世界贸易组织概论第二章

第二章WTO的基本原则及其例外学习目标及要点学习目标掌握世界贸易组织各项基本原则的含义，了解其历史渊源详细介绍世界贸易组织各项基本原则在世界贸易组织各项协议中的适用以及例外规定学习要点了解世界贸易组织基本原则的组成掌握世界贸易组织各项基本原则的概念了解世界贸易组织各项基本原则在世界贸易组织各项协议中的体现与适用以及例外规定。WTO的主要的基本原则

非歧视原则互惠原则关税减让原则市场准入原则公平贸易原则透明度原则鼓励和发展经济改革原则第一节最惠国待遇原则及其例外概念：指WTO成员方现在或将来给予其他成员方的优惠、特权和豁免，都不应低于该成员方给予第三方的优惠特权和豁免。历史渊源形式：无条件和有条件的；有限制和无限制的；互惠与非互惠的。适用：货物贸易方面，服务贸易和知识产权方面（无条件给予）货物贸易方面的适用关税对进出口本身征收的任何形式的费用如进口附加费与进出口相关的任何形式的费用。如海关手续费、领事发票费、质量检验费等对进出口的国际支付与转账所收取的费用。如由政府对进出口国际支付收取的一些税或费用。征收上述税、费的方法。例如征收关税时对进口商品的价值评估时评估的标准、程序、方法均应在所有成员间一律平等与进出口相关的所有法规及手续。如对进出口在一定时间内规定特定的信息披露要求或说明。国内税或其他国内费用的征收。如销售税、由地方当局征收的有关费用等。任何影响产品在国内销售、购买、提供、运输、分销等方面的法律、规章及要求等。如对进口产品的品质证书的要求，对进口品移动或运输或储藏或零售渠道的要求，对产品的特殊包装及使用的限制等。在服务贸易方面，一成员方给予另一成员方的服务和服务提供者的待遇，应立即无条件的给予任何其他成员方的服务及服务提供者。在知识产权保护方面，一成员方提供给另一成员方国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无条件地给予ＷＴＯ任何其他成员方的国民。最惠国待遇原则的例外尽管WTO体制规定了成员必须主动给予其他成员无条件的多边最惠国待遇，但允许在特定情况下可以背离最惠国待遇原则。因此，掌握各种例外是我们运用最惠国待遇的重要前提1．最惠国待遇原则在货物贸易领域的例外和实行例外的条件2．最惠国待遇在服务贸易领域的例外和执行例外的条件3．最惠国待遇在与贸易有关的知识产权领域的例外和实行例外的条件

一般来说，最惠国待遇原则的适用问题不大，因为在不同的外国之间做到非歧视，不直接涉及本国利益，往往比较容易。从GATT(即关税与贸易总协定)与WTO的争端解决情况看，也很少有直接涉及违反该原则的案例。

美国石油歧视案

案由：1991年，美国环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的真实数据，只能通过一个“法令的底线”显示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过3种可行方法制定“独立的底线”。这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉在给WTO的诉状中强调，美国石油标准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线”方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇。裁决美国败诉。

第二节国国民待遇原则则及其例外概念：国民待待遇原则是指指成员方保证证给予其他成成员方的自然然人、法人和和商船在本国国境内享有与与国内公民、、法人和商船船在民商事权权利方面同等等的待遇。历史渊源适用：服务贸贸易只适用于于有具体承诺诺的部门。国民待遇原则则的例外1.为了维护护公共道德和和保障人类或或动植物的生生命和健康。。2.政府采购购，所购货物物供政府使用用3.只给予某某种产品的国国内生产者的的补贴4.《巴黎公公约》《罗马马条约》《伯伯尔尼公约》》《有关集成成电路知识产产权的条约》》中各自的例例外构成知识识产权协定的的例外。国民待遇原则则适用中应该该注意问题在国民待遇原原则的适用方方面，问题比比较多，GATT和WTO的争端解解决机制已经经处理了大量量这方面的案案例。从这些些案例看，在在国民待遇原原则的适用中中，应当特别别注意以下几几个问题：（一）准确理理解“待遇””一词在WTO协定中的的含义“待遇”本身身不是一个重重要的词，关关键是如何界界定“不低于于”。不论政政府作什么样样的规定，都都不能造成给给予进口产品品、外国人的的知识产权的的待遇，低于于本国产品或或者本国人的的知识产权。。但如果给予予进口产品、、外国人的知知识产权的待待遇高于本国国产品或者本本国人的知识识产权（即所所谓的“超国国民待遇”）），则不违反反WTO协定定。（二）有关政政策措施不必必在形式上完完全一样比如，美国对对侵犯进口产产品和本国产产品所包含的的知识产权的的救济，实施施不同程序：：进口产品知知识产权受到到侵犯的，要要求先申请行行政救济，然然后再寻求司司法救济；本本国产品知识识产权受到侵侵犯的，则可可以直接寻求求司法救济。。加拿大认为为这不符合国国民待遇原则则，并就此在在WTO起诉诉美国。WTO上诉机构构认为，两套套程序本身并并不违反国民民待遇原则的的要求，关键键在于对进口口产品的保护护程度是否低低于本国产品品；美国的这这种做法是可可以的，因为为它最终对本本国和外国知知识产权提供供的保护水平平是相同的。。（三）判断某项政策策措施是否违违反国民待遇遇原则，应当当着重看它的的适用结果是是否改变竞争争条件在关贸贸总协协定时时期的的几个个案例例中，，有关关国家家的规规定被被专家家组裁裁定违违反了了国民民待遇遇原则则：第第一个个案例例涉及及销售售问题题。美美国加加利福福尼亚亚州要要求外外国啤啤酒通通过分分销商商销售售，而而加州州餐馆馆酿造造的酒酒却可可以直直接销销售，，尽管管数量量很少少。第第二个个案例例涉及及1952年意意大利利颁布布的一一项法法律，，它规规定意意大利利农民民如购购买本本国生生产的的农用用拖拉拉机可可获得得优惠惠低息息贷款款。英英国认认为这这违反反了国国民待待遇原原则，，因为为根据据该法法，购购买进进口农农用拖拖拉机机的意意大利利农民民就不不能获获得这这种优优惠，，从而而造成成了对对进口口产品品的歧歧视。。显然然，上上述美美国加加州、、意大大利有有关法法律的的实施施，使使外国国产品品的成成本增增加或或者本本国产产品的的成本本降低低，从从而改改变了了竞争争条件件，使使进口口产品品处于于不利利的竞竞争地地位。。（四））应把把给予予本国国或者者本地地产品品的最最好待待遇给给予进进口产产品GATT时时期有有一个个案例例：美美国明明尼苏苏达州州对美美国其其他州州的啤啤酒有有歧视视性规规定，，它把把这种种规定定适用用于加加拿大大啤酒酒。专专家组组认为为这违违反国国民待待遇原原则，，GATT不管管一州州怎样样对待待其他他州产产品，，只管管该州州（该该地））与其其他缔缔约方方，应应将本本州最最好的的待遇遇给予予来自自其他他缔约约方的的产品品。（五））WTO协协定只只涉及及货物物贸易易、服服务与与服务务提供供者、、知识识产权权保护护WTO协定定只涉涉及货货物贸贸易、、服务务与服服务提提供者者、知知识产产权保保护问问题。。其他他成员员的个个人在在某一一成员员境内内的消消费活活动，，与WTO原则则和规规则无无关。。因此此，对对于外外国人人在我我国购购房能能否在在价格格和税税收上上适用用与本本国人人不同同标准准的问问题，，应把把个人人购置置自用用房与与个人人、企企业购购置商商业用用房分分开考考虑。。个人人、企企业购购置商商业用用房，，受WTO规则则的约约束。。但外外国人人购买买自用用的不不动产产，与与中国国人享享有不不同待待遇，，不违违反WTO协定定。此此外，，要求求外国国人住住星级级宾馆馆，有有些场场所如如公园园、博博物馆馆等的的门票票，对对外国国人和和本国国人适适用不不同的的价格格，都都不违违反国国民待待遇原原则。。（六））政府府部门门提供供服务务后可可以收收取与与服务务成本本相当当的费费用政府部部门提提供服服务后后收取取的费费用，，应该该与服服务成成本相相当，，无需需做到到内外外绝对对一致致。根根据国国民待待遇原原则，，在收收费上上也不不应内内外有有别，，但如如果政政府部部门对对外国国人提提供的的服务务比对对本国国人提提供相相同服服务实实际花花费要要高，，则应应按照照实际际支出出收取取费用用。最惠国国待遇遇原则则和国国民待待遇原原则联联系与与区别别联系：：国民民待遇遇原则则是对对最惠惠国待待遇原原则的的有益益补充充，从从另外外一个个侧面面体现现了非非歧视视原则则区别（1））强调调重点点不同同。前前者强强调不不得对对不同同进口口来源源的商商品实实行歧歧视待待遇，，而后后者强强调不不得在在进口口商品品与本本国商商品之之间实实行歧歧视。。（2））目的的不同同。前前者目目的是是使得得不同同进口口商品品在同同一市市场竞竞争地地位相相同，，后者者目的的是使使进口口商品品与本本国商商品出出于同同等竞竞争地地位。。第三节节贸贸易易互惠惠原则则及其其例外外一、贸贸易互互惠原原则1.指指利益益或特特权的的相互互给予予，包包括双双边的的与多多边的的互惠惠。2.互互惠原原则实实现的的形式式1）举举行双双边或或多边边的关关税与与非关关税壁壁垒减减让谈谈判，，相互互开放放市场场；2）当当一国国（地地区））申请请加入入时，，要以以适当当的““入门门费””换取取加入入多边边体系系的各各种利利益3）在在每轮轮多边边贸易易谈判判中，，议题题的提提出和和规则则的设设置应应在总总体上上实现现各成成员方方利益益的综综合平平衡。。3.互互惠原原则是是当代代国际际商务务关系系的基基本原原则之之一。。二、贸贸易互互惠原原则的的例外外1.成成员方方可在在特殊殊情况况下撤撤回已已作出出的关关税减减让而而无需需向原原谈判判方作作出补补偿：：如最最不发发达国国家以以国际际收支支限制制为由由；2.发发展中中国家家为保保护其其国内内的工工业和和农业业，如如遇各各缔约约方谈谈判确确定的的固定定税则则对其其国际际收支支不利利时，，可以以在进进口数数量限限制或或关税税保护护方面面免除除上述述固定定税则则的适适用；；3.发发达国国家单单方面面向发发展中中国家家提供供“普普惠制制”；；第四节节关关税税减让让原则则及其其例外外关税减减让原原则(RuleofConcessionofTariff)是是关税税与贸贸易总总协定定一贯贯倡导导和坚坚持的的原则则，并并把它它作为为其他他原则则的载载体。。关税税减让让原则则以互互惠互互利为为基础础，旨旨在降降低进进出口口关税税的总总体水水平，，尤其其是降降低阻阻遏商商品进进口的的高关关税，，以此此促进进国际际贸易易的发发展。。一、关关税减减让原原则的的概念念关税减减让原原则是是指通通过谈谈判削削减关关税并并尽可可能地地消除除关税税壁垒垒，并并且削削减后后的关关税应应得到到约束束，不不得再再进一一步提提高。。关税税减让让原则则是关关贸总总协定定的基基本原原则，，也是是其最最初协协议和和所组组织的的多边边谈判判的核核心目目的。。二、关关税减减让原原则的的适用用1、在在互惠惠互利利的基基础上上实现现关税税减让让2、非非歧视视性地地征收收关税税3、直直接降降低关关税税税率三、关关税减减让原原则的的例外外（1））不纳纳入谈谈判范范围的的（2））发展展中国国家保保护本本国产产业需需要可可以修修改或或者撤撤销已已作出出的关关税减减让（3））纺织织品与与服装装等敏敏感产产品需需要时时间过过渡第五节节市市场场准入入原则则及其其例外外市场准准入原原则（（RuleofMarketAccess）与与非歧歧视原原则有有着密密切的的联系系。它它要求求成员员各方方通过过削减减关税税、降降低非非关税税壁垒垒、增增加政政策透透明度度等方方式，，达到到各方方产品品及服服务更更多地地进入入对方方市场场，这这是世世贸组组织协协定重重要目目标之之一。。市场准准入是是世贸贸组织织协定定谈判判中经经常适适用的的一项项专门门术语语。它它是指指WTO一一成员员方允允许另另一成成员方方的货货物、、劳务务与资资本进进入本本国市市场的的程度度。二、市市场准准入原原则在在世界界贸易易组织织各项项协议议中的的体现现与适适用市场准准入原原则具具体体体现在在世界界贸易易组织织各项项协议议中，，这些些协议议要求求成员员方分分阶段段逐步步实行行贸易易自由由化，，以扩扩大市市场准准入水水平，，促进进市场场的合合理竞竞争和和适度度保护护。（一）市场场准入原则则在货物贸贸易领域中中的体现与与适用1、市场准准入原则在在关税减让让方面的体体现与适用用2.市场准准入原则在在削减非关关税壁垒方方面的体现现与适用3.市场准准入原则在在纺织品与与服装、农农产品领域域的体现与与适用（二）市场场准入原则则在服务贸贸易领域中中的体现与与适用《服务贸易易总协定》》要求各成成员逐步开开放服务市市场，即在在非歧视原原则基础上上，通过分分阶段谈判判，逐步开开放本国服服务市场，，以促进服服务及服务务提供者间间的竞争，，减少服务务贸易及投投资的扭曲曲，其承诺诺涉及商业业服务、金金融、电讯讯、分销、、旅游、教教育、运输输、医疗与与保健、建建筑、环境境、娱乐等等服务领域域。第六节公公平贸易易原则公平贸易原原则（RuleofFairTrade）体现于于世界贸易易组织的各各项协定和和协议中。。世界贸易易组织是建建立在市场场经济基础础上的多边边贸易体制制，公平贸贸易是市场场经济顺利利运行的重重要保障。。一、公平贸贸易原则的的概念公平贸易原原则也称公公平竞争原原则，是关关贸总协定定和世贸组组织法律体体系中针对对进出口贸贸易而规定定的一项重重要原则。。这一原则则的基本含含义是，各各成员方和和出口贸易易经营者都都不应采取取不公正的的贸易手段段进行国际际贸易竞争争或扭曲国国际贸易竞竞争。二、公平贸贸易原则的的适用1．货物贸易领领域中的公公平贸易原原则（反倾倾销和反补补贴）2．服务贸贸易领域的的公平贸易易原则（最最惠国待遇遇）3．知识产产权领域的的公平贸易易原则（防防止伪造、、假冒、盗盗版）三、公平贸贸易原则的的例外世界贸易组组织中有一一些协议构构成了公平平贸易原则则的例外。。例如，《《与贸易有有关的知识识产权协定定》旨在改改善涉及智智力成果和和发明的竞竞争条件，，《服务贸贸易总协定定》则规范范与改善服服务贸易的的竞争条件件，《政府府采购协议议》则对政政府机构的的采购活动动予以约束束，这些协协议与货物物贸易相比比，其贯彻彻公平贸易易原则的力力度较小。。第七节透透明度原原则一、透明度度原则1.目的：：防止成员员方之间进进行不公开开的交易而而造成对其其它成员方方歧视性情情况的存在在。WTO的《《贸易政策策审议机制制》对各成成员的贸易易政策进行行定期审议议，保证透透明度。2.透明度度原则的概概念透明度原则则是指世界界贸易组织织成员方应应迅速公布布所制定和和实施的贸贸易措施及及其变化情情况（如修修改、增补补或废除等等），没有有公布的措措施不得实实施，同时时还应将这这些贸易措措施及其变变化情况通通知世界贸贸易组织。。3.根据透透明度原则则，各WTO成员应应公布的贸贸易法规：：1）关税2）海关法法规3）进出口口管理法规规和行政规规章制度4）进出口口商品的国国内税、费费和有关规规章制度5）进出口口商检制度度和检验标标准；动植植物卫生检检疫制度和和标准6）外汇管管理制度和和外汇管理理的一般法法规和规章章7）利用外外资的立法法及规章制制度8）有关特特殊经济区区的法规和和规章9）有关服服务贸易的的法规规章章10）有关关知识产权权保护的法法规和规章章11）有关关法律诉讼讼和仲裁的的规定12）有关关贸易政策策的现行双双边或多边边协定13）其它它影响国内内贸易政策策的国内立立法或行政政法规二、透明度度原则的例例外允许成员方方及成员方方的机构、、企业，根根据某些安安全、利益益方面的正正当理由对对透明度义义务的实施施作出一些些保留，如如，违反公公共利益或或企业正当当商业利益益的机密材材料等。第八节鼓鼓励发展和和经济改革革原则WTO中90%以上上成员方是是发展中国国家和转型型国家。由于发展中中成员方尤尤其是最不不发达国家家在履行义义务时有其其特殊需要要，特别是是乌拉圭回回合在一系系列发展中中国家不甚甚熟悉的领领域达成了了协议，发发展中国家家需要适应应过程，因因此WTO作了如下下规定：给予发展中中成员方更更长的时间间履行义务务或过渡期期。允许发展中中成员方履履行义务时时有较大的的灵活性。。要求发达成成员方给予予发展中成成员方提供供技术援助助。对于转型国国家给予低低于发展中中成员方而而高于发达达成员方的的待遇。9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。03:34:5603:34:5603:341/5/20233:34:56AM11、以我独沈久久，愧君相见见频。。1月-2303:34:5603:34Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。03:34:5603:34:5603:34Thursday,January5,202313、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。1月-231月-2303:34:5603:34:56January5,202314、他乡生白发发，旧国见青青山。。05一月20233:34:56上午03:34:561月-2315、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。一月月233:34上上午午1月月-2303:34January5,202316、行动出出成果，，工作出出财富。。。2023/1/53:34:5603:34:5605January202317、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。3:34:56上上午3:34上上午午03:34:561月-239、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。03:34:5603:34:5603:341/5/20233:34:56AM11、成功就是是日复一日日那一点点点小小努力力的积累。。。1月-2303:34:5603:34Jan-2305-Jan-2312、世间成成事，不不求其绝绝对圆满满，留一一份不足足，可得得无限完完美。。。03:34:5603:34:5603:34Thursday,January5,202313、不知香积寺寺，数里入云云峰。。1月-231月-2303:34:5703:34:57January5,202314、意志坚强强的人能把把世界放在在手中像泥泥块一样任任意揉捏。。05一月月20233:34:57上