合同管理理论与方法（控制）

***大学工程项目管理研究所所长***教授二OO二年四月合同管理理论与方法第八讲合同控制方法1。合同实施保证体系的建立2。合同实施控制（监督、跟踪、诊断、变更和索赔管理）3。合同变更管理；一、合同实施保证体系的建立（1）合同分析和交底为了保证合同管理的连续性和一致性（2）将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商。（3）在合同实施前与其他相关的各方面，如业主、监理工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。（4）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。（5）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。二、合同工程师的工作：合同监督：对自己，对分包商，对对方按照计划和合同实施工程，预定的工程范围；预定的质量要求；预定的合同责任。承包商的预警责任、对明显的错误的责任；监督作为控制的基本工作。涉及项目管理系统中合同管理子系统的工作程序：(l)检查合同实施进度和各种计划落实情况；(2)协调各方面的工作，对后期工作作安排；(3)讨论和解决目前已经发生的和以后可能发生的各种问题，并作出相应的决议；(4)讨论合同变更问题，作出合同变更决议，落实变更措施，决定合同变更的工期和费用补偿数量等。（5）其他如图纸批准程序，工程变更程序，分包商的索赔程序，分包商的帐单审查程序，材料、设备、隐蔽工程、已完工程的检查验收程序，工程进度付款帐单的审查批准程序，工程问题的请示报告程序等。跟踪；对比分析，寻找差异与合同规定；与计划（工程范围、工期、质量）；与预算；与合同确定的假设条件（包括环境因素）。诊断：问题分析、责任分析、趋向分析。对业主的告知责任，沟通责任。措施（变更）。在合同实施控制是多层次的：工程范围；质量；工期；价格；承包商/业主责任；工程管理程序（帐单审查、验收、结算、变更、索赔等）的执行。这方面的问题的处理和控制内容丰富多彩。三、合同变更(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：（1）FIDIC合同扩大了工程变更的范围。它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。（1.1.6.9）1）承包商为业主的人员、业主的其他承包商、任何合法的公共当局的人员提供适当的服务、承包商的设备和临时工程，导致不可预见的费用增加。（4.6）2）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。（4.12）3）工程师指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：4）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商进行附加试验，（7.4）或指示承包商提供附加样品。（7.2）5）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。如果工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。（8.3）6）工程师指令暂停超过84天，承包商要求复工。在要求提出后28天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。（11.2）(一)FIDC合同对工程程变更的范范围的扩大大：8）工程师要要求承包商商调查任何何缺陷的原原因，而这这些缺陷非非承包商责责任和应承承担的风险险。（11.8）9）工程师指指令工程变变更，包括括：任何工作内内容的数量量的改变；；任何工作内内容的质量量或其他特特性的改变变；任何部分工工程的标高高、位置或或尺寸的改改变；任何工作作的删减减，但业业主不能能将删减减的工工程在交交他人实实施。永久工程程所需要要的任何何附加工工作、生生产设备备、材料料或服务务；实施工程程的顺序序或时间间的改变变等。除了得到到工程师师指示或或批准了了变更，，承包商商不得对对永久工工程作任任何改变变或修改改。(一)FIDC合同对工工程变更更的范围围的扩大大：10）承包商商提出价价值工程程。承包包商可随随时向工工程师提提交书面面建议，，提出可可以加快快竣工，，降低业业主工程程施工、、维护或或运行的的费用，，或提供供竣工工工程的效效率或价价值，或或给业主主带来其其他利益益的建议议。承包商应应自费地地编制该该建议书书，如经经过工程程师批准准，则形形成变更更。如果果已批准准的建议议书中包包括永久久性工程程的改变变，则承承包商负负责相关关设计，，并承担担相应的的合同责责任。如如果此项项改变导导致合同同价值的的减少，，工程师师应商定定或决定定将其中中的一半半计入合合同价格格中。（2）变更程程序1）要求承承包商提提出一份份建议书书，承包包商应尽尽快作出出书面答答复：或或提出他他不能照照办的理理由，或或提交变变更建议议，包括括：对建议完完成工作作的说明明，以及及实施的的进度计计划；对原进度度计划和和竣工时时间作出出必要的的修改建建议；对变更估估价的建建议。2）工程师师在收到到建议书书后应尽尽快作出出答复，，批准、、不批准准、或提提出意见见。3）由工程程师向承承包商发发出执行行每项变变更的指指示。（3）变更价价格的调调整应按照合合同规定定的测量量和估价价的条款款进行估估价。在在如下情情况下，，应对相相关的费费率或价价格进行行调整：：1）对非““固定费费率项目目”，如如果：工作量的的变化量量超过工工程量表表中所列列数量的的10％；此数量变变化与该该项工作作规定的的费率乘乘积，超超过中标标合同金金额的0.01％；此数量变变化直接接改变该该项工作作的单位位成本超超过1％。2）合同中中没有规规定该项项工作的的费率或或价格；；3）由于工工作性质质不同，，或在与与合同中中任何工工作不同同的条件件下实施施，未规规定适宜宜的费率率或价格格。新的费率率或价格格应对合合同中相相关工作作的费率率或价格格加以合合理的调调整后得得出。如没有相相关的费费率或价价格可供供推算，，应根据据该工作作的合理理成本和和利润，，并考虑虑其他相相关事项项后得出出。工程项目目中合同同变更的的种类和和逻辑关关系业主要求设计实施组织与方法实施过程工期和成本合同责任环境变化各种变更更之间有有如下关关系：1．环境变变化会导导致所有有方面的的变化；；2．业主要要求的变变化会导导致：设设计的修修改、施施工组织织和实施施方法的的修改，，合同责责任的变变化。3.设计的修修改会导导致组织织实施方方式的修修改；4.实施组织织和方式式的修改改会导致致实施过过程的修修改等。。通常反向向是很少少的。(三)工程变更更责任分分析工程变更更量最大大、最频频繁，在在索赔中中占的份份额最大大。1．设计变变更设计变更更会引起起工程量量的增加加、减少少，新增增或删除除工程分分项，工工程质量量和进度度的变化化，实施施方案的的变化。。它的起起因可能能有：(1)由于业主主要求、、政府城城建环保保部门的的要求、、环境变变化（如如地质条条件变化化）、不不可抗力力、原设设计错误误等，必必须由业业主承担担责任。。(2)承包商施施工过程程、施工工方案出出现错误误、疏忽忽而导致致设计的的修改，，必须由由承包商商负责。。例如在在某桥梁梁由于钻钻头脱落落，无法法取出，，桩孔报报废。重重新设计计，改在在原桩两两边各打打一个小小桩承受受上部荷荷载。(3)承包商承承担设计计。承包包商设计计文件必必须经过过工程师师批准。。对不符符合招标标文件中中业主要要求的设设计，工工程师有有权不认认可。这这种不认认可不属属于索赔赔事件。。(三)工程变更更责任分分析2．施工方方案的变变更(1)在投标文文件中，，承包商商的施工工组织设设计不作作为合同同文件的的一部分分。对此此有如下下问题应应注意：：1）但它也也有约束束力。业业主向承承包商授授标就表表示对这这个方案案的认可可。它必必须符合合业主的的目标，，业主需需要对它它配合，，如供应应图纸、、场地、、资金等等。2）合同规规定，承承包商应应对所有有现场作作业和施施工方法法的完备备、安全全、稳定定负全部部责任。。这一责责任表示示在通常常情况下下由于承承包商自自身原因因（如失失误或风风险）修修改施工工方案所所造成的的损失由由承包商商负责。。3）它又隐隐含着承承包商对对决定和和修改施施工方案案具有相相应的权权利：业业主不能能随便干干预承包包商施工工方案；；为了更更好地完完成合同同目标（（如缩短短工期）），或在在不影响响合同目目标的前前提下承承包商有有权采用用更为科科学和经经济合理理的施工工方案，，业主不不得随便便干预。。(三)工程变更更责任分分析2．施工方方案的变变更《案例》按合同规规定的总总工期计计划，应应于××年×月×日开始现现场搅拌拌混凝土土。因承承包商的的混凝土土拌和设设备迟迟迟运不上上工地，，承包商商决定使使用商品品混凝土土，但为为业主否否决。而而在承包包合同中中未明确确规定使使用何种种混凝土土。承包包商不得得已，只只有继续续组织设设备进场场，由此此导致施施工现场场停工、、工期拖拖延和费费用增加加。对此此承包商商提出工工期和费费用索赔赔。而业业主以如如下两点点理由否否定承包包商的索索赔要求求：（1）已批准准的施工工进度计计划中确确定承包包商用现现场搅拌拌混凝土土，承包包商应遵遵守。（2）拌和设设备运不不上工地地是承包包商的失失误，他他无权要要求赔偿偿。(三)工程变更更责任分分析2．施工方方案的变变更《案例》最终将争争执提交交调解人人。调解解人认为为：因为合同同中未明明确规定定一定要要用工地地现场搅搅拌的混混凝土（（施工方方案不是是合同文文件），，则商品品混凝土土只要符符合合同同规定的的质量标标准也可可以使用用，不必必经业主主批准。。因为按按照惯例例，实施施工程的的方法由由承包商商负责。。他在不不影响或或为了更更好地保保证合同同总目标标的前提提下，可可以选择择更为经经济合理理的施工工方案。。业主不不得随便便干预。。在这前前提下，，业主拒拒绝承包包商使用用商品混混凝土，，是一个个变更指指令，对对此可以以进行工工期和费费用索赔赔。但该该项索赔赔必须在在合同规规定的索索赔有效效期内提提出。当然承包包商不能能对此要要求业主主补偿任任何费用用。最终承包包商获得得了工期期和费用用补偿。。(三)工程变更更责任分分析2．施工方方案的变变更4）在工程程中承包包商采用用或修改改实施方方案都要要经过工工程师的的批准或或同意(或同意)。如果工工程师无无正当理理由不同同意可能能会导致致一个变变更指令令。这里里的正当当理由通通常有：：①工程师有有证据证证明或认认为，使使用这种种方案承承包商不不能圆满满完成合合同责任任。如不不能保证证质量和和工期。。②承包商要要求变更更方案（（如变更更施工次次序、缩缩短工期期），而而业主无无法完成成合同规规定的配配合责任任。例如如，无法法按这个个方案及及时提供供图纸、、场地、、资金、、设备，，则有权权要求承承包商执执行原定定方案。。(2)重大的设设计变更更常常会会导致施施工方案案的变更更。如果果设计变变更应由由业主承承担责任任，则相相应的施施工方案案的变更更也由业业主负责责。反之之，则由由承包商商负责。。(三)工程变更更责任分分析2．施工方方案的变变更(３)对不利异异常的地地质条件件所引起起的施工工方案的的变更，，一般作作为业主主的责任任。一方方面这是是一个有有经验的的承包商商无法预预料现场场气候条条件除外外的障碍碍或条件件，另一一方面业业主负责责地质勘勘察和提提供地质质报告，，则他应应对报告告的正确确性和完完备性承承担责任任。两类地质条条件问题。。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更(4)施工进度的的变更。施施工进度的的变更是十十分频繁的的：在招标标文件中，，业主给出出工程的总总工期目标标；承包商在投投标书中有有一个总进进度计划(一般以横道道图形式表表示)；中标后承包包商还要提提出详细的的进度计划划，由工程程师批准(或同意)；在工程开工工后，每月月都可能有有进度的调调整。通常常只要工程程师(或业主)批准(或同意)承包商的进进度计划(或调整后的的进度计划划)，则新进度度计划就成成为有约束束力的。如果业主不不能按照新新进度计划划完成按合合同应由业业主完成的的责任，如如及时提供供图纸、施施工场地、、水电等，，则属业主主的违约行行为。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更《案例》在某工程中中，业主在在招标文件件中提出工工期为24个月。在投投标书中，，承包商的的进度计划划也是24个月。中标标后承包商商向工程师师提交一份份详细进度度计划，说说明18个月即可竣竣工，并论论述了18个月工期的的可行性。。工程师认认可了承包包商的计划划。在工程中由由于业主原原因(设计图纸拖拖延等)造成工程停停工，影响响了工期，，实际总工工期仍小于于24个月，但承承包商仍成成功地进行行了工期和和与工期相相关的费用用索赔，因因为18个月工期计计划是有约约束力的。。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更问题分析：：(1)合同鼓励承承包商提前前竣工（提提前竣工奖奖励条款））。承包商商为了追求求最低费用用(或奖励)可以进行工工期优化，，这属实施施方案，是是承包商的的权力，只只要他保证证不拖延合合同工期和和不影响工工程质量。。(2)承包商不能能因自身原原因采用新新的方案向向业主要求求追加费用用，但工期期奖励除外外。(3)业主在作出出同意(批准，认可可)前要考虑到到对业主的的其它合同同，如供应应合同、其其它承包合合同、设计计合同的影影响。如果业主不不能或无法法做好协调调，则可以以不同意承承包商的方方案，要求求承包商按按原合同工工期执行，，这不属于于变更(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更(5)其他情况。。《案例》在一房地产产开发项目目中，业