职业健康安全管理标准体系和质量管理标准体系内审报告

附件：职业健康安全管理体系和质量管理体系内审汇报编号：YT/HSQ—04—228审核目标：检验职业健康安全管理体系和质量管理体系在企业连续适宜性、充足性和有效性，从而使企业各项活动和生产经营过程能够连续符合标准及法律法规要求。审核依据：GB/T28001—《职业健康安全管理体系要求》、GB/T19001—《质量管理体系要求》、适用相关法律法规及其它要求、企业《体系管理手册》、《体系程序文件》及其它体系文件。一、审核范围：此次内审是企业职业健康安全管理体系和质量管理体系首次合并内审，内审从11月11日开始到12月31日结束，审核范围覆盖了企业职业健康安全管理体系和质量管理体系包含全部生产经营单位作业活动，其中包含煤炭开采、煤炭储运、准东铁路运输、煤制油生产等作业活动和作业范围和其它相关服务,含盖了5个分子企业、12个煤矿、5个发运站、3个港口、2个选煤厂、生产服务中心、汽运企业、公路管理办等30个生产经营单位。二、审核过程：经过此次内审发觉，各单位经过危险源辨识、风险评价和过程识别明确了安全质量管理关键和基础内容，能够做到目标明确、认识统一、人员到位、策划周密、方法有力，法律法规要求能够细化到企业运行控制实践中，大部分单位全部能顺利完成企业制订年度职业健康安全管理目标和质量管理目标。强化了安全生产岗位责任制，各部门各岗位人员安全生产责任制愈加明确，职责权限得到了有效推行。严格实施法律法规和企业培训制度，加大了培训力度，基础实现了培训系统化和规范化，使培训取得了良好效果。特种作业人员持证率显著提升，职员安全意识不停增强，能够主动主动参与到职业健康安全管理体系和质量管理体系运行和实施当中。内外部信息能够高效利用，经过沟通能够使制度得到愈加有力实施。针对全部已存在危险源相关活动，制订了采购、生产、设备、危险化学品、外包过程等一系列控制程序，使上述活动和运行得到了有效控制。各单位针对潜在安全风险制订了一系列应抢救援预案并开展专题演练，救援预案演练针对性强，专题演练项目增多。根据监视和测量要求，各单位进行了自检自查，主管部门进行了严格监督检验，监测客观有效。经过对各单位目标考评、实施方案落实情况和运行程序实施情况检验，为两个体系运行提供了改善方向。此次内审发觉不符合项目及部分共性问题此次内审共发觉8条不符合项，其中职业健康安全管理体系有5条不符合项，7条共性问题，质量管理体系有3条不符合项，5条共性问题。1.不符合项内容有：①苏家壕煤矿重大危险源管理制度要求编制《重大危险源应抢救援预案》，但实际未编制，和管理制度偏离，不符合国家标准4.4.6条款要求。②诚意煤矿《安全技术方法》等实施性文件未落实到位就组织施工作业，不符合国家标准4.4.5条款要求。③宏一矿通防队负责培训技术员不清楚全员安全教育培训内容，培训内容不符合标准要求，不符合国家标准4.4.2条款要求。④凯达选煤厂在用特种设备没有向相关部门登记检验，不符合国家标准4.4.6条款要求。⑤宝山煤矿各区队安全员在日常检验中没有检验标准，也未配发集团企业安全管理标准，不符合国家标准4.5.1条款要求。⑥纳一矿针对各区队反复出现违反《煤质管理措施》违规行为未制订并采取对应预防和纠正方法，不符合国家标准8.5.2条款要求。⑦纳二矿未按要求编制年度煤质工作计划，不符合国家标准8.3条款要求。⑧宏一矿针对生产过程和关键点制订岗位责任制等作业指导书内缺乏对煤质管控要求，不符合国家标准7.1和5.5条款要求。2.职业健康安全管理体系内审中存在共性问题：①部分区队、车间或班组不熟悉重大危险源控制方法，且存在重大危险源辨识不充足、描述不正确、评价不合理或控制方法不宜问题；多数单位和部门未根据体系新国家标准要求辨识管理方面危险源，不符合国家标准4.3.1条款要求。②年度有投入使用新技术、新工艺、新设备或新材料后，针对存在危险源未按要求对其存在风险进行评价。③调取近期《专题安全技术方法及补充方法》，未向作业人员进行宣贯，不符合国家标准4.4.5条款要求。④未根据体系程序文件《特种设备管理控制程序》要求制订《特种设备安全事故应急处理方法》，不符合国家标准4.4.6条款要求。⑤再用特种设备没有在检验使用期内检验，违章使用，不符合国家标准4.4.6条款要求。⑥针对车辆管理制度，未制订场内机动车辆违章处罚标准及纠正方法。⑦岗前和岗中培训后发觉不合格人员仍安排上岗，未组织复训考试，不符合国家标准4.4.1和4.4.2条款要求。3.质量管理体系内审中存在共性问题：①受控文件未标注管理，不便于提取，不符合国家标准4.2.3条款要求。②未编制形成《煤质分析总结汇报》，不符合国家标准8.3条款要求。③针对各区队和班组违反《煤质管理措施》要求内容，未采取对应预防和纠正方法，以预防类似违规行为再次发生，不符合国家标准8.5.2条款要求。④未建立健全《质量事故追查制度》，不符合国家标准7.6条款要求。⑤针对生产过程和关键点制订岗位责任制等作业指导书内缺乏对煤质管控要求，不符合国家标准7.1和5.5条款要求。4.此次审核发觉亮点：①酸刺沟煤矿各区队相关岗位工能够参与危险源辨识，并制作成危险源辨识卡，人手一份，值得推广。②准东铁路企业和煤制油企业结协议行业企业发生安全生产事故，针对本单位实际情况，制订了多项预防方法，并督促各工段和车间将方法落到实处。5.含有代表性突出问题，关键有以下多个方面：①大地精煤矿全部重大危险源全部缺乏风险评价过程；岗前和岗中培训后发觉不合格人员没有复训就安排上岗；体系运行范围没有全方面覆盖各个区队，内审过程中区队未提供体系运行材料，煤矿所提供材料大多数是材料，体系在煤矿应用性、符合性、有效性较差②宝山煤矿和凯达选煤厂未组织全员再教育培训。四、职业健康安全管理体系和质量管理体系运行和应用改善方法：1.各级管理人员要认真学习《体系管理手册》，深刻领会职业健康安全管理体系和质量管理体系方针释义，了解职业健康安全管理体系和职业卫生之间、质量管理体系和安全质量标准化之间关系，统一思想，统一目标，从基础抓起，围绕企业十二个月一度“安全生产月”和“质量月”活动专题和PDCA管理模式，坚持不懈地抓好具体方法落实。2.各级管理人员，尤其是本单位责任人要重视体系应用工作，加强参与和研究，带动体系在本单位扎实、有效运行。3.各单位要重视生产过程中标准化管理和通常隐患治理工作，前移安全质量标准化关口，要将以往只关注安全隐患逐步向即专注危险源又关注隐患转变。要对查出隐患根据风险等级分级研究和管控，定时分析隐患产生、管控及整改失效具体原因，防范同类安全隐患反复发生。4.要让合作方全方面纳入体系运行工作。发挥主管科室职能，要指导和要求合作方在施工和作业前做好危险源辨识和风险评定工作，并有效落实管控方法。各安监站要加强对各单位实施体系监督检验。五、审核结论在集团企业党委、董事会正确率领下，在管理者代表指导下，各项管理工作全部能够根据体系国家标准要求去控制，顺利达