金融市场基础知识真题汇编(一)

《融场础识真汇()一选题共50题每题1分50分以下备选项中只有一项符合题目要求不选、错选均不得)1．基金管理人与托管人之间的系是（A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2是先股股东除了按定分得本期固定股息外权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的（A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中行政法规是由（）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合竞价方式是（A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说正确的是（A．从深圳交易所所有A股股中选取40作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司选取40家作成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从开市场上买回发行在外的股票属于（A．增发股票B．股份回购C．股票分割

D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不确的是（A．银行、证券、保险等金融系是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10公申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数以上；公司股本总额超过人民币（）元的，向社会公开发行股份的比例为10%以。A．20%2B．25%4C．30%4D．35%511．票、基金、权证交易单笔报最大数量应当不超过（）万股。A．60BCD12．金资产不能运用于（A．已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规的其他证券品种13．列说法错误的是（A．证券经纪业务分为柜台代理卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委关系的建立表现为开户和委托两个环节C．经纪关系的建立形成了实质的委托关系D．证券经纪人应当在证券公司授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书14．期国债是指偿还期限在（）国债。A．1年上8年下B．2年上8年下C．1年上10年以下D．2年上10年以下15证交易所规定竞价交易买入股票证的报量应当）股或其整数倍。A．80B．90CD16．券公司应当自每月结束之起（）工作日内报送月度报告。A．4B．5C．6D．7

17．1987年我国第一家专业性证券公司，即（）立。A．深圳特区证券公司B．上海证券公司C．大连证券公司D．北京证券公司18．革开放后，为了更好地利国债调节经济，中央政府于（）恢复发行国债。A．1980B．1981C．1982D．198319．金性质的机构投资者不包（A．企业年金B．证券投资基金C．证券公司D．社会公益基金20．果某可转换债券面额为1500元，定其转换价格为30元，则转换比例为（A．20B．30C．40D．5021我证券业在5年过期对外开放期间许外国机构设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（入3内，外资比例不超过（ABCD22我国有关法规的规定务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会23．过发行（）筹集的金，是股份公司注册资本的基础。A．优先股票B．普通股票C．记名股票D．无记名股票24．国外汇交易中心总部设在A．北京B．上海C．大连D．深圳25公司在承销证券过程中虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）罚款。

A．20万以上40万元下B．30万以上50万元下C．20万以上60万元下D．30万以上60万元下26．深300指数的基点为（A．1000B．1500C．2000D．250027．证指数有限公司成立于（）。A．2000B．2003C．2004D．200528．海证券交易所和深圳证券易所先后于（）正式运营。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月1991年12月C．1991年7月1992年10月D．1992年10月和1991年7月29．列不属于年度报告应当报的内容有（A．公司概况B．涉及公司的重大诉讼事项C．公司的实际控制人D．公司财务会计报告和经营情30．出现重大风险，但财务信真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。A．中央银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院证券监督管理机构31．列关于中央银行票据的说中，错误的是（A．中央银行票据本质上属于特的金融债券B．是中央银行为调节基础货币行的长期债券C．中央银行票据直接面向公开场业务一级交易商D．是一种重要的货币政策日常作工具32）股份公司向特定象发行股票的增资方式。A．配股B．增发C．发行可转换公司债券D．定向增发33）指以一种货币支息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A．零息债券B．附息债券C．双货币债券

D．附认股权证债券34．列符合业务创新的内部控要求的是（A．应制定统一完善的经纪业务准化服务规程、操作规范和相关管理制度B．证券公司应重点防范规模失、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C．应对创新业务设计科学合理流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D．证券公司应重点防范分支机越权经营、预算失控以及道德风险35）指证券公司依法行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．证券公司债券B．证券公司次级债务C．保险公司次级债务D．财务公司债券36．国证券业协会对当事人执证书申请的审查期限为（）日。A．10B．20C．30D．4037．1988年前，我国国债采用（）方式发行。A．通过商业银行销售B．通过邮政储蓄柜台销售C．行政分配D．承购包销38）时统称为“公债。A．政府债券和公司债券B．金融债券和中央政府债券C．公司债券和地方政府债券D．中央政府债券和地方政府债39．合资本债券到期前，如果行人核心资本充足率低于（行可以延期支付利息。A．4%B．5%C．8%D40．交换公司债券和可转换公债券的不同之处不包括（A．发债主体不同B．股权稀释效应不同C．交割方式不同D．发行方式不同41．前，凭证式国债发行采用）方式，记账式国债发行采用（）式。A．行政分配公开招标B．承购包销公开招标C．公开招标通过商业银行D．承购包销行政分配

42国院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日个内进行审查。A．6B．7C．8D．943．）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A．分级结算制度B．结算参与人制度C．货银对付的交收制度D．净额结算制度44）视为无风险证券相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A．地方政府债券B．金融债券C．企业债券D．中央政府债券45）式是通过投标人直接竞价来确定发行价(利率水。A．行政分配B．承购包销C．公开招标D．银行发售46．于证券交易所对会员的管，下列说法错误的是（A．接纳的会员，应当是有权部批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C．会员可以将席位部分以出租者承包等形式交由其他机构和个人使用D．决定接纳或者开除会员及正会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案47证公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行的法人、其他组织或个人。A.股权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利48．列各项中，不属于对上市司进行监管的类型的是（A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管49．券作为证明（）系凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A．所有权B．产权C．债权债务D．委托

50．业板市场的特点不包括（A．前瞻性B．低风险C．监管要求严格D．明显的高技术产业导向二、组合型选择(共50题，每分，50分以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分51．国证券公司的业务范围包（Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．国证券业协会的诚信信息源有（Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．国国内金融债券的发行始年，当时由（）尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅡⅢⅣ54．上海证券交易所编制并发的上证指数系列包括（Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合数Ⅲ．8指数Ⅳ．债券指数A．Ⅰ．ⅠⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．融期货的基本功能有（Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅢⅣ56．列属于金融期货的交易制的有（Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．价证券的持有人可凭该证取得（Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅠV59．融衍生工具从其自身交易方法和特点分类，包括（Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅠVD．ⅠⅡⅢⅣ60．转换债券的要素有（Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．券发行上市保荐制度包括）内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．行无记名股票的，公司应记载（Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ

63．以通过综合协议交易平台行的交易有（Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．金份额持有人大会可行使职权有（Ⅰ．提前终止基金合同Ⅱ．转换基金运作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准Ⅳ．更换基金托管人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ65．请证券上市交易应当满足条件有（Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．向证券交易所提出申请Ⅲ．由证券交易所依法审核同意Ⅳ．双方签订上市协议A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．券交易所的监管职能包括Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．国证监会对证券公司实施类监管的目的有（Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．联结的基础产品分类，结化金融衍生产品可分为（

Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．策性银行发行金融债券应中国人民银行报送（）件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年审计的财务告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．列说法正确的有（Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ查员少于2人者未出合法证件和调查通知书的融构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．下关于有价证券的分类，法正确的有（1．按证券发行主体的不同，分政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ72．券交易所的职能包括（Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列（）形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份

A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ74．业发行企业债券必须符合条件有（Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年利A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ75．行人在确定债券期限时，考虑的因素包括（Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ资金的用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．开募集基金的基金管理人得有的行为有（Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77券》规定的注册资本最低限额的标准有（Ⅰ万元Ⅱ．2亿元Ⅲ亿元Ⅳ．5元A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．价平均数可以分为（1．简单算术股价平均数Ⅱ．加算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．券市场的自律性组织包括Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ80．下属于机构投资者的有（Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．联结的基础金融产品分类结构化金融衍生产品包括（1．股权联结型产品Ⅱ．利率联型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．账式国债的发行分为（Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ83．国的证券自律性组织包括Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．响债券利率的因素主要有Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．列关于股票特征的说法，确的是（Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣD．ⅡⅣ86在虑影响股价变动的基本因素时要考虑财务状况下列各项属于考察财务状况的指标的是（Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ87．列关于证券发行市场和证交易市场关系的说法中，正确的有（Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．券交易所的主要职能包括Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ对市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督促其依法及时准地披露信息A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．账式国债招标时，远程终出现技术问题．可在规定的时间内以填写（）形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ90．券投资人可分为（Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．券市场较为重要的结构有Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ92．司的剩余资产在分配给股之前，应先支付的有（Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．权股价指数包括（Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ94．券服务机构为证券的发行上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．券投资基金业的发展特点（Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．证券投资基金进行投资限，主要目的有（1．引导基金分散投资，降低风Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．列关于股利政策的叙述正的有（Ⅰ利策是指股份公司对公经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅱ．分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源Ⅲ机投资者由于本身需要缴纳所得税避免双重税负在获取现金分红时不需要缴税Ⅳ资公积金是在公司的生产经营之外资本资产本身及其他原因形成的股东权益收

入A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ98．价结果可能出现（Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．证规模指数包括（Ⅰ．中证100指数Ⅱ．中证指数Ⅲ．中证500指数．中证600指A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．关于CBOE推出的中国指数述正确的有（Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只国司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点美元，小变动价位为．o5点A．ⅠⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ参考答案及解析《金融市场基础知识》真题汇(一)一、选择题1解析]基金管理人与托管人关系是相互制衡的关系金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管基管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。2解析]非参与优先股票是指先股股东除了按规定分得本期固定股息外权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。3解析]利率衍生工具主要包括远期利率协议利率期货利率期权和利率互换等信互换属于信用衍生工具。4解析]证券市场的法律法可以分为四个层次由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律由国务院制定颁布的行政法规由券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件由证券交易所国券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。5解析]我国上海深证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式竞价是指对买卖申

报逐笔连续撮合的竞价方式。6解析]深证成分股指数南深交易所编制过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出家代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。7．A[解析政府债券是政府发行债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。8．B[解析上市公司利用自有资，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。9．B[解析作为现代社会资金融的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域但融机构并不是洗的唯一渠道着金融监管制度的不断严格和完善钱逐步向非金融机构渗透。10．B[解析略。11．B[解析股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。12．B[解析]我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。13．C[解析]经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系投资者办理具体的委托手续投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。14解]中期国债是指偿还限在年上10年下的国债政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。15解析]一个交易单位俗称“手”托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股份或其整数倍。16．D[解析证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。17．A[解析略。18．B[解析进入20世80年代后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降门企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。19．C[解析]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。20．D[解析转换比例=可换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元转换价格为30元时转换比例=1500÷30=5021解]根据我国政府对世贸组织的承诺证业在过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过3%；加入后3年，外资比例不超过49%22．D[解析略。23．B[解析]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。24．B[解析]中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连京厦、岛、武汉庆成都、珠海、汕头州宁、西安、沈阳、海口18个中城市设有分中心。25．D[解析根据《证券法》第191条规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动令改正给予警告，没收违法所得，可以并

处万元上60万以下的罚款节严重的暂停或者撤销相关业务许可给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。26解]沪深指简称“沪深300”成分股数量为只指基日为2004年12月日，点为1000点。27．D[解析中证指数有限公司成立于2005年825日，由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。28．A[解析上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。29．B[解析年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告公司概况②公司财务会计报告和经营情况董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名东名单持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。30解]出现重大风险财信息真实整级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。31．B[解析]中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券一重要的货币政策日常操作工具限常在3个月至3年32．D[解析]非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。33．C[解析]双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。34．C[解析]业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控决失误等风险②务新应当坚持合法合规审慎经营的原则加集中管理和风险控制应立完整的业务创工作程序严内部审批程序对行性研究产或业务设计、风险管理作与实施方案等做出明确的要求经董事会批准应创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。35．A[解析略。36．C[解析略。37．C[解析年前，我国国债发行采用行政分配方式。38．D[解析]中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券两者也统称为“公债本选D。39解]混合资本债券到期，如果发行人核心资本充足率低于%，发行人可以延期支付利息。40．D[解析]可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同；②适用的法规不同③行目的同；④所换股份的来源不同；⑤股权稀释效应不同割方式不同；⑦条款设置不同。41．B[解析]目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。42．A[解析略。43．A[解析]在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。44．D[解析]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险此类券被视为无风险证券应的证券收益率被称为无风险利率

金融市场上最重要的价格指标。45．C[解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价(或利率水．发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率．发行人从高价(或低利率)选起．直到达到需要发行的数额为止。46解析]根《券交易所管理办法第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理．会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。47解]实际控制人是指能够法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人东让所持的证券公司股权让及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。48．D[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。49．C[解析债券作为证明债权债务关系的凭证．一般以有一定格式的票面形式来表现。50．B[解析]创业板市场又被称为“二扳市场”．是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场创业板场是不同于主板市场的独特的资本市场有前瞻性高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。二、组合型选择题51．D[解析]按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务券》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。52．D[解析]中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件②中周证券业协会上海深证券交易所地方证券业协会建立的信息交换渠道③券从业机构经由中国券业协会执业注册系统报备④有关媒体经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。53解]我国国内金融债券发行始于1985年时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。54．D[解析南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指、上证50指数、上证综合指数A股数B指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。55．B[解析]金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。56．D[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金及杠杆作用；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。57．D[解析]创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议；②签署意向书或者协(无论是否附加条件或者期)；③公司含一董事、监事或者高级管理人员)悉或者理应知悉重大事件发生时。58．D[解析]有价证券本身没有价值，但南于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入可以在证券市场上买卖和流通．客观上具有了交易价格。59．D[解析]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。

60．D[解析]可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。61．D[解析]证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市上公司发行新股可换公司债券或公开发行法律政法规规定实行保荐制度的其他证券的当请具有保荐格的机构担任保荐人保荐机构及保荐代表人应当尽职调查对行人申请文件、信息露资料进行审慎核查中证监会、证券交易所出具保荐意见并对相关文件的真实性确性和完整性负连带责任③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务公司在督导期间的不规范行为承担责任荐构要建立完的内部管理制度国监会对保荐机构实行持续监管。62．B[解析]我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。63．D[解析]符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易以通过综合协议交易平台进行体包括权益类证券大宗交易，包括股B股基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券分交易的可转换公司债转换公司债券和债券质押式回购等专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。64解析《券投资基金法第47条定基份额持有人大会由全体基金份额持有人组成行下列职权①定基金扩募或者延长基金合同期限决修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同定更换基金管理人托管人定整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。65．C[解析]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意．并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律政规规定实行保荐制度的其他证券上市交易当请具有保荐资格的机构担任保荐人。66．A[解析]根据《证券交易所管理办法》的规定。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理、D两属于中国证监会的职能。67．D[解析]为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。68．B[解析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。69．C[解析]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告发人近3年审计的财务报告及审计报告、金融债券发行办法、承销协议、中国人民银行要求的其他文件。70．C[解析调查可疑交易活动时，调查人员不得少于人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书人员少于2人者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。71．C[解析]有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同．分为政府证券、政府机构证券和公司证券否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券按募集方式分公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。72解析]我国《证券交易所理办法》第11条定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④

组织监证券交易；⑤对会员行监督；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨证监会许可的其他职能。73解]我《公司法规定司不得收购本公司股份但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本与有本公股份的其他公司合并股份奖励给本公司职工股因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。74．D[解析]企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求；②企业财务会计制度符合国家规定具有偿债能力④企业经济效益良好发行企业债券前连续3年利企发行企业债的总面额不得大于该企业的自有资产净值所筹资金用途符合国家产业政策。75．B[解析]债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间行人在确定债券期限时要考虑多种因素的影响主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。76．D[解析根据《证券投资基金法》第20规定．公开募集基金的基金管理人及其董事、监事高级管理人员和其他从业员不得有下列行为将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资不公平地对待其管理的不同基金财产利基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益基份额持有人违规承诺收益或者承担损失占、挪用基金财产⑥露因职务便获取的未公开信息用该信息从事或者明示暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。77．B[解