XXXX期货法律法规汇编

1、PAGE PAGE 14期货法律法法规汇编重重点知识提提取=期货货交易管理理条例：110-211=第二章：期期货交易所所41.有下列列情形之一一的不得担担任期货交交易所的负负责人财务务会计人员员：违法违纪撤撤销职务资资格的未超超五年的。2.交易所所履行的责责任：提供交易场场所。安排排合约上市市。组织监监督结算 交割 交交易。保证证合约的履履行。对会会员监督管管理。3.建立风风险管理制制度：保证金制度度。大户持持仓和持仓仓限额报告告制度。风风险准备金金制度。涨涨停板制度度。当日无无负债制度度。4.出现异异常情况采采取的情况况可以是: 提高保证金金。调整涨涨停板的幅幅度。限制制会员最大大持仓量。暂

2、时停止止交易。采采取其他紧紧急措施。5.期货交交易所办理理下面事情情，需要经经国务院期期货监督管管理机构批批准:制定或者修修改章程，交交易规则。上市，中中止，取消消或者恢复复交易品种种。上市修修改或者中中止合约。变更 解解散分立 合并交易易所第三章：期期货公司1申请成成立期货公公司需要具具备条件： 注注册资金最最低30000W /高级管管理有任职职资格，从从业人员有有从业证 /有有符合法律律 行政法法规的公司司章程 主主要股东有有持续盈利利的能力，信信用良好，最最近三年内无重重大违规违违纪的操作作。 有有合格的经经营场所和和业务设施施， /有健全全的风险管管理和内部部的控制制制度2.出资的的货

3、币资金金比例不低低于85% ，国家家在受理期期货公司设设立起6个个月内需要要做出批准准不批准的的决定。3.期货公公司不得从从事变相期期货自盈业业务、不得得给股东 实际控制制人关联人人提供融资资，对外担担保。4.期货公公司从事经经纪业务接接受客户委委托以自己己的名义为为客户进行行期货交易易 交易由由客户承担担。5.期货董董事办理下下面事情需需要国务院院期货监督督管理机构构批准： 合并并 分立 停业 解解散或者破破产 /变更公司司形式 /变变更业务范范围 /变更更注册资金金。（在220日做出出批准不批批准） 5%股份以上上变动 /设设立 收购购参股或者者终止境外外期货经营营机构 /其他他的在2个个

4、月做出批批准不批准准。6.期货公公司办理下下面事，应应经期货监监督管理派派出机构批批准： 变更更法定代表表人 /变更更住所或者者营业场所所 /设立立或者终止止境内分支支机构（两两个月内） 变更更境内分支支机构营业业场所 负负责人和经经营范围 /其其他的在220日内批批准不批准准7.成立无无正当理由由超过三个个月未开始始营业，或或者开业后后有三个月月连续未营营业。依法法注销的。主动提出出注销的。8.期货公公司应向交交易所报告告大户名单单。 第四四章： 期期货交易基基本规则1.不得做做盈利保证证 不得共共享利益和和风险。2.期货公公司不得接接受下面委委托来进行行交易 国家机机构个事业业单位 /国务

5、务院期货监监督机构，期期货交易所所，期货保保证金存管管机构和期期货业协会会的工作人人员。 证券 期货市场场禁止加入入者 /未未提供开户户证明材料料的单位和和个人。3.期货公公司及时发发布信息。不得发布布价格预测测信息4.期货公公司收取的的客户保证证金只可用用于下面的的情况 依据据客户要求求支付可用用资金 /为为客户交存存保证金 支付手续续费 税款款5.期货交交易所会员员 客户户可以使用用标准仓单单 国债等等价值稳定定 流通性性好的有价价证券进行行期货交易易 具体比比例国家规规定。6.期货交交易所会员员保证金不不足的应当当及时的追追加保证金金强行平仓仓的损失会会员自己承承担、7.客户保保证金不足

6、足的未在规规定的时间间内及时的的追加的话话 期货公公司应当强强行的平仓仓。8.交割仓仓库由交易易所指定不不得限制交交割总量。交割仓库库不得有下下面行为:出具虚假仓仓单 /违反期货货交易所业业务规则 限制交割割商品的入入库 出出库泄露与期货货交易相关关的商业秘秘密 /违反反国家规定定从事期货货交易9.保证金金不足的 期货交易易所应当以以风险准备备金和自有有资金代为为承担违约约责任 并并取得对会会员的相应应追偿权。10.不得得编造 传传播有关期期货交易的的虚假信息息 不得恶恶意串通联联手买卖或或者以其他他的方式操操纵期货交交易价格。11.任何何个人和单单位不得用用信贷资金金 财政政资金进行行期货交

7、易易。银行金金融机构从从事期货交交易融资 担保业务务资格 由由国务院银银行业监督督管理机构构批准。 国家企企业应当遵遵循套期保保值的原则则。期货业协会会期货业协会会的权利机机构为全体体会员组成成的会员大大会，自律律性组织，社社会团体法法人期货业协会会履行下列列职责：教育组织会会员遵守法法律法规 和政策 /制定行业业规则检查查会员行为为 纪律处处分负责期货从从业人员资资格认定管管理以及撤撤销工作 /受受理客户与与期货业务务有关的投投诉。纠纷纷的调节、维护会员的的合法权益益向国家反反映会员的的一些要求求 /组组织从业人人员的业务务培训，开开展会员间间业务交流流组织会员就就期货业的的发展 运运作进行

8、研研究第六章 监督管理理 1.在调调查操纵期期货价格内内幕交易等等违法行为为。经监督督管理机构构主要负责责人批准 可以限制制被调查人人期货交易易 时间不不超过155个交易日日。案件复复杂延长330日。2.期货投投资者保障障基金的筹筹集 管理理和使用由由国务院会会同国务院院财政部门门制定。3.期货公公司出现风风险应该对对其采取的的措施： 限制或者者暂停部分分期货业务务 /停止批准准新增加业业务或者分分支机构 / 限限制分红 和向高级级管理人员员支付报酬酬 限制转让让权利和财财产上设定定的其他权权利 /责责令更换新新的管理人人员 /限制期货货公司自由由资金 的的调拨 限制股权权的转让和和股东的权权

9、利经过整改符符合的话。那么在验验收完毕33日内可以以解除。4.期货公公司出现违违法经营或或者重大的的风险对管管理人员做做如下的措措施：通知出境管管理机构限限制其出境境限制其对自自己的财产产进行处理理 或者设设定其他的的权利5.期货公公司出现一一个重大的的诉讼或者者股权冻结结等重大事事件。期货货公司的股股东 实际际控制人 必须在55日内向监监督管理机机构提交报报告。法律责任1.期货交交易所，非非期货公司司结算会员员有下列行行为的责令令改正 给给予警告 没收违法法所得违法规定 接收会员员，收取手手续费，使使用分配收收益 不按照规定定公布行情情发布预测测信息，不不向国家履履行报告义义务，报送送文件材

10、料料，不建立健全全结算担保保金制度 不按照规规定提取 管理和使使用风险保保证金违反国务院院期货监督督管理机构构有关保证证金安全存存管监控规规定限制会员实实物交割的的数量 /任用不不具备资格格的从业人人员 /处罚：对对主管人员员处1万到到10万的的罚款2.期货交交易所，非非期货公司司结算会员员有下列行行为处以11-5倍；罚款，不不满10万万的处以100-50万万，情节严严重的停业业整顿（针针对组织的的处罚）：允许会员在在保证金不不足的情况况下交易 /直接或或者间接参参与期货交交易，或者者从事无关关的业务违规收取保保证金 或或者挪用 /伪造造，涂改或或者不按规规定保存期期货交易 结算 交交割资料未

11、建立或者者未执行当当日无负债债结算 涨跌停板板 持仓限限额和大户户持仓报告告制度拒绝或者妨妨碍国家检检查 /对于直接接的负责主主管人员处处以1-110万的罚罚款期货公司有有以下行为为之一的责责令改正 给予警告告 没收违违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：接收不合规规定的委托托，允许客客户在保证证金不足下下交易，任任用不具资资格人员，从从事合期货货无关的活活动，从事事期货自营营业务为其股东 实际控制制人提供融融资或者对对外 担保保。违反国国家有关保保证金安全全存管监控控的规定。不按照规定定履行报告告义务和文文件资料，交交易软件结结算

12、软件部部符合规定定要求的，不不按照规定定使用风险险准备金。伪造 编编造 出租租 出借买买卖期货业业务许可证证 /进行混码码交易的。 /拒绝绝妨碍国家家检查对于直接负负责人处以以1-5万万罚款，情情节严重暂暂停任职资资格和从业业资格期货公司有有下列欺诈诈客户行为为之一的，处处以1-55倍的罚款款 ，不满满10万的处处以10-50万的的罚款。情情节严重吊吊销执照向客户做获获利保证或或者不给客客户出示风风险说明书书， /在经经纪业务中中与客户分分享利益 共担风险险不按照客户户规定擅自自进行期货货交易 /不不把交易的的指令下达达到交易所所给客户做出出盈利的承承诺，隐瞒瞒重要事项项或者是使使用其他不不正

13、当的手手段 诱骗骗客户发出出交易指令令。挪用客户保保证金。没没有按照规规定在银行行开立保证证金账户或或者违规划划转客户的的保证金对于直接负负责人 处处以1-110万元罚罚款 情节节严重暂停停撤销任职职资格期货交易内内幕信息知知晓人员利利用内幕消消息交易：没收违法所所得 处以以1-5倍倍罚款。不不满10万万的处以110-500万的罚款款，单位从事内内幕交易的的对直接负负责人处以以3-300万的罚款款期货交易所所 期货保保证金监管管机构 国国务院期货货监督管理理机构 工工作人员从从重处罚。任何的单位位忽然个人人有以下行行为的，处处以1-55倍的罚款款 不足220万的处处以20-100万万的罚款：单

14、独或者合合谋集中资资金和持仓仓优势或者者利用信息息优势联合合或者连续续买卖合约约 操纵期期货交易价价格。串通 事先先约好互相相进行期货货交易 影影响期货交交易价格和和交易量。以自己为对对象 自买买 自卖 影响价格格和交易量量为影响期货货市场的行行情 囤积积现货。 /对于直直接负责人人处以1-10万罚罚款交割仓库限限制交割仓仓库商品 的出库和和入库处以1-55倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人醋意1-10万罚款国有和国有有控股企业业用信贷资资金，财政政资金进行行期货交易易的处以11-5倍的的罚款，不不足20万万处以200-1000万的罚款款、对于直直接负责人人处以1-10万罚罚

15、款期货公司交交易软件，结结算软件供供应商拒不不配合国务务院期货监监督管理机机构调查，或或不提供软软件资料或或者虚假重重大遗漏的的处以3-10万罚罚款对于负负责人处以以1-5万万罚款。会计事务所所，律师事事务所 财财产评估机机构等中介介服务机构构所出具资资料虚假 误导或者者重大遗漏漏的。处以以1-5倍倍罚款对直直接负责人人处以3-10万罚罚款。 第八章章 附附则1. 期货货合约分为为商品期货货合约和金金融期货合合约。期权权合约：规规定买方有有权利在将将来某一时时间以特定定的价格买买入或者卖卖出约定标标的物的标标准化合约约2.仓单：交割仓库库开具经过过交易所认认定的标准准化提货凭凭证。3.具有以以

16、下交易机机制或者特特征的为变变相期货交交易 为参与与集中交易易的所有买买方和卖方方提供履约约担保 /保证证金收取比比例低于标标的额200%4。本条例例20077年4月115日发布布=部门规规章与规范范化文件= 期货投资资者保障基基金管理暂暂行方法第一章 总则1.期货投投资者保障障基金：期期货公司严严重违法违违规或者风风险控制不不力导致保保证金出现现缺口。可可能影响社社会稳定和和期货市场场安全时 补偿投资资者保证金金损失的专专项基金。2.保障基基金按照取取自于市场场，用之于于市场原则则募集，由由中国证监监会集中管管理使用。公开 合合理 有效效的原则第二章 保障基金金的筹集1.保障基基金的启动动资

17、金由期期货交易所所从其积累累的风险准准备金中按按照截止22006年年12月331日风险准备备金账号总总额的155%缴纳形形成后续资金的的来源： 期货交交易所按其其向期货公公司会员收收取的交易易手续费的的3%缴纳 期货公公司从其收收取的交易易手续费总总按照代理理交易额的的千万分之之五到十的的比例缴纳纳 保障基基金管理机机构追偿或或者接受其其他合法的的财产2.对于财财务情况恶恶化分控差差的期货公公司，按照照较高比例例来收取保保障基金，由由证监会来来确定3.期货交交易所 期期货公司按按照季度缴缴纳后续资资金，期货货交易所应应当在每季季度结束后后15个工工作日内缴缴纳前一季季度的保障障基金。4，下面的

18、的情况可以以暂停缴纳纳: 保保障资金总总额达到88亿元 /期货交交易所 期期货公司出出现重大突突变的市场场反恐或者者不抗力5.鼓励保保障基金的的来源多元元化 可以以接受社会会的捐献和和其他合法法的财产。 第三章章 保障障基金的管管理个监督督 1.对对基金的管管理应当遵遵循安全 稳健的原原则 可用用于银行存存款 购买买国债 中中央银行债债券和中央央级金融机机构发现的的金融债券券，以及中中国证监会会和财政部部批准的其其他资金运运作方式 2.保障障基金实行行独立核算算 分别管管理和其他他的资金有有效的隔离离。筹集和和管理 使使用经会计计事务所审审计后报送送证监会和和财政部。 第四章章 保障障基金的使

19、使用 1.对期期货投资者者的保证金金损失，保保障基金按按照下列的的原则予以以补偿；对个人投资资者损失在在10万以以下全部补补偿，超过的110万部分分按照900%补偿对于机构投投资者在110万以下下全部补偿偿，超过110万的部部分按照880%补。2.对于使使用保证金金之前先用用自有的资资金和变现现资金弥补补保证金缺缺口。不足足的或者情情况危急的的方决定使使用保障基基金 第五章章 罚款 第六章章 附则则 20077年8月11日施行=期货交易易所管理方方法=第一章 总则 1.期货货交易所分分为 会员员制和公司司制的组织织方式 /会员制制注册资金金分为均等等份额由会会员出资认认缴 公司制制期货交易易所

20、采用股股份有限公公司的组织织形式 /由证监监会实行集集中统一的的监督管理理第二章 设立，变变更与终止止1.期货交交易所还需需要履行下下面的职责责： 制定并实实施交易所所的交易规规章和细则则 发布市场场信息 监监督会员 制定交割割仓库 期期货保证金金和期货市市场的参与与者的期货货业务 /查处处违规行为为2.申请设设立期货交交易所，应应当向中国国证监会提提交下列文文件和材料料： 申请书书，章程和和交易规章章草案，经经营计划，会会员或者股股东名单，理理事会候选选人或者董董事会监事事会成员名名单和简历历 任用的的高级管理理人员的名名单和简历历，场地 设备 资资金证明文文件和说明明情况3.期货交交易所章

21、程程应该有下下列的事项项： 设立目目的和职责责，名称住住所和营业业场所，注注册资本以以及构成，营营业期限，组组织机构的的组成，职职责，任期期和议事规规则 管理人员员的产生 任免和职职责 /基基本业务 ，风险准准备金管理理，财务会会计，内部部控制制度度变更，终止止的条件 程序和清清算办法章程修改程程序 在章章程中规定定的其他事事情4.另外会会员制期货货交易所还还应该载明明下列事项项： 会员资资格和管理理方法 /会员的的权利和义义务 /对会员员的纪律处处分5.期货交交易所交易易规则应当当载明下列列事项 期货交交易，结算算和交割制制度 /风险管理理制度和交交易异常情情况的处理理程序 保证金金的管理和

22、和使用制度度 /期期货交易信信息的发布布方法 /违规违违约行为及及其处理方方法 交易纠纠纷的处理理方式 /需要在在交易对着着中注明的的其他事项项6.期货交交易所合并并 分立 名称变更更 由证监监会批准7.期货交交易所联网网交易的 应当于决决定之日起起10日内内报告证监监会8.期货交交易所，章章程规定期期限满了。会员大会会或者股东东大会决定定解散的。，需要证证监会批准准 第三章章 组织织机构 1.会员员制交易所所的权力机机构是会员员大会 行行使的权利利有：审定期货交交易所章程程，规则和和修改方案案选举和更换换会员理事事审议 批批准理事会会和总经理理的工作报报告。交易易所的财务务预算，决决算报告。

23、风险准备备金使用情情况。 决定增加或或者减少期期货交易所所注册资金金 /决决定期货交交易所的合合并 分立立 解散和和清算事项项决定期货交交易所理事事会提交的的其他重大大事项2.会员大大会由理事事会召集 每年召开开一次。 但是有有下列情况况的应该召召开临时的的会员大会会 会员理理事不足期期货交易所所章程规定定人数的22/3 / 1/33 以上会会员联名提提议 理事会会认为必要要的3.会员大大会由理事事长主持 在会议前前10天通通知会员，只只有2/33以上会员员参加才有有效，结束束10日内内 大会的的全部文件件报告给证证监会 理事事会每一届届任期3年年。理事会会是会员大大会的常设设机构对会会员大会

24、负负4.理事会会行使下列列的职权 召集会会员大会 并向会员员大会报告告工作 /制定期货货交易所的的章程 规规章和修改改的草案提提交会员大大会审定 审议总总经理提出出的财务预预算决算 和交易所所合并 分分立解散和和清算方案案 交会员员大会通过过 决定专专门委员会会的设置 会员的接接纳和退出出 违规行行为的处分分 期货交交易所的变变更名字住住所和营业业场所审议章程和和交易规章章的细则和和方法。结结算担保金金的使用情情况。风险险准备金 总经理理提出的规规划和年度度工作报道道。 对外外的投资计计划 监督总总经理组织织实施会员员大会和理理事会决议议的情况。监督高级级管理人员员的相关规规章的遵守守。 组织

25、织期货交易易所年度的的财务汇集集报告 审审计工作。 5.理事事由会员理理事和非会会员理事组组成 其其中 会员员理事由会会员大会选选举产生。非会员理理事由证监监会委派。 6.理事事会设理事事长1人 副理事长长1-2名名，理事长长和副理事事长由证监监会提名 理事会通通过。理事事长不兼任任总经理。 7.理理事长的职职权：主持会员大大会 理事事会会议和和日常的工工作。 /组织协调调专门委员员会的工作作。 /检检查理事会会决议的实实施情况 8.理事事会每半年年召开一次次，前100天通知所所有的理事事 有下下列情况之之一，应该该召开理事事会 1/33的理事联联名提议 /期货交交易所章程程规定 /中国国证监

26、会提提议理事会2/3以上理理事出席才才有效，1/2表表决通过采采有效会议结束后后10天内内将会议决决议报告证证监会9.期货交交易所设总总经理1人人，副总经理理若干个 总经理和和副总经理理由证监会会任免 总总经理每一一届任期33年，连任任不过两届届总经理是期期货交易所所法定代表表人 当然然理事总经理的职职权：组织实施会会员大会理理事会通过过的制度和和决议 /支持期货货交易所的的日常工作作 根据章章程和交易易规章制定定有关细则则和办法 /决决定结算单单保金的使使用 拟定风风险准备金金的使用方方案 /实施经经批准的期期货交易所所发展规划划 年度工工作计划 批准期期货交易所所对外投资资计划 /拟定期货

27、货交易所财财务预算方方案 决算算报告 拟定期期货交易所所合并 分分立 解散散和清算的的方案 /决决定期货交交易所机构构设置方案案 聘任和和解聘工作作人员 决定期期货交易所所员工的工工资和奖惩惩10.期货货交易所任任免中层管管理人员 应当在决决定之内起起10日内内向证监会会报告 第二二节 公公司制期货货交易所1.公司制制期货交易易所所设股股东大会 股东大会会是期货交交易所的权权利机构 由全体股股东组成。2.股东大大会行使下下列职权：选举和更换换非由职工工代表担任任的董事 监事。 /审议批准准董事会 监事会和和总经理的的工作报道道决定期货交交易所董事事会提交的的其他重大大事项 /期货交交易所规定定

28、的其他职职权会议结束后后10日内内将文件报报到中国证证监会3.期货交交易所设董董事会，每每一届任期期3年 董事会会对股东大大会负责，行行使下列的的权利 /召集股股东大会会会议 并向向股东大会会报告工作作 拟定期货货交易所章章程 规则则 和修改改草案提交交股东大会会审定 审议总经经理提出的的财务预算算 决算报报告 审议议期货交易易所合并分分立 解散散和清算方方案提交股股东大会通通过。督促总经理理组织实施施股东大会会和董事会会决议情况况4.期货交交易所设董董事长1人人，副董事长长1-2人人，由中国国证监会提提名 董事事会通过，董董事长不得得兼任总经经理。董事长行使使下列职权权：1。主持股股东大会，

29、董董事会会议议和日常工工作 /2. 组织协协调专门委委员会的工工作3.检查董董事会决议议的实施情情况并向董董事会报告告 /工作结束110日内 文件报告告给中国证证监会。5.期货交交易所设总总经理1人人 副总经经理若干个个。总经理理 副总经经理由中国国证监会任任免。总经经理每届任任期3年 连任任不得超过过两届。 总经理行行使下面权权利： 组织实施施股东大会会 董事会会通过的制制度和决议议 6.期货货交易所设设监事会 每届任期期3年。监事事会成员不不的少于33人，监事事会设主席席1人 副副主席1-2人，监事会行使使下列权利利： /检检查期货交交易所财务务 /监督督期货交易易所董事 高级管理理人员执

30、行行职务行为为 向股东大大会会议提提出提案 /会议议在10日日内 报告告给中国证证监会 第四章 会员管管理 1.会员员制期货交交易所会员员享有下列列权利： 参加加会员大会会 行使选选举权 被被选举权和和表决权 /从事规规定的期货货交易 结算和交交割等业务务 使用用期货交易易所提供的的交易设施施 获得有有关期货交交易的信息息和服务 /按按规定转让让会员资格格 联名名提议召开开临时会员员大会 /按照期货货交易所章章程和交易易规则行使使诉讼权 2.会员员制期货交交易所会员员应当履行行下列义务务 遵守守法律 章章程 交易易规则 /按规定定缴纳费用用 执行会会员大会 理事会决决议 接受受交易所监监督管理

31、 公司司制交易所所还能够行行使审诉权权 3.期货货交易所对对接受会员员结算 结结算会员对对非结算会会员结算 非结算算会员对受受托客户结结算 结算会会员由 交交易结算会会员 全全面交易结结算会员和和特别结算算会员组成成 第五五章 基本本业务规则则 期货交易易所向会员员收取的保保证金只能能用于担保保期货合约约的履行，不不得查封 冻结扣划划或者强制制执行，保保证金分为为 结算准准备金和交交易保证金金 4.保证证金包含的的内容： 向会会员收取保保证金的标标准和形式式/ / 专用的的结算账户户会员结算算准备金的的最低余额额 5.期货货交易所可可以接受的的一下有价价证券冲抵抵保证金： 期货货交易所认认定的

32、标准准仓单 / 可可流通的国国债 / 中中国证监会会认定的其其他有价的的证券。 6.有价价证券冲抵抵的金额不不的高于如如下标准： 有价价证券基准准即使价值值的80% /会员在在期货交易易所专用结结算账户中中实有货币币资金的44倍 但是是期货交易易的相关亏亏损 费用用 贷款 和税收 应当以货货币资金支支付不得以以有价证券券冲抵金额额支付。 7.结算算担保金分分基础结算算担保金和和便佛那个个结算担保保金 8.期货货交易所应应当按照手手续费收入入的20%的比例提提取风险准准备金。 期货货交易实行行限仓制度度和套期保保值审批制制度 9。有有违反交易易规则的可可以做如下下的措施： 限制入金金 开仓 出金

33、 提提高保证金金 限期平平仓 强行行平仓 10.期货出现现同方向的的连续涨跌跌停 可以以采取调整整涨跌停的的幅度和保保证金的增增加，减仓仓来化解一一部分仓位位。 11.期货交易易所宣布进进入异常情情况并决定定暂停交易易不得超过过3个交易易日。 12.期货交易易所发布的的信息有：即时行情情 持仓量量成交量排排名情况 。 期货交交易所对期期货交易 结算 交交割资料保保存期限不不少于200年。 第六章章 监督督管理 461.未经批批准期货交交易所高级级管理人员员 未经 允许不得得在任何盈盈利性组织织中兼职期货交易所所工作人员员与本人或或者亲戚有有利害关系系的期限应应该回避。2.期货交交易所应该该向证

34、监会会履行的报报告义务： 每一年度度结束后 4个月内内提交 经经具证券 期货相关关业务资格格的会计事事务所审计计的年度财财务报告每一季度结结束后155日内 没没一年度结结束后300日内提交交有关经营营的情况和和有关法律律，法规政政策规章执执行情况的的季度和年年度工作报报道3.以下情情况期货交交易所需向向证监会报报告： 发现期货货交易所工工作人员存存在或者可可能存在严严重违反国国家有关法法律 行政政法规 规规章 政策策的行为 期货交易易所涉及占占其净资产产10%以以上或者对对其经营风风险由较大大影响的诉诉讼 重大的财财务支出投投资事项以以及可能带带来的较大大的财务和和经营风险险的重大财财务决策第

35、七章 法法律责任 471.期货交交易所有下下列行为之之一的处以以1-5倍倍罚款不满110W处以以10-550万，对对直接负责责人处以11-10万万罚款： 未经批批准变更名名称或者注注册资金，设设立分所和和其他交易易场所 违反有有价证券冲冲抵保证金金制度。不不按照规定定对会员进进行检查。未建立和和执行客户户交易编码码制度，保保证金制度度第八章 附附则 488 20007年4月月15日期期实施=期货公公司管理办办法= 第一章章 总则则 第二章章 设立立 变更与与业务终止止 1.期期货公司设设立需要满满足的条件件： 从业业人员资格格不低于115个高级级管理人员员资格的不不低于3个个 2. 持有公司司

36、5%以上上股份的股股东具备下下面情况： 实收资金金和净资产产均不低于于30000万 持续续经营2年年。其中一一年盈利 或者实收收资金和资资本均不低低于2亿元元，净资产产不低于实实收资本550% 或或者负债低低于净资产产的50%，3年内内没受过违违规经营和和刑法处罚罚， 在33年内机构构股东和实实际控制人人没有滥用用股东权利利 逃避股股东。 2.持持有公司1100%股股份的股东东，净资产产不低于110亿元股股东不适用用净资本或或者类似指指标 净资资产不得低低于15亿亿元。 3.申请请设立期货货公司必须须提交下列列的申请材材料： 设立立期货公司司申请书，公公司章程草草案，经营营计划，发发起人名单单

37、及其审计计报到 任任用的高级级管理人员员的相关资资格证明，拟拟定的期货货业务和内内部控制制制度。场地地 设备 资金证明明材料 律律师事务所所法律意见见书 4.期货货公司申请请金融期货货经纪业务务资格的需需要满足下下面条件： 申请请日前2个个月的风险险监控指标标持续符合合规定标准准 /具有健健全的公司司治理 发发现制度内内部控制 并执行 保证证金安全存存管 具体体的经营的的计划 /业务设设施和技术术系统符合合相关技术术规范且运运行良好 高级级管理人员员2年内没没受过刑事事处罚 /持股股股东 净净资产不低低于30000万 控控股股东22年内未刑刑事处罚 5.期货货公司申请请金融业务务需要提供供的材

38、料：金融期货经经纪业务申申请书 /加盖公司司公章的营营业执照和和业务许可可证复印件件股东会或者者董事会关关于金融业业务的决议议书申请日前22个月月末末风险监督督报表 以以及申请日日前2个月月风险监控控指标持续续规定标准准的书面保保证。公司治理 风险管理理 的执行行情况 /业务务计划书 业务设施施和技术系系统运行的的情况人员的情况况表 一年年度的财务务报告 股股东最近一一期的财务务报告 6.期货公公司有下列列的需要证证监会批准准： 单个个股东持股股比例增加加到5%以以上 或者者关联关系系的股东合合并在5%以上 /持持有5%以以上 的股股东出让股股权 7.期货货公司变更更股权需向向证监会提提供的申

39、请请材料： 变更更股权申请请书 股股东的决议议书 股股东的转让让合同 和和股东放弃弃优先购买买权的承诺诺书 变更更后期货公公司股东股股权背景情情况图 /间间接持有期期货公司55%以上的的自然人情情况申请表表 拟增增加出资额额的情况报报告 8.期货货公司变更更注册资金金 需要提提交下面条条件： 申请请书 股东东决议书 股东放弃弃先够权利利 详细方方案 负债债表 9.变更更法定代表表人 需提提交的申请请材料： 申请书书。股东会会决议文件件 任职资资格 10。变变更住所符符合条件：符合持续经经营规则 2年内内无重大违违法记录 申请书书 详细计计划 使用用权和消费费检验合格格证明 妥善处理理客户保证证

40、金和持仓仓的报告 11.期货货公司设立立营业部，需需具备的条条件： 未涉及及违法 1年内未刑刑事 处罚罚。3个月月符合风险险监管指标标 /符合客客户资产保保护盒保证证金的保存存规定 内部治治理的有效效执行规定定 负责责人的任职职资格 岗岗位分工计计划和经营营计划协调调 /设施和和场所符合合要求12.申请请设立营业业部向 所所在地的证证监会提供供的申请材材料 申请请书 决决议书 3个月月月末风险监监控标 管理制度度文本 任任职资格申申请材料和和证明 从业业资格证书书复印件 使用权权和消费检检验合格证证明 13.营营业场所变变更 需要要给所在地地证监会提提供申请材材料: 申请请书 便跟跟的详细计计

41、划 对客客户保证金金和持仓处处理的报告告 /变更后后场所的所所有权的消消防报告 14.终终止营业部部 需要提提供才材料料： 申请请书 决议议书 关于于客户处理理的情况报报告 15.期期货公司停停业 需要要向证监会会提交的申申请材料： 停停业决议文文件 关关于处理客客户保证金金和其他资资产 结清清期货业务务的报告 16.期期货公司设设立 变更更 解散 破产 被被撤销期货货业务许可可证 需要要在证监会会指定的报报刊或者媒媒体公告 许可可证遗失了了需要在330天内 需要在证证监会指定定媒体上说说明作废 并重新申申领。 第三三章 公公司治理 1. 期期货公司按按照明晰职职责 强强化制衡 加强风险险管理

42、原则则简历完善善公司治理理。 股东东按照出资资比例行使使表决权。 2.期货货公司股东东和实际控控制人出现现下面情况况要在3日日内通知期期货公司： 所持有有期货公司司股权冻结结 查封或或者强制执执行 质质押所持有有的期货公公司股权 转让公司司的股权 （5日内内向所在地地证监会报报告）涉及到违法法违规操作作 变更名名称 合并并分立或者者进行重大大资产 债债务重组 倍侧小接接管 托管管 关闭解解散 破产产 （五日日内向证监监会报告）3.期货公公司有下列列行为需通通知股东 报告所在在地证监会会： 公司管管理人员涉涉及重大违违法违规行行为。 更更换董事长长 总经理理 财务务状况恶化化不合标准准 客户户发

43、生重大大透支 穿穿仓 发发生突变事事件产生大大的影响4.期货公公司设立监监事会 监监事 设立立首席风险险官进行监监督，期货货公司解聘聘风险官应应当需要正正当理由报报告证监会会。期货公公司董事长长 总经理理 首席风风险官不存存在近亲戚戚关系，第四章 经纪业务务规则1.下列人人员不得从从事期货交交易： 无民事行行为能力人人或者限制制民事行为为能力的人人。 期货货公司工作作人员和配配偶 中国国证监会 期货交易易所 期期货保证金金安全存管管机构 中中国期货协协会工作人人员和配。2.客户开开户 需签签订期货货交易风险险说明书期货经经纪合同内容格式式由中国期期货业协会会制定。期期货公司对对外发布的的广告材

44、料料 在5日日内报所在在地证监会会。3.期货公公司建立交交易 结算算 财务数数据备份制制度： 开户 变变更 销户户的客户资资料，交易易指令，结结算记录，错错单记录，客客户投诉档档案至少保保留20年年第五章： 客户资产产保护 1.客户户在期货交交易中违约约造成保证证金不足的的 期货公公司应该用用自己的风风险准备将将和自有资资金垫付不不得挪用 占有其他他客户资金金第六章 监督管理理1.期货公公司股东 实际控制制人或者关关联人 在在期货公司司从事交易易的 在开开户5日那日交交所在地的的证监会备备案。2.期货公公司出现下下面的事项项 需要在在5日内 给给所在地的的证监会报报告： 变更名称称公司章程程

45、发生股股权变更 做出终止止业务的重重大决议 任免董董事 监事事 高级管管理人员 财务负责责人 营业业部负责人人或者高级级人员的分分工发生变变更。被有权机构构立案调查查的。3.中国证证监会 履履行检查的的时候 检检测人员不不得少于22人。并出出示合法的的证件和检检查通知书书。对经营营管理 业业务活动 财务状况况进行检查查。4.未经证证监会批准准 任何人人不的擅自自持有5%以上的期期货公司股股权。5.期货公公司股东 实际控制制人下列的的行为的 证监会派派出机构可可以责令整整改：占用期货公公司的资产产 可能影影响期货公公司持续经经营直接任免公公司的董事事 监事事 高级管管理人员 或者非法法干预期货货

46、公司的经经营活动。股东未按照照出资比例例行使表决决权 /报送的材材料 存在在虚假信息息第七章 法律责任任671.对未经经允许持有有5%股权权的 处以33万以下罚罚款2。对未办办理交易开开户手续的的进行交易易的或者把把客户资金金账号交易易编码交给给他人的给给予3万以以下的罚款款3。会计事事务所 律律师事务所所 财产评评估机构等等中介结构构不按照规规定履行报报告义务的的 处以33万以下罚罚款。对直直接的负责责人处以33万以下罚罚款。4.期货公公司有下列列行为之一一的处以：1-3倍倍罚款 未满100万的是110-300万。 未按照照规定缴存存 担保金金 结算准准备金 对股东减减低风险管管理要求 合资

47、 联联营 合作作设立营业业部或者承承包出租给给他人。 占用客户户保证金 不配合 阻碍证监监会调查 下列行为之之一的处以以：1-55倍罚款 未满110万的是是10-550万。 发布虚假假广告虚假假宣传 诱诱骗客户参参与期货交交易 不按照规定定变更或者者撤销期货货保证金账账户，或者者不按照规规定的方式式向客户披披露期货保保证金账户户信息。第八章 附则2007年年4月155日实施=期货公公司董事，监监事和高级级管理人员员的任职资资格=70第一则 总则1.高级管管理人员 指:期货公司司总经理 副总经理理 首席风风险官 财财务负责人人 营业部部负责人。中国证监监会对期货货公司董事事监事和高高级管理人人员

48、进行管管理，派出出机构需授授权管理。中国期货货业协会 交易所对对期货公司司董事监事事高级管理理人员进行行自律管理理。第二则 任职资资格 7111.申请除除董事长，监监事会主席席 独立董董事以外的的董事 监监事的任职职资格具备备条件：从事期货 证券金融融业务或者者法律 会会计业务33年以上经经验 或者者经济管理理工作5年年以上大学专科以以上学历2.申请独独立董事的的任职资格格从事期货 证券金融融 法律会会计顾问55年以上 或者相关关学科教学学研究的高高级职称大学本科以以上学历 并且取得得学士学位位 通过过证监会认认可的资质质测试。有有履行工作作的精力和和时间下列不得担担任独立董董事：在期货公司司

49、或者有关关联方任职职人员有近近亲戚关系系人员。或或者主要社社会关系人人员。在下列机构构任职的近近亲戚和社社会主要关关系人员：持有或者者控制公司司5%以上上股权的单单位 期货货公司前55名股东 与期货公公司存在业业务联系或或者利益的的机构。 /未期期货公司提提供财务 法律 咨咨询 服务务人员或者者其亲戚最近一年内内曾经具有有上面的事事项的人员员 /在其他公公司担任除除独立董事事长以外职职务的人3.申请董董事长和监监事会主席席的任职资资格：期货业务33年以上经经验。或者者金融业务务4年以上上经验 或或者法律会会计 5年年以上经验验大学本科以以上学历或或者取得学学士以上学学位 /通通过证监会会的测试

50、4.申请经经理层的任任职资格具有期货从从业资格 /大学本科科以上学历历或者取得得学士以上上学历 /通过过证监会测测试期货业务33年以上经经验 或者者其他金融融业务4年年以上经验验 或者法法律会计业业务5年以以上经验，担担任期货 证券公司司等金融机机构部门负负责人以上上职务不少少于2年。或者相当当的管理工工作经历。5.申请首首席风险官官的任职资资格： 期货业务务3年以上上经验。并并且担任期期货公司交交易 结算算 风险管管理或者合合规负责人人职务不少少于2年。或者具有有期货业务务1年以上上经验，有有证券供公公司金融机机构从事风风险管理 合规业务务3年以上上经验。6.申请财财务负责人人 营业部部负责

51、人的的任职资格格： 期货从从业人员资资格 /大学本科科以上学历历或者学士士以上学历历财务部负责责人不需要要会计师以以上职称 或者注册册会计师资资格，申请请营业部负负责人需33年以上经经验 或者者金融业务务4年以上上经验。7.期货公公司法定代代表人应当当具有期货货从业人员员资格 具有期期货业务110年以上上经验或者者担任金融融机构部门门负责人以以上职务88年以上人人员申请期期货董事长长 监事会会主席 高高级管理人人员资格 学历放宽宽到大专学学历有研究生以以上学历的的申请这些些职务的可可以工作放放宽到1年年。8.在期货货监管机构构 自律机机构以及承承担期货监监督职能的的专业监督督岗位 88年的人员

52、员，申请期期货公司高高级任职资资格的可以以免试取得得奇虎哟从从业人员资资格。9.下列情情况的不的的申请期货货公司董事事 监事 高级管理理人员： 违法 违纪解除除职务的期期货交易所所 证券交交易所 证证券登记结结算机构的的负责人或或者期货证证券公司的的 董事 监事 高级管理理人员 自自解除职务务之日起未未越5年的。 /违违法违纪 吊销资格格的 律师师 会计师师等 5年年内。违法 违纪纪开出的期期货交易所所 证券交交易所 证证券登记结结算，期货货公司 证证券公司从从业人员和和被开除的的国家机关关工作人员员 开出之之日过5年年的 /国家家机关工作作人员和法法律 行政政规定不的的在公司兼兼职的人员员。

53、因违法违规规受到金融融监管机构构处罚的 执行期期未过3年年的。被证监会或或者派出机机构认定 不适合人人员 2年年的。 /因违违法 违规规 违纪的的主要负责责人的 33年。第三章 任职资格格的申请和和核准 741.申请期期货公司董董事长 监监事会主席席 独立董董事需要提提交的申请请材料： 申请书 任职资资格表 2名推荐人人的书面意意见 身份份 学历 学位证明明 资资测测试合格证证明 （独立董董事还不需需提供个人人独立性的的声明）2。申请经经理层的材材料： 申请书 任职资格格 2名推荐人人的书面意意见 身份份学历 学学位证明 期货从业业人员资格格证书 资质测试试合格证明明3.推荐人人：推荐人应当当

54、有任职11年以上的的期货董事事现任董事事长 监事事会主席或或者经理层层人员拟任人不具具有期货从从业经历的的 推荐人人可有1个个是其原单单位的负责责人。境外外人士推荐荐人可有11人是其任任职的境外外期货经营营机构的经经理层人员员。 /推推荐人每年年最多只推推荐3个人人申请。4.申请除除董事长 监事会主主席 独立立董事以外外的董事，监监事和财务务负责人的的任职资格格应当由拟拟任职期货货公司向所所在地的监监督会提出出申请5。申请营营业部负责责人的任职职申请所在在地的监督督机构：申请书 任任职资格申申请表 身身份学历学学位 期货货从业资格格证 申请人的境境外大学证证书 需要要提交国务务院交易行行政部门

55、对对其证书的的认证文件件6.申请人人有下列行行为将终止止决定： 未在规规定时间期期限对反馈馈意见作出出说明。取得任职资资格但是在在30个工工作日内没没有认证则则自动失效效 但是是有正当理理由经证监监会派出机机构认证的的除外7.期货公公司任用董董事 监事事 和高级级管理人员员 在决定定的5天内内 向证监监会怕基础础机构提供供下列文件件：任职说明书书 相关关会议决议议 相关任任用任职资资格核准文文件 高级级管理人员员的职责范范围 免除的话 需要提交交的文件： /免职职决定文件件 相关关会议文件件 在做做出决定前前10天内内将免职理理由交给 证监会派派出机构。8.境外人人士担任经经理层比例例不超过管

56、管理层的330%9。期货公公司董事 监事 高高级管理人人员不得在在党政机构构兼职777 期货货董事高级级管理任用用最多可以以在期货公公司参股22家公司兼兼任董事监监事。但是是不的在其其他的盈利利性机构兼兼职。 营业业部负责人人不得兼任任其他营业业部负责人人 /独立董董事最多在在2家期货公公司兼任。 /兼职职的话必须须在5日内报告告10.董事事长，监事事会主席，独独立董事离离任他处 担任 不不过12个个月 提交交申请只提提供下列材材料： 申请书书 任职职申请表 拟任人在在原职期货货公司任职职情况阐述述。 / 董事事 监事 营业部负负责人 不不需要重新新申请。第四章 行行为规则 781.期货董董事

57、 监事事和高级管管理人员的的近亲属在在期货公司司从事期货货交易的应应该5日内内报告 并并且回避。定期报告告相关的交交易情况第五章 监监督管理1。经理层层实行年检检。如果取取得资格但但是没有任任职的 未未参加年检检或者未通通过。或者者连续5年年未在期货货公司担任任经理的 应当任职职前重新申申请。2.经理层层以上的 应当至少少2年参加加一次由证证监会认可可的 业务务培训。取取得合格证证书3.在期货货公司董事事长 总经经理首席风风险官 失失踪 死亡亡 丧失行行为能力的的不能够履履行的 临临时决定符符合资格的的人员代为为履行的33日内报告告 证监会会代为履行职职责不超过过6个月。 /管理人人员涉嫌违违

58、法 违规规的在3日日内报告证证监会。处处分的在55日内报告告证监会。4,下列的的情况对负负责人监管管谈话出示示警视函： 法人治治理结构 内部控制制存在重大大隐患 /未未按规定报报告高级管管理人员组组织分工调调整的情况况。 未按规规定报告相相关人员代代为履行职职责 /未按规定定报告董事事 监事和和高级管理理人员的近近亲戚在本本公司从事事期货交易易情况 未按照照规定对离离任人员进进行离任审审计 /未参加规规定的业务务培训 /违违规建筑或或者按照规规定报告兼兼职情况 5.期货货董事 监监事和高级级管理人员员在任职期期间出现下下面情况。证监会可可以将其认认定为不适适当人选：提供虚假信信息或者隐隐瞒重大

59、事事项，拒绝绝配合证监监会依法调调查 ，擅擅离职守照照成严重后后果1年累计33次被证监监会监督谈谈话 /对期期货公司出出现违法违违规行为或或者重大风风险负有责责任。6.推荐人人签署的意意见有虚假假陈述的。在2年内内部在受理理其推荐的的意见和签签署意见的的年检登记记表。并记记入诚信档档案。期货公司董董事长 总总经理部合合格的 会会计师进行行离任审计计 在3个个月内讲报报到交给证证监会。第六章 法律责任任1.申请人人或者拟任任人不正当当手段获取取任职资格格的 撤撤销并处33万以下罚罚款 期货公司司董事 监监事 和高高级人员收收贿赂 的的没收 处处3万以下下罚款。第七章 附则=期货货从业人员员管理办

60、法法=833第一章 总总则1.本办法法所说的机机构是： 期货公公司 /期货交易易所的非期期货公司的的结算会员员 / 期货货投资咨询询机构 未期货货公司提供供中间介绍绍业务的机机构 / 中国证证监会规定定的其他机机构第二章 从从业者的取取得和注销销1.参加从从业资格考考试需要符符合下面条条件： 年满188周岁 /具有有完全民事事行为能力力 / 具有高中中以上文化化程度 /通通过所在机机构申请从从业资格2.机构为为其办理从从业资格申申请： 品行端正正 良好的的职业道德德 /已被机机构聘用 /3年年内未刑事事处罚或者者证监会行行政处罚 最近3 年未因违违法违规撤撤销 证券券，期货从从业资格3.辞职被