管理体系审核指南

测量管理体系内部审核GB/T19011-管理体系审核指南CMS03-测量管理体系认证程序文件管理体系审核指南第1页管理体系审核指南内容管理体系审核指南包含：审核标准审核方案管理管理体系审核实施审核过程人员能力评价（包含：审核方案管理人员、审核员和审核组长）管理体系审核指南第2页审核标准六项审核标准：老实正直公正表示职业素养保密性独立性基于证据方法审核人员职责审核人员不应审核与自己工作直接相关范围和内容管理体系审核指南第3页审核方案管理人员职责确定审核目标、范围和准则（规范、标准和法律法规要求及其它审核准则）选择审核方法及审核要求选择审核组组员管理体系审核指南第4页审核相关统计应保持统计以证实审核实施。审核计划审核统计不符合项汇报审核汇报纠正办法和预防办法汇报管理体系审核指南第5页审核计划编制审核目标审核依据审核范围审核时间或日程安排审核组组成人员及分工需要说明问题及审核注意事项管理体系审核指南第6页审核目标审核目标应该要求审核应完成任务。普通审核目标可包含：评价受审核部门测量管理体系与审核准则符合程度；评价测量管理体系技术能力和水平以确保与用户、组织和法律法规要求一致性；评价测量管理体系实现特定目标有效性；识别测量管理体系潜在改进方面。管理体系审核指南第7页审核依据ISO10012:测量管理体系测量过程和测量设备要求法律法规要求企业测量管理手册受审核部门执行现行有效相关文件（包含：程序文件，检定规程，校准规范，检验规范，测试文件，工艺技术文件等）管理体系审核指南第8页审核范围审核范围描述审核内容和界限。如实际地理位置区域、组织机构（部门）、审核包括要素。管理体系审核指南第9页测量管理体系审核实施召开首次会议现场审核中进行沟通，搜集和验证信息，获取客观证据。统计审核情况，形成审核发觉。审核组内沟通汇总审核结论。召开末次会议开具不符合项汇报编制审核汇报管理体系审核指南第10页现场审核关键点与技巧-1审核是一个符合性认证。应按审核依据获取客观证据。质量目标审核（受审核部门测量管理目标）人力资源审核（抽查体系相关人员资质和证书）信息资源审核（抽软件、统计、标识可结合相关过程）测量设备审核（查看管理台账，ABC分类管理，设备管理文件要求符合性，抽关键设备检定/校准是否合格有效）环境审核（抽查测量环境受控情况）管理体系审核指南第11页现场审核关键点与技巧-2外部供方审核（受审核部门普通为职能部门）抽查非强检测量设备外部供方是否有选择、监视和评价准则；是否有评价统计。能否详细到可开展项目标能了；可经过查看校准证书开展项目是否能覆盖。管理体系审核指南第12页现场审核关键点与技巧-3计量确认审核查看受审核部门关键测量设备检定/校准证书；查看计量确认验证过程及统计；抽查非强检测量设备计量确认间隔是否经评审，是否合理调整。是否有检定/校准不符合要求情况。是否有挪用他处情况。计量确认过程中测量设备计量特征、计量要求是否正确，确认方法是否正确，结论是否正确。溯源性审核（抽查足够数量测量设备检定/校准证书）管理体系审核指南第13页现场审核关键点与技巧-4测量过程审核受审核部门是否识别出体系范围内全部测量过程；是否依据风险分析区分高度控制和普通控制；是否正确确定测量过程计量要求；是否正确评定测量不确定度；是否设计确定控制要求，是否进行测量过程有效性确认，方法是否正确；是否建立测量过程控制规范，是否按要求实施监视，方法是否正确。相关文件、统计是否符合要求。管理体系审核指南第14页现场审核关键点与技巧-5审核和监视审核测量管理体系审核（查职能部门内部审核文件有效性，审核计划，审核检验统计，不符合项汇报，审核汇报）测量管理体系监视测量设备、测量过程、测量管理体系监视；监视方法是否合理，监视时间间隔是否要求，监视实施是否符合要求，统计技术应用是否正确；机制是否能确保及时发觉问题；管理体系审核指南第15页现场审核关键点与技巧-6不合格控制不合格测量管理体系（计量管理职能部门）不合格测量过程（抽查现场测量过程，沟通调查以往不合格处理情况统计是否符合文件要求）不合格测量设备（抽查现场测量设备，沟通调查以往不合格处理情况统计是否符合文件要求）管理体系审核指南第16页现场审核关键点与技巧-7改进审核纠正办法受审核部门是否清楚企业纠正办法程序文件要求；是否有机制及时发觉不合格，制订并实施纠正办法；查依据内、外部审核发觉不符合项实施纠正办法；纠正办法实施是否符合要求，原因分析是否准确，办法是否有效，是否经验证。统计是否符合要求。管理体系审核指南第17页现场审核关键点与技巧-8预防办法受审核部门是否清楚企业预防办法程序文件要求；是否有机制分析潜在不合格或原因；是否有经过管理评审提出对受审核部门提出预防办法；是否有实施预防办法，实施是否符合要求，对办法是否进行评价，统计是否符合要求。管理体系审核指南第18页例：按部门实施现场审核技巧先了解受审核部门职责，经分解到该部门质量目标；该部门包括测量过程，测量设备；该部门包括工艺过程控制要求，检测要求；现场查看在用测量设备计量确认标识，完好状态；测量过程控制情况，人员操作技能，现场文件有效性，统计符合性，计量单位使用，环境条件及影响原因控制情况，测量过程监视要求，监视实施，监视统计等。调取现场查看重点测量过程和关键测量设备核