第1-3章 文献检索基础及检索方法

文献检索与科研导论

信息检索有什么作用?1．获取自己学习和研究所需要的文献；2.了解与自己的研究课题或研究方向相关的学术成果，掌握学术发展动态；３.分析文献信息，启发研究思路；４.获取必要的学术信息(如会议信息、专家信息、刊物信息等）

这门课学习什么内容？1．基础知识（文献、文献检索、计算机检索）2．中英文数据库的检索（中文:cnki

、万方、维普；英文:全文数据库，SpringWorldscinet等，文摘数据库，EISCI等）3．特种文献专利文献会议文献学位论文标准文献等4．网络资源5．围绕课题查资料，通过一定的线索获取全文6．科技工具书的使用7．科研论文写作与投稿文献检索

--“不仅仅提供资料信息，更重要的是提供研究的思路”检索分析发现创新“一流的科研需要一流的学术信息”“科学研究的过程同时也是科学信息积累与交流的过程”信息检索、分析。。。SynthesisofAminoAcids1JACS19952JOC1987SynthesisofAminoAcids问题？创意？试验、计算。。。发表：口头报告、论文、专利。。。1JACS19952JOC1987SynthesisofAminoAcidsSynthesisofAminoAcids新的问题？发展、延伸。。。同行评价、引用、应用。。。学术研究中的时间分配据美国科学基金会统计，一个科研人员花费在查找和消化科技资料上的时间需占全部科研时间的51%，计划思考占8%，实验研究占32%，书面总结占9%。由上述统计数字可以看出，科研人员花费在科研文献查询的时间为全部科研时间一半还要多。

美国科学基金会NSF(NationalScienceFoundation)http://

从信息到文献

一、信息、知识、文献的概念

1.信息(information)：

信息是事物发出的体现它存在和运动状态的信号和消息。是物质的一种普遍属性，是生物以及具有自动控制系统的机器，通过感觉器官和相应的设备与外界进行交换的一切内容。

2.知识(Knowledge)：知识是信息的一部分，是一种特定的人类信息。知识是人类社会实践经验的总结，是人的主观世界对于客观世界的概括和如实反映。

3.文献（literature、document）

记录有知识和信息的一切载体。由四要素组成：所记录的知识和信息、记录知识和信息的符号图像、用于记录知识和信息的物质载体、记录的方式或手段。文献是信息的一种，是经过整理加工的规范化的信息。我国颁布的《中华人民共和国国家标准—文献著录总则》(GB/T3792.1-1983）中文献的定义为：“记录知识的一切载体”。文献由三个要素构成，知识、载体、记录方式三位一体不可分割。知识是内容，载体是形态，记录方式是构成文献的手段。

信息、知识、文献间的关系事物发生发出信息信息经人脑加工变为知识知识被记录形成文献文献经传递、应用于理论与实践产生新的信息信息检索：广义：将信息按照一定的方式组织和存储起来，并根据

用户的需求找出有关信息的过程。狭义：指信息集合中找出所需要的信息的过程,相当于人们通常所说的信息查寻。信息检索的本质

是信息用户的需求和信息集合的比较与选择,即匹配(match)的过程。用户根据检索需求，对一定的信息集合采用一定的技术手段，根据一定的线索与准则找出相关的信息。二、文献检索的基本概念信息检索的类型（根据不同的检索对象）：数据检索：检索的结果是数据。如某种材料的电阻；某变压器的参数；化学分子式、数据图表等＜手册＞事实检索：检索的结果是事实结论。查询某一事物（事件）的性质、定义、原理以及发生的时间、地点过程等。如某产品是哪个厂家生产，哪个牌子的最好；第一颗人造卫星是什么时候升空的＜年鉴＞文献检索：检索的结果是文献资料。查找相关文献的内容、出处、收藏单位等。如系统地查找水压伺服控制阀原理方面的相关文献＜论文＞信息检索(InformationRetrieval)与文献检索(DocumentRetrieval)是两个不同的概念，文献检索是信息检索的一种最基本的、最主要的形式。1．１文献的种类

一、按载体形式划分

（1）印刷型文献（2）缩微型(现在很少使用)（3）声像型文献（视听资料）（4）电子型文献

二、按加工层次分：

一次文献（PrimaryDocument)：通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果为基本素材而创作（或撰写）的文献。如期刊论文、专著、会议论文、专利说明书、科技报告

二次文献（SecondaryDocument）：是指文献情报工作者对一次文献进行加工整理后所得到的产物，也是为了便于管理和利用一次文献，由文献情报工作人员编辑、出版和积累起来的工具性的文献。二次文献的重要性在于可以帮助人们查找一次文献。如目录、题录、文摘、索引、各种书目数据库大量的印刷版、网络版检索工具都是二次文献。网络版的检索工具的优势在于可以有全文连接，这样，查找一次文献一步到位。三次文献（TertiaryDocument）：是指利用二次文献，选用一次文献内容,经综合,分析和评述后形成的指南性文献。

如综述、述评、词典、百科全书、年鉴、指南数据库、书目之书目

三、按内容与出版形式划分图书期刊报纸科技报告会议文献专利文献标准文献学位论文政府出版物产品资料科技档案

阅读型：教科书(Textbook)、专著(Monograph)、文集(Anthology)等

工具型：词典(Dictionary)、百科全书(Encyclopedia)、手册(Handbook)、年鉴(Yearbook)等特点：成熟，全面，系统，可靠；但时效性差图书

期刊或连续出版物期刊(Journal或periodical)：又称连续性出版物（serials），是一种名称固定、开本一致的定期或不定期连续出版的文献载体，它一般有同样的名称，按一定时间编定卷号，每一卷又分若干期。其类型有：

1.学术型，例如：《中国科学》、《数学物理学报》等；

2.快报型，例如：《ChineseChemicalLetters》等，这类期刊不刊登研究性论文，而仅仅是有关某一领域的发展动态、前沿报道、综述等文章；

3.资料型，例如：《国际资料信息》、《武汉文史资料》等；

4.休闲型，又被称为“杂志”。例如《时装》、《读者》等。特点：内容新颖、信息量大、出版周期短、传递信息快、传播面广、时效性强用途：传递科技情报、交流学术思想，获取最新研究成果和动态

目前，全世界每年出版各类期刊达15万种以上，我国现有期刊9000多种，据统计，科研人员从期刊中得到的信息约占65%以上，是十分重要的情报源。

核心期刊某学科（或某领域）的核心期刊，是指那些发表该学科（或该领域）论文较多、使用率（含被引率、摘转率和流通率）较高、学术影响较大的期刊。

中文核心期刊目前，判断中文期刊是否核心刊有以下三种标准

1北京大学图书馆主编的《中文核心期刊要目总缆》

2中信所的《中文科技期刊引证报告》3南京大学的《中文社会科学期刊引证报告》

以下两个也可以参考

4中国科学引文数据库CSCD(78/html/lyqkb.htm，限于理工科期刊)。它是由中国科学院文献情报中心建立的,分为核心库和扩展库。

5《中国人文社会科学核心期刊要览》。它是由中国社会科学院文献信息中心和社科文献计量评价中心共同建立的核心期刊库．

期刊影响因子（ImpactFactor）影响因子=（该刊前两年发表论文在统计当年被引用的总次数）/（该刊前两年发表论文总数）。比如:<Science>杂志1996年的影响因子计算方法:1995年共出版文献1037篇,1994年共发表文章1054篇.1995年的文章在1996年被引用24189次,1994年的文章在1996年被引用25170次,1996年的影响因子：（24189

+25170）/（1037+1054）=23.605《中文科技期刊引证报告》、《中文社会科学期刊引证报告》可以查中文刊物的影响因子。被SCI收录的刊物影响因子可以检索JCR（JournalCitationReport)

评价期刊的其他指标立即指数（ImmediacyIndex）用某一年中发表文章的被引用次数除以发表文章的总数得到的。立即指数可衡量期刊中“平均论文”被引用的迅速程度。它能告诉你文章发表当年被引用的频率。被引半衰期（CitedHalf-Life）指期刊达到50%被引用率所需的时间。有助于您评估该期刊中文献被引用的时间跨度施引半衰期（CitingHalf-Life）指引文数达到当前期刊发表的论文中的参考文献数的50%所需要的年数。ISBN号

ISBN号是国际标准书号的简称，它是国际标准化组织于1972年公布的一项国际通用的出版物统一编号方法。所有正规出版的普通图书版权页都有ISBN号，ISBN是internationalstandardofbooknumber即国际标准书号。

1966年11月，西柏林第三届国际图书市场研究和图书贸易合理化会议上，当时的联邦德国的克莱特(Klett)出版公司的艾勒(H.J.Ehlers)提出了标准号码的倡议，被公认为是国际标准书号的历史起点。当时，欧洲的许多出版社和图书发行商正在考虑把计算机用于图书订购和书目控制。1967年英国在惠特克(Whitaker)公司成立了标准书号(SBN-StandardBookNumber)中心。1969年4月国际标准组织第46技术委员会(ISO/TC46-InternationalStandardOrganization/TechniqueCommittee46)在斯德哥尔摩起草了ISBN方案。1971年国际标准组织批准了国际标准书号在世界范围内实施，前后历时五年。

ISBN号由10位数字组成，这10位数字由组号、出版者号、书名号、校验号这四部分组成，其间用“--”相连。1.组号:

代表出版者的国家,地理区域,语种等.我国的组号为”7”。

2.出版者号:

代表组内所属的一个具体出版者(出版社,出版公司等)。由国家或地区的ISBN中心设置和分配，可取1-7位数字。3.书名号:书名号是由出版者给予每种出版物的编号。4.校验号:

校验号是ISBN号的最后一位数值，它能够校验出ISBN号是否正确，即：将ISBN前9位数字顺序乘以10-2这9个数字，将这些乘积之和再加上校验号，假如能被11整除，则这个ISBN号是正确的。如ISBN：7-305-01568-7。算式为7*10+3*9+0*8+5*7+0*6+1*5+5*4+6*3+8*2+7=198，98/11=18，能被11整除。

校验号只能是1位数，当为10时，记为罗马数字X。例如:《Frontpage98网页设计》一书的ISBN号是：7-118-01984-4，所代表的意思是：7，代表中国；118，代表国防工业出版社；01984，是书名号；4，是检验码。

国际标准书号的使用范围是：印刷品、缩微制品、教育电视或电影、混合媒体出版物、微机软件、地图集和地图、盲文出版物、电子出版物。从ISBN的构成规则，大家可以看出，它的有效数字最多只有9位，也就是说最多只能容纳10亿种书。这显然是不够的。于是，国际标准化组织规定，从2007年1月1日起，国际标准书号升级为13位。现有的出版机构在其出版物前加上一个三位数字的前缀“978”，新成立的出版机构则加上前缀“979”。查阅出版社ISBN的工具书：国际标准书号管理局(InternationalISBNAgency)编的《出版社的国际ISBN指南》(Publisher’sInternationalISBNDirectory)。有关ISBN的详细说明，可以参见ISBN国际中心的网站(http://)。什么是ISSN？ISSN即国际标准期刊号

(InternationalStandardSerialNumber，简称ISSN)，是根据国际标准组织1975年制订之ISO-3297的规定，由设于法国巴黎的国际期刊资料系统中心(InternationalSerialDataSystem-ISDSInternationalCentre)所赋予申请登记的每一种刊物一个具有识别作用且通行国际间的统一编号。每一种期刊在注册登记时，就得到一个永久专属的ISSN，一个ISSN只对应一个刊名；而一个刊名也只有一个ISSN。所以当该刊名变更时，就得另申请一个ISSN。如果期刊停刊，那么被删除的ISSN也不会被其它期刊再使用。每组ISSN是由八位数字构成，分前后两段，每段四位数，段与段间用“-”相连，其中后段的最末一数字为检查号，如：ISSN0211-9153。前7位数字为顺序号，最后一位是校验位。ISSN由设在法国巴黎的国际ISDS中心管理。申请国际期刊号（ISSN），可使刊物达到国际标准，得到联合国的认可刊物名称只要不重复，便可使用，如期刊名不变，则该期刊号长期有效。国际标准期刊号可以准确、快捷的识别该期刊（报纸/杂志等）的名称及出版单位等。该系统在全世界大部分国家被使用，成为标准期刊的显著标志

CN号

CN为“国内刊号”是“国内统一连续出版物号”的简称我国正式出版的期刊都有国内统一刊号(CN)，它由地区号、报刊登记号和《中图法》分类号组成，如CN11-2257/G3。CN为中国的国名代码，

前2位为地区号依《中华人民共和国行政区划编码表GB2260-82》取前两位，如北京为11、天津12、上海31、辽宁21、吉林22等。后4位数字为地区连续出版物的序号，其中报纸的顺序号从0001至0999；期刊的序号从1000至5999。分类号与刊号用“/”隔开，我国的报纸暂无分类号，期刊的分类法按《中国图书馆分类法（第4版）》的基本大类划分。如《佛山日报》的刊号为CN44－0049，44是广东省的地区代号，0049是广东省报纸的顺序号；《读者》杂志的刊号为CN62－1118/Z，62是甘肃省的地区代号，1118是甘肃省期刊的顺序号，分类号Z表示该刊为综合类刊物。

省刊以下的杂志也带这样号，如深圳市出版的《红树林》国内统一刊号是CN44-1405/C

《中国标准连续出版物号》（国家标准）规定了中国标准连续出版物号分配的基本原则，即一个号对应一种连续出版物。目前对中国大陆出版发行的报刊，仅以“CN号”来判定其是否为经批准公开发行的报刊。读者或作者可以依据“CN号”的结构、格式，对“CN号”的真伪作一些初步判断。报纸（newspaper)

报纸是指以新闻为主要内容的连续出版物。就其内容说，报纸大体可分为政治时事性和专业性两种类型。其特点是：出版快，传递及时。阅读面广，是人们工作和生活不可缺少的组成部分。许多情报和情报线索是首先出现于报纸的。因此，报纸也是一种情报源。

CNKI中“中国重要报纸全文数据库”可以检索2000年至今的中文报纸信息.“NewsBank

世界各国报纸全文库”可以检索世界上著名报纸信息

科技报告(Sci-TechReport)：也称技术报告、研究报告，它是国家政府部门及科研生产单位关于某项科学研究的阶段性、总结性成果报告。科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告。单独成册，统一编号，由主管机构连续出版。其内容较期刊论文等专深、详尽、可靠。技术报告、技术备忘录、札记、通报等。

特点:内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快，发行范围控制严格，不易获取原文级别：绝密、秘密、内部限制发行和公开发行。识别科技报告的主要依据有：报告名称、报告号、研究机构、完成时间

美国政府四大报告一、PB报告（publishingboard）：是美国国家技术信息处（NTIS)出版的报告，报道美国政府资助的科研项目成果，内容涉及广泛，几乎包含自然科学与工程技术领域所有学科领域。主要侧重民用工程，如，土木工程，城市规划，环境保护，生物医学等方面。二、AD报告（ASTIAboard）：是美国国防技术信息中心（DTIC)出版的报告，主要报道美国国防部所属的军事机构与合同单位所完成的科研项目。内容涉及与国防有关的各个领域，如：空间技术、海洋技术、核技术等38类。三、NASA报告(（NationalAeronauticsandSpacedministration)：美国国家航空宇航局出版的报告，内容侧重于航空和空间科学技术领域，广泛涉及空气动力学、飞行器、生物技术、化工、冶金、气象、天体物理、通信技术、激光、材料等。四、DOE报告(DepartmentofEnergy)：美国能源部出版的报告，报道能源部所属的研究中心、实验室以及合同用户的研究成果。内容包括能源保护、矿物燃料、化学化工、风能、核能、太阳能与低热、环境与安全与地球科学等

会议文献(conferencepaper)是指在各种学术会议上交流的学术论文。会议文献是科技情报的一个重要来源，它传递新产生的但尚未成熟的科技情报，因此，倍受科技界重视。

特点：内容新颖、专业性和针对性强，传递信息迅速，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向。分为会前文献：主要指会议文献预印本和会议论文摘要。会间文献：包括会议按排、开幕词、闭幕词、会议记录等。参考价值不大。会后文献：由会议主办单位等机构编辑并正式出版的会议文献。主要有图书（会议论文集）和期刊（特辑、专刊、增刊）两种形式。是会议文献的主要部分。

会议录(Proceedings)、

会议论文集(Symposium)、

会议论文汇编(Transactions)、

会议丛刊、丛书

识别会议文献的主要依据有：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等

专利文献(PatentLiterature)：

是实行专利制度的国家，在接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与此相关的法律性文件。

专利：新颖性、实用性、创造性。

特点：

(1)内容新颖、出版迅速

(2)涉及技术领域广泛、实用性强

(3)具有法律效力

起源发展

专利文献是专利制度的产物。专利制度是为推动科技进步和生产力发展，由政府审查和公布发明内容并运用法律和经济手段保护发明创造所有权的制度。世界上最早建立专利制度的是威尼斯城邦,1416年2月20日它批准了第一件有记载的专利。17世纪末至18世纪初，西方各国相继颁布了专利法。19世纪下半叶出现了国际性专利组织，缔结了各种国际条约和协定。20世纪80年代初，全世界有130多个国家建立了专利制度(包括发明证书制度),每年公布的专利说明书约100万件，并以每年9万件的速度递增。80年代中期全世界已通报的专利说明书累计总量已达3000万件。英国德温特公司出版的《世界专利文摘》、《世界专利索引》每年用英文报道世界范围的专利60多万件，是专利文献的重要检索工具。中国自1985年4月1日实施专利法以来，也形成了自己的专利文献体系，它主要由《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》以及与前二者相对应的专利说明书组成。由于专利可区分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告、商标、技术诀窍等，专利文献也可相应地按内容作如上类型划分。

专利说明书是专利文献的主体，它是个人或企业为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利局呈交的有关该发明的详细技术说明，一般由3部分组成：①著录项目。包括专利号、专利申请号、申请日期、公布日期、专利分类号、发明题目、专利摘要或专利权范围、法律上有关联的文件、专利申请人、专利发明人、专利权所有者等。专利说明书的著录项目较多并且整齐划一，每个著录事项前还须标有国际通用的数据识别代号(INID)。②发明说明书。是申请人对发明技术背景、发明内容以及发明实施方式的说明,通常还附有插图。旨在让同一技术领域的技术人员能依据说明重现该发明。③专利权项(简称权项，又称权利要求书)，是专利申请人要求专利局对其发明给予法律保护的项目，当专利批准后，权项具有直接的法律作用。专利公报是专利局定期(每周、每月或每季)公布新收到或批准的专利的刊物，一般有发明内容摘要。专利检索工具包括专利公报、专利索引和文摘、专利分类法等等。专利检索系统中国专利检索系统1.国家知识产权局专利检索系统介绍http:///

;2.中国专利信息中心专利检索系统介绍http:///

;3.国家科技图书文献中心中外专利数据库;4.万方专利技术数据库.

DII(DerwentInnovationsIndex)提供全球专利信息欧洲专利检索系统1.esp@cenet网站;2.世界专利数据库，收录72个国家及组织的专利著录数据、33个国家及组织的英文文摘和32个国家及组织的专利全文，文献量为4500万件。3.WIPO专利数据库，收录最近24个月公布的PCT国际申请的著录数据、文摘和全文说明书;4.EP专利数据库，收录最近24个月公布的欧洲专利申请的著录数据、文摘和全文说明书。美国专利检索系统1.美国专利商标局专利检索系统;2.授权专利(IssuedPatent)检索;3.申请公布(PublishedApplication)检索.

狭义指按规定程序制订,经公认权威机构(主管机关)批准的一整套在特定范围(领域)内必须执行的规格、规则、技术要求等规范性文献，简称标准。

广义指与标准化工作有关的一切文献，包括标准形成过程中的各种档案、宣传推广标准的手册及其他出版物、揭示报道标准文献信息的目录、索引等。特点：是对标准化对象描述详细、完整、内容可靠、实用，有法律约束力，适用范围明确，是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据，也是执行技术政策所必需的工具。标准文献(StandardLiterature)：

标准文献(StandardLiterature)：

标准按性质可划分为技术标准和管理标准。技术标准按内容又可分为基础标准、产品标准、方法标准、安全和环境保护标准等。管理标准按内容分为技术管理标准、生产组织标准、经济管理标准、行政管理标准、管理业务标准、工作标准等。标准按适用范围可划分为国际标准、区域性标准、国家标准、行业(部)标准和企业标准，按成熟程度可划分为法定标准、推荐标准、试行标准和标准草案等。基础标准产品标准方法标准安全卫生标准法定标准推荐标准试行标准国际标准ISO3297-1986区域标准国家标准

GB18187-2000行业标准企业标准标准文献的作用

1、通过标准文献可了解各国经济政策、技术政策、生产水平、资源状况和标准水平。2、在科研、工程设计、工业生产、企业管理、技术转让、商品流通中，采用标准化的概念、术语、符号、公式、量值、频率等有助于克服技术交流的障碍。3、国内外先进的标准可供推广研究、改进新产品、提高新工艺和技术水平依据。4、标准文献是鉴定工程质量、校验产品、控制指标和统一试验方法的技术依据。5、可以简化设计、缩短时间、节省人力、减少不必要的试验、计算，能够保证质量，减少成本。6、进口设备可按标准文献进行装备、维修配制某些零件。7、有利于企业或生产机构经营管理活动的统一化、制度化、科学化和文明化。

学位论文(Thesis，Dissertation)：

高等学校或研究机构的学生为取得某种学位（学士、硕士、博士），在导师的指导下撰写并提交的学术论文。是对某一专业、领域、专题进行严格选题，进行较为深入系统的研究后得到的成果，多数有一定的独创性，具有重要的参考价值。

出版发表：优秀硕士论文和多数博士论文。著录项目：论文作者、授予单位、馆藏号、导师姓名、中图分类号、作者专业、授予学位、关键词、论文标题等。未出版：学位授予单位设立专门的资料室或图书馆收藏。

学位论文获取途径：１.中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏单位

２.UniversityMicrofilmsInternational--UMI)负责收藏和报道全美的博士、硕士论文，并收集报道其他国家的学位论文

３.CNKI和万方数据库都收录国内学位论文

４.研究生毕业都要向图书馆或档案馆提交其学位论文

是指各国政府部门及其所属机构出版的文献，又称官方出版物。可分为行政性文献和科技文献两大类。

行政性文献(包括立法、司法文献)，主要有政府法令、方针政策、规章制度、决议、指示、统计资料等，主要涉及政治、法律、经济等方面。科技文献主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等。如我国政府发表的“科学技术白皮书”。政府出版物(GovernmentPublication)：特点：内容范围广泛；具有权威性；一些非正式出版的文献,不易收集

用途：对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平，有较高的参考价值。

厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。产品样本内容:产品的性能、构造、用途、用法和操作规程等。

特点：反映的技术比较成熟，数据也较为可靠，内容具体、通俗易懂，常附较多的外观照片和结构简图，形象、直观。但产品样本的时间性强，使用寿命较短，且多不提供详细数据和理论依据。产品技术资料的常见著录形式如下例所示：

IntegratedcircuitsBookIC11-LinearProducts，1988，PhilipsDatahandbookofPhilipsElectronicComponentsandMaterialsDivision，p.3-131.产品技术资料著录的特点是：通常有表示产品样本一类资料的词，如Catalog，Guidebook，Masterof，Databookof等；有公司名称。

用途：1、作为技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料。

2、了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向。产品技术资料(ProductLiterature)：

是指在自然科学研究、生产技术等活动中所形成的应当归档保存的科技文件，如课题任务书、计划、大纲、合同、试验记录、研究总结、工艺规程、工程设计图纸、施工记录、交接验收文件等。科技档案(TechnicalRecords)：特点：内容真实、详尽、具体、准确可靠，保密性强，保存期长久，是科研和生产建设工作的重要依据，具有很大参考价值。

通常保存在各类档案部门各类型出版物特点比较

●内容新颖性：科技报告、专利、期刊、会议文献、图书

●信息报道速度：科技报告、期刊、会议文献、专利

●流通范围广度：期刊、图书、会议文献、专利、政府出版物

●发行量：期刊、专利、图书、会议文献

●具有法律性：专利、标准

●易于获取程度：期刊、图书、会议文献、专利、标准、政府出版物、学位论文、科技报告

二、科技文献出版类型的辩识为了获取原始文献，应学会辨识科技论文后所附参考文献的不同出版类型。一般著录项目都包括篇名、著者姓名、文献出处，可以从文献出处识别各种文献的出版类型。

(1)图书:有出版社名称和出版年份。

(2)期刊:包括刊名、卷、期、页码、月年。

(3)会议文献:包括会议名称、时间、地址、会议录出版单位及其地址、出版年份、会议录提供单位及其地址、页码。

(4)专利文献:有专利国家名称或国家代号、专利号，有的还有出版时间。

(5)科技报告:最明显是出处中有报告号，有的有出版时间。

(6)学位论文:一般著录学位和学位论文的名称,颁发的单位及地址、时间。

(7)标准文献:一般有标准编号。三、文献出版规定:文献标识码及分类号根据国家对文献工作标准、规范化的规定，为便于文献的统计和期刊评价,确定文献的检索范围,提高检索结果的适用性,自2000年起，对所发表的每一篇文章或资料一律加注文献标识码、中图分类号、文章编号、参考文献类型等相关内容。文献标识码主要有以下5种:

A——理论与应用研究学术论文(包括综述报告)B——实用性技术成果报告(科技),理论学习与社会实践总结(社科)C——业务指导与技术管理性文章(包括领导讲话,特约评论等)D——一般动态性信息(通讯、报道、会议活动、专访等)E——文件,资料(包括历史资料,统计资料,机构,人物,书刊,知识介绍等)中图分类号依据《中国图书馆图书分类法》分类体系给出论文所属领域的学科分类号。文章编号包括ISSN号、年、卷、期、页等，由编辑人员给出。文

文献标识码示例-1基于自适应神经网络补偿的机器人鲁棒滑模控制器设计陈浩宇吴恒亭王吉芳摘要：针对机器人控制中存在参数不确定性以及外界未……

关键词：神经网络;不确定性;机器人;滑动模控制

分类号：TP273

文献标识码：B

文章编号：1009-0134(2005)03-0066-03基于并行工程的CAPP与生产调度集成研究花广如赵丽香周雄辉摘要：传统的CAPP是基于制造资源静态考虑的,……

关键词：CAPP;生产调度;工序分段设计;扩展事件驱动的再调度

分类号：TP162;TP39

文献标识码：A

文章编号：1009-0134(2005)03-0045-04文献标识码示例-2夯实基础实现铁路运输安全长治久安傅志寰摘要：总结了铁路运输安全5年来创造的历史最好成绩……

关键词：铁路运输;安全生产;科技;总结;目标

分类号：F530.69

文献标识码：C

文章编号：1003-1421(2003)01-0001-04

《说文解字》的流传与版本冯玉涛摘要：东汉许慎《说文解字》是中国历史上第一部字典……

关键词：《说文解字》;许慎;流传;版本

分类号：G256.3

文献标识码：E

文章编号：1005-8214(2004)01-0049-03文后参考文献类型标识代码规定文献类型标识：

专著[M]；期刊[J]；论文集[C]；学位论文[D]；标准[S]；报告[R]；专利[P]；报纸[N];其它未说明的文献类型[Z];专著或论文集中的析出文献[A]；电子文献类型标识：

数据库[DB]；计算机程序[CP]；电子公告[EB]；电子文献的载体类型标识：

联机网上数据库[DB/OL]；磁带数据库[DB/MT]；光盘图书[M/CD]；磁盘软件[CR/DK]；网上期刊[J/OL]；电子公告[EB/OL]。

文献标识：[M]著录格式：主要责任者.书名(版本)[M].出版地:出版社,出版年,页码

如：刘少奇.论共产党员的修养（修订2版）[M].北京:人民出版社，1962，(76页).

WeinsteinL.DigitalFiltersandTheirApplications[M].London，England：AcademicPress，1978:472-481.

没有文献标识代码的看出版社和出版地图书：

期刊：文献标识码：[J].主要著录格式：作者.文章题名[J],刊名,年,卷,期:页码如：邹振扬，郑绎根．纳米TiO2的光化学特性及其在环境科学中的应用[J].工学材料导报，2000，14(6)：35-39TeraokaK，NonamiT，YokogawaY，TaodaHandKameyamaT．PreparationofTi02—coatedhydroxyapatitesinglecrystals[J].JournalofMaterialResearch，2000，15(6)；1243-1244．Aoki，Hatanaka．Y.ApplPhysLett[J]，2000，76(22)：3257-3258．没有文献标识代码的看刊名信息和卷期信息

会议文献：文献标识码：［C］著录格式:作者.论文题目[C].会议名称,卷

,页码,年如：MeowD.Mixed-typeopticalfibercurrentsensor[C],ProceedingsofSPIE,V.1572,p497-507,1991

SPIE（InternationalSocietyforOpticalEngineering）国际光学工程师学会

没有文献标识代码的看会议名称

文献标识码：［P］著录格式:专利权人,专利名称,专利号如：刘加林.多功能一次性压舌板:中国，92214985.2[P].

没有文献标识代码的看专利号专利文献：

文献标识码：［D］主要特征：授予学位的机构名称、地点及授予年份等如:高连生.公路联网收费关键性技术的研究[D]，北京工业大学，北京，2002

CALMSRB.Infraredspectroscopicstudiesonsolidoxygen[D].Berkeley;Univ.ofCalifor-nia.1965.没有文献标识代码的看学位授予单位学位论文：

单字码名称单字码名称B档案C会议录D学位论文G汇编(含论文集等)J期刊K参考工具(含年鉴，手册，字典等)M专著(含教材等)N报纸P专利文献R科技报告(含技术，调查，考察等)S技术标准(含规范，法规等)常用文献类型代码各类型文献著录及辩识示例-1[1]任柏峰.我国铋工业发展现状及对策[J].世界有色金属,1999,(11):10-13.[2]杨凯华,段隆臣,汤凤林,等.新型金刚石工具研究[M].武汉:中国地质大学出版社,2001.[3]葛纬桢.近岸工程与小水线面双体船[A].第八届全国海洋工程学术会议论文集[C],2000.[4]LarsKrog,etal.Applicationoftopology,sizingandshapeoptimizationmethodstooptimaldesignofaircraftcomponents[Z].AltairEngineeringLtd.2002.[5]AltairOptiStructUser'sGuide[CP].AltairEngineering,Inc.2003.[6]MooreGJ.MSC/Nastranuser'sguideV68:designsensitivityandoptimization[M].USA:TheMacNeal-SchwendlerCorporation,1994.[7]GB/T24001——1996idtISO14001:1996,环境管理体系——规范及使用指南[S].各类型文献著录及辩识示例-2[8]ENNISJB,SONGBM.Customdesignofcomponentsandpowersuppliesforpulsedpowersystems[A].The29thAnnualConferenceoftheIEEEIndustrialElectronicsSociety[C],2003(1):87-92.[9]张艾锋等.小水线面双体船有限元强度计算报告[R].中国船舶科学研究中心科技报告,2004.

[10]KUBOS,YAMAMOTOO.ProductionofFinely-dividedParticulateBismuthOxide[P].US:4675171,1987-06-23.[11]ALLAITHNA,GrantDA.Intelligentpowermodulesforvoltage-fedconverterdrives.CanadianConferenceonElectricalandComputerEngineering[C],2000(2):918-921.[12]WADASAKOM,KUBOTAM.PreparationofCompoundBismuthOxide[P].JP:61086423,1986-05-01.[13]FELDMANNC.PolyolMediatedSynthesisofSub-micrometerBi2O3Particles[J].JournalofMaterialsScience,2001,36(2):297-299.各类型文献著录及辩识示例-3[14]ISO/TC207.InternationalStandardsofTheISO1400Series[S].,2000-10-03[15]HEUBACHR.ProcessandApparatusforthePreparationofBismuthOxideandBismuthMixedOxides[P].EP:0704408,1996-04-03.[16]中国国家统计局.中国统计年鉴[M/CD].2000.[17]肖红.救生衣浮力及新型浮力材料的研究[D].北京:北京服装学院,2003[18]IEEEStd802.3u-1995(SupplementtoISO/IEC8802-3:1993[ANSI/IEEEStd802.3,1993]).MeiaAccessControl(MAC)Parameters,PhysicalLayer,MediumAttachmentUnitsandRepcaterfor100Mb/sOperation,Type100BASE-T(Clauses21-30)[19]海南省国民体质监测中心.海南省国民体质监测工作数据库[DB/MT].2001-03-20.各类型文献著录及辩识示例-4[20]黎屹.DSL:点铜成金的宽带接入技术[CP/DK].世界电子元器件,2001-01.[21]ChinaAcademyofRailwaySciences.ReportontheFreightTrainDerailmentTestontheTianjin-PukouRailwayLine[R].Beijing:ChinaAcademyofRailwaySciences,1997.(inChinese)[22]XUEBi-yi.MechanismofDerailmentanditsExperimentalStudy[D].Chengdu:SouthwestJiaotongUniversity,1998.(inChinese)[23]李立.公用事业民营化要翻三座大山[J/OL].,2003-03-07

.[24]黄以宽.电子政务的"需求主导"辩析[DB/OL],http://.[25]张勤.国家知识产权战略的思考[EB/OL]..2004-12-30.

列举8-10篇（含外文）与你课题密切相关的文献，并对其著录。

二、文献检索一、文献检索的概念与原理二、检索语言三、检索工具

2.1文献检索的概念与原理一、文献检索的基本概念

信息检索与文献检索是两个不同的概念，文献检索是信息检索的一种最基本的、最主要的形式。信息检索：广义：将信息按照一定的方式组织和存储起来，并根据用户

的需求找出有关信息的过程。狭义：指用户找出有关信息的过程。

信息检索的类型（根据不同的检索对象）：一、数据检索：检索的结果是数据。如某种材料的电阻；某变压器的参数；化学分子式、数据图表等(手册),某地方GDP增长情况(年鉴)二、事实检索：检索的结果是事实结论。查询某一事物（事件）的性质、定义、原理以及发生的时间、地点过程等。如某产品是哪个厂家生产，哪个牌子的最好；第一颗人造卫星是什么时候升空的(年鉴)三、文献检索：检索的结果是文献资料。查找相关文献的内容、出处、收藏单位等。如系统地查找水压伺服控制阀原理方面的相关文献(论文)

2.2

检索语言

检索语言是信息存储与检索过程中用于描述信息特征和表达用户信息提问的一种专门语言。所谓检索的运算匹配就是通过检索语言的匹配来实现的。检索语言是人与检索系统对话的基础。

检索语言按规范化程度划分：自然语言和人工语言人工语言又可分为：分类语言、主题语言和代码索引语言

检索语言的主要作用：

①标引文献信息内容及其外表特征，保证不同标引人员表征文献的一致性；②对内容相同及相关的文献信息加以集中或揭示其相关性；③使文献信息的存储集中化、系统化、组织化，便于检索者按照一定的排列次序进行有序化检索；④便于将标引用语和检索用语进行相符性比较，保证不同检索人员表述相同文献内容的一致性，以及检索人员与标引人员对相同文献内容表述的一致性；⑤保证检索者按不同需要检索文献时，都能获得最高查全率和查准率。

自然语言（naturallanguage）：检索用词是从信息内容本身抽取的，主要依赖于计算机自动抽词技术完成，辅以人工自由标引（非依据词表的标引方法），是非规范词（uncontrolledterm）。（1）关键词（keyword）:直接从信息资源名称、正文或文摘中抽出的代表信息主要内容的重要语词。（2）题名：信息资源的名称，如论文篇名、图书书名、网站名称等。（3）全文：从资源的内部内容中自动抽取、查找，是目前网上各类搜索引擎使用的最多的方法。（4）引文（quotation）：将文献所引用的参考文献的作者、篇名、来源出版物抽取出来进行标引。自然语言的优点:（1）新颖性强：一旦文献中出现某个新词语，即可直接使用这一词语作为检索入口，根本无需像受控语言那样冥思苦想地将其转换成另一规范词用于检索。（2）检索方便：它解除了人工语言的种种限制，不需要复杂的检索规则，使用者能较快适应，易用性强。（3）标引准确度高：自然语言采用从文献中抽词标引的方式，不容易发生误标引，适用于计算机检索。只要数据库的文献标题中含有该检索词，即视为命中，健全率较高。自然语言的缺点:（1）词汇量太大，给词汇的存储、加工和检索带来许多操作性方面的困难。（2）当文献的主题很明白清楚地在标题或主题词中表达出来时，检索才会较成功，反之则失效。（3）词汇具有模糊性，另外多义、近义、同义现象较多，给标引和检索带来困难。人工语言：由人工创制的，采用规范词，用来专指某个概念或与之相应的概念。可以将同义词、近义词、相关词、多义词及缩略词规范在一起，由人工控制。包括分类检索语言、主题检索语言、代码检索语言。分类检索语言是用分类号来表达各种概念的，并将各种概念按学科性质进行分类和系统排列。目前，国内外常用的分类法《中国图书馆分类法》（中图法）、《中国科学院图书分类法》（科图法）、《美国国会图书馆图书分类法》（LC）等都是以体系分类法为主。

使用体系分类检索语言编制的分类表按学科或专业集中文献信息，以学科概念的上下左右关系反映事物的派生、隶属、平行的关系，较好地体现了学科的系统性，能较好地满足族性检索的要求。其次，体系分类法用字母和数字表示类目，便于组织文献排架及目录系统，又适于文献信息的收集和编制手工检索工具。但由于体系分类法使用的是号码式语言作检索标识，一方面不直观，另一方面在检索文献信息时，必须将文字主题转换成分类标识，在转换过程中，容易产生差错，造成误检或漏检，影响检索效率。

主题检索语言是用词语来表达各种概念的，并将各种概念按字顺排列。主题检索语言包括标题词语言、单元词语言、叙词语言和关键词语言。

标题词语言是最早使用的一种主题语言。它以规范化的自然语义作为标识来表达文献涉及的主题概念，表达主题的词语称为标题。单元词语言是从文献内容中抽选出来的最基本的词汇、将代表最一般、最基本的、不可再分割的概念的词作为单独标引文献的单位。叙词语言是从自然语言中优选出来并经过规范化处理的名词术语。采用表示单元概念的规范化语词的组配对文献内容主题进行描述，也是目前使用最广泛的主题语言。

文献分类法与主题法比较

1分类法：按照文献资料的学科属性分类法的特征在于知识的系统性，不仅揭示图书的学科知识内容，而且把有关同一学科内容的文献资料集中在一起，使学科临近的文献排在相近的位置，根据各类图书之间的亲疏关系将藏书组织成一个系统．

2主题法：按照所论述的事物将文献所论述的事物按照规范化的语言（主题词）的字顺进行排检，从本质上讲，是用词语来揭示文献所阐释或研究的对象、事物和问题。与分类法相比，从不同角度来揭示文献。

分类法世界上有代表性的分类法：

1《杜威十进制分类法》(DeweyDecimalClassificationandRelativeIndex简称DDC)

2《国际十进制法》(UniversalDecimalClassification,简称UDC)(被广泛应用于科学论文的分类)3《美国国会图书馆图书分类法》(LibraryofCongressClassification,简称《国会法》或LC）(目前广泛应用于北美大中型图书馆，特别是大学等学术性图书馆)

4《中国图书馆分类法》《杜威十进分类法》以三位数(000～999)形成前三级的等级结构。在三位数中，凡带“0”的号码均表示总论性类目：后二位为“0”的号码表示一级类(大类)，末一位为“0”的号码表示二级类，凡末尾不带“0”的三位数号码均属三级类。凡在三位数之后展开的号码，均须在三位数后面加一小数点隔开。目录体系：

000总论

100哲学

200宗教

300社会科学

400语言

500自然科学和数学

600技术(应用科学)

700艺术、美术和装饰艺术

800文学

900地理、历史及辅助学科例如：600应用科学

630农业

631农业经营

631.5作物栽培《国际十进制法》由主表和辅助表及索引组成。主表分为以下10大类(据1989年英文中型版)：

0总类、科学和知识

1哲学、心理学

2宗教、神学

3社会科学

4

(语言)

5数学和自然科学

6应用科学、医学、技术

7艺术、娱乐、体育

8语言、语言学、文学

9地理、传记、历史标记符号采用单纯阿拉伯数字作为标记符号。它用个位数(0～9)标记一级类，十位数(00～99)标记二级类，百位数(000～999)标记三级类，以下每扩展(细分)一级，就加一位数。每三位数字后加一小数点。如：

6应用科学、医学、技术

62工程、技术(总论)

621机械工程总论、核技术、电气工程、机械制造

621.3电工程、电技术、电气工程

621.39电信技术

621.396无线电通讯设备和方法

621.396.9雷达

《中图法》介绍《中图法》——《中国图书馆分类法》，以学科来组织知识，将全部知识领域划分为5个基本部类，22大类。

五大部类分别为：马列主义、毛泽东思想；哲学；社会科学；自然科学；工程技术

综合性图书。

22大类分别为：

Ａ马列主义.列宁主义.毛泽东思想.邓小平理论；Ｂ哲学.宗教Ｃ社会科学总论；D政治、法律；Ｅ军事；Ｆ经济Ｇ文化、科学、体育、教育；Ｈ语言、文字；Ｉ文学Ｊ艺术；Ｋ历史、地理；N自然科学总论；Ｏ数理科学和化学P天文学、地球科学；Ｑ生物科学；Ｒ医药、卫生；Ｓ农业科学Ｔ工业技术；Ｕ交通运输；Ｖ航空、航天；Ｘ环境科学.安全科学；Ｚ综合性图书

T类又可分为以下几类TB一般工业技术TD矿业技术TE石油、天然气工业TF冶金工业TG金属学、金属工艺TH机械、仪表工艺TJ武器工业TK动力工程TL原子能技术TM电工技术TN无线电电子学，电信技术TP自动化技术，计算机技术TQ化学工业TS轻工业、手工业TU建筑科学TV水利工程示例:《中图法》社会科学自然科学

《中图法》从大类到小类，层层展开，不断细分，形成完整的知识体系。例如：关于红楼梦研究资料的分类为I207.411I文学

I2中国文学

I207文学评论和研究

I207.4小说研究

I207.41古代小说研究

I207.411《红楼梦》研究与评论

有关互联网的知识分类为TP393.4

T工业技术

TP自动化技术计算机技术

TP3计算机技术

TP39计算机的应用

TP393计算机网络

TP393.4国际互联网

索书号：

是识别一种图书的唯一标识，图书馆同一分类号的文献数量很多，为了区别相同类号的文献，在分类号的基础上，又给了一个区分符号，这个符号称之为书次号。书次号与分类号一起共同构成索书号。图书馆的文献就是按照索书号的顺序排架管理的。中文书索书号如：TP312/

39，

西文书索书号如：O6/FC56第四节文献检索的方法和途径一、检索方法

文献检索的方法(查找文献的方法)大致可以归纳为三种：

1.直接法：即直接利用文献检索工具或检索系统来查找文献的方法，是一种常规的科学检索方法。分为顺查法、倒查法和抽查法。

2.追溯法：又称引文法，是一种跟踪查找法。是利用文献(尤其是评述性论文或有关专著)后面所附的参考文献，进行逐一地追踪查找原文。(例如：SCI)3.综合法：1、2两种方法的综合。利用检索工具或检索系统进行常规检索，再利用文献后所附参考文献进行追溯检索，分期分段交替使用这两种方法，直到满足要求为止。可以查得较全面较准确，尤其适用于那些过去年代内文献较少的课题。追溯法示例通过文后参考文献查找二．检索途径文献检索的途径主要可以分为以下几种：

1.内容途径

文献检索一般是根据课题内容查找有关的文献信息，因此该途径是主要的检索途径。内容途径又可分为以下两种检索途径：

分类途径

是一种按照文献信息所属学科（专业）属性（类别）进行检索的途径。一般检索系统均提供数据库所使用的分类表的分类号索引。

主题途径

通过文献信息的内容主题进行检索的途径。计算机检索主要是主题检索，检索系统可提供多个检索点。分类语言分类表

分类语言

是一种按学科范畴和体系来划分事物的检索语言，以分类表的形式体现。它展示了学科的系统性，反映了事物的从属、派生关系，从上至下，从总体到局部层层划分展开，是一种等级体系。由类目和相对应的类号来表达各种概念，构成一个完整的分类类目表。如:《中国图书馆分类法》

2.著者途径

是根据已知文献著者姓名来查找文献的途径。文献著者包括个人著者和团体著者。一般检索系统都有著者（个人）索引，有的还有团体著者（机构）索引，均按字顺编排，其下为记录个数或文摘号。在利用内容途径查文献有困难时，如一些新近发展起来的学科或技术，往往难于确定类目或检索词，使用著者途径查找文献就显出其优越性，但该方法不能满足全面检索某一课题文献的需要。

3.名称途径

根据文献的名称查找文献的途径。一般多用于查找图书、期刊、会议名称。常用于目录性检索工具/系统，如《书名目录》《期刊目录》《期刊联合目录》等。

4.序号途径

以文献的编号为特征，检索文献的途径。根据一些文献类型的特有标识，如科技报告的报告号；专利文献的专利号、入藏号，合同号，技术标准的标准号；ISSN，ISBN等作为检索点。

5.其他途径如分子式、元素符号、数字等。

三检索工具定义：是人们用来存储、报道和查找文献的工具。因此它具有存储和检索的功能特点：1.详细地著录了文献的外部特征和内容特征2.具有既定的检索标识，如主题词、分类号、作者姓名等3.全部文献根据标识系统地科学地排列，成为一个有机的整体4.提供多种检索途径

1存贮职能：管理文献，使大量毫无规律、分散的一次文献成为有序的集合体（文献库）。即把所有有关文献的外部特征记录下来，并按规定的格式把这些特征组成一条条文献线索，然后选择某一特征项（例如著者、分类号、主题词等）等作为标识,将这些线索有系统地排列起来，形成一个有机的整体。2检索职能：即利用检索工具检索文献。3报道和浏览职能：检索工具以简洁的文字报道大量的文献，并能揭示文献的外表特征和内容特征，使人们花费较少的时间和精力就能了解到某一时间、某一专业学科发展的水平、成就，从而分析该学科或研究领域的发展趋势。检索工具的职能

检索工具的类型按检索手段分：（1）手工检索工具：由人直接进行查找的，如各种目录卡片、题录、索引、文摘。（2）机械检索工具：借助计算机检索文献。按载体划分：（1）印刷型：卡片式、期刊式、单卷式、附录式。（2）缩微型：缩微胶卷、胶片。（3）电子型：联机数据库、光盘、软盘等。按内容（或著录方式）划分：（1）目录型检索工具；著录对象是整本书或某种期刊（2）题录型检索工具；著录对象是单篇文章（3）文摘型检索工具；著录对象是单篇文章（4）索引型检索工具。著录对象是知识单元

目录型检索工具

目录是图书、期刊等出版物外表特征的揭示和报道。它以完整的出版物（如一本书、一种期刊）作为著录的基本单位，所以也可以说它是按某种顺序编排的文献清单。是指导阅读和科学管理文献的重要手段。

目录的著录对象一般是整本书或整种刊物《全国总书目》揭示每年国内图书出版情况每个图书馆的OPAC（在线公共目录）揭示该馆的管藏联合目录揭示许多家图书馆出版物收藏情况。常见的几种目录型检索工具1）国家书目：是一种不加选择地记载一个国家出版的全部图书的目

录，可反映一个国家的出版业水平；2）馆藏目录：同图书馆、情报所等单位自己编制