OHSMS 審核策划培訓

第二章OHS管理体系认证审核的策划与准备

第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备第一节组成审核组一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。确定审核组的规模和组成时，应考虑：审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务；审核组成员应能协调合作。审核组在整体上应具备的能力：能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。二审核组长

审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。1审核组长的条件

应为注册的OHS管理体系审核员；具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围；获取实现审核目的所需的背景资料；负责组织OHS管理体系的文件审核；负责制定审核计划，分配审核任务；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；及时与受审核方领导沟通；组织编写和提交审核报告；组织跟踪审核。三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员；能全面、正确理解OHS管理体系规范；掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧；了解相关的法律法规和其它要求；具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）2审核员职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。四技术专家

审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；对审核程序和审核工作特点有一定的了解。2技术专家的职责

为审核组提供专业技术支持。（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）第二节

确定审核范围确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据确定审核范范围需考虑虑的因素申请认证组组织所涉及及的活动、、产品或服服务的类别别和性质；；与活动、产产品或服务务有关的场场所及场所所的分布状状况和地理理位置；受审核方的的组织机构构的设置及及其管理权权限所覆盖盖的范围；；OHS风险及其影影响的独立立性和关联联性；有关活动、、产品或服服务所需的的法规要求求、标准和和其他引用用文件；受审核方的的特殊要求求，即是否否有排除在在审核范围围之外的场场所和地点点。审核范围的的确定1组织织的管理权权限2组织织的活动领领域3组织织的产品范范围4组织织的现场区区域对一个OHS管理体系审审核范围的的描述可以以同时使用用产品、活活动、区域域三个要素素。在证书的审审核范围内内常列明产产品和活动动，同时列列明被审核核的区域地地址。审核范围描描述举例：：--XXX的设计、生生产制造、、销售、安安装和销后后服务及相相关管理活活动所涉及及的职业健健康安全管管理--进出出口贸易及及相关管理理活动所涉涉及的职业业健康安全全管理--客房房、餐饮、、娱乐服务务及相关管管理活动所所涉及的职职业健康安安全管理--电梯梯安装服务务所涉及的的职业健康康安全管理理--建筑筑施工过程程及相关活活动的职业业健康安全全管理第三节制制定审核计计划审核计划是是确定现场场审核的人人员、日程程安排以及及审核路线线的文件，，是指导现现场审核工工作的重要要依据。由于OHS管理体系认认证审核一一般分为两两个阶段进进行，所以以审核计划划应按第一一阶段和第第二阶段审审核分别编编制。第二阶段审审核计划应应在第一阶阶段审核的的基础上制制定。审核计划的的内容1审核的的目的和范范围2审核依依据3审核日日期和地点点4审核组组成员5审核日日程6保密承承诺7审核报报告的内容容、格式，，预计发布布的日期和和分发范围围。8审核工工作语言，，陪同人员员说明，差差旅安排等等。第一阶段和和第二阶段段审核计划划的差异例：OHS管理体系审审核第一阶阶段现场审审核计划组织名称：：伟业服装公公司组织地址：：北京市三环环北路7号号审核目的：：评价公司的的OHS管理体系是是否具备审审核条件，，为第二阶阶段审核做做准备审核范围：：皮革服装设设计、生产产、销售及及相关管理理活动的职职业健康安安全管理审核类型：：认证审核第第一阶段审核依据：：GB/Z***规范；公司司的OHS管理体系文文件；合同同；法律法法规及其它它相关规定定现场审核日日期：2000年年12月4日审核语言：：中文/国语语审核组长：：李**审核员员：张**分组情况：：A组：李**;B组：张**例：OHS管理体系审审核第一阶阶段现场审审核计划(续)审核活动安安排:例：OHS管理体系审审核第一阶阶段现场审审核计划(续)说明：：1审核实实施过程中中，审核组组长可以根根据审核实实施情况在在征得贵方方同意后，，对审核计计划进行调调整。2审核报报告将在现现场审核结结束后向贵贵方提供。。保密承诺：：审核组人员员对贵方提提供的文件件、资料及及在审核过过程中所获获得的贵方方信息除向向WIT总部报告外外，未得到到贵方同意意，不向第第三方透露露。拟制人：李李**批准人：林林**批批准准日期：2000/11/20审核工作量量在计算审核核工作量时时，应综合合考虑以下下因素：1企业的的类型不同行业的的企业，其其危险源、、安卫风险险不同，所所需的审核核人日往往往不同。如如煤矿、化化工、建设设等行业，，危险源较较多，风险险较大；而而服务性行行业如酒店店、银行则则危险源较较少，风险险较小。同同样员工人人数时，前前者的审核核工作量通通常要大于于后者。2企业的的规模主要考虑员员工人数、、建筑面积积、生产方方式和厂区区分布等因因素，即使使是员工人人数相同，，而其它几几方面的因因素不同，，其审核工工作量也不不同。3现场数数量多现场和单单一现场的的审核工作作量相差是是较大的。。对多现场场的审核人人日应考虑虑抽样数量量的多少。。第四节审审核工作文文件准备审核工作文文件：审核员在现现场审核中中所使用的的文件资料料、审核技技术指导书书、审核检检查表和审审核记录表表单等。审核组长应应准备以下下文件申请认证组组织的OHS注册申请书书；申请认证组组织的组织织机构图及及平面布置置图；申请认证组组织的工艺艺/业务流流程图；申请认证组组织的营业业执照复印印件；申请认证组组织的职业业卫生安全全手册、程程序；审核用工作作表单；与申请认证证组织相关关的法律、、法规及其其它要求清清单及内容容；与申请认证证组织相关关的其它适适用的背景景资料，例例如危险化化学品清单单；检查表。检查表的作作用通过文件审审核和对受受审核方背背景情况的的了解，策策划出有效效的审核思思路保证审核的的节奏性和和连续性确保审核的的一致性检查表的内内容检查表通常常由各认证证机构跟据据自已的规规定要求设设计的统一一表格，一一般应包括括以下内容容：受审核部门门、审核时时间、审核核员；审核内容，，即“查什什么”；审核思路，，即“怎么么查”，应应包括审核核步骤和具具体方法，，是检查表表的主体和和精华；审核记录，，即实际审审核发现的的记录。检查表的编编制方法1编写写前的准备备工作认真阅读受受审核方的的体系文件件，了解受审核核部门所从从事的活动动和体系文文件对该部部门的各项项要求，了解该部门门可能存在在的危险源源和风险，，查阅有关法法律法规和和标准文件件对有关活活动的安卫卫管理要求求。2编写写检查表的的要点主要是根据据审核依据据，列出““审核要点点”和“审审核方法””。按要素审核核时，可考考虑依“要要素要求-相关部门门-工作内内容-实施施过程-实实施结果””的思路提提出审核内内容；按部门审核核时，可考考虑依“部部门职责-危险源-风险-目目标指标-管理方案案-运行控控制-监测测”等思路路提出审核核内容。3编制制检查表的的注意事项项既要考虑受受审核部门门所涉及标标准的有关关要求，也也要考虑要要素之间的的逻辑关系系，还要考考虑法律法法规及其他他要求。审核内容应应以GB/ZXXX审核规范、、受审核方方的文件、、相关法律律法规要求求为依据，，不能以审审核员自已已的主观观观点或要求求为依据。。第一阶段审审核、第二二阶段审核核分别编制制，在深度度和广度上上反映出两两个阶段不不同的审核核要求。审核组长应应对检查表表进行审查查，以保证证审核的系系统性、一一致性和完完整性。现场审核时时，可以根根据实际情情况对审核核内容和方方法进行调调整和补充充。妥善保管，，不应提交交组受审核核方。灵活运用。。职业健康安安全管理体体系审核检检查表示例例第三章第第一阶段段审核第一节第第一阶阶段审核概概述第二节文文件审审核第三节现现场审审核的内容容和方法第四节审审核结结论及报告告第一节第第一阶阶段审核概概述一第一一阶段审核核的目的了解受审核核方职业健健康安全管管理体系的的基本情况况。确定第二阶阶段审核的的可行性。。确定第二阶阶段审核的的重点。二第一一阶段审核核的内容和和程序1文件审审核审核组长或或由审核组组长指定的的审核员评审文件是是否符合标标准的要求求通过文件审审核应充分分了解受审审核方的职职业健康安安全现状，，特别是受受审核方的的危险源及及其影响2制定审审核计划3现场场审核第一阶段审审核的现场场审核没有有严格的首首、末次会会议等固定定形式，各各认证机构构可自行规规定。1审查体体系文件、、有关证明明资料；2与职业业健康安全全管理者代代表交谈了了解有关体体系的整体体运行情况况，特别是是法律法规规的要求3查阅体体系运行的的有关记录录，包括组组织的内审审符合GB/Z***职业健康安安全规范的的要求4现场调调查（如生生产现场的的工艺过程程、动力现现场和健康康安全设施施现场），，了解组织织的主要危危险源及其其影响。5相关的的文件6现场审审核结束前前，审核组组长应与受受审核方沟沟通，通报报第一阶段段审核的结结论，指出出其存在的的问题，提提出纠正的的要求；确确认审核范范围；确定定第二阶段段审核的条条件和具体体事宜。4审核报报告第一阶段审审核完成后后，审核组组长负责编编写审核报报告，报告告内容包括括现场审核核的实施情情况与总体体结论、发发现的问题题及下一步步工作的重重点。三第第一一阶阶段段审审核核的的要要求求1审审核核组组长长要要负负责责和和参参与与第第一一阶阶段段审审核核工工作作，，了了解解受受审审核核方方职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的概概况况，，安安排排第第二二阶阶段段审审核核的的事事宜宜。。2第第一一阶阶段段审审核核不不需需对对标标准准的的所所有有要要素素进进行行审审核核，，而而是是有有侧侧重重点点的的审审核核。。3第第一一阶阶段段审审核核中中发发现现并并确确定定的的不不符符合合，，可可开开出出““不不符符合合报报告告””，，也也可可列列出出问问题题清清单单，，通通知知受受审审核核方方予予以以纠纠正正。。纠纠正正情情况况可可以以在在第第二二阶阶段段审审核核时时验验证证。。但但如如属属严严重重不不符符合合，，需需待待严严重重不不符符合合纠纠正正后后，，才才进进行行第第二二阶阶段段审审核核。。4第第一一阶阶段段审审核核完完成成后后，，审审核核组组长长应应编编写写审审核核报报告告。。在以以下下特特定定情情况况下下，，第第一一阶阶段段审审核核可可不不进进行行现现场场审审核核：：受审审核核方方组组织织规规模模及及现现场场范范围围很很小小，，危危险险源源明明确确且且都都是是一一般般危危险险源源；；审核核组组长长已已充充分分了了解解受受审审核核方方的的现现场场及及其其危危险险源源与与影影响响，，认认为为具具备备认认证证审审核核的的条条件件；；审核核组组有有充充分分的的资资源源保保证证，，在在受受审审核核方方的的配配合合下下，，可可确确保保一一个个阶阶段段的的审审核核能能满满足足审审核核的的全全部部要要求求。。第二二节节文文件件审审核核一文文件件审审核核的的目目的的1审审查查受受审审核核方方的的职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系文文件件是是否否满满足足GB/Z***职业业健健康康安安全全管管理理体体系系规规范范及及相相关关职职业业健健康康安安全全法法律律法法规规的的要要求求，，从从而而确确定定能能否否进进行行现现场场审审核核。。2通通过过体体系系文文件件了了解解受受审审核核方方的的职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系情情况况，，以以便便进进行行审审核核准准备备。。二文文件件审审核核的的要要求求1审审查查文文件件的的符符合合性性职业业健健康康安安全全管管理理体体系系规规范范和和法法律律法法规规的的全全部部要要求求，，不不应应回回避避和和遗遗漏漏。。2审审查查文文件件的的系系统统性性是否否包包括括了了组组织织全全部部职职业业健健康康安安全全管管理理活活动动的的控控制制要要求求和和规规范范规规定定的的应应形形成成程程序序的的文文件件，，但但这这些些程程序序不不一一定定要要与与规规范范的的要要素素一一一一对对应应。。3审审查查文文件件的的协协调调性性1））同同一一层层次次文文件件之之间间或或不不同同层层次次文文件件之之间间在在职职责责、、要要求求等等方方面面是是否否一一致致，，不不同同层层次次的的文文件件是是否否连连贯贯和和对对应应；；2））有有逻逻辑辑关关系系的的要要素素之之间间是是否否衔衔接接和和对对应应，，如如方方针针、、目目标标和和指指标标、、职职业业健健康康安安全全管管理理方方案案等等。。4审审查查文文件件的的有有效效性性文件件是是否否现现行行有有效效，，符符合合文文件件控控制制要要求求。。5审审查查文文件件中中的的名名词词术术语语是否否符符合合GB/Z***职业业健健康康安安全全管管理理体体系系规规范范的的要要求求。。三文文件件审审核核1审审查查人人通常常是是由由审审核核组组长长进进行行，，也也可可以以由由审审核核组组长长委委托托的的审审核核员员进进行行。。2审审查查内内容容1））职职业业健健康康安安全全管管理理手手册册审审查查2））程程序序文文件件审审查查3审审查查结结论论1））合合格格，，即即体体系系文文件件符符合合规规范范和和控控制制的的要要求求2））局局部部不不符符合合，，尚尚需需修修改改。。指指明明需需修修改改之之处处，，并并规规定定修修改改期期限限，，视视文文件件修修改改的的程程度度由由审审核核组组长长决决定定文文件件复复查查是是在在现现场场审审核核前前进进行行还还是是在在现现场场审审核核中中进进行行。。四文文件件审审查查的的注注意意事事项项1了了解解受受审审核核方方的的规规模模、、历历史史情情况况、、组组织织机机构构、、产产品品特特点点、、荣荣誉誉信信誉誉的的信信息息，，可可为为审审核核判判断断提提供供依依据据。。2如如果果认认为为符符合合性性不不够够充充分分，，应应要要求求受受审审核核方方提提供供补补充充文文件件。。3现现场场审审核核中中仍仍需需对对体体系系文文件件的的符符合合性性进进行行审审查查，，同同时时还还要要审审查查其其对对实实际际运运作作的的策策划划的的合合理理性性和和可可操操作作性性，，如如存存在在不不符符合合，，也也构构成成不不符符合合项项。。4除除在在现现场场审审核核（（第第一一阶阶段段、、第第二二阶阶段段））前前对对管管理理手手册册和和程程序序文文件件进进行行审审查查，，还还包包括括现现场场审审核核中中对对作作业业指指导导书书进进行行审审查查。。5监监督审核核和复评评前也要要进行文文件审核核，审核核的重点点是关注注职业健健康安全全管理体体系发展展变化涉涉及的相相关文件件的修改改是否符符合规范范的要求求和持续续改进的的承诺。。6文文件审查查的同时时，应收收集适用用于该行行业的职职业健康康安全法法律法规规文件的的最新版版本。第三节现现场场审核的的内容和和方法一现现场审核核的内容容和方法法1了解解组织情情况受审核方方的组织织机构和和职能，，产品或或服务的的流程和和特点，，生产（（或服务务）活动动的现场场分布情情况，产产品生产产或服务务提供过过程中危危险源，，化学品品的保管管和使用用情况，，主要危危险源控控制点设设置情况况。2对体体系文件件进行补补充审查查特别是对对文件审审查中有有疑问之之处，可可在补充充审查中中查证。。文件的的补充审审查既可可以在办办公室进进行，也也可以在在活动现现场进行行。二现现场审核核注意事事项1时间间控制第一阶段段审核所所用的时时间通常常比第二二阶段审审核的时时间要短短。因此此，审核核组长要要控制好好时间，，在有限限的时间间内，尽尽更多的的了解受受审核方方的有关关情况，，收集更更多的信信息，以以保证第第二阶段段审核重重点明确确，线路路清楚，，实施有有效。2尊重重受审核核方3注意意行为举举止4作好好记录特别是在在现场调调查中，，对所观观察到的的主要危危险源应应记录下下来，为为第二阶阶段审核核的准备备和实施施提供线线索。第四节审审核核结论及及报告一审审核结论论审核组在在完成现现场审核核后，应应对以下下两个方方面给予予评价：：1受审审核方的的职业健健康安全全管理体体系在审审核范围围内是否否符合审审核准则则的要求求。2受审审核方的的职业健健康安全全管理体体是否具具备第二二阶段审审核的条条件。二审审核报告告1审核核过程综综述第一阶段段审核的的过程、、内容、、范围、、方法等等基本情情况。2受审审核方职职业健康康安全管管理体系系基本情情况1）文件件的符合合性结论论；2）体系系建立和和运行的的基本情情况；3）组织织机构和和职责的的合理性性；4）危险险源辨识识、风险险评价和和基本控控制情况况；5）适用用于组织织的职业业健康安安全法律律法规的的获取和和遵守情情况；6）目标标、指标标和职业业健康安安全管理理方案的的合理性性7）内部部审核的的有效性性；8）管理理评审的的实施情情况。3目前前存在的的主要问问题及是是否具备备第二阶阶段审核核条件的的结论4第二二阶段审审核的重重点3收集集并评审审有关信信息1）组织织的职业业健康安安全方针针是否得得到了实实施，并并传达到到全体员员工。2）目标标指标的的确定是是否合理理。3）危险险源辨识识与评价价程序的的合理有有效性以以及是否否被执行行，危险险源清单单是否包包含了组组织应识识别的危危险源。。4）主要要危险源源的识别别与评价价是否合合理和完完整。5）职业业健康安安全管理理方案是是否明确确，并有有具体的的实施措措施。6）内部部审核的的信息。。7）管理理评审的的信息。。8）遵守守职业健健康安全全法律法法规的情情况，同同时对法法律法规规获取及及识别程程序及其其执行情情况进行行评审。。9）外部部沟通程程序的执执行情况况。4评评价自我我完善和和持续改改进机制制。5现现场调查查1）生产产现场；；2）动力力供应现现场，如如发电机机、锅炉炉房、危危险设备备、特种种设备、、供气设设备（站站）、中中心空调调室等场场所；3）库房房，特别别是化学学品库房房；4）油品品存放地地；6其它它关注的的问题如：与职职业健康康安全管管理体系系相关的的信息的的接收和和回复记记录、监监测与测测量情况况等。第四章第第二二阶段审审核第一节概概述述第二节首首次次会议第三节审审核核实施第四节不不符符合项的的确定与与不符合合报告第五节对对职职业健康康安全管管理体系系的总体体评价第五节末末次次会议第六节审审核核报告第一节概概述述一第第二二阶段段审核核的目目的1判判断受受审核核方的的职业业健康康安全全管理理体系系是否否符合合GB/Z***职业健健康安安全管管理体体系规规范的的要求求，能能否有有效实实现组组织的的职业业健康康安全全方针针和目目标指指标；；2判判断受受审核核方是是否遵遵守了了职业业健康康安全全管理理体系系各项项运行行控制制程序序，实实施对对主要要危险险源的的控制制。二第第二二阶段段审核核的主主要内内容1）主主要危危险源源是否否受控控并得得到有有效改改善；；2）法法律法法规是是否现现行有有效，，并已已经全全部理理解和和贯彻彻执行行；3）目目标指指标和和方案案是否否按预预定计计划实实现，，有否否进行行监督督和记记录；；4）职职责是是否有有效传传达并并被相相关人人员理理解和和实施施；5）培培训是是否全全面实实施，，能力力是否否得到到有效效证实实；6）信信息交交流渠渠道是是否畅畅通，，文件件控制制是否否得力力；7）对对重要要过程程是否否按文文件操操作，，对紧紧急状状态如如何应应急和和预防防；8）如如何对对运行行控制制、目目标指指标进进行监监测，，其记记录及及结果果如何何处理理；9）不不符合合如何何处理理，纠纠正、、预防防措施施是否否实施施并记记录；；10））结合合现场场继续续对文文件进进行审审核，，考察察其符符合性性、适适宜性性及可可操作作性等等。三第第二二阶段段审核核实施施程序序1召召开首首次会会议；；2现现场审审核，，收集集审核核证据据；3评评审和和总结结审核核证据据，确确定不不符合合项，，提出出审核核结果果；4召召开末末次会会议，，宣布布第二二阶段段审核核结果果；5编编写审审核报报告。。第二节节首首次次会议议一首首次次会议议的目目的1向向受审审核方方中高高级管管理者者介绍绍审核核组成成员；；2确确认审审核范范围、、目的的和计计划，，共同同认可可审核核进度度表；；3简简要介介绍审审核中中采用用的方方法和和程序序；4在在审核核组和和受审审核方方之间间建立立正式式的联联络渠渠道5确确认已已具备备审核核组所所需的的资源源与条条件；；6确确认末末次会会议的的日期期和时时间；；7促促进受受审核核方的的积极极参与与；8向向审核核组介介绍有有关的的现场场安全全和应应急程程序。。二首首次次会议议的程程序首次会会议由由审核核组长长主持持，会会议程程序大大致如如下：：1与与会者者签到到2人人员介介绍3受受审核核方最最高管管理者者简单单致辞辞，扼扼要介介绍实实施职职业健健康安安全管管理体体系的的过程程和绩绩效，，代表表受审审核方方表态态并要要求各各部门门积极极参与与和配配合审审核组组工作作。初初步营营造轻轻松、、和谐谐、融融洽气气氛。。4申申明此此次审审核的的审核核范围围、审审核目目的、、审核核准则则和审审核计计划，，并由由双方方最终终确认认。5审审核方方法及及程序序介绍绍审核的的基本本方法法是抽抽样，，审核核结果果以抽抽样检检查为为依据据，有有一定定风险险和局局限性性。6审审核结结论的的报告告方式式7确确认认审核核计划划8确确定定联络络、陪陪同人人员和和审核核组办办公条条件9强强调调审核核的公公正性性、客客观性性用客观观证据据说话话，不不听信信道听听途说说，不不提供供咨询询10保密密承诺11明确确限制条件件清洁区、负负责区、特特殊防护衣衣着、不能能涉及的区区域或保密密区域等，，应予以说说明。12澄清清疑问，并并确定末次次会议的时时间、地点点及参加人人员13审核核组长确认认有关问题题已全部明明确或澄清清，在表示示谢意后，，则可结束束首次会议议。三首次次会议的注注意事项1首次会议的的时间为30分钟左左右，审核核组长应预预先做好准准备。2受审核核方的最高高管理者和和各部门主主要负责人人（尤其是是接受审核核的负责人人）应参加加首次会议议。有特殊殊情况应指指定代表参参加，审核核组不应强强求受审核核方某一领领导非参加加不可。3审核计计划如有必必要可作适适当调整。。4受审核核方领导讲讲话应尽量量简短。5首次会会议的形式式显示了审审核的“基基调”和风风格，会议议开始前征征求受审核核方最高管管理者会议议开始，以以达到开诚诚布公，气气氛融洽而而又坦率透透明。力求求守时，务务实，讲究究实效。第三节审审核实施施一审核核内容1职业健健康安全方方针是否已已得到贯彻彻实施；2职业健健康安全目目标，指标标是否正在在按规定的的管理方案案和计划实实施，以及及其实现程程度如何；；3重要的的管理程序序和运行控控制程序是是否已被严严格遵守或或执行；4体系中中规定的日日常监控和和监测内容容是否已执执行；5内审和和管理评审审等是否已已按规定实实施。二审核核方式式1按部门门审核2按要素素审核3顺向追追踪4逆向追追溯按部门审核核一个部门往往往承担若若干要素的的职能。因因此，审核核时应以其其主要职业业健康安全全职能（即即主要业务务内容或其其之一）为为主线，针针对与部门门有关要素素进行审核核，不可能能也没必要要把这个部部门有关的的所有要素素都查到，，但不能遗遗漏主要职职业健康安安全职能。。可运用顺向向追踪，按按照职业健健康安全管管理体系运运作的顺序序进行审核核。如：从从文件内容容查到实施施情况，从从生产制造造过程的第第一道工序序到最后一一道工序（（不是逐道道工序查证证，而是抽抽样），从从主要危险险源查到其其影响，从从最高管理理者查到基基层员工。。即通过与与上层管理理者的交谈谈获得信息息，再逐级级追踪，最最后得到证证实。按部门审核核是最常用用，也是最最难实施的的方式。审审核员必须须事先准备备好检查表表，不忽略略任一主要要职能或职职业健康安安全管理活活动，并注注意从多方方面收集事事实，做好好记录。按要素审核核一个要素往往往涉及两两个以上的的部门，要要到不同部部门去审核核才能达到到此要素的的要求。可运运用用逆逆向向追追溯溯，，按按照照职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系运运作作的的反反向向进进行行审审核核。。如如：：从从实实施施情情况况查查到到文文件件，，从从后后面面工工序序查查到到前前面面工工序序，，从从影影响响查查到到主主要要危危险险源源，，从从员员工工的的职职业业健健康康安安全全意意识识查查到到上上层层领领导导的的决决策策。。另：：以以危危险险源源为为主主线线的的审审核核方方式式以某某些些主主要要危危险险源源作作为为审审核核线线索索，，贯贯穿穿全全部部体体系系要要素素。。通过过审审核核主主要要危危险险源源的的管管理理方方案案、、控控制制程程序序、、运运行行状状况况、、控控制制状状况况及及其其结结果果，，将将主主要要危危险险源源与与职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系各各要要素素有有机机连连接接起起来来，，最最终终综综合合审审核核发发现现，，对对职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系作作出出总总体体评评价价。。三审审核核方方法法提问问与与交交谈谈查阅阅文文件件和和记记录录现场场观观察察和和测测试试1要要善善于于提提问问和和交交谈谈基本本上上按按检检查查表表组组织织提提问问，，但但应应组组织织得得自自然然、、和和谐谐。。切切忌忌生生硬硬刻刻板板。。2要要注注意意倾倾听听对回回答答表表现现出出兴兴趣趣，，保保持持视视线线接接触触，，用用适适当当的的口口头头认认可可的的话话语语，，注注意意观观察察回回答答者者的的表表情情。。当受受审审核核方方误误解解了了问问题题或或答答非非所所问问时时，，审审核核员员应应客客气气地地加加以以引引导导，，而而不不是是粗粗暴暴打打断断。。3要要仔仔细细观观察察和和查查阅阅仔细细观观察察现现场场主主要要危危险险源源和和控控制制的的运运行行状状况况，，查查阅阅有有关关的的记记录录。。发现现问问题题时时，，要要进进行行深深入入检检查查以以确确定定客客观观证证据据。。反复复求求证证弄弄清清不不符符合合事事实实，，并并作作登登记记。。4记记录录要要证证据据确确切切“口口问问手手写写””，，对对调调查查获获取取的的信信息息、、证证据据作作好好记记录录。。记录录应应全全面面，，包包括括有有效效实实施施的的记记录录和和不不符符合合记记录录。。5要要善善于于追追踪踪验验证证比较较不不同同来来源源所所获获取取的的对对同同一一问问题题的的信信息息，，追追踪踪来来龙龙去去脉脉，，发发现现问问题题，，获获取取客客观观证证据据，，而而不不是是轻轻信信口口头头答答复复。。另：：审审核核员员应应该该具具备备职职业业健健康康安安全全保保护护知知识识、、相相关关职职业业健健康康安安全全法法规规知知识识和和主主要要危危险险源源控控制制知知识识。。四提提问问技技巧巧1开开放放式式提提问问需要要说说明明、、解解释释来来回回答答的的问问题题。。7种种类类型型：：带带主主题题的的问问题题、、扩扩展展性性问问题题、、讨讨论论性性问问题题、、调调查查性性问问题题、、重重复复性性问问题题、、假假设设性性问问题题、、验验证证性性问问题题2封封闭闭式式提提问问简单单地地用用““是是””或或““否否””就就可可以以回回答答的的问问题题。。3澄清式提提问带有主观导向向，应慎用。。五审核活活动的控制1按审核计计划实施审核核首先是对审核核计划的控制制。遇到没有有预料到的情情况，可审核核其主要负责责应急准备和和响应的部门门。关键是要掌握握每个部门的的审核时间。。有效方法是充充分利用审核核检查表。2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严重不符符合，应适当当增加现场审审核样本量，，扩大抽样审审核范围。2）随机抽样样3）合理策划划，尽量使样样本分布均匀匀保证一定抽样样数量分层抽样适度均衡2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严重不符符合，应适当当增加现场审审核样本量，，扩大抽样审审核范围。2）随机抽样样3）合理策划划，尽量使样样本分布均匀匀保证一定抽样样数量分层抽样适度均衡3要注重关关键岗位和体体系运行的主主要问题关键岗位如：：危险品仓库库的管理人员员、锅炉房的的操作人员、、起吊人员、、污水处理站站的管理人员员、能源资源源使用控制部部门、废物管管理人员、废废气处理负责责人等。将可能属于在在具体实施运运行中个别的的、孤立的问问题与可能是是体系运行中中重要缺陷的的具体表现区区别开来。4要注意收收集体系运行行有效性的证证据通过体系运行行前后各种有有关数据的比比较，来证明明体系运行的的有效性。5要始终营营造良好的审审核气氛谦虚、谨慎、、尊重受审核核方，遵照职职业守则，从从自身作起，，对没有搞清清的问题注意意不要轻易下下结论。受到来自受审审核方人员的的各种干扰时时，要始终保保持冷静、耐耐心和礼貌，，避免与受审审核方产生争争论。第四节不不符合项的确确定与不符合合报告一不符合合不符合是指那那些违背审核核准则的审核核发现。审核准则：1）GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范；2）适用于受受审核方的与与职业健康安安全有关的法法律、法规及及其他要求；；3）受审核方方的职业健康康安全管理体体系文件（包包括手册、程程序文件和作作业指导书））。二不符合合项的确定1必须以客客观事实为基基础在文件、记录录审阅以及现现场观察中发发现的客观事事实。现场审核中受受审核人员对对审核员所提提问题的回答答，也可成为为客观证据。。但面谈取得得的信息，应应当取得其他他事实的证实实。2必须以审审核准则为依依据不能够以审核核员个人的任任何意见、观观点作依据。。找不到不符合合条款，就不不能判为不合合格。3分析所有不符符合的原因，，找出体系缺缺陷。4审核组组内相互沟通通，统一意见见。审核组成员充充分讨论，交交流情况，互互相补充印证证，更准确、、更全面地作作出判断。审核发现最终终是否形成不不符合项，由由审核组长确确定。5与受审审核方共同确确认审核发现现的事实。如果受审核方方提出补充证证据，证明审审核员对不符符合项陈述有有误，审核员员经过补充调调查核准，应应勇于修正错错误。通常，不符合合项有以下几几种情形：职业健康安全全管理体系文文件没有完全全达到GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的要求，，即文件的规规定不符合规规范;职业健康安全全管理体系实实施未按文件件规定执行，，即运行实施施不符合文件件规定；体系运行结果果未达到计划划的目标、指指标，即效果果不符合制定定目标；体系运行的职职业健康安全全行为未达到到法律、法规规和其他要求求的规定，即即职业健康安安全行为不符符合法规要求求。三不符合合性质的判定定不符合的性质质可分为两类类：即严重不不符合和一般般不符合。分类的依据有有两个：其一一是不符合情情节的严重程程度；其二是如果这这种不符合不不纠正造成的的后果。1严重不符符合体系出现系统统性失效。体系运行区域域性失效。造成严重的职职业健康安全全危害，或潜潜在严重有害害的职业健康康安全后果。。组织违反法律律法规或其它它要求的职业业健康安全行行为较严重。。一般不符合项项没有按期纠纠正。目标指标未实实现，且没有有通过评审采采取必要的措措施。2一般不符符合对满足职业健健康安全管理理体系要素或或体系文件的的要求而言，，是个别的、、偶然的、孤孤立的、性质质轻微的不符符合。对保证所审核核范围的体系系而言，是次次要问题。四不符合合报告不符合报告应应包括下列内内容：受审核方名称称；不符合事实描描述；不符合判据及及条款号；不符合性质的的判定；审核员姓名及及开具日期；；受审核方代表表确认及签名名；要求完成纠正正日期。不符合事实描描述要点：准确地描述客客观事实，包包括时间、地地点、人物（（注明××××、职务、职职称、不点名名）、何种情情况等，使其其具可重查性性和可追溯性性。语言简明精炼炼，概括不符符合的核心的的问题。观点、结论要要从描述的事事实中自然流流露，不要只只写结论，不不写事实。尽可能使用规规范术语（如如规范或体系系文件术语））。不符合项事实实描述例1：询问问化学品仓库库保管员王大大力得知，公公司体系运行行以来，没有有对运行活动动进行职业健健康安全监测测。缺少监测测数据，怎么么能证明贵公公司的职业健健康安全绩效效!点评：审核员员对于不符合合的客观事实实描述不够明明确，没有说说明何时发现现，操作违反反了哪个规定定，也不需要要指出操作工工的姓名并加加有责备性的的语言。不符合项报告告（例）编号:02第四节对对职业健康安安全管理体系系的总总体评价职业健康安全全管理体系审审核的任务不不是为了发现现一些不符合合；更重要的的是收集职业业健康安全管管理体系实施施的客观证据据，来证实职职业健康安全全管理体系是是否符合规范范要求，从总总体上评价职职业健康安全全管理体系的的有效性和实实施效果，以以提供职业健健康安全管理理体系审核的的总体结论。。体系有效性评评价的内容：：体系能保证实实现组织的职职业健康安全全方针和目标标指标；对体系评价出出的主要危险险源能实施有有效控制；通过对职业健健康安全管理理体系的绩效效测量与监测测、不符合纠纠正与预防、、内审和管理理评审等要素素的实施，组组织的体系形形成了一套自自我完善的机机制；全体员工通过过体系的建立立和实施提高高了职业健康康安全保护意意识，并能够够自觉地遵守守与本岗位有有关的程序或或作业指导书书的规定。在预防和控制制工伤事故和和职业病方面面取得的实际际绩效。第五节末末次会议末次会议是审审核组向受审审核方报告审审核结果和审审核结论的会会议。末次会议仍由由审核组长主主持，出席会会议人员与首首次会议相同同。一末次会会议的目的向受审核方的的最高管理层层和部门负责责人介绍审核核情况；宣布审核结果果和审核结论论；提出纠正措施施的跟踪验证证要求；介绍获证后监监督审核的规规定；宣布结束现场场审核。二末次会会议的内容1）与会者签签到2）审核组长长宣布末次会会议开始，并并代表审核组组对受审核方方在审核中的的配合和支持持，使审核顺顺利完成表示示感谢。3）重申审核核目的，审核核范围和审核核准则。4）对受审核核方的职业健健康安全管理理体系实施有有效性作出基基本评价，指指出体系运行行的薄弱环节节和不符合要要点。5）宣读不符符合报告，并并提醒受审核核方是否理解解不符合事实实，确保受审审核方对不符符合项的认识识。6）说明抽样样的局限性，，要求受审核核方举一反三三，改进职业业健康安全管管理体系。（（但审核组应应力求使审核核结果公正、、客观和准确确）7）再次对保保密进行承诺诺，包括保守守审核秘密。。8）澄清：：让受审核方方有机会提出出对于不符合合项的意见，，包括某些措措词修正。9）宣布本本次审核的结结论：推荐认认证通过、推推迟推荐认证证通过、不推推荐认证通过过三种结论中中的一种。10）提出对对纠正措施的的要求，包括括纠正措施完完成期限和追追踪验证或监监督审核方式式的要求。11）审核组组长应说明证证后监督的作作用、实施要要求，并要求求正确使用证证书。12）受审核核方领导可就就审核结论和和纠正措施要要求作简短表表态，适当说说明今后的打打算。13）末次会会议结束。第六节审审核报告审核组在编写写审核报告前前，应认真分分析体系文件件、审核记录录，进行汇总总和整理，以以此为据，完完整、准确地地对第一阶段段和第二阶段段审核结果做做出描述，对对职业健康安安全管理体系系的有效性做做出评价。审核报告应打打印成文，提提交认证机构构并经评审后后才能正式分分发。审核报告由审审核组长编写写，或在审核核组长的指导导下由审核组组成员编写，，审核组长对对审核报告的的准确性与完完整性负责。。审核报告应包包括下列内容容：1审核综综述（1）第一阶阶段和第二阶阶段审核日期期；（2）受审核核方的职业健健康安全管理理体系符合GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的情况；；（3）受审核核方危险源、、主要危险源源辨识别的适适宜性；（4）职业健健康安全法律律、法规和其其他要求识别别和登记充分分性和遵守法法律法规情况况；5）受审核方方职业健康安安全管理体系系的实施情况况（包括职业业健康安全方方针、目标指指标和管理方方案的实施完完成情况，主主要危险源是是否都得到控控制，各种程程序文件和作作业指导书的的执行情况））；6））内内审审和和管管理理评评审审是是否否按按程程序序规规定定执执行行；；7））受受审审核核方方职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系实实施施的的持持续续适适宜宜性性和和有有效效性性（（包包括括危危险险源源控控制制、、持持续续改改进进的的职职业业健健康康安安全全绩绩效效））；；8））审审核核发发现现的的不不符符合合项项概概述述，，以以及及实实施施完完成成纠纠正正措措施施的的要要求求；；9））不不符符合合项项纠纠正正措措施施有有效效性性验验证证情情况况。。2审审核核组组结结论论（1））推推荐荐认认证证通通过过。。审审核核发发现现若若干干一一般般不不符符合合项项，，需需对对所所有有不不符符合合项项采采取取纠纠正正措措施施，，验验证证有有效效。。（2））推推迟迟推推荐荐认认证证通通过过。。审审核核发发现现若若干干一一般般不不符符合合项项和和个个别别严严重重不不符符合合，，在在规规定定期期限限内内采采取取有有效效纠纠正正措措施施，，个个别别要要素素和和部部门门需需要要现现场场跟跟踪踪审审核核。。（3））不不推推荐荐认认证证通通过过。。发发现现多多个个严严重重不不符符合合项项，，造造成成体体系系运运行行失失效效，，并并在在短短期期内内不不能能采采取取有有效效纠纠正正措措施施。。3受审审核方的基基本情况名称、地址址、主要产产品、活动动或服务的的内容，组组织的规模模。如果受审核核方与委托托方不是同同一组织，，应写明委委托方的名名称。4其他他（1）审核核组成员、、审核准则则、审核日日期、审核核日程安排排、文件审审核概述、、审核发现现。（2）附文文件审核概概要表。（3）附审审核计划。。（4）附不不符合报告告及其纠正正措施实施施证明材料料。需要时时，附不符符合项分布布表。（5）首、、末次会议议签到表。。审核报告由审审核组长签名名，并提交认认证机构作为为认证决定评评审的材料。。评审后的审核核报告正式发发布，认证机机构按计划分分发。审核报告属秘秘密文件，审审核员和收到到审核报告的的各方应为受受审核方保守守机密。情景题1XX洗衣机公司制制订了一般机机械设备工伤伤事故低于8‰的目标。。审核员来到到冲压车间，，询问车间主主任：“一般般机械设备事事故指标是多多少？”车车间主任回答答说：“低于于4‰”。审审核员问：““有没有具体体措施？”，，车间主任说说：“我们车车间冲压员工工都是老师傅傅，工龄起码码都在十年以以上，大家都都知道每天应应怎么做，不不会出问题的的。”2接着审核核员来到机加加工车间看到到几名焊接与与切割人员手手拿焊枪、戴戴上面罩正在在熟练操作，，问他们是否否有焊工资格格证书，焊接接班长说：你你不要太小看看我们了，我我们这些人都都有五年以上上的焊工经历历，说着拿出出资格证书，，上面确有记记