周雪光：社会学研究方法心得体会

(社会学)研究中(量化)方法应用的心得体会周雪光香港科技大学DukeUniversity开场白个人的心得体会在台湾中研院社会学所的讲座（http://.tw/)个人学术经历、观察、心得主题：严谨的实证研究是社会科学学术研究的主流理论在实证研究中的地位功夫尽在文章外内容提要第一讲、走进社会科学的量化研究第二讲、社会学实证研究的不同风格和取向第三讲、研究课题、理论思路、实证研究的衔接关联第四讲、关于论文写作和审稿过程的一些观察和体会第五讲、学术作品欣赏：“社会资本与寻职”第六讲、学术作品欣赏：“职业声望的制度逻辑”第一讲

走进社会科学的量化研究社会科学学术研究的定位一个好的研究的标准是什么？学术研究中的定量研究量化研究的训练量化研究的局限性问题：

你为什么选择从事社会科学学术研究？一个观察：学者和学术社区学术制度、学术社区和行为期待中国社会科学界研究者的多重选择管理学院面临的挑战—国际交流和认证作为“选择之一”还是别无选择？走进？闯进？“被逼迫”？“被诱惑”？“Areyoujustpissingandmoaning,orcanyouverifywhatyou’resayingwithdata?”

“你这是闲着无聊发发牢骚闹着玩，还是真的有实证资料支持你的说法？”社会科学学术研究的目的是什么？真理、美感、正义（truth,beauty,justice）学术研究与政策研究解释世界与改造世界解释事件与发现因果关系几个命题一个好的学术研究同时也是一个有美感的作品。从长远计，一个好的有美感的作品也更有可能有助于社会正义。学者职业生涯的侧重取舍—两个比喻：唐吉柯德半山古刹中的僧人一个好的学术研究工作的标准是什么？从“科学”角度来看学术作品符合学术规范的基本要求（例如，可重复发现）新的知识：significantcontribution解释能力、分析力度解释范围简约（parsimony）从“美感”角度来看独辟蹊径：独特的思路、巧妙的设计扩展人们思考、想象的空间“影响力”：对其他领域、现象的推动学术研究中的量化研究：为什么？一个观察：当代学术制度中，实证研究，特别是量化研究，是主流。为什么？研究课题的需要公司绩效社会流动社会不平等量化研究的分析手段有助于知识发现积累“社会资本与寻职”“职业声望产生的制度逻辑”量化研究有利于社会科学理论的健康发展C.WrightMills：社会学的想像力没有根基的想象是断了线的风筝Disciplinedimagination–有着“学术规范约束”的想像力建筑在已有知识基础上可以分析、可以进一步研究定量研究的训练正是驾驭风筝的线索“干净的模型”与“肮脏的手”？“理论之树常绿，而量化研究是灰色的。”不同学科的研究风格、标准经济学：数学模型其他学科（社会学、管理学、教育学、政治学）：以实证研究为主流Hirschet.al（1987）经济学研究的“美感”魅力正侵入其他学科“干净的模型”使得我们忽略值得关注和解释的重要（但是复杂）的社会现象；对““美感”的追求阻碍了对“真理”的追求。一个好的量化研究可以将严谨的理论逻辑和有力的分析之间加以结合有趣的理论思路恰当的分析工具系统的实证资料准确的发现解释严谨的逻辑关系如何“走进”社会科学的量化研究国际接规，国际竞争、国际标准学术社区的标准置之死地而后生量化研究的系统工程学术社区的建设：期刊、审稿、评估学术社区的平台：期待、欣赏资料的收集、使用量化研究的训练。。。量化研究的训练量化研究的门槛：先高后低几个基本环节课程（统计、方法）“干中学”实际研究工作与导师的合作关键：动手能力研究设计收集资料处理资料分析资料解释资料量化研究有着基本的规律、特点。。。量化研究的潜在问题“方法、思想、社会科学研究”Krugman的观察–学术标准提高的两面性“为什麽经济学中一些思想观点广为接受，而另外一些思想观点却受到冷落呢？其答案对于从事经济学研究的学者们来说朗如白昼，但对于圈外人来说却是神秘莫测。这就是，如果一个想法欲得到人们的注意，那麽它必须是可以用（数学）模式加以描述表达的。在当代经济学中，一个严谨模式化的思想在道德分量上尤如十八世纪地图绘制家看来一个严谨测量过的地区。”经济学：“不能模式化的问题不是研究课题。”社会学：“不能测量的问题不是研究课题。”分析方法和资料限制或扩展了研究的视野，阻碍或推动了研究发展社会分层组织社会学与事件史分析之间关系劳动力市场的研究小结实证研究、量化研究是当代社会科学研究的主流。量化研究是可以训练出来的。量化研究是一种研究风格，随着学术社区的建立和演变而发展提高，需要一大批学者的参与才能提高。”走进“社会科学的学术研究，需要使命感和执着（commitment）。第二讲

社会学量化研究的不同风格和取向一个现象量化研究的“八股文”格式学术定位：量化研究的不同贡献新的研究思路新的资料新的统计手段研究思路从哪里来？两个例子一个现象：量化研究更容易发表个人经历ASR主编的抱怨鼓励“定性”研究审稿过程的艰难学术的社区：共享规范、标准、期待不同的学术社区和领域有着不同的规范、期待和整合例子：中国研究领域、组织社会学领域、人口学领域量化研究的“八股文”格式研究问题理论思路（通常是多个理论的比较理论框架）实证假设研究设计资料变量测定统计模型分析步骤研究发现讨论与结论评论：基本信息：如果缺少，难以过关共享标准：定义，解释，未意料结果的讨论解释理论想法、实证假设、研究设计之间的逻辑联系操作化、统计模式是否使用得当几个课题一项研究的学术定位理论思路的形成研究的起点在哪里？需要不需要实证假设例子课题一。学术定位：一个研究的贡献是什么为什么要关心一项研究的学术位置？学术研究的不同风格单独理论:Zhouet.al(1996)“stratificationdynamics”理论：强调政治动态和不断变化的国家政策对社会分层的影响方法：从时间序列角度研究社会分层的变化为什么只是一个单独理论？理论研究流派开创性理论研究思路:Granovetter(1985),Meyer&Rowan(1977)理论逻辑的澄清、完善、严谨化理论的延伸、修正、与其他理论的对话实证研究的设计、操作化、资料获取大量的实证研究理论研究流派演变过程的例子：新制度学派

开创性研究：Meyer&Rowan（1977）

理论进一步阐述、发展：DiMaggio&Powell（1983）

研究设计上的贡献：Tolbert&Zucker（1983） 实证研究工作实证研究的积累 研究课题领域扩延 与其他理论对话Edelman(1990) Strang(1990)

Carroll

&Hannan(1989)Dobbin&Sutton(1993,1998) Fligstein(1985) Han(1993)…………. Zhou(1993b) Zhou(1993a)

进一步发展(概念、操作化、新的应用)

Haunschild&Miner(1997)实证研究的不同目的和任务验证某一个理论命题或对某种现象的解释合法性机制：对组织趋同性现象的解释内嵌性机制：不同社会网络以及网络地位导致不同市场行为验证不同理论的命题：关于中国大陆社会分层变迁的争论Nee:市场化社会平等。市场为劳动者提供机会，削弱权力者的特权基础Walder：地方政府的重要性Bian：权力的持续性Zhou：政治与市场的相互作用延伸理论到新的领域：理论解释逻辑的应用，实证研究上的贡献合法性机制：从组织领域到职业领域，职业声望研究分析解释实证资料中的变量关系：描述性或粗略的理论关系、直观的因果关系教育—社会地位经济增长—社会不平等实证研究思路的创新如何研究“合法性”，如何研究“内嵌性”例子：TolbertandZucker（1983）研究课题：美国城市政府采纳“公务员制度”的过程基本思路：“广为接受”—合法性–制度采纳两个贡献：研究思路上：两个阶段：理性选择、组织趋同研究设计上：从动态研究组织趋同现–从“广为接受”来对“合法性机制”的量化问题：对“合法性”没有直接测量新的资料—新的信息研究资料的积累拓展：从一个公司到各类公司（资料的积累）从一个领域到其他领域（解释领域的扩展）从美国社会到中国社会（不同背景下的理论适用性）例子：制度趋同现象的研究：组织形式：科层制、教育制度、公务员制度，专业许可证的采纳组织内部规章制度：大学规章制度的演变，dueprocess组织行为：人力资源管理组织生产过程（全面质量管理、ISO2000）律师事务所、“罪犯职业生涯”两个例子Zhou“国家与城市居民生活机遇”的研究多个城市、历史演变、个人生命史资料Zhou（et.al2003）的契约研究基本思路：公司间契约的机制抽样方法变量测定：社会网络、社会交往强度、契约内容和形式新的统计模式—新的研究角度实证方法的创新：从静态到动态（dynamicmodeling）从单维到多维（multivariate）从一个层次到多个层次（multilevel）从单向到双向（reciprocal，endogenous）方法带动新的课题、研究方向例子1。社会分层研究的发展阶段“地位获得”模式社会流动表–结构分析历史事件分析--社会分层的动态分析

2。Zhou（2000）从动态研究中国社会分层的变化小结：学术研究的不同的贡献

新的研究思路—研究角度新的操作化—概念、思路的推进新的分析方法—统计模式、实证假设新的资料、新的领域怎样找到自己研究的学术位置课题二。量化研究的理论思路：万事开头难引言：审稿时的体会问题是不是有意思理论逻辑的严谨性对中国这个领域是否熟悉设置“研究问题”的重要性故事引人入胜，有线索、有悬念、有逻辑主题突出集中，不要头绪纷杂从读者角度来考虑问题：对背景可能不熟，注意力有限提出有实质性的理论逻辑，而不是泛泛引文“事后自圆其说”是允许的，但是不能愚弄读者StawandSutton(1995):“Whattheoryisnot?”引用文献不是理论资料不是理论变量和测量构造（construct）不是理论线路图不是理论实证假设或预测不是理论什么是“有力的理论”？理论应该回答“为什么”的问题：泛泛描述性的研究没有深度理论关心的是现象之间的关系，即我们观察到的行为、事件、结构或思想为什么产生的因果关系。“在我们看来，理论的任务是深入地探讨解释导致某一事件或行为发生的内在过程，从而帮助我们理解这一现象产生的系统的原因”（378页）。实证研究的设计应该为这个基本目的服务。集中在“因果关系”上研究的深入性、系统性理论思路和想法的形成提出实质性的观点，不要蜻蜓点水。考虑多重过程和其他可能的解释不同的、相互竞争的思路有助于研究的灵活性和包容性例子：为什么有男孩的家庭离婚率低？例子：为什么教育投资有利于人们的生活机遇？例子：为什么有熟人关系的客户更容易在银行得到贷款？考虑非线形关系年龄与收入、晋升的关系关系网络的收益与成本：弱关系的强度对具体的研究背景加以关注上上策：发展自己的理论逻辑提炼实证命题中的理论意义

JamesScott：弱者的武器–马来西亚的一个村庄，但是提出的问题是全世界都适用的。LaveandMarch（1975,p.65）“矮小的人常常在在高大的人面前发生口角”。矮小的群体常常在高大的群体面前发生口角。矮小的群体常常在高大的群体面前产生进攻性语言。体质上弱小的群体常常在体质健强的群体面前产生进攻性语言。在一个领域中的群体间不平等导致另外一个领域中的进攻性行为。分析的力度：一个例子分析的力度：具体、可把握、可测量Meyer&Rowan（1977）制度化机制和趋同性现象命题三：“如果一个组织在正式结构中采纳了社会上合法的理性要素，它提高了自身的合法性，有益于动员资源，提高生存能力。DiMaggio&Powell（1983）现象：制度趋同性三个机制：模仿、强迫、社会规范实证假设A-1：“如果组织A对组织B的依赖越大，那么组织A在结构、氛围、和行为活动上都更为接近组织B。”引用频率—文章的影响力Meyer&RowanDiMaggio&Powell课题三。研究课题、思路从哪里来？研究课题的提出：从哪里开始？归纳法：“问题驱动的研究过程”实际观察、资料中的信息例子：从实证观察开始—男孩的家庭的离婚率低：为什么？领域：社会分层、人口学、医学社会学推理法：“答案驱动的研究过程”从理论思路、理论流派的基础上提出研究课题：未解决的问题，延伸例子：Zhouet.al(2003)契约研究、职业声望的等级制度领域：组织社会学两者互动：apeekatthedata–theorizing从实证材料来决定什么样的解释变量从理论角度来决定变量的取舍以往研究或理论研究导致操作化的改进用例子来具体阐述例子

归纳法：家庭结构与离婚率的一项研究S.PhilipMorganet.al(1988)推理法：公司间契约的一项研究Zhouet.al(2003)Morgan,et.al(1988)：一个“归纳法”的例子整理资料时发现“不同性别子女”家庭离婚率不同的现象寻找系统资料进行统计分析，解释这一现象从实证资料到理论思路人口学研究的基本特点？“研究命题和理论思路”实证观察：女孩更容易生活在“单亲”家庭女孩子更容易生活在“贫困线”以下寻找资料、系统描述、分析从理论解释：涂尔干：社会内聚力（solidarity）：机械机械团结、有机团结

有子女的家庭有着更为精细的社会分工，导致相互依赖。父亲-儿子之间的互动（超出母子互动）基本实证命题：父亲对家庭生活的参与提高了家庭的内聚力，减少了家庭破裂的概率研究设计第一步：实证现象（CPSdata）分析（有无子女、子女数量、子女性别比例）不同的家庭构成对离婚率的影响子女经历“破裂家庭”的概率统计分析：历史事件分析方法第二步：父亲与子女的互动状况（NSCdata）男女孩子与父母互动的信息统计分析：类别差异的测定（chi-square）Expectedoddsdisruptionbymaritaldurationandnumberofchildreninfamily.

(Source:Morgan,LyeandCondran,1988)

Expectedoddsdisruptionbymaritaldurationandnumberandsexofchildreninfamily.(Source:Morgan,LyeandCondran,1988)

Expectedoddsofparent’smaritaldisruptionforfirstchildrenbyageandbynumberofchildreninfamily.(Source:Morgan,LyeandCondran,1988)Expectedoddsofparent’smaritaldisruptionforfirstchildrenbyageandbynumberandsexofchildreninfamily.(Source:Morgan,LyeandCondran,1988)父亲与子女的互动H1：父亲和母亲与男女子女亲疏程度不同母亲与男女子女亲疏程度没有显著区别父亲和男孩更为亲近H2：父亲和母亲与男女子女互动的状况不同女孩更多地和母亲互动男孩更多地和父亲互动H3：父亲更多地参与男孩的管教活动评论理论上非常简单（单薄）问题非常有趣、重要实证资料占有的努力实证研究非常精细、认真基本上通过描述性分析和直观表达的方式报告研究发现与一项经济学的类似研究相比较“Thedemandforsons:EvidencefromDivorce,Fertility,andShotgunMarriage”byGordonB.DahlandEnrico

MorettiZhouet.al(2003)“InterfirmContracts”研究背景文献中的理论启示Macaulay（1963）经济学中“契约”的中心地位交易成本学派的解释逻辑研究的意义经济社会学中的一个空白与经济学的对话：契约问题研究可行性的考虑中国社会合作伙伴研究设计上的考虑（具体研究之前）收集资料的可行性城市的选择—合作伙伴（北京、广州）个案的“抽样”和选择问卷的设计基于已有文献–经济学的许多研究交易成本、风险社会网络契约的内容基于对中国社会经济活动的了解搜寻合作伙伴的渠道（“自己闯”）应对风险的方法（定金，分期付款）统计分析上的考虑：一个公司中的多个契约（组织与交易成本的区别）—

multilevelanalysis一项具体研究的研究设计“比较理论”的框架不同的理论思路、不同的预测自己喜欢的理论对此没有太多的思路–制度学派分散风险课题的选择合作伙伴的选择（合同的起始）契约的形式 （合同的内容）执行中的社会交往活动（合同的执行）为什么选择这几个方面进行分析？资料分析过程中，选题的不确定性研究设计

合作伙伴的选择制度环境的影响社会关系网络 契约的内容形式交易成本签约后社会交往 的强度评论

文献基础上的研究案例–推理法推理法在比较研究上的贡献经济学、社会网络和制度学派在同一问题上聚焦在资料的收集上的贡献不同领域的资料契约资料收集的困难在操作化上的贡献社会交往强度交易成本的测量存在的问题抽样制度环境的测定比较粗糙实际契约与访谈资料的一致性？课题四。有关实证假设的一些考虑需要不需要实证假设？假设可以有效地组织观点，吸引注意力但不必生搬硬套、勉为其难什么样的实证假设是好的？可测量的：量化研究的基本条件“团队精神提高组织效率”–不是一个可以测量的实证假设可观察到的：可以帮助理解和解释（factoranalysis的困难）没有歧义的：什么是“强关系”，“弱关系”？与理论概念有着明晰的逻辑联系在变量间建立明确的实证关系

实证假设的几个例子（interfirmcontract）H1a.State-ownedfirmstendtousemoreinstitution-basedchannels(e.g.,governmentsponsorshiporopeninformation),whereasprivatefirmstendtousemoreparticularistic(e.g.,network-based)channelsinsearchforcontractpartners.H1b.Fortransactionsthatinvolveahigherstake(e.g.,alargerproportionofcontractvalue,orgreaterresourcedependence),particularisticsearchchannelsaremorelikelytobeused,otherthingsbeingequal.H2a.Formsofcontractsvarywithcontract-specificfactors,suchasriskandstakes.Specifically,themoreriskandstakesinvolved,themorelikelythatspecificprovisionsarepresentincontractsandthatcontractstaketheformalform.H3c.Theintensityofsocialinteractionvarieswithdifferenttypesofworkorganizations.Inparticular,privatefirmsarelikelytoinvestmoreinsocialinteractionthandostatefirms.ParameterEstimatesofaMixedModelPredictingtheIntensityofSocialInteractioninContractualRelationships:620FirmsinBeijingandGuangzhou,China,1999to2000Zhou,MoenandTuma(1994)“EducationalattainmentinChina”Inthislight,wehypothesizethattherelationshipbetweenparents’socialoriginsandchildren’seducationalattainmentinChinavariedindifferenthistoricalperiodsandthatthesevariationsarebestexplainedbypoliticalprocesses.bureaucraticclassGenderResidentiallocation小结学术定位：不同风格和取向，要求不同侧重点，不同的研究设计和写作风格一个好的研究通常有有趣的问题和明晰的理论思路和解释逻辑概念的操作化和研究设计与研究主题的联系呼应—下一讲的内容第三讲

研究课题、理论思路、实证研究的衔接关联操作化的重要性统计模式的选择实证假设的验证统计结果的表述一个命题（观察、体会）理论想法是廉价的，但是能把理论想法“做”出来才是真正的研究功底在（量化）研究中“做研究”在很大程度上是有关课题、思路、研究设计之间的衔接关联一个例子理论命题：

社会关系网络 经济关系的稳定性

实证假设

. 通过网络建立的关系 契约的期限几个需要考虑的因素：操作化的重要性统计模式的选择实证假设的验证统计结果的表述一个例子理论命题：

社会关系网络 经济关系的稳定性

操作化实证假设

统计关系. 通过网络建立的契约关系 契约的期限

变量几个需要考虑的因素：操作化的重要性统计模式的选择实证假设的验证统计结果的表述理论概念因果机制课题一：实证研究的操作化审稿过程中一个常见的批评是：“这项研究对概念的测定或使用的变量与理论思路不符。”操作化在实证研究中的意义对理论概念、因果机制的具体化，可测量化连接理论概念与实证研究对收集资料、应用领域有着指导意义操作化从何而来？为理论逻辑和思路所指导内嵌性：社会网络的差异性（关系的强度、网络地位的测量）合法性：“广为接受”的趋同性（群体中采纳某个制度的比例）与前人的研究工作相关：契约研究中有关“交易成本”的测量（risk，stake，dependence）新的操作化大多在理论、概念或研究设计的推进下产生的。TolbertandZucker（1983）：合法性—“广为接受”Zhou（2000）：“再分配权力”持有者操作化的例子例子。理论命题的深化：合法性组织趋同“模仿机制”概念：合法性“广为接受”的程度操作化：某一制度被同类组织采纳的频率（或比例）HaunschildandMiner(1997)的推进:对“模仿机制”测量的精细化频率模仿：有多少公司采纳了这种制度类型模仿：与“我”同类的公司采纳了这种制度？结果模仿：采纳这种制度的公司的效益如何？新的操作化（RuefandScottASQ1998Vol.43:877-904）例子。不同理论思路与关系网络的操作化Granovetter：不同的网络关系或地位Burt的“结构洞”：市场竞争关系没有重复信息的关系网络Podolny&Baron(1997)强调认同的重要性：组织内部地位关系圈内关系（buy-in重复性关系）Podolny：地位基础上的竞争课题二：统计模式的选择量化研究的基本手段是统计分析：怎样选择统计模式呢？“简约”（parsimony）是美德Simplified，notsimplicity简约，而不是简单根据研究目的、资料信息的特点来选择统计模式，而不是以炫耀技巧取胜量化分析中的“时尚”倾向例子：一篇有关“教育”的文章：统计模式十分复杂，但是内容单薄真正了解需要解决的任务是什么掌握不同的统计手段，避免途径依赖研究生的训练与研究生的合作基本的统计知识广义的线性模型（generalizedlinearmodels）问题：选择统计模型的基本考虑是什么？统计模式的种类DependentvariableCross-sectionalPanelDataIntervalClassicallinearmodelOLSestimationLongitudinalmodelsMLestimationOrdinalOrderedlogistic/probitLoglinearmodelsMLestimationLogistic/probitmodelsforordinaldataMLestimationPolytomous

Loglinear/associationalmodelsMultinomiallogitmodelMLestimationEventhistoryModelsforrepeatedmeasuresMLestimationBinaryLogistic/probitLoglinearmodels(e.g.mobilitytable)EventhistoryModelsforrepeatedmeasuresEventcountPoisson/negativebinomialPoisson/negativebinomial几个例子关于“教育、经历年资与企业规模对升迁机会的影响”的一项研究因变项：log（升迁次数）统计模式：multipleregression进一步考虑：每一次升迁作为一个分析单位--Logisticregressionmodel升迁次数是罕见事件（rareevents）--eventcountmodels：Poissonmodels关于人们参与文化生活的行为的一项研究一项有趣的研究表三的回归分析：没有交待因变项的构造，统计模式采纳的依据“对艺术品是否有兴趣”的变量是一个ordinalvariable，回归分析模式不如其他模式合适参观艺术展览次数也是一个”罕见事件“（1,2,3,4,5次以上），应该采纳”eventcountmodels“（至少是truncatedmodel）许多已经发表的研究工作在统计上都有可以改进的余地，有些甚至有着明显的问题–学术社区的审核过程并不是十全十美的。新的统计模式Multilevelanalysis教育收效在不同班级、学校、学区的状况收入分配上的地区性差异:个人特点、工作单位、地区Simultaneousequationmodeling多指标的测量、分析双向关系的模式不适于初学Latentclassanalysis社会分层态度—社会群体统计和背景知识的互动统计模式只能建立变量间的统计关系统计关系：同变关系（co-variation）因果关系是在理论上建立的，是人为的解释因此，理论的严谨性和背景知识是十分重要的研究中需要统计模式和社会背景的两方面知识我自己有关“美国各州间专业许可证制度传播，1890-1950”的研究一个例子：Zhou（2000）收入分析时间序列的统计模式收入决定因素在不同历史时期的变化：教育、地位、单位Variance/covariancestructurespecification不同时间的变量之间的关系：教育（t，t-1）按照常规的方式，教育系数极大进一步探索、实验AppendixParameterEstimatesoftheCovariatesintheFullMixedModelTestsofModelSpecificationfortheFullMixedModel课题三：实证假设的检验-超越Coefficients考虑参数的统计意义、方向、大小更为合适的方法来检验实证假设例子：ln(工资)=1+2(性别)+3(教育程度)+4(工龄)+45(工龄)2对一个参数的检验i=0i=c对一组参数的检验这些变量的作用都为零: 2=3=4=0两个变量的作用“相同”: 2=3某个变量的作用为常数: 2=3=c变量的线性结合为常数： 2+3=c结构变化的检验子样本之间的截距“是否相同”的检验（Equalitytestforinterceptsacrosssamples）子样本之间有关机制的变量“是否相同”的检验（Equalitytestformechanismsacrosssamples）对统计模式的检验模型间的比较：Thenestedmodelapproach有关“建立统计模式”的各种检验（Modelspecificationtest）:variableinclusion,functionalform课题四：统计结果的表述提出实质性的解释，而不是形式上的解释描述性统计可以有很好的效果使用图表：非线形关系（工龄对收入的影响）直观效果“想象中的个人类型”(imaginedindividuals)例子：不同的收入群体一个“平均”的群体：平均年龄、平均教育程度、平均职业声望（社会地位）一个“特殊”群体：40-50岁，低教育程度的蓝领女工；另一个“特殊”群体：40-50岁，高教育程度的男性专业人员；三角结合的研究方法用几个例子说明一个例子DanielT.Lichter(ASR1989).“Race，EmploymentHardship,andInequalityintheAmericanNonmetropolitanSouth”大多数量化分析使用描述性分析-不同种族、性别群体的失业率“想象中的个人类型”(imaginedindividuals)WhiteEmploymentHardshipintheNonmetroSouth,1970-1985LogitModelsofEmploymentHardshipintheNonmetroSouth,1985ProbabilitiesofEmploymentHardshipAmongRace-SexGroupsintheNonmetroSouth,1985三角结合的研究方法三角结合（trianglization）的研究方法理论、量化、个案例子：Uzzi(1999)研究课题：银行贷款的途径和代价理论模式：社会关系网络的非线性作用内嵌性—疏远型社会关系：网络的强度和互补性Uzzi（1999）研究中的问题弥补量化研究的不足—业务关系的多元性（multiplicity）使用图形来直观地表述结果CharacteristicsofIntervieweesintheFieldResearch:RelationshipManagers(RMs)atChicagoBanks,1988

CoefficientsfromtheHeckmanSelectionRegressionofAccesstoCreditandInterestRateonLoanonSelectedIndependentVariables:U.S.NonagriculturalFirms,1989SocialEmbeddednessandtheFirm’sCostofFinancialCapital:U.S.NonagriculturalFirms,1989两个例子Han（1994） 资料研究十分精细、表述直观明晰Zhou（2003）理论、研究设计、变量、统计模式的关联Han(1994)研究框架问题的提出：审计行业的结构：两极分化社会地位：从顾客的社会地位（规模大小）的角度来分析参考框架：大中小公司的不同行为方式一个比较研究的框架经济学:成本,行业专业化合法性:合法性机制,制度环境社会关系网:网络群体,相对地位ClientVolumeofCPAFirms客户规模客户公司数目实证假设H1.绝对规模假设：规模大的公司更可能雇用大的财务审核公司的审核；规模小的公司更可能雇用规模小的财务公司审核。H2.行业专业化假设：客户公司考虑的主要因素是不同财务公司行业专业化所针对的服务领域。H3.趋同性假设：在同一个环境中的公司面临着同样的制度趋同性压力。Y（imitation）=α+β(status)

β=0H4.合法性假设：一个公司在同行中的地位越低，它越需要合法性，因此它越可能模仿其他公司。Y（imitation）=α+β(status)

β<0H5.成本假设：小公司比大公司的支付能力要弱小。因此，与大公司相比，一个小公司雇用声望高的大财务公司的代价难以承受。Y（imitation）=α+β(status)

β>0H6.成本-收益假设：假设4与假设5所考虑的情形同时发生。Y（imitation）=α+β1(status)+β2(status)2资料和变量资料（上市公司的审计资料在公共领域中）变量测定地位（STATUS）：结构地位相同者，同时又是竞争者一个领域内部的地位：公司规模—相对地位模仿行为一个公司关于CPA选择是否与其他地位更高的公司的选择相同问题：模仿还是同时行为？

TableofConstructingImitationIndices

Forthecells,0iscodedwherethetwo–rowandcolumn–differintheauditorchoice,and1wherethetwochoosethesameauditor,respectively.I(1)isbasedonthecomparisonwithallthehigherrankedfirms,whileI(2)isbasedonthecomparisonwiththetop4only.Anasteriskistreatedas0bydefinition.Forclients,abridgednamesareused,andforCPAfirms,acronymsareused.

TableofMaximum-LikelihoodEstimationofLogisticRegressions:ImitationonStatus

验证

绝对规模假设资料表明规模小的公司也雇用大的CPA公司行业专业化假设CPA公司的业务涉及不同行业H6得到支持。ObservedPatternversusEstimatedPatterns评价长处﹕课题新颖比较理论框架三种公司选用CPA公司的行为的发现十分重要：大公司：分化中间帶：模仿小公司：各行其是实证假设明确可测统计分析简单、清楚问题﹕理论讨论不够明朗关键变量的測定有問題，技术精细，但立论不大与Podolny（1993）比较沒有溶入一个理论流派，难以得到认可小結这一讲的主题：课题、思路、研究设计的衔接关联理念上：“八股文”不当八股文作，独居慧眼、别具匠心具体的考虑操作化的重要性：连接理论概念与实证资料统计模式的选择：建立資料变量之间的统计关系 实证假设的检验：理论命题和实证假设统计结果的表述：超越coefficients研究设计是量化研究的基本功，是研究能力的实在体现

第四讲

关于论文写作和审稿过程的

一些观察和体会

学术生产的特点和规则审稿过程信号理论：“研究水平”是怎样体现出来的？写作的重要性小结内容提要学术生产的特点和规则审稿过程信号理论：“研究水平”是怎样体现出来的？写作的重要性小结学术生产的特点和规则一个故事一个误解文章千古事，得失寸心知？藏在深闺无人识审稿过程的特点双向匿名—社会等级结构的失落审稿人的角色不同等级期刊的不同之处有关审稿过程的一些观察认真对待审稿人的意见，但不要过于认真一个故事：撕掉审稿意见Consensus审稿人并不总是正确，个别审稿人不负责任或水平有限审稿过程中的政治因素：理论思路的冲突：关于制度变迁的一篇文章审稿是一个学习过程例子：ZHOU(2000)学术背景：有关中国社会变迁的一场争论与VICTORNEE的争论学术定位：对这个争论的一个推进和验证理论上：政治与市场的相互作用和演化实证上：研究设计研究过程国家和生活机遇的研究项目第一稿：没有“政治与市场演化”的理论框架例子：ZHOUetal（2003）三易其稿研究背景审稿过程第一轮：基本肯定第二轮：审稿人D突然发难第三轮：达到满意“研究水平”是怎样体现出来的？

—一个“信号理论”的解释一个例子：大量阅读文献，面面俱到一个“信号理论”的解释信息不对称性审稿人精力、背景有限，寻找信号作者通过文章发出信号信号与质量的离散关系（loosecoupling）发出信号的方式学术定位：我的贡献是什么？要“读者”注意我的研究的哪些方面？文章的详略重点转承开题：与研究文献中的重大问题建立联系理论、