项目管理-项目评审实施指南

第第1页共14页第第10页共14页 项目评审实施指南

目的规范研发项目的评审活动，确保公司的评审活动过程规范、评审问题得到跟踪与解决，提高评审的效率、保证评审质量。适用范围适用于公司研发项目的的各类评审的组织，科研合同项目或有用户要求项目按照用户方评审管理要求进行。术语与缩写按照评审级别定义，评审分为部级评审、公司级评审、部门级评审、项目级评审。部级评审：由用户组织，主要由外部单位专家参加的评审。主要包括里程碑评审、用户验收、用户试验大纲评审等。公司级评审：由公司职能部门组织，公司技术专家及相关部门人员参加的评审。主要包括立项评审、合同评审、合作评审、合作验收评审、设计输入评审、里程碑评审（含方案评审、初样1。表1 公司级评审分布一览表序号评审类型评审内容与重点组织部门1立项评审项目战略与公司战略的符合度、影响度；项目目标和用户需求是否明确；竞争态势分析是否明确、详细；是否对投入、产出进行必要的分析；技术可行性是否明确，关键技术难点及解决办法是否明确；是否需要技术合作，合作策略是否可行；资源（人力、开发环境、开发工具和开发方法等）保障情况。风险分析及防范措施是否可行；明确项目名称、重要度、难度；科技部 序号评审类型评审内容与重点组织部门技术合作的必要性及合作单位承接合同能力评价。合同条款的完整性，规范性。合同中技术要求、研制进度是否明确、合理，是否满足公司要求。2合作评审合同中有关合作方式、合作金额、结算及付款方式的条款是否维护公司利益。项目管理部门合同中成果验收、交付件形式是否明确、完整。合同中成果归属、分享、权利、义务以及违约规定等条款是否明确、合理。合同风险识别是否全面、完整，解决措施是否合理可行。公司是否具备合同的承接能力。公司的设备、检验手段、人力资源和经费投入能力是否满足合同要求。3技术合同评审合同条款的完整性，规范性。合同中研制进度、技术要求是否明确，是否满足一致性。合同中有关价格、结算及付款方式的条款是否维护公司利益。合同中成果归属、分享、权利、义务以及违约规定等条款是否明确、合理。项目管理部门合同风险识别是否全面、完整，解决措施是否合理可行。提供验收的交付成果功能性能指标是否通过测试，结果是否与合同要求一致；合作验收提供验收的各类文档（文件、资料、数据、代码、图纸等）是否完整、正确、统一；项目管理4评审提供验收的各类文档是否归入开发库和受控库；知识产权是否规范、清晰；交付进度是否与合同一致；技术水平是否达到合同要求。部门第第11页共14页第第4页共14页序号评审类型评审内容与重点组织部门5设计输入评审项目需求的充分性和适宜性；用户需求说明与产品需求说明是否有效结合；研制要求、软件需求的明晰程度；研制任务书是否全面反应产品要求；设计阶段划分、过程活动裁剪及交付件的合理性。项目管理部门6计划评审项目阶段和里程碑划分、评审计划是否合理；项目估算（规模、工作量、成本等）是否合理；资源配置是否合理和职责分工是否清晰、合理；进度安排、各阶段费用估算是否合理并符合要求；风险是否考虑全面，应对措施是否合理；各项子计划中是否合理可执行。项目管理部门7里程碑评审系统方案评审不同方案对比分析和优选的结果及技术风险分析；系统组成原理框图、工作流程和总体结构；性；采用的新工艺、新技术、新材料、元器件的摸底试验情况；满足主要战术技术指标的分析论证；关键件与重要件的确定与控制要求；技术合作方案是否合理（力。项目管理部门8软件需求评审软件需求规格说明是否满足系统的功能性能要求；软件各项计划及任务分配是否合理、可行。项目管理部门9软件设计评审软件设计方案和软件架构设计是否合理；软件设计是否符合软件需求和软件设计要求。项目管理部门10初样评审采用的技术体制是否符合规定的要求；各项功能和性能是否基本满足规定的要求与其它相关设备或系统之间的接口设计、结构参数是否协调；关键技术实现情况；初样（原型系统）软件单元测试、集成测试、系统测试情况；新技术、新器材的应用情况；对方案阶段专家评审意见的落实情况；审查初样样机（原型系统）存在的问题，提出改进措施。项目管理部门序号评审类型评审内容与重点组织部门11里程碑评审正样评审初样遗留问题是否闭环；产品全面测试情况；试验验证的符合性和充分性；正样工艺质量审查；产品可靠性审查（用户要求时；产品的使用性、维修性分析等（用户要求时。项目管理部门12厂级鉴定在正样基础上增加：术指标要求、环境使用要求、可靠性要求等；正样机完成了全面测试（兼容性试验、可靠性鉴定试验或可靠性增长试验）设计、生产、检验和服务文件是否完整、齐套；研制过程中故障、问题处理及用户试验（试用）效性；审查产品规范、图纸资料的符合性；技术内容与产品技术状态的一致性。项目管理部门13结题评审提出的指标要求；研究过程中问题处理及专家意见改进的有效性；技术研究的交付件是否完整、齐套。项目管理部门14设计更改评审设计更改的原因是否分析清楚；设计更改是否必要；更改方案是否合理、可行；更改措施是否合理、可行；归零；验证结论是否有效；牵连更改措施是否正确、完整、可行；提交的设计更改资料是否完整、齐套。项目管理部门序号评审类型评审内容与重点组织部门15工艺评审对产品特点、结构、精度要求的工艺分析及说明；满足产品设计要求和保证制造质量的分析；产品的工艺分工及工艺路线的确定；工艺技术组织措施；专用工艺装备、非标准设备、仪表的确定；工艺装置、试验设备、检测仪器仪表选用的正确性和合理性；选用的工艺材料对环境保护和操作工人的影响；全性。新工艺、新材料试验报告（说明其使用性；应用过程的介绍；有关的工艺文件；对操作、检验人员的要求。工艺部16试验大纲评审试验内容是否覆盖所有功能和性能和性能；试验方法、试验时间是否合理、有效；试验步骤和计划是否详细、明确。质量部部门级评审：由各研发部门组织，主要由部门内部专家，可邀请部门外相关专家参加的评审。/2。表2部门级评审分布一览表序号评审类型评审内容与重点组织部门技术方案不同方案对比分析和优选的结果以及技术风险分析；选定方案的先进性、可行性、经济性；系统组成原理框图、工作流程和总体结构；础合理性；部门内部1审查况；指定满足主要战术技术指标的分析论证；关键件与重要件的确定与控制要求；技术合作方案是否合理。序号评审类型评审内容与重点组织部门2软件需求评审参见公司级软件需求评审重点。部门内部指定3软件设计评审参见公司级软件设计评审重点。部门内部指定4硬件设计评审参见《硬件电路设计规范》。部门内部指定5里程碑预审参见公司级里程碑评审重点。部门内部指定项目级评审：由项目组组织，主要由项目组成员参加，可邀请项目组外相关专家参加的评审。主要包括设计类评审、项目整体类评审、管理类评审等，具体见下表表3项目级评审分布一览表序号评审类别评审类型组织部门1设计类单板调试评审、元器件选用评审、可靠性设计评审、电磁兼容设计评审等。项目组2软件设计评审，包括：软件需求评审、软件架构设计评审、软件详细设计评审、软件测试大纲和用例评审、代码走查等。项目组3结构设计评审项目组4整体类产品需求评审、方案审查、技术规格书评审、试验大纲评审、产品规范评审、里程碑审查等。项目组5管理类研制计划评审项目组按照评审的形式，评审分为：会议、传阅、审批三种。公司级评审的方式原则上以会议为主，如需传阅评审或审批，应由该业务流程的制定部门根据业务复杂度有和风险确定后实施。部门级评审项目级评审的评审形式由组织部门自行决定。职责1。表4评审各角色职责序号角色职责1评审组织者a）检查评审前状态，尽早发现问题，使评审活动有效进行；b）施评审；c）跟踪评审问题的完成情况。2被评审方负责提供并介绍评审资料，做好评审准备；c）记录评审提出的意见或建议。3主持人a）按照评审议程主持会议。4评审组长负责确定评审重点、评审分工；组织评审组实施评审，形成评审结论。5评审组成员参与评审，提出评审意见。说明：公司级评审主持人与评审组长可由一人同时担任评审专家组成公司级评审专家组成评审组成员由评审组织者选定。评审组长选定采用“回避”原则，即不能由被评审方所属单位人员担任。评审组技术类专家应尽可能从公司专家库中选取，且被评审方单位比例不能超过二分之一。公司级评审专家组组成如表2所示：表5 公司级评审专家组成一览表序号评审类型评审专家角色用户技术专家测试质量标准化工艺结构可靠性电磁兼容市场采购财务审计生产客服1立项评审√*√*√**2合作评审√*********√**3合同评审√*********√√**4合作验收评审√*√*******√*5计划评审*√√√√√√√√√√***6里程碑评审方案评审*√√√√√√√√*√***7软件需求评审*√√√√√√√√*√***8软件设计评审*√√√****9初样评审*√***√√***10正样评审*√*√√√√***√**11厂级鉴定*√*√√√√***√***12结题评审*√*********序号评审类型评审专家角色用户技术专家测试质量标准化工艺结构可靠性电磁兼容市场采购财务审计生产客服13工艺评审*√√√√√*√14设计更改评审*√√√√******√√15试验大纲评审*√√√√√说明：标识“√”的为必须邀请的专家角色，标识“*”的为根据情况可选择的专家角色；系统方案评审：对于技术创新度高，技术方案复杂的项目，建议技术方案评审分步进行：5部门级评审专家组成部门级评审专家由组织部门自行确定，单位技术负责人必须参加，可邀请部门外相关专家参加。4.2.2项目级评审专家组成项目级评审专家由项目组自行确定，可邀请部门外相关专家参加。评审组织部级评审组织要求部级评审由用户按照其规定的评审流程组织进行，可参见《各军兵种会议组织指南》。公司级评审组织要求会议评审评审组织流程见图1问题闭环会议组织会前准备问题闭环会议组织会前准备被评审方评审组织者评审组组长被评审方评审组织者评审组组长评审组主持人不通过评审条件审查不通过通过会前审查通过会前布置会议报告会议审查、讨论，形成《评审意见表》确定是否通过评审通过不通过形成评审结论输出评审完善措施表确认完善措施问题闭环未完成闭环闭环检查完成闭环关闭评审拟定议程答疑并记录评审意见确定评审组评审申请主持评审主持会议评审结束会前准备a）评审申请：被评审方准备评审资料，提交评审资料至评审组织者处，如遇里程碑评审，应完成部门级评审后提交《评审申请表》至评审组织者处申请评审；评审条件审查：评审组织者根据评审材料审查是否符合评审条件，如未达到评审条件，被评审方需整改后重新申请评审；确定评审组：评审组织者确定评审内容和评审组成员；1审检查表》对评审材料进行预审；拟定议程：评审组织者根据评审要求确定会议时间、地点、会议主持人及会议议程，拟制会议通知告知评审组成员及被评审方；会前布置：评审组织者准备会议所需物品，布置会议室。会议组织主持人根据议程主持会议，常用议程为：a）宣读议程和名单：主持人介绍项目背景和与会人员，宣读会议议程和专家组名单；b）会议报告：被评审方结合《评审检查表》中的内容介绍评审材料；会议审查和讨论：评审组成员根据《评审检查表》内容检查评审材料，提出问题；被评审（里程碑评审时是否通过评审作出结论。问题闭环a）b）确认完善措施：评审组长确认《评审完善措施表》中的措施、完成时间和责任人合理、完整。c）d）闭环检查：评审组织者负责跟踪问题是否按时解决，检查问题完成的符合性与正确性，并在《评审完善措施表》中记录。评审结束所有问题闭环并通过检查后，评审工作结束，由评审组织者关闭评审。传阅评审传阅评审与会议评审的流程基本相同，区别在于传阅评审无会议组织环节，取而代之的是评审组织者将评审资料提供给评审组成员，由评审组成员根据《评审检查表》填写评审意见，评审组长根据评审成员的意见确定最终评审结论。审批审批是评审组织者直接将评审资料提供给审批人，由其按照层级关系依次在审批表上填写意见，最终审批人根据意见确定评审结论的方式。部门级评审控制要求评审组织流程见图2所示。?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????评审前准备a）提交评审：被评审方准备评审资料，提交评审资料至评审组织者处；b）审查评审资料：评审组织者根据评审提交情况审查是否符合评审条件；c）评审组织准备：评审组织者确定评审内容、评审组成员、评审方式。评审组织评审组织者根据要求组织评审，评审必须包含的内容为：a）评审组成员提出意见；b）被评审方记录并确认评审发现的问题，指定问题的解决措施与问题责任人，体现在《评审记录表》中；形成评审结论，确定是否能够提交公司级评审。问题闭环闭环检查：评审组织者负责跟踪问题是否按时解决，检查问题完成的符合性与正确性，并在《评审记录表》中记录。评审结束所有