EMS审核员审核练习和编制不符合报告练习题及答案

1、练习五 审核练习和编制不符合报告 一、单项选择题，从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的答案：（ b ）1）一次审核的结束是指 a）末次会议结束 b）分发了经批准的审核报告之时 c）对不符合项纠正措施进行验证后 d）监督审核之后（ c ）2）认证中的初次审核是指 a）现场审核前的初访 b）现场审核前的文件评审 c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是（ a ）3）下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方： a）审核计划 b）检查表 c）审核工作文件和表式 d）a+b+c（ d ）4）如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应 a）作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项” b）调整审

2、核范围 c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对（ b ）5）请受审核方确认不符合项是为了 a）找出不符合的原因 b）确认审核证据的准确性 c）同意采取纠正措施 d）a+b+c（ b ）6）以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？ a）质检员按检验规程的要求对某产品进行检验 b）审核员看见操作人员正在分选生产废料 c）审核员看见一台声级仪没有贴检定标签，认为这台声级仪没有检定 d）审核员认为污水处理站应编制一份污水处理控制程序（ c ）7）环境管理体系审核中不采用 方法收集信息： a）面谈 b) 查阅文件和记录c）请地方环境监测部门对受审核方车间的有害气体进行现场检测 d）现场观察（ b ）

3、8）与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述和其他信息是 a）审核发现 b）审核证据 c）审核结论 d）观察结果（ c ）9）环境管理体系第一阶段审核的目的包括 。a)确定第二阶段审核组的组成 b)找出受审核方OHSMS的不符合c)提出第二阶段审核的重点 d)A+B+C（ d ）10）环境管理体系的审核准则是 a)GB/T 24001-2004标准 b)适用的法律、法规和其他要求c)受审核方的环境管理体系文件 d)A+B+C（ b ）11）下列可以作为环境管理体系审核的审核证据的是 ： a)冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降b)企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声监测报告c)

4、审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标 d)以上全部（ c ）12）审核员在审核监测和测量设备的校准和维护情况时，应 ，以评价受审核方对监测和测量设备控制的有效性。 a)对所有环境监测和测量设备进行审核 b)对所有正在使用的环境监测和测量设备进行审核c)抽查足够的环境监测和测量设备进行审核d)对所有暂时不用的监测和测量设备进行审核（ C ）13）首次会议的主要目的包括 。a)确定实施审核所需的资源和审核员人数 b) 为审核制定计划c)介绍实施审核采用的方法和程序 d)以上全部（ D ）14）根据2007年6月1日起实施的CCAA环境管理体系审核员注册准则，申请人必须 。a)具有大

5、学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历b)具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历c)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位工作经历d)具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历（ b ）15）审核范围通常包括对 的描述。a)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期b)实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期c)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期d)实际位置、组织单元、产品、活动和过程（ C ）16）下述关于实习审核员的正确描述是 。a)必要时可以单独成组，但不能独

6、立开具不符合报告b)不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持c)不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持d)以上都不对二、多项选择题，从以下每题的几个答案中选出合适的答案：（a b）1） 不可以独立承担审核任务。 a)实习审核员 b)技术专家 c)审核组长 d)审核员（abc）2）在认证审核过程中确定的不符合项的证据应 a)以事实为基础 b)得到受审核方的确认 c)具有重查性 d)得到认证机构的同意（a c）3）首次会议的主要目的包括 a)确认审核计划 b)确定实施审核所需的资源和审核员人数 c)介绍实施审核采用的方法和程序 d)介绍认证机构的业绩和要求（a d）

7、4）以下哪些是环境管理体系的审核证据：a)机修车间有一份作废的固废处理作业指导书b)生产的某饮料中某种添加剂的成份超标，违反食品安全的有关规定c)采购的原材料不合格d)存放大量汽油的仓库安装了避雷装置和消防设施（abc）5）依据GB/T19011,审核工作文件包括 a)检查表 b)抽样计划 c)记录信息的表格 d)审核方案（b c）6）在环境管理体系审核中，以下哪些可以构成不符合：a)车间工人没带安全帽b)危险化学品库内的灭火器过期了c)设备的隔音罩已经损坏但没有按规定维修d)油库外墙上挂着严禁烟火的标识牌（a c）7）以下哪些是正确的： a)审核组可以由一名或多名审核员组成b)实习审核员不能

8、独立承担审核任务，但可以独立出具不符合报告c)实习审核员可以在审核员的帮助下审核d)观察员是审核组的成员（b d）8）审核员应怎样使用检查表？ a)将检查表提前交给受审核方，以便他们做好准备 b)将检查表作为审核的工具 c)严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查 d)检查表的使用不能限制现场审核活动的内容（bc）9).依据GB/T24001-2004标准，哪些情况构成不符合：a)没有针对评价出的每一种重大环境因素制订相应的目标b)危险化学品仓库的管理人员没有按规定得到每一种危化品的MSDSc)新招聘的员工没有按规定进行环境知识培训 d)没有针对每一项运行活动制订形成文件的程序(abcd

9、)10）以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据？（ ）a）市场需求和顾客 b）竞争对手情况c）社会发展动向 d）政府管理要求(acd )11）职能式结构特别适合于（ ）的组织。a）外部环境比较稳定 b）对顾客适应能力要求高c）采用常规技术 d）规模不大三、判断题，你认为正确的打“T”，错误的打“F”。(T)1.认证审核时受审核方应对审核中发现的每个不符合项都采取纠正措施，以防止同类不合格再发生。 (F)2.收集审核证据时，最好由受审核方管理资料的人帮审核员选择样本，因为他们对情况更了解。(F)3.第三方审核的依据就是GB/T24001-2004标准。 (F)4.审核结论是将收集的审核证据对照

10、审核准则进行评价的结果。(F)5.审核组中的技术专家是为审核组提供专业技术支持的，可以独立审核关键的要素/场所。(T)6.在审核中收集到的能够证实的与审核准则有关的信息是审核证据。(T)7.根据不符合的性质或程度，审核员可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。(F)8.审核组可以根据对受审核方实施审核的情况及环境管理体系有效性评价的结果做出受审核方是否能通过认证注册的决定。(T)9.检查表的使用不应限制审核活动的内容。(F)10.在现场审核中，审核员只需对发现的不符合审核准则的证据进行记录。(F)11.受审核方对不可容许风险的控制情况是环境管理体系有效性评价的重要方面。(F)12.受审核方的化学危险

11、品仓库是租用的，该仓库可以排除在审核范围之外。(F)13.审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。(T)14.注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接收CCAA的监督。(F)15.认证结论的最后正式发布由审核组长决定。(T)16.末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。(F)17.现场审核前的文件评审是对受审核方环境管理体系文件有效性和适宜性的评价。四、简答题1认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？ 2审核报告的主要内容有哪些？3审核员应具备哪些个人素质？4环境管理体系第二阶段现场审核的三种主要审核方法是什么？请简述这三种审核方法的主要优点和可能存在的缺陷？5. 以下

12、内容选自CCAA环境管理体系审核员注册准则第2版（2007年6月1日起实施） 3.2知识的考核 3.2.1笔试考核 实习审核员注册申请人应在注册申请前3年内通过CCAA统一组织的笔试，以证实其满足2.4.1规定的知识要求。审核员注册申请人在申请注册时，如果距离对过3.2.1规定的笔试的时间不超4年，无笔试要求，如超过4年,应再次通过笔试。 3.2.2面试考核 高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备2.4.2规定的高级审核员应具备的知识。 您正在参加的考试便是上述的“CCAA统一组织的笔试”。 请根据以上内容回答以下问题：A实习审核注册、审核员注册和高级

13、审核员注册三者是否都有关于笔试的要求？请逐一说明B对注册而言，本次考试合格的有效期是几年？五、案例分析题1.审核员在行政管理部审核，看见公司的MSDS（材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质，已被识别为重要环境因素。审核员发现行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理，行政管理部部长说：“委托处理丁苯胶乳太贵了，我们现在也没有更好的办法，所以未制定相应的控制程序。”参考答案：-不符合事实：行政管理部的MSDS（材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质，已将其识别为重要环境因素，但未制定相应的控制程序，行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一

14、起运往郊区填埋处理。-不符合的条款和内容：4.4.6a）“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。”- 一般不符合2.审核员在审核最高管理层时，了解到公司今年制定了节电5%的环境目标，审核员询问该目标的实现情况，管理者代表说：“公司的用电量一直很高，为了节能降耗，今年就制订了这个目标，为此，我们多次对员工进行了培训，但到目前11月底用电量只降低了3%，从公司目前的用电情况来看，也很难达到这个目标。”参考答案：事实不充

15、分，需追踪审核。思路如下（学员只需合理地追踪2-3个步骤即可）：（1）该环境目标是依据什么制订出来？是否制订得合适？是否依据该环境目标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案是否予以实施？（4.3.3） （2）是否针对有关的控制活动制订了相应的控制程序或作业指导书？是否按程序控制方法实施？实施效果如何？（4.4.6） （3）针对该环境目标、管理方案和/或控制程序进行培训的效果如何？有关人员是否明确相关要求和实施方法？（4.4.2） （4）其他合理的追踪思路3.审核员从化学品库出来，看见在不远处堆放着一些塑料桶，且有少量液体流出，便问陪同的仓库管理员：“那是什么？”管理

16、员说：“那是些废弃的化学品。”审核员问：“由谁负责管理？”管理员说：“我只负责管理库房内有用的化学品，废弃的不归我管，好象应由行政管理部负责。”审核员到行政管理部询问，部长说：“废弃的化学品不由我们部门处理，应该由工程管理部负责。”审核员追踪到工程管理部，工程管理部部长说：“我也不清楚由谁负责。”参考答案：（1）不符合事实：化学品库附近堆放着一些装有废弃化学品的塑料桶，且有少量液体流出，经查化学品仓库、行政管理部和工程管理部均不清楚此问题由哪个部门负责。（2）不符合的条款和内容：4.4.1“为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。”（3）一般不符合

17、4.审核员在工程管理部审核，发现由于生产工艺变更，出现了由于污水处理设施和技术与变更后的生产工艺不匹配而导致经处理后的生产污水仍不能达标的现象。因此公司针对“生产污水排放”这一重要环境因素，制定了“生产污水达标排放”的环境目标以及具体的环境指标。在编号为QL-2006-03的“生产污水排放管理方案”中写明“.2006年6月安排工程师王利和杨平到美国ZIPO公司学习化工污水处理技术1个月，费用约六万美元.”。审核员询问该方案的实施情况，工程管理部部长说：“本来是准备派他们去学习的，但后来由于改扩建污水处理站，资金方面比较紧张，所以此方案的这部分规定没能实施。”参考答案：（1）不符合事实： 针对“

18、生产污水达标排放”的环境目标制订的编号为QL-2006-03的“生产污水排放管理方案”中写明“.2006年6月安排工程师王利和杨平到美国ZIPO公司学习化工污水处理技术1个月，费用约六万美元.”。但此方案中的此部分规定因改扩建污水处理站资金紧张而未得能实施。（2）不符合的条款和内容：4.3.3“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。”（3）一般不符合5.审核员在空压机房查看“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”审核员按程

19、序规定的方法测试了当时的厂界噪声，测试值为68分贝。空压机房负责人说：“两个月前空压机就出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，经监测确已超标，但由于近来生产十分紧张，还没来得及进行修理。”参考答案：（1）不符合事实：空压机房的“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”按程序规定的方法测试当时的厂界噪声为68分贝。空压机房负责人说明是因为两个月前空压机出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，经监测确已超标，但由于近来生产十分紧张，还没对空压机进行修理。（2）不符合的条款和内容：4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际

20、或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。” （3）一般不符合6.审核员在生产部查看到编号为EW-012的部门法律法规清单，清单左上角盖着“作废”印章，审核员请生产部提供现行版本的法律法规清单，生产部部长说：“行政管理部还没有将现行版本的法律法规清单发给我们，但已告诉我们编号为EW-012的部门法律法规清单已作废了。”说完，生产部部长给行政管理部部长打电话询问新的法律法规清单的事宜,行政管理部部长解释说：“新的法律法规清单还在修改之中，还没有正式批准发布。”参考答案：（1）不符合事实： 在生产部查看到编号为EW-012的部门法律法规清单左上角盖着“作废”印章，新的法律法规清单正在由行政管理部修改

21、而没有正式批准发布，生产部因此没有现行有效的部门法律法规清单。（2）不符合的条款和内容：4.4.5.d)“确保在使用处能得到适用文件的有关版本”（3）一般不符合7.2007年6月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年6月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其验证证据。参考答案：事实不充分，需追踪审核。思路如下：（1）了解此三项改进要求应在多长时间内实施完成，由哪些部门负责？为什么没有这三项管理评审改进决策的实施及其有效性验证证据（4.5.3）（2）到负责实施这3项改

22、进决策的部门核实是否针对3项决策制订并实施有关的改进措施或正在实施过程之中（4.5.3）（3）其他合理的追踪思路8.审核员在污水处理站审核，审核员查现场污水排放监控记录发现废水的酸碱度变化幅度很大，PH值在4-11之间。审核员问：“PH值应执行的标准是多少？”工作人员说：“不清楚，作业指导书中只规定调节PH时的加碱量要求，没有规定PH值的控制数值”。审核员查看编号为WSCL-02的废水处理作业指导书上规定：“加入液体烧碱2升以调节PH值”，该作业指导书上确实没有规定PH值的控制数值。（1）不符合事实：在污水处理站查现场监控记录发现废水的酸碱度变化幅度很大，PH值在4-11之间，工作人员不清楚P

23、H值的控制数值，编号为WSCL-02的废水处理作业指导书也没有对PH的监控数值作出明确规定。（2）不符合条款：4.4.6b)（3）不符合的内容：在程序中规定运行准则（4）严重程度：一般不合格9.审核员在污水处理站化验室查看“污水监测控制指导书”，指导书上规定：“每4小时对经处理后的污水进行一次采样化验，每天至少两次。”审核员抽查了上一周的化验报告，发现每天只进行了一次采样化验。化验员解释说：“每天做两次采样化验工作量太大，也没必要，我们两个月前就改为每天做一次采样化验了，没有出现什么过问题。”参考答案：（1）不符合事实：污水处理站化验室的“污水监测控制指导书”规定：“每4小时对经处理后的污水进

24、行一次采样化验，每天至少两次。”抽查上一周的化验报告表明每天只进行了一次采样化验。（2）不符合的条款和内容：4.5.1“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。”（3）一般不符合10.审核员在锅炉房审核，了解到该厂的锅炉房是1996年建成使用的，但2000年经过一次改建。负责人骄傲的地说：“我们厂废气排放是达标的。”审核员查看到近一个月对废气烟（粉）尘浓度的监测记录，发现该厂排放的烟（粉）尘浓度符合1997年1月1日前安装的工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定，但不符合1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定。

25、审核员问负责人：“是否知道1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定？”负责人说：“不知道，锅炉房建成后我们一直都执行同一个标准。”参考答案：（1）不符合事实：公司的锅炉房2000年经过一次改建，查近一个月对废气烟（粉）尘浓度的监测记录，排放的烟（粉）尘浓度不符合1997年1月1日起新、改、扩建工业 炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定。锅炉房的负责人不知道1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定，锅炉房建成后一直执行同一个标准。（2）不符合的条款和内容：4.3.2a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获

26、取这些要求的渠道；b)“确定这些要求如何应用于组织的环境因素。”（3）一般不符合11. 2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正。询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。参考答案：（1）不符合事实：公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正。（2）不符合的条款和内容：4.3.1a)（3）一般不符合12审核员来到化学品库审核，首先对化学品库进

27、行巡视，看见一位库管员正在接收车间退回的一些未用完的硫酸，在搬放到货架上时，有一个玻璃瓶没放稳，突然从货架上掉下来，玻璃瓶摔破，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，库管员躲避及时，只是工作裤上溅上了一些，裤子立即出现几处被灼烧的痕迹。库管员定了定神，对审核员说：“没关系，工作服都有防护的功能，我会马上按规定处理的。”审核员看到仓库的墙上贴着的化学品库管理规定中写明：“当发生化学品泄露或遗洒时,仓库管理员应立即按化学品泄露或遗洒应急响应预案进行处置。”约1个小时后，当审核员审核完化学品库准备离开时，审核员看见洒落在地上的硫酸还没有进行处理。参考答案：（1）不符合事实：化学品库一位库管员将退回的一些未

28、用完的硫酸搬放到货架时，一个玻璃瓶从货架上掉下来，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，溅到库管员的工作裤上并出现几处被灼烧的痕迹。仓库的化学品库管理规定中写明：“当发生化学品泄露或遗洒时,仓库管理员应立即按化学品泄露或遗洒应急响应预案进行处置。”但是约1个小时后，洒落在地上的硫酸还没有进行处理。（2）不符合的条款和内容：4.4.7“组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。”（3）一般不符合132007年6月31日审核员在行政管理部查阅公司2007年4月22日至24日进行内审的资料，询向行政管理部负责人大概多长时间做一次内审，负责人说：“到现在为止，只做过一次内审，如果这次能通过认证，在认证证书有效期内，内审最好在每次认证中心监督审核前一、两个月进行比较好。”审核员看见此次内审共提出23项不符合项，