江西省2015年基金从业资格：均值方差法考试试卷

江西省201年5基金从业资格：均值方差法考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司2.下列各项中，基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露3.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构4.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告基金年度报告披露的主要内容有__。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高足额向__支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000目前，我国基金管理的主管机关是__。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所下列关于基金分类的说法，正确的有__。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高26.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权27.首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式28.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司29.关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．9034.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系基金运作费用包括__。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费份额净值保持在1元人民币不变的是__。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10