中小企业板配售发行及交易

中小企业板配售发行及交易简介系统运行部定价配售新股操作流程

T-2日或之前刊登招股说明（意向）书T-1日或之前刊登发行公告T日投资者申购、配号T+1日摇号抽签T+2日公布中签结果T+3日投资者缴款、放弃认购T+4日资金交收T+5日划款“配售申购日”常见问题

“配售缴款放弃报盘日”常见问题

“交易日”常见问题配售示意图

深交所（3）检查

通讯网上证所（3）检查、配号（2）002XXX申购（5）002XXX撤单回报（1）002XXX739XXX申购（6）回报（2）739XXX委托（4）739XXX回报中国结算深圳分公司（4）配号

中国结算上海分公司深圳自动撤单原因。超申购上限---可重报。价格错---可重报。不是1000整数倍---可重报。重复申购---不可重报上海先实时配号深圳后配号“配售申报T日”常见问题少报后追加：不可更改交易时间内漏报：不可补报超出最大可配售量的多报（不超上限）：认可重复申报业务类别“7B”、“0B”有效，其它无效且不会撤单可配售权益的转托管：发行期间不生效无自动撤单、SJSGF无配号：市值、帐户资料不齐T+1日语音查询电话配售中签放弃报盘T+3日”常见问题

多笔放弃：累计已放弃（“8C”），当日可撤单（“8X”）：合同号每笔撤单只能对应一笔放弃委托，如有多笔放弃需撤单，需逐笔撤注意：放弃申报及撤单无回报其他业务类别（“7B”、“0B”等）无效中小企业板交易示意图深交所（5）股份检查、撮合

通讯网上证所（3）股份检查（2）002XXX委托（6）002XXX回报（1）002XXX609XXX委托（8）回报（2）609XXX委托（7）609XXX回报（4）转发委托（6）成交回报交易行情以SJSHQ为参考中小企业板“交易日”常见问题委托指令的业务类别：002XXX--深“0B”、“0S”、“0C”，不可“7B”（错单、无回报）609XXX--沪“卖出”，不可“买入”委托被自动撤单：股份寻价范围、涨跌停价：同主板开盘价：开放式集合竞价收盘价：集合竞价开盘价（一）每个交易日9∶15至9∶25为中小企业板块开盘集合竞价时间开盘参考价格：开盘参考价格指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格，揭示到行情中的“买价格一”和“卖价格一”字段匹配量：匹配量是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量，揭示到行情中的“买数量一”和“卖数量一”字段未匹配量：未匹配量是指截至揭示时在开盘参考价位上的不能按照开盘参考价虚拟成交的买方或卖方委托剩余量，根据其是买方剩余量还是卖方剩余量揭示到“买数量二”或“卖数量二”字段开盘价（二）为防止开盘参考价格被操纵和误导，9：20至9：25之间交易系统不允许撤单，即交易主机对收到的委托时间位于9：20至9：25之间（9:20<=委托时间<9:25）的撤单委托直接回报撤单不成功的记录。委托时间以进入交易主机的时间为准。主机每10秒左右揭示一轮

开盘价（行情情揭示软件示示例一）连续竞价买卖盘---主板、中小小企业板适用用（9：30-15：00）卖五10.58900卖四10.561100卖三10.55500卖二10.53200卖一10.52300买一100010.51买二230010.50买三90010.49买四20010.48买五5510.47开盘价（行情情揭示软件示示例二）集合竞价买卖盘---主板适用（（9：15-9：25））卖五0卖四0卖三0卖二0卖一0买一0买二二0买三三0买四四0买五五0竞价价信信息息不不做做任任何何揭揭示示开盘盘价价（（行行情情揭揭示示软软件件示示例例三三））中小小企企业业板板开盘盘价价的的买买卖卖盘盘（（9：：15-9：：25））卖五五0卖四四0卖三三0卖二二0卖一一22.58123456买一一12345622.58买二二0买三三0买四四0买五五0盘口口揭揭示示：：开开盘盘价价将将为为22.58，，22.58的的买买、、卖卖指指令令全全可可成成交交匹匹配配开盘盘价价（（行行情情揭揭示示软软件件示示例例四四））中小小企企业业板板开盘盘价价的的买买卖卖盘盘（（9：：15-9：：25））卖五五0卖四四0卖三三0卖二二0999卖一一22.58123456买一一12345622.58买二二0买三三0买四四0买五五0盘口口揭揭示示：：开开盘盘价价将将为为22.58，，““大大于于等等于于22.58的的买买指指令令、、小小于于22.58的的卖卖指指令令””全全可可成成交交匹匹配配，，等于于22.58的的卖卖指指令令尚尚余余999未未成成交交匹匹配配开盘盘价价（（行行情情揭揭示示软软件件示示例例五五））中小小企企业业板板开盘盘价价的的买买卖卖盘盘（（9：：15-9：：25））卖五五0卖四四0卖三三0卖二二0卖一一22.58123456买一一12345622.58买二二9990买三三0买四四0买五五0盘口口揭揭示示：：开开盘盘价价将将为为22.58，，““大大于于22.58的的买买指指令令、、小小于于等等于于22.58的的卖卖指指令令””全全可可成成交交匹匹配配，，等于于22.58的的买买指指令令尚尚余余999未未成成交交匹匹配配中小小盘盘板板块块收收盘盘价价14∶∶57-15∶∶00为为收收盘盘集集合合竞竞价价时时间间可撤撤单单收盘盘集集合合竞竞价