20%即达到对企业的相对控制，超过50%即达到对企业的绝对控制。它可以用外资股权控制企业产值与国内产业总产值之比来衡量。该比率越高，产业发展安全受影响的程度越大。4.外资技术控制率。该指标从技术角度反映外资对国内产业控制的情况。单个企业的外资技术控制率与国产化率之和为1，因而我们可以首先通过国产化率计算单个企业的外资技术控制率，然后将单个企业的外资技术控制率按产值加权平均，即可计算出产业的外资技术控制率。外资技术控制率越高，产业发展安全受影响的程度越大。5.外资经营决策权控制率。该指标从经营决策权角度反映外资对国内产业控制的情况。单个企业董事会中外方董事超过50%即达到对企业的经营决策权的控制。它可以用外资经营决