江西省2016年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题

江西省2016年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所会员现有可流通的国债20万0元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A合规执业B专业胜任竞争准则D不正当竞争3、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人4表明在近日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度现价期价偏离率D期货价格变动率5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会监事会D风险管理部门6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A风险较低B成本较低收益较高.保证金要求较低7、某套利者以632元0/0吨的价格买入1手（5吨/手）1月0份铜期货合约，同时以630元0/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为631元5/0吨和628元5/0吨。最终该笔投资的结果为_。_TOC\o"1-5"\h\z.价差扩大了元吨，赢利元.价差扩大了元吨，赢利元.价差缩小了元吨，亏损元.价差缩小了元吨，亏损元8、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员9、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A利息B基差现货价格D期货价格10、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。1、套期保值的基本原理是__。．建立风险预防机制．建立对冲组合．转移风险．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。．中国期货业协会．本交易所会员大会．本交易所理事会．中国证监会3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是___。___．会员均具有与期货交易所进行结算的资格．会员由期货公司会员组成．期货交易所对会员结算．会员对其受托的客户结算4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。．6月15日．6月18日．6月20日．6月22日5、手续费等费用）A元吨B元吨元吨D元吨16、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准证监会规定的标准D期货公司规定的标准17、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员18、结算准备金余额的计算公式应为__。A当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）19、4月初黄金现货价格为20元0/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以20元5/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至19元2/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元_/克（不计手续费等费用）。20、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式破产D变更以上的股权21、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。22、执行价格为130点0的0股票指数看涨期权，同时他又以10点0的权利金买入一张9月份到期、执行价格为125点0的0同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A占．B10点0．C18点0．D28点0．23、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度24、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A期货公司会员B期货业协会期货交易所D证监会25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会.使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理3、股票指数期货交易的特点有_。_A以现金交收和结算B以小博大套期保值D投机4、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A交割便利B全部采用现金交割方式交割期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情5、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。_A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货股票期货出现于世纪年代后期D年月日，美国交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年B乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参见期货从业人员资格考试丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计DT本科毕业，此前从事了年的律师工作，现已具有期货从业人员资格7、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的8、未决仲裁等或有负债的（）。・性质B涉及金额可能发生的损失D预计损失的会计处理情况9、当履行期货期权合约后，_。_A看涨期权的买方持有多头期货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸看跌期权的买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸10、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会中国人民银行D财政部门11、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件对会员的监督管理D会员资格的取得程序12、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等_措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况谈话提醒D发布风险提示函13、为了正确审理期货纠纷案件，200年35月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A《中华人民共和国民法通则》B《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国合同法》D《中华人民共和国民事诉讼法》14、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息15、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责.名称、住所和营业场所注册资本及其构成D对会员的纪律处分16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算交割・价格17、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度18、跨期套利的策略包括_。_A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利反向市场牛市套利D反向市场熊市套利19、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事20、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化21、一个完整的期货交易流程应包括__A开户与下单B竞价结算D交割22、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一