2022年-咨询工程师《政策与规划》章节知识第3-2章

第三节投资工程管理制度<大纲要求>一、投资工程资本金制度(一)投资工程资本金制度的由来1996年8(二)投资工程资本金制度的适用范围个体和私营企业的经营性投资工程参照本通知的规定执行。公益性投资工程不实行资本金制度。(三)投资工程资本金的涵义资的比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。作为计算资本金基数的总投资，是指投资工程的固定资产投资与铺底流动资金之和，以经批准的动态投资概算为依据。【06年真题】根据我国现行规定，作为计算投资工程资本金基数的总投资，是指。A.固定资产投资流动资产投资D.答案：D解析：铺底流动资金一般为流动资金的30%。(四)投资工程资本金的出资方式出资方式及相关规定投资工程资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权，必须经过有资格的资产评估机构依照法律、法规评估作价。以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资工程资本金总额的20%，国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。注意：新《公司法》规定货币出资的比例不得低于30%。【06年真题】按照国家政策规定，投资工程资本金的出资的方式包括。A.企业债券B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权E.银行贷款答案：BCD以货币出资的资本金来源投资者以货币方式认缴的资本金，其资金来源有：国家授权的投资机构及企业法人的所有者权益(包括资本金、资本公积金、盈余公积金和未分配利润、股票上市收益资金等)、企业折旧资金以及投资者按照国家规定从资金市场上筹措的资金;l社会个人合法所有的资金;l国家规定的其他可以用作投资工程资本金的资金。(五)投资工程资本金的比例规定投资工程资本金占总投资的比例，根据不同行业和工程的经济效益等因素确定，具体规定如下：l交通运输、煤炭工程，资本金比例为35%及以上;l钢铁、邮电、化肥工程，资本金比例为25%及以上;l电力、机电、建材、化工、石油加工、有色、轻工、纺织、商贸及其他行业的工程，资本金比例为20%及以上。l注意：钢铁的资本金比例已变为40%及以上;水泥、电解铝、房地产开发已变为35%及以上。(六)投资工程资本金的管理认缴方式。投资工程的资本金一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位。工程可行性研究报告应包括与资本金有关的内容。投资工程概算变动，工程资本金应做相应调整。对投资工程概算要实行静态控制、动态管理。工程资本金的存放与使用。主要使用商业银行贷款的投资工程，投资者应将资本金按分年应到位数量存入其主要贷款银行;主要使用国家开发银行贷款的投资工程，对资本金未能按规定进度和数额到位的投资工程，投资管理部门不发给投资许【07年真题】按资本金制度的规定，投资工程资本金的缴纳方式是。A.一次认缴，一次到位B.逐年认缴，逐年到位C.一次认缴，并按实际的建设进度按比例逐年到位D.一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位答案：D二、工程法人责任制(一)制定和实行工程法人责任制的目的1996年制定并公布了《关于实行建设工程法人责任制的暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。(二)工程法人责任制的适用范围【07年真题】按照《关于实行建设工程法人责任制的暂行规定》，工程法人责任制的适用范围是。A.国有单位经营性根本建设大中型工程B.国有单位根本建设大中型工程C.国有单位非经营性根本建设大中型工程D.政府投资工程答案：A(三)工程法人的设立1.工程法入的设立形式工程法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司。【07年真题】根据《关于实行建设工程法人责任制的暂行规定》，工程法人的设立形式有。B.合伙制公司C.D.E.联营公司答案：ACD工程法人的职责由工程法人对工程的筹划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务归还和资产的保值增值，实行全过程负责。工程法人设立的时间要求工程可行性研究报告经批准后，正式成立工程法人。并按有关规定确保资本金按时到位，同时及时办理公司设立登记。【05年真题】根据国家规定，工程法人的组建方案应在建设工程的阶段提出。A.建议书C.设计D.招标答案：B(四)工程法人的组建工程法人组织要精干。三、建设工程招标投标制度(一)招标投标制度的概念和意义工程招标投标是指工程业主与承包商依法按标准的程序实现工程工程交易的行为和过程，包括招标发包与投标承包两个方面。1.根本法律199983020001月12.相关法规《工程建设工程招标范围和规模标准规定》《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》《招标公揭发布暂行方法》《工程建设工程自行招标试行方法》《工程建设工程可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》《评标委员会和评标方法暂行规定》《工程建设工程招标代理机构资格认定方法》《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》(三)建设工程招标投标制度的适用范围1.适用的工程工程及业务范围按照《招标投标法》，在中华人民共和国境内进行以下工程建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：l大型根底设施、公用事业等关系社会公共利益、公众平安的工程;l全部或局部使用国有资金投资或者国家融资的工程;l使用国际组织或者国外政府贷款、援助资金的工程。【07年真题】按照我国现行规定，以下工程建设工程中必须进行招标的有。A.大型根底设施工程B.全部使用国有资金的工程C.国家融资的工程D.使用外国政府或国际组织贷款的工程E.外商投资工程答案：ABCD2.适用的规模标准施工单项合同在200万元人民币以上的;重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的;勘察、设计、监理等效劳的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的;单项合同估算价低于上述三项标准，但工程总投资额在3000万元人民币以上的。(四)招标方式按照《招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。【06()个以上具备承担招标工程能力、资信良好的特定人或其他组织发出招标邀请书。A.3B.5C.7D.9答案：A(五)公开招标的一般程序开标：开标由采购机构组织进行，但需邀请投标商代表参加。采购官员要按照有关要求，逐一揭开每份标书的封套，开标结束后，还应由开标组织者编写一份开标会纪要。最终评定并写出评标报告等。四、建设工程监理制度(一)建设工程监理制度的实施及其意义1997年由《中华人民共和国建筑法》以法律的形式作出规定，标志着工程监理制度在全国范围内进入全面推行阶段。建设工程监理制度的推行，对于保证建设工程质量，提高建设工程管理水平，都具有重要的作用。(二)与建设工程监理制度相关的法律、法规《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)《建设工程监理范围和规模标准规定》(建设部令第86号)《建设工程监理标准》(GB50319—2000)。(三)工程监理单位的质量责任和义务根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位的质量责任和义务如下：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。工程监理单位应中选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，(四)建设工程监理范围和规模标准《建设工程质量管理条例》对建设工程监理范围的规定：l大中型公用事业工程;成片开发建设的住宅小区工程;利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;国家规定必须实行监理的其他工程。【05年真题】依据国家有关规定，必须实行建设监理的工程包括。A.国家重点建设工程B.成片开发建设的住宅小区工程C.工业工程D.大型公用事业工程E.外商投资工程答案：ABD《建设工程监理范围和规模标准规定》规定的具体范围和规模标准国家重点建设工程，是指依据《国家重点建设工程管理方法》所确定的对国民经济和社会开展有重大影响的骨干工程。3000供水、供电、供气、供热等市政工程工程;②科技、教育、文化等工程;③体育、旅游、商业等工程;④卫生、社会福利等工程;⑤其他公用事业工程。成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理;5为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。(4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的工程;②使用国外政府及其机构贷款资金的项目;③使用国际组织或者国外政府援助资金的工程。(5)国家规定必须实行监理的其他工程是指：①工程总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众平安的以下根底设施工程;②、影剧院、体育场馆工程。国务院建设行政主管部门商同国务院有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。五、建设工程合同制度(一)合同法的地位、作用和根本原那么合同法是民商法的重要组成局部，是标准市场交易的根本法律;合同法是最具代表(二)实行建设工程合同制度的法律依据1999101(三)建设工程合同的特征及构成1.建设工程合同的特征建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同应当采用书面形式。2.建设工程合同的构成建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同、监理合同、专业分包及劳务分包合同等。(四)建设工程合同的订立国家重大建设工程合同，应当按照国家规定的程序和国家批准的投资方案、可行性研究报告等文件订立。【06年真题】《中华人民共和国合同法》对有关建设工程承包和分包的关系做出的规定包括。A.承包方可以将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给第三方B.承包方不得将其承包的全部建设工程分包给第三方许可分包单位将其承包的工程再分包总承包方可以将自己承包的局部工作交由第三方完成建设工程主体结构的施工可由承包方与分包方联合完成。答案：BD(五)建设工程合同的内容1.勘察、设计合同的内容包括提交有关根底资料和文件(包括概预算)的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。施工合同的内容监理合同的内容监理合同的内容包括建设单位与监理单位的权利、义务、责任，监理费的计取和支付方法，争议的解决方式等条款。第四节我国产业结构调整一、产业结构调整的目标和原那么2022年制定并发布了《促进产业结构调整暂行规定》。规定中要求各省、自治区、直辖市人民政府要将推进产业结构调整作为当前和今后一段时期改革开展的重要任务，建设，切实推进产业结构优化升级。国务院各有关部门要加快制定和修订财税、信贷、(一)产业结构调整的目标在当前及今后一个时期中，我国产业结构调整的目标是：推进产业结构优化升级，(二)产业结构调整的原那么坚持市场调节和政府引导相结合以自主创新提升产业技术水平坚持走新型工业化道路促进产业协调健康开展二、产业结构调整的方向和重点(一)稳固和加强农业根底地位，加快传统农业向现代农业转变(二)加强能源、交通、水利和信息等根底设施建设，增强对经济社会开展的保障能力坚持节约优先、立足国内、煤为根底、多元开展，优化能源结构，构筑稳定、经济、清洁的能源供应体系。以扩大网络为重点，形成便捷、通畅、高效、平安的综合交通运输体系。(3)加强水利建设，优化水资源配置。(4)加强宽带通信网、数字电视网和下一代互联网等信息根底设施建设，推进“三网融合〞，健全信息平安保障体系。(三)以振兴装备制造业为重点开展先进制造业，发挥其对经济开展的重要支撑作用(四)加快开展高技术产业，进一步增强高技术产业对经济增长的带动作用(五)提高效劳业比重，优化效劳业结构，促进效劳业全面快速开展(六)大力开展循环经济，建设资源节约和环境友好型社会，实现经济增长与人口资源环境相协调(七)优化产业组织结构，调整区域产业布局西部地区要加强根底设施建设和生态环境保护，健全公共效劳，结合本地资源优势开展特色产业，增强自我开展能力。东北地区要加快产业结构调整和国有企业改革改组改造，开展现代农业，着力振兴装备制造业，促进资源枯竭型城市转型。中部地区要抓好粮食主产区建设，开展有比较优势的能源和制造业，加强根底设施建设，加快建立现代市场体系。东部地区要努力提高自主创新能力，加快实现结构优化升级和增长方式转变，提高外向型经济水平，增强国际竞争力和可持续开展能力。【05加快根底设施建设和根底产业开展发挥资源优势，加大开发力度，变资源优势为经济优势D.加速房地产业开展，扩大新兴工业区建设答案：C解析：后面的开展规划中还有较为详细的内容。(八)实施互利共赢的开放战略，提高对外开放水平，促进国内产业结构升级三、产业结构调整指导目录我国产业政策集中表达为《产业结构调整指导目录》，它是引导投资方向，政府管理投资工程，制定和实施财税、信贷、土地、进出口等政策的重要依据。(一)管理权限(二)适用范围《产业结构调整指导目录》原那么上适用于我国境内的各类企业。其中外商投资按照(三)内容构成《产业结构调整指导目录》由鼓励、限制和淘汰三类目录组成。允许类不列入。(四)鼓励类产业确实定l当前和今后一个时期有较大的市场需求，开展前景广阔，有利于提高短缺商品的供应能力，有利于开拓国内外市场;l有较高技术含量，有利于促进产业技术进步，提高产业竞争力;符合可持续开展战略要求，有利于平安生产，有利于资源节约和综合利用，有利于新能源和可再生能源开发利用、提高能源效率，有利于保护和改善生态环境;l有利于发挥我国比较优势，特别是中西部地区和东北地区等老工业基地的能源、矿产资源与劳动力资源等优势;l(五)限制类产业确实定lll不利于资源和能源节约;l不利于环境保护和生态系统的恢复;ll(六)淘汰类产业确实定lllll法律、行政法规规定的其他情形。(七)相关政策对鼓励类投资工程，按照国家有关投资管理规定进行审批、核准或备案;各金融机构应按照信贷原那么提供信贷支持;在投资总额内进口的自用设备，除财政部发布的《国内投资工程不予免税的进口商品目录(2000产品，一律不得进口、转移、生产、销售、使用和采用。对不按期淘汰生产工艺技术、实行生产许可证管理的，有关部门要依法撤消生产许可证;工商行政管理部门要催促其依法办理变更登记或注销登记;环境保护管理部门要撤消其排污许可证;电力供应企业要依法停止供电。对违反规定者，要依法追究直接责任人和有关领导的责任。四、政府投资体制改革(一)合理界定政府投资范围l尽可能利用社会资金建设。合理划分中央政府与地方政府的投资事权。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会开展全局有重大影响的工程。(二)健全政府投资工程决策机制l进一步完善和坚持科学的决策规那么和程序，提高政府投资工程决策的科学化、民主化水平;l政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估要引入竞争机制，并制定合理的竞争规那么;l特别重大的工程还应实行专家评议制度;l逐步实行政府投资工程公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。(三)标准政府投资资金管理编制政府投资的中长期规划和年度方案，统筹安排、合理使用各类政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。(四)简化和标准政府投资工程审批程序，合理划分审批权限l采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。【06投资管理部门审批的文件是。工程建议书C.开工报告D.资金申请报告答案：D(五)加强政府投资工程管理，改进建设实施方式l加强政府投资工程的中介效劳管理，对咨询评估、招标代理等中介机构实行资质管理，提高中介效劳质量。l增强投资风险意识，建立和完善政府投资工程的风险管理机制。(六)引入市场机制，充分发挥政府投资的效益各级政府要创造条件，利用特许经营、投资补助等多种方式，吸引社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共根底设施工程建设。l对于具有垄断性的工程，试行特许经营，通过业主招标制度，开展公平竞争，保护公众利益。已经建成的政府投资工程，具备条件的经过批准可以依法转让产权或经营权，以回收的资金滚动投资于社会公益等各类根底设施建设。五、投资宏观调控机制改革(一)完善投资宏观调控体系(二)改进投资宏观调控方式综合运用经济的、法律的和必要的行政手段，对全社会投资进行以间接调控方式为主的有效调控。(三)协调投资宏观调控手段灵活运用投资补助、贴息、价格、利率、税收等多种手段，引导社会投资，优化投资的产业结构和地区结构。(四)加强和改进投资信息、统计工作六、投资监督管理机制改革ll完善政府投资制衡机制l审计机关要依法全面履行职责，进一步加强对政府投资工程的审计监督，提高政府投资管理水平和投资效益。l完善重大工程稽察制度，建立政府投资工程后评价制度，对政府投资工程进行全过程监管。l建立政府投资工程的社会监督机制，鼓励公众和新闻媒体对政府投资工程监督。(二)建立健全协同配合的企业投资监管体系l要依法加强对企业投资活动的监管l各级政府投资主管部门要加强对企业投资工程的事中和事后监督检查l审计机关依法对国有企业的投资进行审计监督，促进国有资产保值增值。l建立企业投资诚信制度(三)加强对投资中介效劳机构的监管l各类投资中介效劳机构均须与政府部门脱钩l鼓励各种投资中介效劳机构采取合伙制、股份制等多种形式改组改造。l健全和完善投资中介效劳机构的行业协会，确立法律标准、政府监督、行业自律的行业管理体制。l打破地区封锁和行业垄断，建立公开、公平、公正的投资中介效劳市场，强化投资中介效劳机构的法律责任。【06年真题】《国务院关于投融资体制改革的决定》对投资中介效劳行业管理体制提出的要求是。A.民主评议B.政府监督C.行业自律D.法律标准E.股份制改造答案：BCD(四)完善法律法规，依法监督管理第三章第五节我国投资体制改革<大纲要求>一、改革的背景投资体制一直是我国经济体制改革的重点，也是改革的难点。改革开放以来，我国投资体制改革大致经历了以下主要阶段：19791984198419881988年到199219922022国务院决定进一步深化投资体制改革，于2022年发布了《国务院关于投资体制改革的决定》(以下简称决定)，标志着我国投资建设领域的改革进入了又一个新阶段。二、改革的总体要求(一)深化投资体制改革的指导思想(二)改革的目标l按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险〞的原那么，落实企业投资自主权;l合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度;l进一步拓宽工程融资渠道，开展多种融资方式;l培育标准的投资中介效劳组织，加强行业自律，促进公平竞争;ll加快投资领域的立法进程;l加强投资监管，维护标准的投资和建设市场秩序。(三)新型投资体制的特征市场引导投资，企业自主决策，银行独立审贷，融资方式多样，中介效劳标准，宏观调控有效。三、企业投资管理体制改革我国实行××市场经济，企业应是投资活动的主体，为此必须转变政府管理职能，确立企业投资主体地位。国务院在决定中提出的改革措施是：(一)改革工程审批制度，落实企业投资自主权1.对于企业不使用政府投资建设的工程，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。l政府仅对重大工程和限制类工程从维护社会公共利益角度进行核准l其他工程无论规模大小，均改为备案制，l【06建设的工程，要区别不同情况实行。A.审核制B.核准制C.审批制备案制代建制答案：(二)标准政府核准制《政府核准的投资工程目录》(以下简称《目录》)由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。(三)健全备案制(四)扩大大型企业集团的投资决策权根本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《目录》内的工程：l可编制中长期开展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》内的工程不再另行申报核准，只须办理备案手续。五)鼓励社会投资l放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁人的根底设施、公用事业及其他行业和领域。l鼓励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营、工程融资等方式，参与经营性的公益事业、根底设施工程建设。l对于涉及国家垄断资源开发利用、需要统一规划布局的工程，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选定工程业主。l鼓励和支持有条件的各种所有制企业进行境外投资。(六)进一步拓宽企业投资工程的融资渠道经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的根底设施工程进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。l在严格防范风险的前提下按照市场化原那么改进和完善银行的固定资产贷款审批和相应的风险管理制度，运用银团贷款、融资租赁、工程融资、财务参谋等多种业务方式，支持工程建设。l允许各种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。l标准开展各类投资基金。l鼓励和促进保险资金间接投资根底设施和重点建设工程工程。(七)标准企业投资行为l不得投资建设国家禁止开展的工程;l国有和国有控股企业建立和完善国有资产出资人制度、投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度和重大投资责任追究制度。l严格执行投资工程的法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。四、政府投资体制改革(一)合理界定政府投资范围l尽可能利用社会资金建设。合理划分中央政府与地方政府的投资事权。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会开展全局有重大影响的工程。(二)健全政府投资工程决策机制l进一步完善和坚持科学的决策规那么和程序，提高政府投资工程决策的科学化、民主化水平;l政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估要引入竞争机制，并制定合理的竞争规那么;l特别重大的工程还应实行专家评议制度;l逐步实行政府投资工程公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。(三)标准政府投资资金管理编制政府投资的中长期规划和年度方案，统筹安排、合理使用各类政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。(四)简化和标准政府投资工程审批程序，合理划分