WW39航运公司安全管理体系审核发证规则

1、外来文件汇编 WW39 航运公司安全管理体系审核发证规则 第 26/26页航运公司安全管理体系审核发证规则（生效日期：2001年10月8日）第一章 总则则第一条 为保证证国际际船舶安安全营运运和防止止污染管管理规则则（以以下简称称国际际安全管管理规则则）和和中华华人民共共和国船船舶安全全营运和和防止污污染管理理规则（以以下简称称国内内安全管管理规则则）的的实施，规规定公司司和船舶舶申请审审核发证证的条件件，规范范航运公公司及相相关船舶舶安全管管理体系系的审核核发证行行为，明明确审核核方和被被审核方方的权利利、责任任和义务务，制定定本规则则。第二条 本规则则适用于于依据国国际安全全管理规规则或或

2、国内内安全管管理规则则对其其适用的的船舶及及公司进进行的审审核发证证及其管管理活动动。第三条 中华人人民共和和国海事事局是实实施本规规则的主主管机关关。中华人民共共和国海海事局及及其指定定的海事事机构、授授权或认认可的其其他机构构为审核核发证机机构，按按照主管管机关确确定的审审核发证证权限范范围开展展相应的的审核发发证工作作。第四条 实施安安全管理理体系审审核的人人员必须须持有主主管机关关认可的的审核员员证书。第五条 安全管管理体系系的审核核，包括括公司审审核和船船舶审核核，由审审核发证证机构按按照国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则以及及本规则则的规定定组织实实施。第六条 审核发

3、发证机构构分别对对公司和和船舶实实施以下下审核：（一）初次次审核；（二）年度度审核（公公司）；（三）中间间审核（船船舶）；（四）换证证审核；（五）跟踪踪审核（公公司）；（六）附加加审核（公公司）；（七）临时时审核。公司初次审审核和换换证审核核可分为为预审和和正式审审核两个个阶段。第二章 公司审审核发证证第七条 申请审审核的公公司应向向主管机机关指定定的审核核发证机机构或其委托受受理申请请的机构构提交申申请材料料。第一节 初次审审核和发发证第八条 申请初初次审核核的公司司应具备备以下条条件：（一）具有有独立法法人资格格；（二）已建建立文件件化的安安全管理理体系；（三）安全全管理体体系已在在公司岸

4、岸上及相相关船种种的至少少1艘船船上运行行3个月月。第九条 初次审审核申请请应附送送以下材材料：（一）安全全管理手手册；（二）安全全管理体体系文件件清单；（三）安全全管理体体系有效效性评价价报告或或管理复复查报告告。如申请审核核的公司司是船舶舶管理公公司而不不是船舶舶所有人人，还应应附送符符合本规规则第七七十四条条规定要要求的船船舶管理理协议。第十条 审核发发证机构构或其委委托受理理申请的的机构收收到初次次审核申申请及所所附材料料后，应应立即进进行申请请材料审审查，以以判断：（一）公司司是否属属于本机机构管辖辖范围；（二）公司司是否符符合申请请条件；（三）申请请材料是是否齐全全；（四）安全全管

5、理手手册是否否已全面面阐述公公司如何何实施安安全管理理体系；（五）安全全管理体体系是否否可能符符合国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则的要要求。申请材料审审查未通通过的，公公司应补补充、修修改或重重新提交交申请。第十一条 申请请材料审审查通过过后，审审核发证证机构应应指派审审核组对对公司安安全管理理体系进进行预审审。审核核内容包包括：（一）安全全管理体体系文件件对国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则的各各项要求求的覆盖盖程度；（二）安全全管理体体系文件件与国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则的符符合性。公公司应向向审核组组提供充充分满足足审核需需要的安安全管

6、理理体系文文件及相相关材料料。预审审未通过过的，公公司应在在采取纠纠正措施施后重新新申请初初次审核核。第十二条 预审审通过的的，审核核组应与与公司商商定正式式审核时时间并实实施正式式审核。审审核内容容包括：（一）安全全管理体体系文件件，以预预审中发发现问题题的纠正正情况为为重点；（二）公司司岸上充充分实施施安全管管理体系系的客观观证据；（三）安全全管理体体系适用用的每个个船种至至少1艘艘船舶充充分实施施安全管管理体系系的客观观证据；（四）安全全管理体体系实现现公司安安全和防防止污染染目标的的有效性性。第十三条 通过过审核组组的审核核并经审审核发证证机构审审定同意意发证的的，审核核发证机机构将向

7、向该公司司签发“符符合证明明”。公司初次审审核中已已通过审审核的船船舶，不不再安排排初次审审核，直直接签发发“安全管管理证书书”。第十四条 未通通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意发发证的，公公司应采采取纠正正措施并并在3个个月后重重新申请请初次审审核。第十五条 “符符合证明明”只对对通过初初次审核核的船种种有效，有有效期为为5年，其其有效性性服从于于年度审审核。第十六条 “符符合证明明”因故故被收回回或失效效的，公公司在66个月后后可重新新申请初初次审核核。第二节 年度审审核和签签注第十七条 年度度审核申申请应在在“符合合证明”周周年日之之前3个个半月内内提出。第十八条 年

8、度度审核申申请应附附送以下下材料：（一）上次次审核以以来对安安全管理理体系的的修改情情况说明明；（二）上次次审核以以来公司司实施的的安全管管理体系系有效性性评价或或管理复复查的报报告。上款第一项项中对安安全管理理体系所所做的组组织机构构、文件件改版等等重大修修改应随随时报所所在地海海事机构构和审核核发证机机构备案案。第十九条 审核核发证机机构收到到年度审审核申请请及所附附材料后后，应指指派审核核组对公公司安全全管理体体系实施施年度审审核。审审核内容容包括：（一）上次次审核后后对安全全管理体体系采取取的纠正正或修改改与国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则的符符合性；（二）公司司船、岸

9、岸保持实实施安全全管理体体系的客客观证据据；（三）安全全管理体体系运行行的有效效性。年度审核不不要求对对每个船船种均安安排代表表船审核核，但44次年度度审核中中对代表表船的审审核要全全面覆盖盖公司“符符合证明明”适用用的所有有船种。如果公司有有1个以以上负责责船舶安安全营运运和防止止污染的的岸上管管理机构构，年度度审核不不要求对对每个岸岸上管理理机构均均安排审审核，但但4次年年度审核核要全面面覆盖公公司所有有的岸上上管理机机构。第二十条 通过过审核组组的审核核并经审审核发证证机构审审定同意意签注的的，审核核发证机机构向公公司签发发“符合合证明年年度审核核签注”。第二十一条条 年年度审核核和签注

10、注应在“符符合证明明”周年年日前或或后3个个月内完完成。第二十二条条 获获得“符符合证明明年度审审核签注注”的公公司，对对审核中中发现的的不符合合规定的的情况，应应按审核核组的要要求进行行纠正。如如需要，审审核发证证机构可可为此按按照本章章第四节节的规定定实施跟跟踪审核核。第三节 换证审审核和发发证第二十三条条 换换证审核核申请应应在“符符合证明明”有效效期届满满之日提提前3至至6个月月提出。第二十四条条 换换证审核核申请应应附送以以下材料料：（一）最新新版的安安全管理理手册；（二）对原原安全管管理体系系的修改改说明（如如有）；（三）安全全管理体体系文件件清单；（四）最新新的安全全管理体体系有

11、效效性评价价报告或或管理复复查报告告；（五）船舶舶管理协协议（如如管理其其它公司司所属的的船舶）。第二十五条条 换换证审核核的内容容、范围围和方法法适用本本章第一一节的有有关规定定。第二十六条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意换证证的，审审核发证证机构将将向公司司重新签签发“符符合证明明”。未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意换换证的，公公司可在在6个月月后再次次申请初初次审核核。第二十七条条 换换证审核核和发证证应在现现有“符符合证明明”有效效期届满满前完成成。第二十八条条 重重新取得得“符合合证明”的的公司，对对审核中中发现的的不符合合规定的的情

12、况，应应按审核核组的要要求进行行纠正。如如需要，审审核发证证机构可可为此按按照本章章第四节节的规定定实施跟跟踪审核核。第四节 跟踪审审核第二十九条条 在在年度审审核或换换证审核核中发现现公司安安全管理理体系及及其运行行存在下下列问题题的，审审核发证证机构应应安排并并通知公公司对其其在相应应审核的的6个月月后实施施跟踪审审核：（一）有严严重不符符合规定定的情况况；（二）有大大量一般般不符合合规定的的情况且且审核发发证机构构认为已已严重影影响到安安全管理理体系运运行的有有效性。第三十条 对实实施跟踪踪审核的的公司，审审核发证证机构仍仍予以“符符合证明明”年度度签注或或换发证证书，但但其有效效性服从

13、从于跟踪踪审核的的结论。第三十一条条 被被决定实实施跟踪踪审核的的公司应应当在指指定的期期限内提提交跟踪踪审核申申请。审核发证机机构收到到跟踪审审核申请请后应指指派审核核组对公公司实施施跟踪审审核。审审核的内内容包括括：（一）公司司在指定定的期限限内对不不符合规规定的情情况实施施纠正措措施的客客观证据据；（二）采取取纠正措措施后，安安全管理理体系运运行的有有效性。第三十二条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同间审核核结论的的，维持持“符合合证明”的的有效性性；公司司未在指指定的期期限内提提交跟踪踪审核申申请或者者跟踪审审核结果果表明公公司对不不符合规规定的情情况未能能采取有

14、有效措施施予以纠纠正的，审审核发证证机构将将收回“符符合证明明”。第五节 附加审审核第三十三条条 有有下列情情况之一一，审核核发证机机构可以以对持有有“符合合证明”的的公司适适时实施施附加审审核：（一）公司司发生重重大事故故；（二）公司司连续发发生事故故；（三）公司司所管理理的船舶舶在船旗旗国或港港口国监监督检查查中连续续被滞留留；（四）直接接利害关关系人举举报公司司安全管管理体系系存在重重大问题题；（五）公司司发生其其他可能能影响其其安全管管理体系系运行有有效性的的重大事事件。第三十四条条 附附加审核核由审核核发证机机构决定定并指派派审核组组实施。附附加审核核的范围围应覆盖盖引发审审核的原原

15、因及可可能影响响公司安安全管理理体系与与国际际安全管管理规则则或国国内安全全管理规规则符符合性及及其运行行有效性性的所有有相关方方面。如如发现有有严重不不符合规规定的情情况，可可扩大审审核范围围，直至至实施全全面审核核。第三十五条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意审核核结论的的，维持持“符合合证明”的的有效性性。对审审核中发发现的不不符合规规定的情情况的处处理，适适用本章章关于年年度审核核和换证证审核的的相关规规定。第三十六条条 拒拒不接受受附加审审核的公公司，审审核发证证机构将将对其“符符合证明明”作为为失效处处理。第六节 临时审审核和发发证第三十七条条 申申请临时时

16、审核的的公司应应具备以以下条件件：（一）具有有独立法法人资格格；（二）已建建立文件件化的安安全管理理体系；（三）公司司已就66个月内内实施满满足国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则全部部要求的的安全管管理体系系做出计计划安排排。第三十八条条 临临时审核核申请应应附送以以下材料料：（一）安全全管理手手册；（二）安全全管理体体系文件件清单；（三）6个个月内实实施满足足国际际安全管管理规则则或国国内安全管理规则则全部部要求的的安全管管理体系系的计划划。如申请审核核的公司司是船舶舶管理公公司而不不是船舶舶所有人人，还应应附送符符合本规规则第七七十四条条规定要要求的船船舶管理理协议。第三十九

17、条条 审审核发证证机构或或其委托托受理申申请的机机构收到到临时审审核申请请及所附附材料后后，应立立即进行行申请材材料审查查，以判判断：（一）公司司是否属属于本机机构管辖辖范围；（二）公司司是否符符合申请请条件；（三）申请请材料是是否齐全全；（四）安全全管理手手册是否否已全面面阐述公公司如何何实施安安全管理理体系。申请材料审审查未通通过的，公公司应补补充、修修改或重重新提交交申请。第四十条 申请请材料审审查通过过后，审审核发证证机构应应指派审审核组实实施临时时审核。审审核的内内容包括括：（一）安全全管理体体系文件件与国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则有关关要求的的符合性性；（二）6

18、个个月内实实施满足足国际际安全管管理规则则或国国内安全全管理规规则全全部要求求的可能能性。第四十一条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意发证证的，审审核发证证机构将将向公司司签发有有效期为为6至112个月月的“临临时符合合证明”。未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意发发证的，公公司可在在采取纠纠正措施施后重新新申请临临时审核核。第四十二条条 公公司在“临临时符合合证明”有有效期内内未申请请初次审审核并取取得“符符合证明明”的，不不得再次次申请临临时审核核。第三章 船舶审审核发证证第四十三条条 申申请船舶舶审核的的公司应应根据船船舶的种种类及航航区情况况

19、，向有有相应审审核发证证权的审审核发证证机构或或其委托托受理申申请的机机构提交交申请材材料，同同时抄送送船籍港港船舶登登记机关关。未选选择向签签发公司司“符合合证明”的的审核发发证机构构提交船船舶审核核申请的的，还应应向其抄抄送申请请材料。第一节 初次审审核和发发证第四十四条条 申申请初次次审核的的船舶应应具备以以下条件件：（一）公司司已取得得适用于于该船种种的有效效的“符合证证明”；（二）船舶舶已配备备有关的的安全管管理体系系文件；（三）安全全管理体体系已在在本船运运行至少少3个月月。第四十五条条 船船舶初次次审核申申请应附附送以下下材料：（一）与该该船有关关的安全全管理体体系文件件清单；（

20、二）安全全管理体体系在船船上运行行以来的的有效性性评价或或管理复复查的报报告。第四十六条条 审审核发证证机构或或期委托托受理申申请的机机构收到到船舶初初次审核核申请及及所附材材料后，应应立即进进行申请请材料审审查，以以判断：（一）船舶舶是否属属于本机机构管辖辖范围；（二）船舶舶是否符符合申请请条件；（三）申请请材料是是否齐全全。申请材料审审查未通通过的，公公司应补补充、修修改或重重新提交交申请。第四十七条条 申申请材料料审查通通过后，审审核发证证机构应应指派审审核组登登轮审核核。审核核内容包包括：（一）“符符合证明明”是否适适用于该该船种；（二）安全全管理体体系文件件是否适适合于该该船；（三）

21、安全全管理体体系在船船上运行行的有效效性。第四十八条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意发证证的，审审核发证证机构将将向船舶舶签发“安安全管理理证书”。第四十九条条 未未通过审审核组的的审核或或经审核核发证机机构审定定不同意意发证的的，船舶舶应采取取纠正措措施并在在3个月月后重新新申请初初次审核核。第五十条 “安安全管理理证书”有有效期为为5年，其其有效性性服从于于中间审审核。第五十一条条 “安安全管理理证书”失失效的，公公司在33个月内内可重新新申请船船舶初次次审核。第二节 中间审审核和签签注第五十二条条 审审核发证证机构应应对船舶舶在其“安安全管理理证书”有效期内实实

22、施一次次中间审审核。第五十三条条 中中间审核核申请应应在该船船的“安安全管理理证书”签签发后第第23个个月至第第30个个月之间间提出。第五十四条条 中中间审核核申请应应附送以以下材料料：（一）上次次审核以以来公司司为该船船所做的的安全管管理体系系文件修修改的情情况说明明（如有有）；（二）安全全管理体体系在该该船运行行的有效效性评价价或管理理复查的的报告。第五十五条条 审审核发证证机构收收到中间间审核申申请后，应应指派审审核组登登轮实施施中间审审核。审审核的内内容包括括：（一）安全全管理体体系文件件的修改改与该船船的适合合性；（二）该船船保持实实施安全全管理体体系的有有效性。第五十六条条 通通过

23、审核核组审核核的，由由审核组组长在“安安全管理理证书”上上予以中中间审核核签注。第五十七条条 中中间审核核和签注注应在“安安全管理理证书”第第2和第第3个周周年日之之间完成成。第五十八条条 获获得“安安全管理理证书”中中间审核核签注的的船舶，对对在中间间审核中中发现的的不符合合规定的的情况，应应按审核核组的要要求进行行纠正。第三节 换证审审核和发发证第五十九条条 换换证审核核申请应应在“安安全管理理证书”有有效期届届满之日日提前33至6个个月提出出。第六十条 换证证审核申申请应附附送以下下材料：（一）与该该船有关关的安全全管理体体系文件件清单；（二）安全全管理体体系在该该船运行行的最新新有效性

24、性评价或或管理复复查的报报告；（三）公司司对原安安全管理理体系与与该船有有关的文文件修改改的说明明。第六十一条条 换换证审核核的内容容、范围围和方法法适用本本章第一一节的有有关规定定。第六十二条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意换证证的，审审核发证证机构将将向该船船重新签签发“安安全管理理证书”。未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意换换证的，公公司可在在6个月月后再次次申请船船舶初次次审核。第六十三条条 换换证审核核和发证证应在现现有“安安全管理理证书”有有效期届届满前完完成。第六十四条条 重重新取得得“安全全管理证证书”的的船舶，对对在换证证审核中

25、中发现的的不符合合规定的的情况，应应按审核核组的要要求进行行纠正。第四节 临时审审核和发发证第六十五条条 申申请临时时审核的的船舶应应具备以以下条件件：（一）公司司已取得得适用于于该船种种的“符合证证明”或“临时符符合证明明”；（二）船舶舶已配备备有关的的安全管管理体系系文件。第六十六条条 船船舶临时时审核申申请应附附送以下下材料：（一）与该该船有关关的安全全管理体体系文件件清单；（二）公司司在3个个月内对对该船实实施内部部审核的的计划。第六十七条条 审审核发证证机构或或其委托托受理申申请的机机构收到到船舶临临时审核核申请及及所附材材料后，应应立即按按照本规规则第四四十七条条的规定定进行申申请

26、材料料审查。第六十八条条 申申请材料料审查通通过后，审审核发证证机构应应指派审审核组登登轮审核核。审核核内容包包括：（一）“符符合证明明”或“临时符符合证明明”是否适适用于该该船种；（二）安全全管理体体系文件件是否适适合于该该船。第六十九条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意发证证的，审审核发证证机构将将向船舶舶签发“临临时安全全管理证证书”。未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意发发证的，公公司可在在采取纠纠正措施施后重新新申请船船长临时时审核。第七十条 “临临时安全全管理证证书”的的有效期期为6个个月。特特殊情况况下，审审核发证证机构可可以对“临临时

27、安全全管理证证书”展展期6个个月。第七十一条条 船船舶在“临临时安全全管理证证书”有有效期内内未申请请初次审审核并取取得“安安全管理理证书”的的，不得得再次申申请临时时审核。第四章 责任和和义务第七十二条条 对对公司、船船舶所实实施的安安全管理理体系审审核，不不解除公公司、公公司管理理人员和和船舶、船船员遵守守国际、国国内有关关安全和和环境保保护法规规的责任任。第七十三条条 在在审核过过程中，公公司应当当：（一）向审审核员提提供所需需的工作作便利，以以确保审审核员充充分有效效地实施施审核；（二）根据据审核员员的要求求提供证证据性资资料；（三）与审审核员合合作，以以便保证证审核工工作顺利利完成。

28、第七十四条条 如如果负责责船舶安安全和防防污染管管理责任任的实体体不是船船舶所有有人，则则船舶所所有人与与该实体体必须签签订符合合以下规规定的船船舶管理理协议，并并将双方方的详细细情况报报告主管管机关：（一）当船船舶安全全和防污污染与生生产、经经营、效效益发生生矛盾时时，应当当坚持安安全第一一和保护护环境的的原则；（二）船舶舶管理公公司同意意承担国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则所规规定的所所有责任任和义务务；（三）在不不妨碍船船长履行行其职责责并独立立行使其其权力的的前提下下，船舶舶管理公公司对处处理涉及及船舶安安全和防防污染的的事务具具有最终终决定权权。第七十五条条 审审核发

29、证证机构和和审核员员应当严严格按照照国际际安全管管理规则则或国国内安全全管理规规则以以及本规规则的要要求，公公正、高高效地实实施审核核，并接接受主管管机关的的管理和和监督。主主管机关关可派员员对审核核过程、情情况和结结果进行行复查和和监督检检查。第七十六条条 对对于在审审核中所所接触的的有关文文件，审审核员应应当保守守秘密并并谨慎处处理特许许的信息息资料。第七十七条条 对对审核员员的不正正当行为为，公司司或船舶舶可以向向主管机机关投诉诉。对于于有此种种行为的的审核员员，公司司可以要要求指派派审核组组的审核核发证机机构予以以调换。第七十八条条 审审核员违违反本规规则或其其它有关关规定，主主管机关

30、关或责成成审核发发证机构构依照有有关规定定进行处处理。第五章 附则第七十九条条 本本规则下下列用语语的含义义是：（一）“安安全管理理手册”系指用用于阐述述和实施施安全管管理体系系的文件件。（二）“船船舶管理理协议”系系指船舶舶所有人人与船舶舶管理公公司所签签订的由由船舶管管理公司司负责对对船舶所所有人所所属船舶舶进行管管理并承承担其安安全和防防止污染染管理责责任的协协议。（三）“一一般不符符合规定定的情况况”系指国国际安全全管理规规则和和国内内安全管管理规则则所述述“不符合合规定的的情况”中性质质轻微的的。（四）“严严重不符符合规定定的情况况”系指国国际安全全管理规规则和和国内内安全管管理规则

31、则所述述“不符合合规定的的情况”中性质质严重的的。第八十条 审核核发证机机构向公公司、船船舶签发发“符合合证明”或或“临时时符合证证明”、“安安全管理理证书”或或“临时时安全管管理证书书”的同同时，应应签发证证书副本本。签发发“符合合证明”或或“临时时符合证证明”副副本的数数量，应应根据公公司提供供的所管管理船舶舶的数量量确定；签发“安安全管理理证书”或或“临时时安全管管理证书书”副本本的数量量，应根根据实际际需要确确定。第八十一条条 “符符合证明明”、“临临时符合合证明”、“安安全管理理证书”、“临临时安全全管理证证书”及及其副本本丢失的的，在向向原审核核发证机机构提供供有关证证据后，可可申

32、请补补发。第八十二条条 公公司名称称、地址址变更，船船舶名称称变更，在在向原审审核发证证机构提提供有关关证据后后，可申申请“符符合证明明”、“安安全管理理证书”相相应名称称、地址址的变更更。第八十三条条 主主管机关关依据国国际安全全管理规规则的的规定接接受外国国主管当当局的请请求对外外国籍船船舶及其其公司审审核发证证的，由由主管机机关或其其指定的的审核发发证机构构参照本本规则的的规定实实施。第八十四条条 “符符合证明明”、“临临时符合合证明”、“安安全管理理证书”、“临临时安全全管理证证书”及及审核发发证工作作中使用用的相关关表格由由主管机机关统一一制发。第八十五条条 本本规则由由中华人人民共

33、和和国海事事局负责责解释。第八十六条条 本本规则自自发布之之日起施施行。航运公司安安全管理理体系审审核发证证程序（生效日期期：20001年年10月月8日）1 目的的1.1 为了实实施对航航运公司司安全管管理体系系审核发发证工作作的过程程控制，统统一审核核发证具具体工作作行为，保保证审核核发证工工作质量量，实施施航运运公司安安全管理理体系审审核发证证规则（以以下简称称审核核发证规规则），制制定本程程序。2 适用用范围2.1 本程序序适用于于海事机机构对航航运公司司安全管管理体系系实施的的审核发发证工作作。2.2 经中华华人民共共和国海海事局授授权或认认可的机机构，按按照授权权范围和和要求实实施审

34、核核并签发发相应的的证书。其其审核发发证程序序可参照照本程序序自行制制定，并并报中华华人民共共和国海海事局备备案。3 管辖辖3.1 中华人人民共和和国海事事局负责责全面管管理航运运公司安安全管理理体系审审核事务务，向国国际航运运公司签签发“符合证证明”或“临时符符合证明明”，授权权中国船船级社对对国际航航行船舶舶实施审审核，并并签发“安全管管理证书书”或“临时安安全管理理证书”。3.1.11 交交通安全全质量管管理体系系审核中中心（以以下简称称“审核中中心”）受中中华人民民共和国国海事局局的委托托负责具具体管理理航运公公司安全全管理体体系的审审核发证证工作，指指派对国国际航运运公司审审核的审审

35、核组，审审定审核核组提交交的审核核报告，向向国际航航运公司司发放“符合证证明”和“临时符符合证明明”。3.2 中华人人民共和和国海事事局指定定的海事事机构（以以下简称称“片区海海事机构构”），负负责协调调管理本本地区航航运公司司安全管管理体系系审核事事务，具具体管理理国内航航运公司司安全管管理体系系的审核核发证工工作，指指派对国国内航运运公司有有国内航航行船舶舶审核的的审核组组，向国国内航运运公司签签发“符合证证明”或“临时符符合证明明”，向国国内航行行船舶签签发“安全管管理证书书”或“临时安安全管理理证书”。3.3 片区海海事机构构指定的的公司所所在地海海事机构构（以下下简称“当地海海事机构

36、构”）负责责受理航航运公司司及船舶舶的审核核发证申申请，并并负责对对申请材材料进行行审查。3.4 审核组组具体实实施审核核，向指指派机构构负责，并并提交审审核报告告。4 公司司初次审审核和发发证4.1 受理申申请4.1.11 当当地海事事机构收收到公司司审核的的申请后后，应依依据审审核发证证规则的的规定立立即对申申请材料料进行审审查。4.1.22 对对通过审审查的，当当地海事事机构应应填写安安全管理理体系审审核发证证登记表表（格格式A），形形成申申请材料料审查报报告（格格式B），并并于五个个工作日日内将申申请材料料审查报报告报报送审核核发证机机构。应应报送审审核中心心的，需需经由片片区海事事机

37、构转转送，下下同。4.1.33 审审核发证证机构和和当地海海事机构构均应建建立公司司审核档档案。4.2 准备审审核 4.2.11 审审核发证证机构接接到申申请材料料审查报报告后后，应将将该公司司列入下下一个月月度的审审核计划划，并于于计划审审核时间间提前一一周提出出审核核安排方方案（格格式C），向向公司发发接受受审核通通知（格格式D），向向当地海海事机构构发接接待审核核组通知知（格格式E）或或协助助审核通通知（格格式F），必必要时向向有关海海事机构构发协协助审核核通知，同同时向审审核组成成员所在在单位发发审核核员商调调函（格格式G）。4.2.22 审审核员应应按审审核安排排方案赴赴指定地地点参

38、加加审核组组的工作作。4.2.33 实实施审核核前，当当地海事事机构应应向审核核组提供供有关对对公司日日常监督督管理的的材料或或情况。4.3 实施预预审4.3.11 预预审采取取审核组组集中看看文件的的方式，在在两天内内完成。因因体系文文件量大大而不能能在两天天内完成成的，可可增加一一天。4.3.22 预预审按以以下过程程进行：4.3.22.1 审核核组由审审核组长长主持召召开预备备会。主主要内容容是介绍绍申请材材料审查查情况和和预审工工作内容容，讨论论确定预预审阶段段审核核计划（格格式H），并并向审核核员分配配工作任任务。4.3.22.2 审核核组长向向被审核核方通报报预审计计划并明明确需要

39、要被审核核方配合合的事宜宜。4.3.22.3 实施施预审。预预审过程程中，审审核员应应填写文文件审核核记录（格格式J）。如如审核组组发现送送审的文文件存在在重大问问题，审审核组长长可在召召开审核核组全体体会议研研究后，中中止审核核。4.3.33 预预审结束束后，审审核组编编写预审审阶段安安全管理理体系审审核报告告（以以下简称称审核核报告，格格式U），并并由当地地海事机机构报送送审核发发证机构构。4.3.44 当当地海事事机构应应将审审核报告告复制制一份交交被审公公司。4.3.55 预预审未通通过的，审审核组应应向公司司通报有有关情况况，并提提供“问题清清单”。4.3.66 预预审通过过的，审审

40、核组应应与公司司初步商商定正式式审核时时间。如如情况允允许，预预审与正正式审核核可连续续进行。预预审与正正式审核核连续进进行的，审审核组不不需提供供单独的的预审阶阶段审审核报告告。4.4 实施正正式审核核4.4.11 正正式审核核原则上上由对该该公司进进行预审审的审核核组按照照审核核安排方方案实实施。4.4.22 正正式审核核的方式式包括查查看文件件，检查查安全管管理体系系运行的的各种记记录及其其它客观观证据，访访谈公司司相关人人员，观观察并审审核具体体部门和和具体管管理活动动等，在在三天内内完成。预预审与正正式审核核连续进进行的，所所有审核核工作应应在五天天内完成成。4.4.33 正正式审核

41、核按以下下过程进进行：4.4.33.1 审核核组长主主持召开开审核组组预备会会。主要要内容是是回顾预预审工作作情况，讨讨论确定定正式审审核阶段段审核核计划，并并向审核核员分配配工作任任务。4.4.33.2 实施施文件审审核，并并填写文文件审核核记录。4.4.33.3 召开开由审核核组全体体成员、被被审核公公司领导导、指定定人员、体体系内各各部门负负责人、公公司陪审审（联络络）人员员及公司司领导指指定的其其他有关关人员参参加的首首次会议议。首次次会议时时间限定定在一小小时以内内，其内内容包括括：1、审核组组与公司司分别介介绍各自自与会人人员；2、被审核核方简要要介绍建建立和实实施安全全管理体体系

42、及备备审情况况；3、审核组组简要介介绍审核核依据、方方法、计计划安排排和有关关要求；4、审核组组宣布审审核纪律律；5、其它有有关事宜宜。4.4.33.4 实施施现场活活动审核核，并填填写活活动审核核记录（K）。4.4.33.5 实施施代表船船审核。船船公司提提出的公公司审核核申请代代替代表表船审核核申请。代代表船审审核作为为公司审审核的一一部分，由由审核组组长安排排组织审审船小组组实施。审审船小组组规模原原则上为为2人（如如实际需需要可增增加1人人）。审审船小组组的组长长由审核核组长指指定的审审核员担担任。代代表船审审核的具具体时间间、地点点及安排排应根据据该船动动态提前前与公司司商定。代代表

43、船审审核的具具体方式式、过程程按照本本程序关关于船舶舶初次审审核的有有关规定定进行。代代表船审审核如发发现“重重大不符符合规定定的情况况”，审审船小组组应尽快快报告公公司审核核组，由由公司审审核组长长负责确确认。审审船小组组应在代代表船审审核结束束后尽快快将船船舶审核核报告（代代表船）（格格式V）报报公司审审核组。4.4.33.6 审核核组长主主持召开开审核组组会议，综综合分析析、研究究审核中中搜集到到的客观观证据，确确认并汇汇总审核核中发现现的不符符合规定定的情况况，总体体评估公公司安全全管理体体系与国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则的覆覆盖性和和符合性性、公司司安全管管理活动

44、动与其安安全管理理体系的的符合性性、公司司安全管管理体系系运行的的有效性性。4.4.33.7 编编写审审核报告告，开开具不不符合规规定的情情况报告告（格格式N）。不不符合规规定的情情况报告告中的的不符合合描述、审审核员意意见、审审核组长长意见、纠纠正措施施及确认认栏签字字确认等等均应在在召开末末次会议议前填写写完成。4.4.33.8 召开开末次会会议，由由审核组组长简要要总结审审核情况况并宣布布审核意意见，公公司领导导表态。参参加末次次会议的的人员原原则上同同首次会会议，时时间限定定在一小小时以内内。4.4.44 全全部审核核工作结结束后，审审核应将将审核核报告及及审核组组所形成成的其它它材料

45、交交由当地地海事机机构报关关审核发发证机构构。4.4.55 当当地海事事机构应应将审审核报告告复制制一份交交被审公公司。4.5 发证4.5.11 审审核发证证机构收收到审审核报告告后，应应进行登登记备案案，并在在十个工工作日内内完成审审查，决决定是否否发证。4.5.22 经经审定不不同意发发证的，审审核发证证机构应应向公司司签发审审核结果果通知（格格式M）并并抄送当当地海事事机构。4.5.33 经经审定同同意发证证的，审审核发证证机构应应在十个个工作日日内向公公司签发发“符合证证明”及其副副本，向向代表船船签发“安全管管理证书书”及其副副本，并并进行登登记。4.5.44 审审核发证证机构应应将

46、所有有材料归归档存查查。5 公司司年度审审核和签签注5.1 受理申申请5.1.11 公公司年度度审核申申请由原原受理初初次审核核的机构构受理。5.1.22 审审核申请请的受理理参照本本程序44.1节节的有关关规定进进行。5.2 准备审审核5.2.11 公公司年度度审核由由签发该该公司“符合证证明”的审核核发证机机构负责责组织实实施。5.2.22 公公司年度度审核的的准备参参照本程程序4.2节的的有关规规定进行行。5.3 实施审审核5.3.11 年年度审核核的方式式和过程程参照本本程序44.4节节的有关关规定进进行。5.3.22 关关于年度度审核中中代表船船的审核核，由公公司提供供船舶名名单供选

47、选择。审审核组在在就近的的原则下下选定代代表船。受受船期条条件的限限制，审审核发证证机构可可考虑对对代表船船的审核核与对公公司岸基基的审核核在不同同的时间间、地点点分别进进行。5.3.33 “符合证证明”新增船船种的，应应当申请请临时审审核或初初次审核核。新增增船种的的临时审审核或初初次审核核可与年年度审核核合并进进行。5.4 签注5.4.11 审审核发证证机构收收到审审核报告告后，并并进行登登记备案案，并在在十个工工作日内内完成审审查，决决定是否否予以年年度签注注。5.4.22 经经审定不不同意签签注的，审审核发证证机构应应向公司司签发审审核结果果通知并并抄送当当地海事事机构。5.4.33

48、经经审定同同意签注注的，审审核发证证机构应应在十个个工作日日内向公公司签发发“符合证证明年度度审核签签注”。5.4.44 审审核发证证机构应应将所有有材料归归档存查查。6 公司司换证审审核和发发证6.1 公司换换证审核核和发证证按照本本照本程程序关于于公司初初次审核核和发证证的有关关规定进进行。7 公司司跟踪审审核7.1 公司跟跟踪审核核申请的的受理、审审核的准准备与实实施按照照本程序序5.11节、55.2节节和5.3节的的有关规规定进行行。7.2 审核发发证机构构收到审审核报告告后，应应进行登登记备案案，并在在十个工工作日内内完成审审查，决决定是否否维持“符合证证明”的有效效性。7.3 对决

49、定定收回“符合证证明”的，审审核发证证机构应应向公司司签发审审核结果果通知并并抄送当当地海事事机构。7.4 审核发发证机构构应将所所有材料料归档存存查。8 公司司附加审审核8.1 公司附附加审核核的组织织、准备备与实施施由审核核发证机机构根据据审核需需要并参参照本程程序关于于公司年年度审核核的相关关规定制制定程序序，并报报主管机机关核准准后实施施。8.2 审核发发证机构构收到审审核报告告后，应应进行登登记备案案，并在在十个工工作日内内完成审审查，决决定是否否维持“符合证证明”的有效效性。8.3 对决定定收回“符合证证明”的，审审核发证证机构应应向公司司签发审审核结果果通知并并抄送当当地海事事机

50、构。8.4 审核发发证机构构应将所所有材料料归档存存查。9 公司司临时审审核和发发证9.1 公司临临时审核核和发证证按照本本程序关关于公司司初次审审核和发发证的相相关规定定进行。10 船船舶初次次审核和和发证10.1 受理理申请10.1.1 当地海海事机构构收到公公司关于于船舶的的审核申申请后，应应依据审审核发证证规则的的规定立立即对申申请材料料进行审审查。10.1.2 对通过过审查的的，当地地海事机机构应填填写安安全管理理体系审审核发证证登记表表，形形成申申请材料料审查报报告，并并于五个个工作日日内将申申请材料料审查报报告报报送审核核发证机机构。10.1.3 审核发发证机构构和当地地海事机机

51、构均应应建立船船舶审核核档案，并并在该船船所属公公司的审审核档案案中登记记有关内内容。10.2 准备备审核10.2.1 审核发发证机构构接到申申请材料料审查报报告后后，应与与船舶所所属公司司根据船船期情况况商定审审核时间间和地点点，并提提前一周周提出审审核安排排方案，通通知当地地海事机机构，向向公司发发接受受审核通通知，同同时发出出审核核员商调调函。10.2.2 审核员员应按审审核安排排方案赴赴指定地地点参加加审核组组的工作作。10.2.3 实施审审核前，审审核组应应向船籍籍港船舶舶登记机机关于解解对该船船日常监监督管理理的情况况。10.3 实施施审核10.3.1 船舶审审核方式式包括检检查船

52、上上各种相相关记录录、访谈谈相关船船员、观观察有关关操作活活动等，在在一天内内完成。10.3.2 船舶审审核按以以下过程程进行：10.3.2.11 审审核组长长主持召召开审核核组预备备会，讨讨论确定定审核核计划，并并向审核核员分配配工作任任务。10.3.2.22 审审核组熟熟悉有关关体系文文件。10.3.2.33 召召开由审审核组全全体成员员、被审审船舶主主要船员员、陪审审（联络络）人员员及船长长指定的的有关人人员参加加的首次次会议。首首次会议议时间限限定在330分钟钟以内，其其内容参参照公司司审核的的首次会会议内容容。10.3.2.44 进进行活动动审核，并并填写活活动审核核记录。10.3.2.5