风力发电企业设备单元安全风险控制表

1、风力发电企业设备单元安全风险控制指导手册三、设备单元序号33.1控制节点标准分风险管控重点要求设备单元8400规划设计120管控效果评估评审依据频次管理制度查阅资料：工程项目总体策划；工程管理设计；施工组织设计；工程招标采购10无管理制度，不得分；1.玉湖集团公司电力工程发现一项管理制度存在未按要求或编策划管理规定（Q/YH20901 制内容不完全，每发现一项扣本项标准分001-2013）第4、4.1.1条；2. 的20%；玉湖集团公司施工组织设3.发现一项管理制度未能及时修订，扣本计管理规定（Q/YH2090200 项标准分的20%2-2013）第4、4.1.1条；玉湖集团公司电力工程1次/

2、年设计管理规定（Q/YH20902001-2013 ）第5条、第5.1.1条；玉湖集团公司招标管理办法（试行）（玉湖集团制201720号）第三章工程项目总体目标和管理思路制定工程项目总体目标和管理思路1.工程项目总体目标和管理思路发现玉湖集团公司电力工程策 并按规定程序进行审批；一处不符合国家、行业有关规定及集团公划管理规定（Q/YH2090100 2.设定工程建设目标；司有关规定，不得分；1-2013）第4条、附录C3条103.建立工程管理目标并进行分解、落实并2.发现目标和思路一处不明确、不符合现1次/年制定相关保证措施；场实际，扣本项标准分的10%；4.贯彻、落实工程管理的思路和基本原则

3、3.发现未按规定程序审批，不得分4.未对目标进行分解和贯彻落实责任制， 扣标准分的50%初步设计风电可研和安全预评价总体设计查阅资料：1. 风电可研和安全预评价内容不符合国 1.玉湖集团公司电力工程查阅风电可研原则、设计微观选址建 家、行业有关规定及集团公司有关规定， 设计管理规定（Q/YH20902 议、重点反事故措施规定和建议； 不得分；001 -2013）第5、5.1.8、5. 2.对风电可研原则、设计微观选址建议， 2.发现一处不完善、不安全、不环保、不1.10、5.1.13条；重点反事故措施规定和建议进行评审、批节能、不符合现场实际，扣本项标准分的2.玉湖集团公司风电工程 准；20%

4、；设计技术规定(玉湖集团制10 3. 确定设计单位并委托编制初步设计文 3.发现一处未按规定程序审批的情况，不2013191号) 第二章 1次/年件；得分；风电可研文件进行内部评审；4.咨询单位对风电可研文件审查，提出的咨询单位对初步设计文件审查、通过安问题没有闭环、没有通过安全预评价，不全预评价；得分修改风电可研文件，风电可研文件审查、批准查阅资料：1. 未确定设计单位或设计单位资质不符1.玉湖集团公司电力工程确定设计单位；合要求，不得分；设计管理规定（Q/YH20902设计单位根据批准的风电可研原则、设2. 设计单位编制的主设备招标文件违背001-2013）第5.1.3条、第5. 计优化和

5、节能减排措施建议编制主设备已批准的风电可研原则、设计优化和节能1.9条、第5.9条、附录A条； 招标文件；减排措施，不得分；2.玉湖集团公司招标管理3.主设备招标并订货合同；3. 设计单位总图设计违反已批准的风电办法（试行）（玉湖集团审批10设计单位根据批准的风电可研文件进可研文件(含已经批准的设计变更、设备 制201720号号）第四章1次/年行总图设计；优化)，不得分；总图审查批准；4.总图未按规定程序审查批准，扣本项标编制附属设备招标文件；准分的20%；附属设备招标5. 编制附属设备招标文件违背已批准的风电可研原则、设计优化和节能减排措施，不得分查阅资料：1. 发现一项设计进度计划和施工图

6、设计 玉湖集团公司电力工程设施工图设计审批201. 设计单位制定设计进度计划开展施工存在未按要求编制或编制内容不完全情计管理规定（Q/YH2090200 1次/年图设计；况，扣本项标准分的10%；1-2013）第5.3条图纸会审和技术交底；2. 发现一处设计未按规定程序审批或交工程网络计划施工组织设计审批出具变更设计；底，审批交底记录不全，扣本项标准分的变更设计审查批准；10%；重大变更设计审查批准；3.图纸会审发现问题未出具变更设计、没施工图修编、审查和技术交底有按程序审批、交底，不得分查阅资料：1未编制施工组织总体规划，不得 玉湖集团公司施工组织设1.施工组织总体规划编制审查；分；计管理规

7、定（Q/YH20902002.编制标段划分原则和招标计划、里程碑2. 发现一项存在未按要求编制或编制内2-2013）第4.1条、第4.2条、计划和一级网络计划；容不完全情况，扣本项标准分的20%；第4.5条203.标段划分原则和招标计划、里程碑计划3. 发现一项计划和方案不符合现场实际1次/年和一级网络计划审查上报；或可操作性不强，扣本项标准分的10%；标段划分原则和招标计划、里程碑计划4.发现一处未按规定程序审批或交底，审和一级网络计划批准；批交底记录不全，不得分组织编制五通一平实施方案；主体施工单位编制施工组织总体设计查阅资料：1.未编制施工组织总设计，不得分； 玉湖集团公司施工组织设1.

8、施工组织总设计；2. 发现一项存在未按要求编制或编制内计管理规定（Q/YH2090200标段施工单位编制施设总分册部分、送容不完全情况，扣本项标准分的20%；2-2013）第4.1条、第4.2条、交预审记录；3. 发现一项施工组织设计不符合现场实第4.4条、第4.5条、附录A监理单位编制的施工组织总设计总的际或可操作性，扣本项标准分的20%； 部分；4. 发现一处未按规定程序审批或交底或组织会审记录；审批会审记录不全，不得分205.重新编制后审查并上报记录；1次/年分、子公司工程管理部组织评审记录；分、子公司审查“总的部分”，预审“分册部分”；根据会审意见组织修改工程组织总设计；监理、标段施工

9、单位修改工程组织总设计；总的部分报分、子公司批复；工程招标20 采购生产设备分、子公司工程管理部批复；施工组织总设计“分册部分”报批；监理公司审核“分册部分”；总经理签字批准“总的部分”和“分册部分”；出版发布和监督执行查阅资料：1.未编制不得分；玉湖集团公司招标管理办1.组建招标领导小组，制定评标办法，组2. 发现一项存在未按要求编制不符合本 法（试行）（玉湖集团制建评标委员会，主持开标会，监督评标工工程实际情况，不得分；2017 20号）第二章、第作，审查评标报告，推荐预中标单位，组3.发现一项编制内容不完全，扣本项标准三章、第四章、第五章、第 织合同谈判，提出定标意见；分的20%；六章、

10、第七章、第八章组建招标工作小组，发布招标公告或投4. 发现一处招标及审批程序违反国家及标邀请书，组织资格预审，编制和发售招集团公司相关规定，不得分1次/月标文件，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标会，组织评标工作，对评标委员会提交的评标报告进行初审，发中标通知书招标的其他具体工作；招标和评标结果上报待批；上级单位对招标结果批复建立新、改、扩建工程安全“三同时”的1.新、改、扩建发电机组无该项制度的， * 管理制度。不得分；制度不符合有关规定的，扣 2 分。安全设备设施应与建设项目主体工程同2.没有“三同时”的评估、审核认可手续 时设计、同时施工、同时投入生产和使用。不得分；设计、评价或施工单位

11、资质不符 安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安合规定的，扣 2 分；项目未按规定进行安（5.6.1.1）设施建设10全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告全预评价或安全验收评价的，扣2 分；初应当报有关部门备案步设计无安全专篇的，扣 2 分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣 1 分；隐蔽工程未经检查合格就投用的， 每处扣 1 分；安全设备设施未同时投用的， 扣 1 分。监造安装管理制度10020无资质单位编制的，不得分；未备案的， 不得分；每少备案一个，扣 1 分查阅资料：1.无管理制度不得分；1.玉湖集团公司设备监理1.制定设备监造、工程安全、健康、质量、2. 发现一项管理制度存

12、在未按要求编制 管理办法（玉湖集团制2 验收与环境管理等基本建设工程相关管 或编制内容不完全，扣本项标准分的20%；013196号）中第二章第十理制度；3. 发现一项没有明确管理目标与职责分条；1次/年2.管理制度应明确管理目标与职责分工， 工，并对监造与安装的每个节点都进行明2.玉湖集团公司工程安全、并对监造与安装的每个节点都进行明确确的规定的，扣本项标准分的20%健康与环境管理规定（ Q/ 的规定YH20904001-2013）第4.3条查阅资料：1.人员、机具、材料、技术准备、施工环玉湖集团公司工程开工管 1.人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基理规定（

13、Q/YH20901002-20 境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划发现一处不符合13）第2.2条、第4.2条础保证工作和目标策划符合开工条件 ,开 开工条件的，不得分；工前按程序办理开工申请手续；2.设备监理大纲不全面、不符合现场工程开工工程建设安全检查与评价10 2.按要求确定被监理设备的范围； 实际，扣本项标准分的20%；1次/年3.按要求编制设备监理大纲 ,设备监 3.未按规定程序审批，不得分；理应覆盖工程建设过程中设备的设计、采4.主变压器、塔筒、风机等重要设备未按购、制造三个阶段；设备监理大纲要求进行R、W、H、I点4.按设备监理大纲要求进行R、W、H、监造，不

14、得分I点监造查阅资料：1.未按照安全管理“七不准”的要求，组1.玉湖集团公司电力工程 1.对照安全管理“七不准”的要求，组织织进行定期与不定期的安健环检查评价， 建设安全检查与评价管理规进行定期与不定期的安健环检查评价；不得分；定（ Q/YH20904001-2013） 2.制定工程安健环状态评价标准，每周、2.未制定工程安健环状态评价标准，不得第附录B条；20每月进行工程安健环状态评价；分；2.玉湖集团公司电力工程1次/年3.结合季节、气候、地域特点，结合施工3.未结合季节、气候、地域特点，结合施建设安全检查与评价管理规阶段重点和问题，组织开展诸如施工机工阶段重点和问题，组织各项专项检查，

15、定（ Q/YH20904002-2013） 械、施工用电、消防、防台防汛、防风防缺一项每发现一项扣本项标准分的20%； 第5条雨等专项检查；4.节假日检查无组织、无计划、无重点，工程质量20 管理结合员工思想动态，有组织、有计划、查出问题没有闭环不得分；有重点、有闭环地开展节假日检查；5. 未依据有关规定组织进行春秋季安健有关规定组织进行春秋季安健环自查环自查评价，不得分并加扣上一级母项标评价；准分的30%；针对检查发现的问题，编制整改计划， 6. 未针对检查发现的问题，编制整改计组织整改划，组织整改不得分，并加扣上一级母项标准分的30%查阅资料：1.各级质量管理网络，质量管理工作流程1.玉湖

16、集团公司电力建设1.根据工程建设特点，进行质量管理总体未建立或各岗位职责不明确，不得分； 项目工程质量管理规定（ 策划；2.发现一处未执行三级检查、四级验收制Q/YH 20904007-2013）第3.3 2.结合工程实际，进行质量风险分析，制度，未按照国家、行业“检验标准”和施条；定对策；工验收规范进行各级工程质量验收，不得2.玉湖集团公司电力建设建立项目公司及参建各方参加的质量分；项目工程质量管理规定（ 管理网络，明确质量管理工作流程，通过3. 未制定现场工程建设标准强制性条文Q/YH 20904007-2013）第5条质量管理制度明确各岗位职责；实施方案并按规定进行定期检查整改，不坚持三

17、级检查、四级验收制度，严格按得分；发现一处违反工程建设标准强制性1次/年照国家、行业“检验标准”和施工验收规条文情况的不得分；范进行各级工程质量验收；4. 发现一处未定期开展施工质量监督检按阶段逐项落实工程建设标准强制性查与状态评价不得分；未定期召开质量专条文；题会议，每发现一次扣本项标准分的20%定期开展施工质量监督检查与状态评价；定期召开质量专题会议，分析质量管理及工程实体质量存在的问题，及时改进查阅资料：1.各级工程进度计划、资金计划、图纸交玉湖集团公司电力建设项 1.制定各级工程进度计划，并进行审批； 付计划、设备材料交付计划、施工准备计目工程进度管理规定（Q/Y工程进度管理102.制

18、定资金计划、图纸交付计划、设备材划未制定不得分，发现一处不全面或可操H 20904009-2013）中第5条、1次/月料交付计划、施工准备计划，以保证施工作性不强，扣本项标准分的10%；第6条进度计划的有效执行；2. 发现一处未盘点各级进度计划或进度3.定期盘点各级进度计划，出具进度盘点盘点（分析）报告指出的问题未闭环，不（分析）报告，指出存在的问题，并提出得分相应的对策查阅资料：1.未制订经济活动分析管理制度进行，不玉湖集团公司工程项目经1.制定经济活动分析管理制度；得分；济活动分析管理规定（Q/Y工程项目2.按要求定期对项目建设过程、安全质量2.经济活动分析未按计划进行，扣本项标H2031

19、201-2009）第一章、第3.2.6经济活动20管理、工期进度控制、工程造价状况和存准分的20%；五章1次/月分析在的问题进行全面系统分析；3.经济活动分析内容不全面、统计不准确3.发现、整理出现的问题，并提出相应的发现一处，扣本项标准分的10%整改措施试运调试管理制度30020查阅资料：1.未按要求编制管理制度不得分；1. 玉湖集团公司电力建设1.工程质量管理规定；2. 发现一项管理制度编制内容不完全情项目工程质量管理规定（Q2.启动试运管理规定况，扣本项标准分的20%/YH 20904007-2013 ）第5.1条；2. 玉湖集团公司风力发电机组调试标准第10条查阅资料：1.无启动验收委

20、员会、试运指挥部，不得1.玉湖集团公司风力发电1.在风电场启动试运前，启委会应召开会分；机组调试标准第6条；1次/年机构与职责议，审议试运有关风电机组启动准备情况2.启动验收委员会、试运指挥部机构不健2.玉湖集团公司工程安全、 的报告，协调风电机组启动的外部条件， 全、组织不合理、人员资质不符合要求， 健康与环境管理规定（ Q/ 决定风电机组启动的时间和其他有关事扣本项标准分的20%；YH20904001-2013）第4.3条 宜；3. 风电机组启动试运过程中没有按照规502.在风电机组启动试运过程中，如遇试运定程序要求启动，不得分；1次/年指挥部不能做出决定的事宜，由总指挥提4. 风电机组启

21、动后没有按照程序办理相出申请，启委会应召开临时会议，讨论决关签字移交手续，不得分；定有关事宜；5.没有按照程序要求组织、领导和协调启3.在完成全部风电机组启动试运后，启委动试运工作，不得分；会应召开会议，审议试运指挥部有关风电6.试运中的安健环指标不合格，功能性及机组试运结果和交接验收情况的报告，协整机的调试方案和措施等没有按照要求 调风电机组试运后的未完事项，决定移交审批，不得分；验收管理制度调试大纲和具体调试方案生产后的有关事宜，主持办理移交生产交7.没有按照程序履行启委会职责不得分； 接签字手续；8. 启动试运中的重大问题协调解决存在4.组织、领导和协调风电机组启动试运工问题或未闭环，不

22、得分；作；9.没有按照程序组织、领导、检查和协调5.对试运中的安健环、质量、进度和效益试运指挥部各组及各阶段的交接签证工 负责；作，不得分审批重要项目的调试方案或措施、功能性调试计划及整机调试计划；启委会成立后，在主任委员的领导下， 筹备启委会全体会议；启委会闭会期间， 代表启委会主持启动试运的常务指挥工 作；协调解决启动试运中的重大问题；组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作查阅资料：1.未执行验收管理的签字制度，不得分； 1. 风力发电机组验收规1.明确验收管理的签字制度；2.未按照验收程序和标准验收，不得分， 范（GB/T 20319-2006）中明确验收程序和标准并

23、加扣上一级母项标准分的10%第4条、第5条、第6条；玉湖集团公司风力发电机组调试标准（Q/YH 103200804-2009）；1次/年玉湖集团公司风电工程达标投产管理规定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2条；玉湖集团公司风电工程质量控制要点（Q/YH20904 007-2013）第5.2条查阅资料：1. 未按照程序审批调试大纲和安全技术1. 风力发电机组验收规301.审批调试大纲和安全技术措施；措施，不得分；范（GB/T 20319-2006）第 1次/年审批功能性调试及整机调试和质量标2. 功能性调试及整机调试方案和质量标4.2条、第4.3条、第6条；准；现场调试；按执行标准

24、进行验收签字准未按照要求审批，不得分；2.玉湖集团公司风力发电3.现场调试未执行调试大纲，不得分；机组调试标准（Q/YH 103未按照执行标准进行签字验收，不得分0804-2009）；玉湖集团公司风电工程达标投产管理规定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2条；玉湖集团公司风电工程质量控制要点（ Q/YH2090 40072013）第5.2条分部试运功能性调30试安全、健康、环境三同30时”验收全部设备30功能性调查阅资料：1. 未按照程序审批调试方案和安全技术1. 风力发电机组验收规1.审批调试方案和安全技术措施；措施不得分；范（GB/T 203192006 ）中按调试要求履行调试

25、管理职责；2.未按照，调试要求履行调试管理职责， 第4.3条、第6条；按方案和标准组织调试；不得分；2.玉湖集团公司风力发电调试验收签字3.未严格按照方案和标准组织调试，不得机组调试标准（Q/YH 103分；0804-2009）；1次/年4.未按照要求执行调试验收签字，不得分3.玉湖集团公司风电工程达标投产管理规定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2条；4.玉湖集团公司风电工程质量控制要点（ Q/YH2090 4007-2013）第5.2条查阅资料：1.没有书面明确安全、健康、环境验收条玉湖集团公司工程安全、 1.书面明确验收条件；件，不得分；健康与环境管理规定(Q/YH书面明确验

26、收标准和方法，验收合格2.没有书面明确安全、健康、环境验收标20904001 2013)第4条、准和方法，不得分；第3条；1次/年1.安全、健康、环境三同时验收不合格， 2.玉湖集团公司风电工程每一项扣本项标准分的10%质量控制要点（ Q/YH2090 4007-2013）第5.2条查阅资料：1.未书面明确分系统功能性调试、全部设1.玉湖集团公司风力发电1次/年1.书面明确功能性调试、全部设备整套启备整套启动试运的必备条件不得分；必备机组调试标准（Q/YH 103试、整套启动试运、验收合格明确设备20代保管制度试运后质30动试运的必备条件、必备设备和系统验收设备和系统验收不合格，不得分 ,并加

27、扣 0804-2009）；合格；上一级母项标准分的100%；2.玉湖集团公司风电工程2.经过验收签字确认；2.分系统功能性调试、全部设备整套启动质量控制要点（ Q/YH2090按照合同要求对风机试运行进行验收未履行签字验收制度，不得分；4007-2013） 合格后签字确认3.没有风机试运行验收手续，不得分查阅资料：1.未执行代保管设备书面签字，不得分； 玉湖集团公司风电工程质1.代保管设备要有书面签字记录；2.代保管设备、系统安全措施，不符合规量控制要点(Q/YH20904007代保管设备、系统安全措施应符合规定定要求不得分；-2013)第5.1条1次/年要求；3.代保管设备管理未执行运行管理

28、规定，代保管设备管理应执行运行管理规定不得分查阅资料：1. 未申请质监中心站组织召开整套启动1.风力发电场项目建设工质监中心站组织召开整套启动监检专监检专题会议、鉴定试运质量，不得分； 程验收规程(DL/T 5191-20 题会议、鉴定试运质量；2. 发现一项质监中心站提出的整改意见04)第5 、6、7、8、9条； 2.提出整改意见未整改或未闭环，扣本项标准分的10%2.玉湖集团公司风电工程量监检工程档案移交质量控制要点(Q/YH209040 1次/年07-2013)第5.1条；3. 风力发电机组 验收规范（GB/T 20319-2006）第4.3条、第6条查阅资料：1.未编制、移交启动试运报

29、告，不得分； 1.玉湖集团公司风力发电1.试运报告由调试单位编制并经批准后， 未按期编制、移交启动试运报告，扣本项机组调试标准（Q/YH 103 在移交生产后10日内印发有关单位； 标准分的20%；08042009）；试运中暴露的各类技术问题，提出处理2.启动试运中暴露出的各类问题，提出处2.玉湖集团公司风电工程40方案、措施，明确责任单位及完成日期； 理方案、措施，未明确责任单位及完成日达标投产管理规定（Q/YH2对未完调试项目，在考核期内继续进行期，不得分；0907001-2013）第4.4条； 3. 1次/年调试工作；3. 在考核期内每发现一项没有及时完成玉湖集团公司风电工程质4.技术资

30、料、文件档案、备品配件、专用未完调试项目的调试工作，扣本项标准分量控制要点(Q/YH20904007 工具和仪器等向生产单位的移交工作；的20%；-2013)第6条；5. 质监中心站组织进行启动试运结束后4.技术资料、文件档案、备品配件、专用4. 风力发电机组验收规的监检工作，并做出质量评价；工具和仪器等每发现一项未完整向生产范(GB/T 20319-2006) 第6生产物资准备1006. 归档文件在机组移交生产后 45 天内移 单位的移交，扣本项标准分的5%；条；交生产，少量有特殊情况的资料，经总指5. 未申请质监中心站组织进行启动试运5.风力发电场项目建设工挥同意可延期移交，但不能超过考核

31、期结束后的监检工作，并做出质量评价，不程验收规程(DL/T 5191-20得分；04) 第5条、第6条、第7条、6.各类归档文件每发现一项未移交，扣本第8条、第9条项标准分的10%查阅资料：1.无物资准备管理制度的编制，不得分； 玉湖集团公司生产准备管1.建立物资准备管理制度，物资准备管理2. 物资准备管理制度的编制或制度不完理办法(玉湖集团制2009制度对物资定货合同、采购、运输、接卸、整，每发现一项扣本项标准分的20%；3号)第六章、第七章、第八3.4.1管理制度20随机备品、存储、领用及按节点要求的储备定额有明3. 规定考核期内管理制度未引用最新国章、第九章1次/年确的规定；家、行业标准

32、，不得分2.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性查阅资料、现场检查：未按期配齐随机备品、配件及专用工具、1.玉湖集团公司备品配件 在分部试运前一个月，各专业随机备品、运行人员使用的操作工具、接地线、保险、管理办法第四章、第五章、3.4.2配件及专30 用工具准备安全工器具、仪器仪配件及专用工具到齐；运行人员使用的操通讯工具和必须的巡查仪器、仪表等，每第七章；1次/年作工具、接地线、保险等到现场，并根据发现一项扣本项标准分的10%2.玉湖集团公司生产准备工作需要，配备一定数量的通讯工具和必管理办法(玉湖集团制20需的巡查仪器、仪表093号)第八章查阅资料、现场检查：安全工器具及需要校验、

33、整定才能使用的1.玉湖集团公司备品配件管安全工器具、仪器仪表使用前按规定送仪器、仪表、控制类备品每发现一项未按理办法第四章、第五章；3.4.3表检验合格机组运行30检，需要校验、整定才能使用的仪表、控要求校验整定，扣本项标准分的10%2.玉湖集团公司生产准备1次/年制类备品，提前进行校验整定并标识、记管理办法(玉湖集团制20录清楚093号)第八章查阅材料库存记录及相关资料、现场检机组运行所需的各种型号油品等各种消1.玉湖集团公司备品配件3.4.4所需的各20查：耗性材料未准备，不得分管理办法第四章、第五章、种型号的油品等各在整体试运前，准备好机组运行所需的各第七章；种型号的油品等各种消耗性材料

34、2.玉湖集团公司生产准备1次/月种消耗性材料准备信息网络安全100管理办法(玉湖集团制20 093号)第八章信息网络设备及其系统设备可靠，符合1.信息网络设备及其系统硬件存在缺陷， * 相关要求；总体安全策略、网络安全策略、扣 2 分。应用系统安全策略、部门安全策略、设备2.各类技术管理存在问题，扣 2 分。安全策略等应正确，符合规定；3.电力二次系统安全防护存在安全隐患，构建网络基础设备和软件系统安全可扣 3 分。信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络4. 安全区间安装的单向横向隔离装置未用户及网络上传输、处理、存储的数据可经过国家权威机构的测试和安全认证，扣信，非授权访问或恶意篡改；3 分。

35、3.电力二次系统安全防护满足电力二次5.备份恢复能力不健全，扣 3 分系统安全防护总体方案和发电厂二次系统安全防护方案，具有数据网络安全信息网络防护实施方案和网络安全隔离措施，分区设备及系10合理、隔离措施完备、可靠；统4.路由器、交换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口、IP 地址、用户账号、服务端口等网络资源统一管理；5.安全区间实现逻辑隔离，有连接的生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应经过国家权威机构的测试和安全认证；6.网络节点具有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客的攻击所引起的网络拥塞、系统崩溃和数据

36、丢失（5.6.3.9）管理制度201.建立网络、系统及机房管理制度；1.无相应制度，不得分；信息系统安全管理要求1次/年信息设备安全管理管理制度应包括信息系统、设备运行、2.制度内容不全，扣本项标准分的20% 备份、安全管理、机房管理等内容；信息安全管理制度应对机构与职责， 软、硬件的安全措施，系统应用评估与考核进行规定20(GB/T 20269-2006)3.5.2.1设备选型2设备检测查阅资料、现场检查：1.设备配置文件与使用需求不符，扣本项1.信息安全技术信息系统 1.信息安全产品已获得版权局、公安部、标准分的50%；安全管理要求(GB/T 20269 国家密码管理局等相关认证和销售许可

37、； 2. 新设备选型不符合国家相关标准或无-2006)；2. 信息技术产品必须是经过测评认证的相关认证、销售许可或测评报告，不得分；2.国务院办公厅转发国家合格产品3. 原有设备不符合国家相关标准或无相版权局关于不得使用非法复关认证、销售许可或测评报告，扣本项标制的计算机软件的通知的准分的30%通知(国办发1999 19号) 第三、四条查阅资料、现场检查：1.资料不齐全的每发现一项，扣本项标准信息安全技术信息系统安 1.检查设备资料；分的10%；全管理要求(GB/T 20269-22.按照信息技术产品技术手册、配置及应2.未按照产品技术手册、配置及应用范围006)第5.3.5.4 条3.5.2

38、.2安装6用范围进行应用；进行应用的每发现一项，扣本项标准分的不直接采用境外密码设备10；3.直接采用境外密码设备每发现一项，扣本项标准分的10查阅资料1.新购设备无记录，不得分；信息安全技术信息系统安1.检查设备验收报告，新购设备必须经过2.设备验收报告不全，每发现一项扣本项全管理要求(GB/T 20269-2设备试运行与验收验收；标准分的10%006)第5.8.2.5条42.验收报告应至少包括设备基本信息，设备验收测试（基本测试，性能及功能测试， 可靠性测试等），验收结论等内容设备登记2查阅资料1.无台帐，不得分；信息安全技术信息系统安1次/季1.建立设备台账记录；2.台帐内容不全，每发现

39、一项的扣本项标全管理要求(GB/T 20269-23.5.3.13.5.3.4设备运行维护软件安全管理需求提出与分析软件的登记和保管设备台帐应包括：设备名称、型号，生准分的10%006)第5.4.2.1条产单位，采购及安装日期和位置，安全分类等信息查阅资料：1.运行维护机构资质不符合要求，扣本项信息安全技术信息系统安 1.若采用运行维护外包服务，外包服务机标准分的50%；全管理要求(GB/T20269-206构应具有国家相关资质，且通过信息安全2.无记录，扣本项标准分的10%；06)第5.5.3条1次/月管理体系认证；3. 记录内容不全的每发现一项的扣本项2.建立维护记录，记录内容全面完整标准

40、分的10%20查阅资料：1.无需求报告，不得分；信息安全技术信息系统安1.查阅需求分析报告；2. 涉及多个业务部门的软件系统审核记全管理要求(GB/T 20269-22.所有需求申请应由使用部门提出；涉及录不符合要求的扣本项标准分的10%006) 第4.2条多个业务部门的，要经过相关业务部门分析讨论，并经过分管领导审核3.5.3.2软件的采购、安装与3测试3.5.3.3软件的试运行与验2收查阅资料：1.无正版授权的每发现一项，扣本项标准1.信息安全技术信息系统 1.采购的软件必须拥有正版授权；分的20%；安全管理要求(GB/T 20269查阅软件系统安装手册、测试报告等技2. 无软件系统技术资

41、料或者资料缺失的-2006)第5.5.3.1条b；术资料；每发现一项，扣本项标准分的10%；2.风电场接入电力系统技软件系统应按照安装手册正确进行且3. 未正确安装软件的或无测试报告的每术规定(GB/T 19963-2011) 必须经过测试才能上线试运行发现一项，扣本项标准分的20%第二、三条查阅资料：1.无报告，不得分；信息安全技术信息系统安1.查阅软件系统上线试运行报告；2.报告内容不全，扣本项标准分的20%全管理要求(GB/T 20269-22查阅软件系统验收报告，验收报告应006) 第5.5.3.1条b 包括功能测试、性能测试和安全测试检查资料：1.无台帐，扣本标准分的20%；信息安全

42、技术信息系统安1检查软件台帐记录情况，软件系统上 2.台帐内容不全，扣本项标准分的10%； 全管理要求(GB/T 20269-2 1次/年线运行后应及时登记台账；3.资料无人保管的，扣本项标准分的70% 006)第5.3条、第6条软件台帐应至少包括：软件名称、版本软件的使用和维护需求变更与升级系统备份管理密码的使用与管理号，开发商，使用环境等信息； 3相关介质和资料应安排专人负责保管查阅资料：1.无手册、记录，不得分；信息安全技术信息系统安1.查阅软件系统使用手册、维护记录（至2.记录不全，扣本项标准分10%；全管理要求(GB/T 20269-2少应包括记录日期，运维内容，记录人等3.无信息系

43、统管理员，扣本项标准分的 2 006)第5.5条、第6.1条信息）；0%32每个信息系统应指定一个系统管理员；1次/月系统管理人员应对软件系统的组织、人员、权限等进行维护；对数据库等后台支撑环境进行维护，保证系统正常运行； 4系统管理员应按规定对系统及相关设备进行巡检，及时发现并处理问题查阅资料：1.无记录，不得分；信息安全技术信息系统安1.查阅需求变更单、更新记录（应至少包2.记录不全，扣本项标准分的10%；全管理要求(GB/T 20269-2含系统名称，变更原因，变更时间，实施3.未经主管领导审核而实施的需求变更， 006) 第5.5条、第6条单位等）；扣本项标准分的30%需求变更应经过主

44、管领导审批；软件系统升级后应更新记录查阅资料、现场检查：1.无相应制度或制度不全，扣本项标准分1.信息安全技术信息系统 1.查阅备份相关制度；的20%；安全管理要求(GB/T 202692.按规定的周期进行数据和系统备份；2.未进行定期数据和系统备份，扣本项标-2006)第5.6条、第6条；1次/年3. 备份介质及数据应指定专人负责维护准分20%；2.信息安全技术信息系统及管理3.备份介质及数据未按规定管理，扣本项通用安全技术要求(GB/T 2 标准分的20%0271-2006)第4.1.3条检查资料：1.重要数据未加密保存，扣本项标准分的对重要线路、数据及文档进行加密保20%；护；2.密码使

45、用和管理不符合规定，扣本项标22.密码的生成、分发、存储、使用、更新、准分的20%导入、导出、备份、恢复、归档和销毁等按照国家相关规定进行管理信息网络20管理3.5.4.1网络规划10检查资料：1. 网络拓扑结构设计符合国家相关规定的基本要求，区域划分合理，网络重要节点和关键路径均具备冗余配置；网络结构设计不符合国家相关要求，扣本项标准分50%；无网络拓扑结构图或网络拓扑结构图与实际不相符，扣本项标准分20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)第5.6条、第6章；风力发电场运行规程(D2.绘制整体网络和分结构网络拓扑图，且网络拓扑结构图与当前网络系统结构相一致L/

46、T 666-2012)网络安全内外网应进行物理分离；内外网均应具有网络带宽分配及网络 业务优先级设置功能，能在业务高峰期 时，自动开启网络带宽分配或网络数据优先级设置功能；内外网均应具备网络访问控制功能，能按照网络安全策略对网络进行严格的访 问控制；内外网均应具有网络安全审计功能，能对网络设备运行状况、网络流量、用户行每一项不符合要求，扣本项标准分的10%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006) 第5.5条、第5.6条、第6章；风力发电场运行规程 (D L/T 666-2012)；玉湖集团公司科技信息部制定的内外网分离方案3.5.4.2与防病毒管理10为等进行监测和记

47、录；内外网均应具备网络边界完整性检查功能，且能对非法外连行为进行准确定位、及时报警及阻断；内外网均应具备网络入侵防范功能，且对端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击、网络蠕虫攻击等入侵事件进行监 视、报警；内外网均应具备恶意代码防范措施，且恶意代码特征库更新到当前最新版本，且1次/年等级保护测评与培训场地设施管理每台计算机都应实施防病毒措施并保证病毒库为最新版本；内外网均应对重要服务器进行地址绑 定，对接入网络的设备实行统一的固定IP 地址管理；内外网均应具有应急事件安全检测接 口，在核心交换机配置并预留数据镜像端口；应建立统一的防病毒、网络安全防护策略和

48、应急预案检查资料1.测评机构不符合要求的或无备案证书， 关于推动信息安全等级保1. 由具有资质的测评机构定期对信息系不得分；护测评体系建设和开展等级统进行等级保护测评，出具符合等级保护2.未对变更信息系统进行定级、备案，扣测评工作的通知(公信安210定级要求的定级报告和备案证书；本项标准分的20%；010303号) 2.信息系统变更后，应及时进行定级、备3.未开展或无记录，扣本项标准分10%案；3.定期开展等级保护的教育和培训工作， 且记录完整检查资料，现场检查1.新建机房未按规定建设，不得分；1.信息安全技术信息系统1. 机房的建设符合的国家和集团公司的2.原有机房未按规定建设，扣本项标准分

49、安全管理要求（GB/T 2026 相关规定；的20%；9-2006）第5.4条；102. 设立机房巡检记录、机房出入管理记3.无记录或记录内容不全，扣本项标准分2.玉湖集团公司信息机房录；按规定周期和内容要求，巡视场地设的20运行及安全管理办法（ 修施，发现异常及时处理订）（玉湖集团制201313号）第5条1次/季设备工况与状况（5.6.1. 设备基础2）管理550015制定并落实设备责任制，保证设备分工1.未制定设备责任制，不得分；无设备质* 合理、责任到岗；量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管组织制定并落实设备治理规划和年度理制度、设备保护投退制度等不得分，制3.6.1风力发电机组（5.6

50、.3. 风力发电14）设备及系统250030治理计划；度制定不完善扣 3 分。加强设备质量管理，完善设备质量标 2.设备治理规划和年度治理计划未落实， 准、缺陷管理、设备异动管理、保护投退扣 5 分。等制度，明确相应工作程序和流程； 3.新增或改造设备未严格履行验收制度， 4.保证备品、备件满足生产需求； 扣 2 分。5.加强设备档案管理，分类建立完善设备4.异动管理、保护投退等不按规定办理， 台帐、技术资料和图纸等资料台账； 扣 3 分；设备缺陷未按时消除，扣 1 分/ 6.旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆条。除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及5.备品、备件储备不能满足要求扣 5 分。危

51、险化学品的容器、设备、管道内应清洗6.图纸、资料不全，扣 2 分；未及时归档干净，验收合格后方可拆除或报废 扣 2 分。7.拆除设备未制定和落实拆除方案，扣 2 分；拆除设备中含有危险化学品而未清洗即报废的，扣 3 分。风力发电机组具备低电压穿越能力。风每条缺陷扣 2 分。* 力发电机、变频变流系统和齿轮箱及其所属设备良好，无缺陷；风电场无功补偿装置运行可靠，容量配置和有关参数整定满足系统电压调节需 要；风力发电机组各连接部位（塔筒之间、塔筒与机舱、机舱与轮毂、轮毂与叶片） 符合要求。液压系统、润滑系统和冷却系统各构件的连接面连接可靠，无渗漏。 风力发电机组控制系统及保护系统的配 置和运行工况

52、正常，保护动作情况正确， 定期进行检验。风力发电机组远程监控系统运行良好启停操作150查阅资料、现场检查：1. 发生过因风机不具备启动条件强行启风力发电场运行规程（D3.6.1.1.1风机投入运行前具备的条件未发生过因风机不具备启动条件强行动并造成设备损坏、人身伤亡者，不得分；L/T 797-2012）第6.1.3条60启动并造成设备损坏、人身伤亡事件；2. 每发现一处风机不具备启动条件仍在2.不存在风机不具备启动条件，仍在运行运行者，扣本项标准分的10%，扣完为止情况现场检查：数据采集与监控系统软件的操作权限不风力发电场运行规程(DL3.6.1.1. 风机启停操作权限风机启停操作功能45风电

53、场数据采集与监控系统软件的操作具备分级管理、未经授权越级操作的，不/T666-2012)第6.2.3条权限具备分级管理、未经授权不能越级操得分作的功能现场检查，风机应具备：每缺少一种功能，不得分1.双馈风力发电机组主控1.手动启动；制系统技术规范(NB/T31012.自动启动；7- 2011）第4.6.5条、第4.6.453.手动停机；6条；故障停机；2.风力发电机组运行及维紧急停机的功能；护要求(GB/T25385-2010）正常停机第4.2条运行调整与控制风机功率285现场检查：每发现一台风机功率曲线达不到合同技1.风力发电机组 第1部分机组功率曲线是否能够达到合同技术术协议设计值，扣除本

54、项标准分的10%通用技术条件标准（GB/T1协议中设计要求（原则上机组功率输出与9960.1-2005）第4.9条；1次/3个1曲线603.6.1.2. 发电机参45数控制理论值的偏差应不超过10%；2.厂家说明书、技术协议文月当风速大于额定风速时，持续 10min功件率输出应不超过额定值的115%，瞬间功率输出应不超过额定值135%）查阅资料、现场检查：1. 每发现一处发电机各部监测实时显示1.风力发电机组 双馈异步1.发电机各部（发电机功率、电压、电流及历史趋势异常，扣本项标准分的10%； 发电机 第1部分：技术条件等）监测实时显示及历史趋势应正常；2. 查阅相关测试报告或记录每发现一处（

55、GB/T 2347 9.1-2009 ）第2. 风力发电机组输出电压不超过额定电超过允许值，扣本项标准分10% 压10%，电压、电流谐波含量应小于5%6.12条； 双馈风力发电机制造技术规范(NB/T31013- 2011)第5.15条；双馈风力发电机组主控制系统技术规范（NB/T 3101 7-2011 ） 第4.4.5.2条；2.风力发电机组 第1部分通用技术条件条（GB/T 19960.1-2005 ）第4.1.3条3.6.1.2. 风机各部温度控制60风机偏航、3.6.1.2. 变桨、刹车60系统调整控制查阅资料、现场检查：1. 每发现一台风机部件温度存在超过规1. 双馈风力发电机制造

56、技1.风机各部件（发电机、各部轴承、齿轮程允许值，扣本项标准分 10%；屏蔽主要 术规范（NB/T 31013-2011） 箱、机舱、变频器等）运行温度在规定的部件温度信号不得分；第5.4条；范围内，不存在超出规定值情况，日常记2.每发现一台风机温度显示异常，扣本项2风力发电机组 第1部分录完整；标准分的5%；通用技术条件条（GB/T 1 2.测温装置是否准确，检验记录是否齐全3.每发现一台风机日常温度记录不完整， 9960.1-2005 ）第5.3.3条；扣本项标准分的5%；3双馈风力发电机组主控1次/1年4.测温装置没有校验记录，扣本项标准分制系统技术规范（NB/T 31的10%017-2

57、 011）第4.6.3条；4.防止风力发电生产重大事故六项重点要求实施细则（玉湖集团安生201813号）第3.1.6条、第3.1.23 条现场检查：每发现一处参数不在规定范围内，扣除本1.风力发电场运行规程 风机偏航系统、变桨系统、刹车系统运行项标准分的10%（DL/T666-20 12）第5.2条；参数应在规定范围内2.防止风力发电生产重大事故六项重点要求实施细则（玉湖集团安生201813号）1.12、4.58条；3.风力发电场检修规程影响安全运行的其他隐患定期工作及重要试验风机急停回路测试3.6.1.3. 安全链回6063530（DL/T 797-2012）第A8条查阅资料、现场检查：1.

58、每发现一处不符合要求，扣除本项标准1.防止风力发电生产重大1.应不存在影响安全运行的其他隐患；分的10%；事故六项重点要求实施细风力发电机组应具有防止一次设备过2.存在影响风机安全运行的隐患，不得分则（玉湖集团安生2018载的能力；13号）第三章；风力发电机组应具有防止电缆绝缘层2风力发电场运行规程破损的技术措施；（DL/T66 6-2012）第附录A、风力发电机组应具有防止液压油、齿轮B条；油、冷却液泄漏的技术措施3.厂家提供运行维护手册查阅资料、现场检查：1. 发生过因风机急停回路失效造成了设 1.双馈风力发电机组主控查阅定检、维护等记录，急停回路是否测备损坏或人身伤亡，不得分；制系统技术

59、规范（NB/T 31 试且有测试记录，功能正常不失效；急停2.出现“紧急停机”状态时，制动程序必017-2011）第4.6.13条；回路的试验至少包括变流器系统、变桨系须触发动作，不满足要求不得分 2.风力发电场安全规程 1次/半统、塔基柜、机舱柜等（DL/T 796-2012）第7.3条； 年3.风力发电机组 第2部分： 通用试验方法（GB/T19960. 2 -2005）第5.6.4条查阅资料、现场检查：1. 发生过因风机安全链回路失效造成了 1.双馈风力发电机组主控安全链回路（至少包括急停按钮、振动、设备损坏或人身伤亡，不得分； 制系统技术规范（NB/T 31 变桨、超速、扭缆、电压超限

60、等回路测试，2.“安全链打开”状态和制动程序必须触017-2011）第4.6.13条；路测试403.6.1.3. 电池(电容35)测试且参数设置符合厂家技术文件发动作，不满足要求不得分；2.风力发电场安全规程3. 每出现一处安全链回路参数设置不符（DL/T 796-2012）第7.2条、合厂家技术文件要求的，扣本项标准分的第7.3条10%现场检查：1.电池或电容测试时每发现一处未记录， 1.风力发电场安全规程 1次/3个1.电池（电容）测试记录；扣本项标准分10%；（DL/T 796-2012）第7.3条；月2.电池（电容）现场抽检结论应在规定值2.电池或电容数值记录不符合规程要求， 2.防止