国际贸易法第十一章世界贸易组织

第十一章

世界贸易组织第一节世界贸易组织建立

——从GATT到WTO世界贸易组织的产生从关贸总协定到世界贸易组织，从“临时规则”到正式法人。上图：世界贸易组织日内瓦总部一、关税于与贸易总协定的产生与发展

GeneralAgreementonTariffsandTrade,GATT1.背景2.1947年4月《哈瓦那宪章》1947.10.30日内瓦成立之初仅是一个临时规则；此后也一直是各缔约国签订的一项国际多边贸易协定。GATT的目标和宗旨：追求全球贸易自由化，反对各种形式的贸易障碍、贸易壁垒和贸易歧视。*3.1947－1993八轮关税谈判第一轮谈判：1947.4－10

为GATT的成立奠定了基础，并开创了大规模多边贸易谈判成功的先例第二轮谈判：1949.10

原有成员关税减让项目变更新成员“入门”谈判第三轮谈判：1950.9－1951.4

主题仍是关税减让谈判第四轮谈判：1956.1

由于美国国会对代表团的限制，各国谈判的积极性受影响，关税减让幅度较小第五轮谈判：狄龙回合，1960.9－1962.7

讨论欧共体建立后的关税同盟问题讨论各缔约方关税减让问题农产品及一些敏感性商品被排除在减让协议之外第六轮谈判：肯尼迪回合1964.5－1967.6

美欧国家在关税减让上发生冲突首次涉及非关税壁垒，并签署第一个“反倾销”协议对发展中国家的扶持第七轮谈判：东京回合1973.9－1979.4

东京部长级会议拟订新一轮多边贸易谈判目标，主要涉及关税与非关税壁垒的取消第八轮谈判：乌拉圭回合1986.9－1994.4GATT最后一轮、时间最长、争论最激烈的一轮谈判；

GATT过渡到WTO；传统议题：涉及关税、非关税措施，纺织品服装，农产品，保障措施，补贴及反补贴，争端解决等；新议题：涉及服务贸易，知识产权和投资措施等；谈判成果：成立了世贸组织；扩大多边贸易体制的范围；各成员进一步提高市场准入的程度；制定新的多边贸易协议；二、GATT的局限性1.“祖父条款”的存在大大削弱其法律效力；GATT的《临时适用议定书》规定，各成员在申请加入GATT时。其议定书指定之日前现有正式立法，只要是明文规定的普遍性的强制性的法律、法规，即使与GATT的规定相冲突，仍然可以优先适用，这些优先适用的国内法规，谓之“祖父条款”。2.非国际组织，导致对司法裁决的权威性受到严重影响；3.一系列“假设”与漏洞的存在使缔约方的“越轨行为”难以受到约束；4.调整的对象主要是货物贸易及与之相关的关税与非关税措施，对农产品、纺织品及服装的约束有限；三、WTO产生的背景

1993年11月乌拉圭回合国际贸易组织多边贸易组织世界贸易组织

104个参加方代表签署

1995.1.1正式成立

1996.1.1独立承担全球经济贸易组织的角色四、WTO与GATT的区别1.正式与“临时适用”之别2.GATT仅涉及商品贸易，WTO的范围更广3.取消GATT的“祖父条款”，成员方不得提出保留4.WTO管辖的GATT1994对GATT1947做了大量修改与补充，明确和强化了原GATT在货物贸易方面的规则5.WTO要求农产品贸易、纺织品和服装贸易及MFA10年内回归自由贸易原则第二节WTO的职能和机构一、宗旨1.提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求2.扩大货物、服务的生产与贸易3.坚持走可持续发展之路，促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境4.积极努力确保发展中国家、尤其是最不发达国家在贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额与利益具体可归纳为：贸易自由化、透明度和稳定性。二、WTO的职能与法律地位职能：1.组织实施各项贸易协定2.提供多边谈判的场所，并为谈判结果提供框架3.解决成员间的贸易争端4.对各成员的贸易政策与法规进行定期审议5.对发展中成员提供援助，与其他国际组织合作。三、WTO的成员、

决策程序与机制1、、WTO的创始成员与加入

1995.1.175个创始成员

2006年149个成员

2001.12.11中国加入WTO，成为其第143个成员国2、、WTO的接受、生效与退出“入世对中国的影响，不会是立竿见影、一夜之间发生的。中国入世的那一天，将会是很平常的一天。”3、WTO成员方的权利与义务1.基本权利1）享有多边的、无条件的最惠国待遇与国民待遇2）享有关税减让或出口增长的利益3）享有其他成员取消或减少数量限制或其它贸易限制的好处4）采取豁免或紧急行动权5）利用争端解决机制营造良好的贸易与发展环境6）获取其他成员对外贸易政策和其它措施等资料的权利7）发展中国家可享受一定范围的GPS待遇及过渡期安排和技术援助等2.基本义务除与基本权利相对义务外，还有：知识产权保护、扩大市场开放及缴纳会费等义务。4、WTO的决策机制与“4＋3”机制的变化1.世贸组织的正式决策机制决议不经过表决，而经过协商一致，以保证所有成员的利益，无法一致时允许表决，“一个成员一票”。2.非正式决策机制“绿屋会议”一小部分世贸组织对谈判进程具有较大影响的主要成员，代表了各方利益，这种小范围的磋商通常被称为“绿屋”会议。先由少数“受邀”成员达成妥协，然后再扩大到全体成员的制度。四、WTO主要机构及

运行机制1、组织机构1.部长会议2.总理事会3.各专门委员会4.秘书处2、机构职能1.部长会议

WTO成员方最重要的谈判场所，也是WTO最高权力机构，至少每两年召开一次；权力广泛：立法权、解释权裁决争议的准司法权豁免成员特定情况的某项义务权批准世贸组织观察员申请的权力至今已召开过六届部长会议新加坡部长级会议

1996.12.9－13

呼吁重视：－多边贸易体制与地区贸易协定的关系－发展中国家与最不发达国家的贸易发展－最不发达国家边缘化问题提出新议题并取得进展：－核心劳动标准问题－发展中国家的竞争政策、政府采购的透明度、信息技术产品的贸易自由化日内瓦部长级会议：

1998.5.18－20

强调指出，解决1997年发生的亚洲金融危机等混乱的关键是按照WTO的章程实施自由化，反对贸易保护主义的倾向。产生一个具体协议－电子商务西雅图部长级会议：

1999.11.30－12.3

中国以观察员身份出席既定议题－农产品与服务贸易进一步开放；新议题－竞争政策、贸易便利、电子商务、政府采购本次部长级会议共有世贸组织135个成员和36个观察员的代表以及一些国际组织近7500名代表出席。在开幕式上，神情严峻的世贸组织总干事穆尔对开幕式未能按时举行表示遗憾。他说，西雅图经历了“痛苦的一天”，尽管示威是美国的传统之一，但暴力和破坏性的行为绝不是解决分歧的合适方式。他呼吁示威者在未来几天的会议期间保持“最大限度的克制”，尊重其他国家人民应有的权利，因为本次部长级会议是各成员部长代表他们各自人民，表达其愿望、行使其权利的机会。一些劳工、环境与动物保护组织和利益集团组织了近3万多名示威者，抗议世贸组织倡导的全球自由贸易给环境、动物和工人所带来的危害，指责世贸组织只“关注利润，忽视人类”。他们身着保护动物的标志，打着“保护环境，不要世贸组织”的标语。游行人群不但封锁了高速公路的进出口，而且还在会议中心外阻挠代表进入会场。由于示威者还计划举行更大规模的示威游行，西雅图市市长当晚宣布该市会议中心附近地区在世贸组织会议期间进入“紧急状态”，并在晚上7时至次日早上8时间实施“宵禁”。多哈部长级会议：

2001.11.9－14

审议通过中国和台湾加入WTO的决定，并决定2003年启动新一轮的贸易谈判（多哈回合）多哈回合谈判六大分歧：－乌拉圭回合贸易协定的执行－农产品补贴问题－知识产权与公共健康－环境与贸易－反倾销与反补贴－投资与竞争政策谈判平衡了发展中国家与发达国家之间的关系和要求：发达国家－贸易与环境问题、贸易与竞争政策、劳工标准等；发展中国家－贸易与技术转让、贸易与债务、知识产权与公众健康等；坎昆部长级会议：

2003.9.10－14坎昆：世界第7大海滩度假胜地。农业补贴问题的分歧；投资与竞争政策、政府采购的透明度和贸易便利化等问题－－穷国与富国意见的不统一；“非农业市场准入”问题－－工业品削减关税的分歧；香港部长级会议：

2005.12.13－18香港会展中心主要突破在于三点：成员国同意在2013年底前取消所有农产品出口补贴并规范出口政策；2006年发达国家将取消各种形式的棉花出口补助，并大幅修订国内支持政策；2008年前，发达国家将为最不发达国家的所有出口产品提供免关税、免配额的政策。2.总干事世贸组织最高行政领导1）最大限度向各成员施加影响，要求其遵守世贸规则；2）考虑和预见世贸组织的最佳发展方针3）筹划多边谈判的议题议程4）调解成员方的争议5）负责秘书处工作，管理预算和所有成员有关的行政事务6）主持协商和非正式谈判案例介绍：案由：背景条件－乌拉圭回合富士与柯达互为竞争对手，柯达总在寻机击败富士。日本对彩色和黑白胶卷的进口关税承诺降到零，市场准入无可挑剔。为寻找击败富士的突破点，柯达使用了GATT第23条第一款：日本的承诺虽没违背WTO的条款，但其限制流通的措施，鼓励并促进了日本胶卷销售市场体制从多种商标的大商场销售转变到单一商标的专卖销售，从而制约了进口胶卷的销售能力，妨碍了柯达的市场开拓能力。裁决：美国在该案败诉。日本证明该情况在谈判过程中专卖销售体制已存在。点评：该案例说明，即使在零关税下，企业依然需要像柯达那样运用规则争取市场，也需要像富士那样运用规则抵制冲击。第三节WTO法律制度的原则与特点《WTO协定》主要的基本原则非歧视原则自由贸易和市场准入原则互惠原则透明和预期原则公平竞争原则对发展中国家和最不发达国家优惠待遇原则WTO是一系列原则与例外拼凑而成的多边贸易体制。非歧视原则

非歧视原则（RuleofNon-discrimination）是世界贸易组织的一项首要的基本原则，是各国间平等地进行贸易的重要保证，也是避免贸易歧视、贸易摩擦的重要基础。它是国际法上国家主权平等原则在国际贸易关系中的具体体现。非歧视原则是世界贸易组织的基石，它构成了多边贸易体制的基础。又称为无差别待遇原则。这项原则目的在于以多边贸易体制来限制不平等的经济实力战略和歧视国外生产者的因素。非歧视原则的适用面很广，它几乎涉及国际贸易关系的各个领域。非歧视原则主要包括最惠国待遇原则和国民待遇原则。透明度原则

及其例外一、透明度原则1.目的：防止成员方之间进行不公开的交易而造成对其它成员方歧视性情况的存在。WTO的《贸易政策审议机制》对各成员的贸易政策进行定期审议，保证透明度。2.透明度原则的核心内容

P21－223.根据透明度原则，各WTO成员应公布的贸易法规：1）关税2）海关法规3）进出口管理法规和行政规章制度4）进出口商品的国内税、费和有关规章制度5）进出口商检制度和检验标准；动植物卫生检疫制度和标准6）外汇管理制度和外汇管理的一般法规和规章7）利用外资的立法及规章制度8）有关特殊经济区的法规和规章9）有关服务贸易的法规规章10）有关知识产权保护的法规和规章11）有关法律诉讼和仲裁的规定12）有关贸易政策的现行双边或多边协定13）其它影响国内贸易政策的国内立法或行政法规3.透明度原则的实施1）法规的公布必须及时、主动和充分，重大的司法裁决也应公布2）对其它成员方的疑问必须及时答复3）设立专门的机构实施4.透明度原则与公平竞争原则相辅相成5.透明度原则主要在于可预见性现实意义：1）确保政策、法律、法规的稳定性2）以稳定性促透明性可预见性实现的5个机制：1）通知义务三个减让表内容的变更通知农产品关税减让表工业品关税减让表服务业减让表2）磋商机制磋商诉讼3）透明度机制4）统一实施5）政策审议二、透明度原则的例外允许成员方及成员方的机构、企业，根据某些安全、利益方面的正当理由对透明度义务的实施作出一些保留，如，违反公共利益或企业正当商业利益的机密材料等。对发展中国家

和最不发达国家

优惠待遇原则“发展中国家”：只能维持低生活水平，经济处在发展阶段的缔约方。世贸组织3/4以上是发展中成员方以及正处于经济转型进程中的国家（地区）。目前世界上共有47个最不发达国家（地区）。一、优惠待遇原则1.1964年，GATT增补第四部分“贸易和发展”部分，“非互惠原则”成为GATT的一项基本准则，且将优惠待遇原则适用范围由进口贸易扩大到出口贸易。2.东京回合发展中国家经过努力，改变了发达国家将优惠待遇原则作为临时性例外实施的情况，确立了“授权条款”，使该待遇成为一个永久性的法律基础。3.乌拉圭回合优惠待遇原则进一步发展；发展中国家在许多领域被要求承担发达国家承担的大部分义务，但有一个过渡期，其长短依据各国发展水平及适用领域而不同。4.《WTO协定》明确将优惠待遇原则融入世贸组织的宗旨中，在服务贸易与其它与贸易相关的领域也均设立了优惠待遇原则。5.对最不发达国家，几乎不要求承担任何义务而可享受一切权利。二、特殊优惠待遇的规定国际收支条款的引用特惠关税非关税壁垒新议题方面保障措施反倾销领域特殊贸易领域争端解决机制三、发展中国家成员享有的权益1.在全球经济贸易中广泛合作和参与的机会2.拥有平等的国际贸易竞争规则制定权3.可利用争端解决机制维护自身权益4.改善发展中国家面对的国际经贸环境5.通过参与国际经贸竞争，加快其经贸体制创新贸易自由化与扩大市场准入准则一、贸易自由化原则1.本质上就是取消和限制一切妨碍和阻止国际贸易开展的所有障碍，包括法律、法规、政策和措施等。2.WTO的贸易自由化从根本上说，是通过削减关税、弱化关税壁垒以及取消和限制形形色色的非关税壁垒措施来实现的。关于“约束性关税”其它非关税壁垒方面的协定3.贸易自由化原则实施的终极目标是整个国际贸易体系中完全自由公平的竞争态势，意味着世界市场日趋融合和统一。自由化是个渐进的过程，对不同经济发展水平的国家，要求其市场开放的时间、程度和规模不同。二、扩大市场准入原则1.一国对于外国的货物、劳务准许参与国内市场的程度。2.实施市场准入原则的目的3.市场准入为乌拉圭回合谈判最重要的成果。4.市场准入原则给中国带来的影响中国的市场开放时间表公平贸易原则

及其例外一、公平贸易原则

Principleoffairtrade1.各成员方和进出口贸易经营者都不应采取不公正的贸易手段进行竞争或扭曲竞争的条件。2.公平贸易原则的体现：反倾销与反补贴问题对倾销与补贴判定根据国家不同及方式不同差别对待；保证反倾销与反补贴措施和程序的合理性；《农业协定》的规定《纺织品与服装协定》的规定《与贸易有关的知识产权协定》的规定《政府采购协定》的规定二、公平贸易原则的例外出现市场竞争“过度”情况第三节世界贸易组织与中国

一、中国入世第一阶段从80年代初到1986年7月，主要是酝酿和准备复关事宜第二阶段从1987年2月到1992年10月，主要是审议中国经贸体制第三阶段从1992年10月到2001年9月，复关/入世议定书内容的实质性谈判，即双边市场准入谈判第四阶段从2001年9月到2001年11月，中国入世法律文件的起草、审议和批准二、中国“入世”的承诺1、降低关税2、减少和消除非关税壁垒3、农业4、服务业----电信、保险、银行、电影三、过渡期“特殊待遇”（一）“非市场经济国家”待遇根据入世议定书，中国将在入