自主创新成果产业化的内涵与国外实践

1、自主创新成果产业化的内涵和国外实践 基金项目：国家科技部资助项目（2004DIA5J014）加强国家重大科技基础设施建设的思路与政策研究，国家发展和改革委宏观经济研究院资助项目（A2006043035）自主创新成果产业化的评价体系与方法研究的部分成果。作者简介：张于喆（1975）男，山东省青岛市，国家发展和改革委员会产业发展研究所副研究员，工学博士；蒋云飞（1982）女，河南省开封市，上海市交通大学招生办，经济学硕士。Connotation of Industrialization of Independent Innovation Achievements and Its Practice

2、in Foreign Countries张嵎喆1 蒋云飞2Zhangg Yuzhhe1 Jiiangg Yunffei22（1. 国国家发改改委产业业所，北北京，11000038；2. 上海交交通大学学，上海海，20000330）(1. IInsttituute of Inddusttriaal aand Tecchnoologgicaal EEconnomiics of Nattionnal Devveloopmeent andd Reeforrm CCommmisssionn，BeeiJiing，11000038；2. SHAANGHHAI JiaaoToong Uniiverrsitty

3、，SShanngHaai，22000030)内容提要：本文通通过对“自主创创新”和“成果产产业化”的分析析，对“自主创创新成果果产业化化”的内涵涵和国外外实践进进行了研研究。研研究结果果表明，发发达国家家多从出出台相关关法律和和制定专专项计划划、明确确企业在在自主创创新成果果产业化化过程的的主体地地位、鼓鼓励大学学和研究究机构的的自主创创新成果果利用技技术转移移、加强强产学研研协作和和支持中中小企业业发展等等方面着着手以保保证自主主创新成成果的产产业化。关键词：自自主 创新 产业业化 Abstrractt：Thhrouugh thee annalyysiss off thhe iindeepe

4、nndennt iinnoovattionn annd iinduustrriallizaatioon oof aachiieveemennts, thhis papper hass a stuudy on connnottatiion of inddusttriaalizzatiion of inddepeendeent innnovaatioon aachiieveemennts andd itts ppraccticce iin fforeeignn coounttriees. Ressearrch ressultts sshoww thhat thee deevellopeed cco

5、unntriies aree moore likkelyy too suuppoort thee inndusstriialiizattionn off inndeppenddentt innnovvatiion achhievvemeentss byy addopttingg reelevvantt laaws andd foormuulatted speeciffic plaans, coonfiirmiing entterpprisse iindeepenndennt iinnoovattionn acchieevemmentts iinduustrriallizaatioon ppro

6、ccesss ass thhe ssubjjectt sttatuus, enccourragiing uniiverrsittiess annd rreseearcch iinsttituutess too deevellop thee teechnnoloogy traansffer of inddepeendeent innnovaatioon iinduustrriallizaatioon, enhhanccingg thhe rreseearcch ccolllaboorattionn annd ssuppporttingg thhe ddeveeloppmennt oof ssma

7、lll aand meddiumm-siizedd ennterrpriisess.Key wwordds：iindeepenndennce，innoovattionn，induustrry一、问题的的提出近年来“自自主创新新”、“自主创创新成果果产业化化”等词汇汇频繁出出现在各各种学术术期刊、从中央央到地方方各级领领导的讲讲话中以以及政府府出台的的各种政政策性文文件中，“自主创新成果产业化”不仅在政策层面上成为国家战略导向，而且在理论研究中成为学术界关注的焦点。因此，必须科学把握自主创新成果产业化的内涵以及正确认识和了解发达国家促进自主创新成果产业化的实践，才能有效推进和提升我国自主创新成果

8、产业化的水平，促进国家竞争力的提升。二、自主创创新成果果产业化化内涵的的研究自主创新成成果产业业化作为为自主创创新的重重要环节节，是实实现由科科学技术术发现到到经济社社会价值值发现的的关键一一环，但但究竟什什么是自自主创新新成果的的产业化化阶段，产产业化的的过程应应该包括括哪些关关键步骤骤，不同同的学者者的看法法并不十十分一致致。（一）自主主创新的的内涵自主创新作作为一个个具有中中国特色色的词汇汇，饱含含了我们们国家希希望自立立于世界界之林的的憧憬。显然，自主创新既包涵了创新的一般涵义，又有着超越于一般创新的独特涵义，而这种独特涵义主要来自“自主”二字。国内少数学者曾经对自主创新进行定义，其中

9、，施培公指出，“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新活动时，自主创新是企业通过自身努力攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业利润的创新活动。当用于表征国家创新特征时，是指一国不依赖他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创新的活动。”1柳卸林认为自主创新即“创造了自己知识产权的创新”。2王春法则指出“所谓自主创新就是能够独立控制和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新，其核心内容主要有二：一是以我为主，二是综合集成。”张嵎喆则沿着王春法关于自主的分析，从“谁是自主的主体？”、“如何自主？”和“自主

10、程度？”三个层面分别对自主进行详细分析后，认为自主创新就是指“中国的公民（自然人）、法人或非法人单位经过其主导的创新活动而形成的、依法拥有的、能够自我控制的创新成果，不仅包括从其他国家自然人、法人或非法人单位处购买的创新成果或购买后经过自我消化、吸收再创新而形成的创新成果，还包括将不同创新成果集成起来为我所用并最终形成能够满足自身需求的创新成果。”3应该说，施施培公从从企业和和国家两两个层面面理解自自主创新新的内涵涵对我们们深入理理解自主主创新的的层次性性大有裨裨益，但但其有关关国家层层面的自自主创新新内涵不不太符合合经济科科技全球球化的趋趋势；而而柳卸林林的定义义简单明明了，但但在什么么是“

11、创造了了自己的的知识产产权”的理解解方面可可能会忽忽略掉本本属于自自主创新新的内容容，如例例用缄默默知识进进行创新新的行为为；王春春法的定定义由于于仅仅针针对了自自主创新新中的技技术创新新，而忽忽略了自自主创新新中的制制度创新新可能会会略显偏偏颇；张张嵎喆则则从国家家层面，在在“谁是自自主的主主体？”、“如何自自主？”和“自主程程度？”等三方面细细化了王王春法的的定义，并并弥补了了王春法法仅针对对自主创创新中的的技术环环节的偏偏颇。（二）产业业化内涵涵研究大多学者从从高技术术产业化化、高新新技术产产业化、科科技成果果转化、自主知识产权成果产业化和新技术商业化等角度，从国家层面对成果产业化活动这

12、项风险很高的商业活动进行了研究。国家发展和改革委员会高技术产业发展司在国家高技术产业化工作对地方经济发展的影响10省市高技术产业化工作的调查报告中明确指出，“高技术产业化是指科技成果从研究走向实用，以规模生产或工业应用为目的转化为现实生产力，促进科技为产业进步服务的一项工作。”中华人民共和国促进科技成果转化法中则对科技成果转化进行了定义，“科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。”王昌林在自主知识产权成果产业化问题与扶持政策研究（总报告初稿）中提出“自主知识产权成果

13、产业化是指中国公民、法人或非法人单位将其依法拥有知识产权成果实现商品化、规模化生产或规模化应用。既包括专利产业化，也包括版权（著作权）、植物新品种等的产业化。但其核心是专利技术的产业化。” Vijay K Jolly则认为，“技术商业化，换句话说，是成功地进行一系列工作，其中每一环节都使技术增值。其中有5个环节是将新技术推向市场的关键：洞察技术和市场之间的联系；孵化技术以确定其商业化的潜力；在适宜的产品和工艺过程中示范技术；促进市场接受；实现可持续商业化。与此同等重要的是其间的4个衔接。第一个衔接建立在对一个设想进行研究、收集资料与证明其价值的两个阶段之间，它包含了激发那些可以为进一步发展这项

14、技术而提供帮助的人的兴趣。然后是一般意义上的技术与给予这项技术的具有市场价值的产品之间的衔接，这需要调动大量的资源，并从组织的内部与外部寻找更多的合作伙伴，包括从单纯的感兴趣和鼓励向作为支持者的承诺的转换。还有另外两个与市场有关的联系需要建立起来。一个是关于新技术产品如何被第一批顾客以及各种与市场有关的机构所接受，最后一个衔接是更加广泛地普及有关的技术，如果没有它此技术只会具有短暂的影响力。”4许胜江认为，“高科技成果的商业化过程包括两个阶段、10个步骤。阶段1，初步商业化阶段：旨在为应用高科技成果开发独特的商业平台，包括新产品概念设计，建立新的技术平台，开发核心产品，开拓基础市场，建立核心生

15、产能力；阶段2，持续商业化阶段：其任务是充分运用初步商业化阶段所建立的商业平台，包括实现常规生产经营，扩展核心产品群或产品线，扩大与完善生产体系，扩大与细分市场， = 10 * GB3 更大规模的常规经营。”5美国国家标准与技术研究院在 HYPERLINK l search=%22methods%20for%20assessing%20Economic%20impacts%20of%20government%20R%26D%22 Methods for Assessing the Economic Impacts of Government R&D报告中提出，“技术开发和商业化的这种演变性质如

16、图所示，显示了知识应用的发展方向，即从基础科学到共性技术开发，再到专利产品、工艺和服务。”6应该说，上上述学者者和机构构都对产产业化过过程中包包括的关关键步骤骤进行了了说明，尽尽管不同同学者和和机构对对产业化化过程应应包括的的阶段的的认识有有所不同同，但总总体思想想与实质质是大体体一致的的，即从从产业化的的实质看看，基本本包括了了从概念（设设想）到技术术、到产产品的过过程，同同时也是是从实验验室阶段段到市场场认可的过过程。我我们对上上述观点点进行综合合分析后，认为为自主创创新成果果的产业业化过程程应包括括从实验验室对技技术的研研究到技技术开发发，再到到将技术推推出实验验室进入入产品开开发阶段段

17、；其成成功的标标志应该该是通过过生产与与销售在在可折现现的财务务指标上上取得成成功。（三）自主主创新成成果产业业化的内内涵通过对“自自主创新新”和“成果产产业化”的分析析，我们们认为，“自主创新成果产业化”就是指“为提高生产力水平、促进科技为产业进步服务，实现国家在世界经济中的竞争优势，通过国家层面的制度安排与政策设计，寻求资源的最优配置以充分发挥中国的公民（自然人）、法人或非法人单位的主导作用，使其能依法拥有、自我控制从实验室对技术的研究、开发，再到将技术推出实验室进入产品开发阶段这一过程，并使之规模化生产和应用且获得商业利润。”三、发达国国家促进进自主创创新成果果产业化化的实践践研究在自主

18、创新新成果产产业化过过程中，政府作用的发挥是否恰当可能影响产业化的效率，Jukka-Pekka Salmenkaita和Ahti Salo指出政府介入是基于商业化的参与者可能存在的短视行为，以及为了减轻市场与系统性失灵、消除结构刚性而实施的；合理的政府介入对整个社会的商业化活动的长远繁荣是有利的。7而为了促进自主创新成果的产业化，各个国家也纷纷出台了相关的政府政策和法规，甚至设计和采纳了一些具体的、有针对性的资助措施。鉴于世界各国并未形成一套有效评价自主创新成果产业化是否成功的体系，因此，通过对各国政府在促进自主创新成果产业化过程中对关键步骤（如技术扩散）所采取的政策措施进行研究，同样有助于我

19、们构建自主创新成果产业化的评价体系。下面，我们将对主要国家所采取的促进自主创新成果产业化的政策措施进行一定的梳理。（一）出台台相关法法律和制制定专项项计划以以保证自主主创新成成果的产产业化美国自19980年年以来通通过了一系列列的法案案，并由由政府出出资设立立众多计划划以促进进自主创创新，主主要法案案包括史蒂文森怀德勒技术创新法、拜杜法、小企业创新法、国家合作研究法、商标明确法、联邦技术移转法、12591号总统令、12618号总统令、综合贸易与技术竞争法、国家竞争力技术转让法、美国技术卓越法、小企业研发加强法、国防授权法、国家技术转让促进法和技术转让商业化法等；主要计划包括商务部标准技术研究院

20、（NIST）主管的ATP计划以及制造技术推广计划，国防部负责的技术再投资计划，能源部承担的美国纺织合作伙伴关系计划，能源部、国家科学基金会、国家标准技术研究院等部门参加、国家科技委员会负责协调的建筑与建设计划，中小企业局负责的小企业创新研究计划、小企业技术转让计划等。英国政府则从1981年以来，制定了一系列政府资助的信息技术和战略性研究计划，包括应用微处理机计划、微电子工业开发计划、信息技术领域的研究开发计划、光导纤维光学计划、阿维尔信息技术研究和开发计划、信息工程先进技术计划、“联系”计划、技术展望计划等，并先后颁布了实现我们的潜能科学、工程和技术战略、我们的竞争建设知识型经济、变革世界中的

21、机遇创业、技能和创新等政府白皮书。2002年之后，英国更是系统地发表了一系列行动计划，包括投资于创新、在全球经济下竞争：创新挑战、科学与创新投资框架20042014和从知识中创造价值等计划。在瑞士，2003年由经济事务部发布了“创新国家瑞士”计划以促进创新和创业精神，并于2005年2月启动“知识及技术转让”计划（KTI WTT），旨在加强大学向企业转让知识及技术的同时，促进企业将大学的创新成果迅速转化为产品。希腊则分别通过PRAXE计划和ELEFTHO计划以支持研究人员将其创意转化为商业活动和支持私人投资者开展孵化活动，其中，PRAXE计划已经为大约230个项目提供了财政支持，支持大学教授和公

22、共研究中心的研究人员将其研究成果和科学知识转化为可市场化的产品原型和商业计划，而这些可能会吸引风险资本家或其他类型投资者的投资兴趣。8加拿大则主要通过拨款委员会知识产权管理计划、卫生研究院的原理验证及其伙伴计划、自然科学与工程研究理事会的概念创新计划等直接支持自主创新成果的产业化。（二）明确确企业在在自主创创新成果果产业化化过程的的主体地地位在美国，企企业是自自主创新新成果产产业化的的主体，主主要从事事应用研研究，全全美上万万家企业业有研究究与发展展实验室室，其中中1000家大企企业的研研究工作作量占整整个工业业界的绝绝大部分分，雇用用的科技人人员占全全国就业业科技人人员的660%70%；每年

23、投投入研发发资金达达10000多亿亿美元，占占全国研研发支出出的三分分之二；美国高高校则主主要承担担了知识识创造和和知识扩扩散的任任务，由由于美国国的研究性性大学必必须承担担由联邦邦政府支支持的高高层次研研究项目目，因此此在培训训高层次次人才的的同时还还要承担担大量的的科学研研究工作作，从而而促进了了高层次次人才培培养和高高层次科科学研究究的良性性互动；美国国国立科研研机构则则逐渐从从原来仅仅仅关注注于公共共领域的的研究转转向成为为产业界界技术开开发和技技术转移移的伙伴伴；政府府则逐步步减少对对支持生生产工艺艺的研究究，而着着力支持持基础研研究，除除国防和和农业外外，产品品开发非非政府的的主要

24、职职责。日日本则对对自主创创新的行行为主体体政政府科研研机构、大大学和民民间企业业研究开开发机构构进进行了基基本分工工，即大大学从事事科学研研究即基础研研究，政政府各部部门所属属国立研研究所主主要从事事应用研研究和发发展研究究，企业业的研究究开发机机构主要要进行发发展研究究。3（三）鼓励励大学和研究机机构的自自主创新新成果通过过技术转转移以实实现产业业化英国在2000320004年度度启动了了一些新新的或者者经过重重新设计计的措施施以鼓励励大学和研究机机构自主主创新成成果的技技术转移移，如知知识传播播网络（Knowledge Transfer Networks） （KTN UK_64）将会提供

25、一系列范围更广、更具灵活性的网络活动，以扩大向英国企业进行知识转移的力度，并将关注于那些有可能最大程度提高英国生产率的领域。美国则利用“合作研究和开发计划（Cooperative Research and Development Agreement）”的合同方式，允许联邦实验室与公司、大学及其他非营利组织等开展合作研究，并将联邦实验室的创新成果向企业转移。美国则自1980年通过的“专利和商标法修正案”，即Bayh-Dole法案，以加快联邦资助下的大学科研成果为企业界所用。Bayh-Dole法案的主要内容包括：规定联邦政府资助下产生的大学发明，所有权可以归大学，前提是大学要承担起专利申请和将专利

26、许可给企业界的义务；允许大学进行独占性专利许可；规定发明人应分享专利许可收入；规定大学应将技术转移所得全部专利许可收入返还到教育和研究中；规定联邦政府留有“介入权”（march-in rights），即大学如果未能通过专利许可方式使某项发明商业化，联邦政府将留有决定该项发明由谁来继续商业化的权利。加拿大则通过联邦技术转移伙伴计划，采取投资方式以促进联邦机构的研究成果向企业转移。（四）加强强产学研研协作，以促进进自主创创新成果果的产业业化在芬兰，公公司、研研究机构构和大学学之间紧紧密的合合作被认认为是芬芬兰自主主创新成成果产业业化比较较成功的的原因之之一，自19984年年开始的的TEKKES的的

27、“国家技技术计划划（Naatioonall Teechnnoloogy Proograammees）”的目标标是在今今后重要要的商业业领域内内，获取取新的专专业技术术知识以以及产品品开发方方法，TTEKEES的技技术项目目用于促促进实际际的合作作以及公公司与研研究机构构之间的的互联关关系，该该技术项项目是需需求导向向的，依依据公司司的需求求进行规规划，规规划是在在包括企企业、大大学和科科研机构构举办的的工作组组和研讨讨班中进进行的，促促进这些些机构见见的交流流合作是是该计划划的直接接目标。在英国，兰伯特报告为改善大学和公司间的联系提出了一些建议，以促进对研究成果的利用，以开发新产品、新工艺以及

28、更大范围内的社会进步，如合作研究开发（Collaborative Research and Development）（CRD UK_65）旨在帮助那些希望开发利用技术的英国公司，这些技术是通过企业、高校及其他潜在合作者间开展的合作研发项目完成的。法国则通过“研究与技术创新网络（PRIT）”以加强研究伙伴关系，并成功地促进了商业部门与学术研究人员之间的合作，到目前为止，这些网络取得了以下成功，包括：为共同开发基于新技术的产品和服务清除了技术方面的障碍，利用相关研究去满足中期的经济和社会需求，有利于创新型企业的创建或发展，使法国在参与欧洲计划时处于有利地位。新加坡为鼓励产学研的合作，于2003年5

29、月推动实施了“技术升级扶持企业增长计划（Growing Enterprise with Technology Upgrade）”，该计划根据企业自主创新的需求，鼓励研究所定向输送研发人员，帮助企业解决技术难题，并规定研发人员在企业工作的两年中，工资的70%由经发局支付，30%由企业支付，合同期满后，可以根据企业需要和本人意愿，或调入企业继续工作或重新回研究所工作；此外，“营运与技术路线图计划（Operation and Technology Road-mapping，OTR）”通过研究所科研和工程技术人员帮助企业评估以找出运营过程中存在的问题，并借助自主创新以促进企业发展。丹麦则通过“创新共同

30、体协议（Innovation Consortia Initiative）”（DK_17），强化了公司、公共研究机构和技术服务机构之间的合作，开发广泛应用于贸易和商业领域的技术，并通过参加GTS机构（DK_8）得到推广，为丹麦未来510年的产品和服务开发新的、具有普遍性的技术平台；这种合作强化了自主创新成果的产业化，尤其是：使公共研究适合贸易和服务的特殊需要，增强那些能够广泛扩散到丹麦其他企业特别是中小企业的技术性服务的能力和服务水平，创造高质量的创新和研究环境，开发具有普遍性的项目使之能够推广到众多的公司使用。美国则设立了美国小企业技术转移研究计划（STTR），以促进中小企业与非盈利性研究机构

31、间的合作，支持中小企业与研究机构间的合作。（五）支持持中小企企业发展展以加速速自主创创新成果果的产业业化德国实施的的高技术术总体规规划中的的PROOINNNO（DDE_228）是是有关促促进中小小企业发发展的新新的行动动计划，其其为中小小企业与与其他公公司或科科研机构构进行合合作研发发项目提提供资助助，主要要提出解解决中小小企业当当前面临临的问题题：技术术型企业业的创立立，中小小企业研研发项目目的重新新规划，促促进公共共研究机机构与中中小企业业间的合合作，解解决高素素质人才才供给不不足的问问题；重重点是：对中小小企业迈迈向更系系统的研研发活动动的第一一步进行行支持，将将中小企企业纳入入长期稳稳

32、定的研研发和创创新网络络中。该该计划为为中小企企业与公公共研究究机构合合作研发发项目提提供了帮帮助，包包括研发发人才的的临时调调动。PPROIINNOO资助的的项目中中约500%与中中小企业业和公共共研究机机构之间间的合作作有关，通通过包括括资格认认证或技技术转移移方面的的研发导导向项目目，中小小企业的的吸收能能力得到到提高。美国则通过小企业局（the Small Business Administration）（SBA）负责的“小企业创新研究计划（The Small Business Innovation Research）”（SBIR）支持着涉及11个部门的小企业创新活动，该计划由国家科学

33、基金会（National Science Foundation）1977年发起，其目的是使中小企业参与联邦研发计划，提高其竞争力，并资助创新与产品开发活动。根据SBIR计划，11个部门必须将其研发采购预算的2.5%用于中小企业，许多州通过为申请基金的企业提供财政和技术援助以帮助企业获得“小企业研究基金”基金的支持。SBIR计划分三阶段：第一阶段是启动阶段，主要资助企业的新构想、新设想以及新技术可行性的探索性研究，资助金额最高可达10万美金，资助期限为6个月；第二阶段是对第一阶段优选出的研究项目进行跟踪资助，资助金额可达75万美元，资助期限为12年；第三阶段是成果从实验室到市场的阶段，一般SBIR计划不对此阶段的