IPO项目尽职调查资料清单行业卷（模版）

1、尽职调查 XXXX证券股份有限公司场外市场总部PAGE PAGE 7X办公需求及尽职调查清单（二XX年十月）致： (股份)有限公司鉴于XX证券股份有限公司拟推荐 (股份)有限公司（以下简称“公司”）进入全国中小企业股份转让系统转让（以下简称“股份挂牌”），相关中介机构需要为本次股份挂牌出具推荐报告、审计报告和法律意见书。为保证本次股份挂牌工作的顺利推进，顺利高效开展现场工作，希望贵公司能协助安排必要的办公条件，包括：1）相对独立的办公区域，可供4人同时办公；2）具备上网设施与互联网连接；3）有打印机、复印机和电话等办公设备；4）项目组在贵公司现场办公期间的工作餐；5）项目组出入贵公司的临时出入

2、证件。同时根据主办券商尽职调查工作指引相关规定，制定本次尽职调查工作清单，烦请贵司按清单明细提供资料。鉴于清单并非涵盖所有范围，我们日后或因就项目进展而需向贵公司作出进一步之咨询并要求提供其它资料，请予支持为荷。XX证券股份有限公司XX项目工作组二零XX年十月说明事项：如无特别说明，我们要求贵公司提供的财务数据截至2015年8月31日；其他数据截至2015年10月30日。为尽早收集资料以便完成相关文件，请贵公司先行提交截至目前最新数据；清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；凡需出具书面说明的事项，请贵司一律将书面确认或说明予以盖章确认；相关规章制度、格式合同等，如有电

3、子文档，请贵司尽量提供电子版本；所列资料请加盖公章以资证明（文件较多可在首页盖章加侧面盖骑缝章）；复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；如存在项目进展或尽职调查等问题，请联络XX证券项目工作组负责人。项目尽职调查清单表编号资料名称项目负责人已提供须更新未提供不适用工作底稿索引第一节 业务调查1-1 公司现有资料复印件1-1-1公司战略规划1-1-2公司报告期内年度工作总计及计划1-1-3企业或者第三方机构编制的行业分析或研究报告1-1-4公司的产品（服务）目录1-1-5公司产品（服务）说明书1-1-6公司产品的代理（经销）合同、协议1-1-7公司所有无形资产证书复印件（

4、包括已获取和正在申请的专利、商标、域名、软件著作权等）1-1-8公司取得的与业务相关的资格或资质证书（ISO认证、环评报告、生产资质、特殊行业生产经营许可证书等）1-1-9公司的特许经营权证书（如有）1-1-10公司所属行业协会会员证书（如有）1-1-11公司最新一期人员花名册（标明时间点）1-1-12公司2013年年底、2014年年底、2015年8月31日的高管人员及核心技术（业务）人员名单1-1-13公司高管及核心技术（业务）人员的身份证明、职称证书、学历证书等复印件1-1-14公司与高校或研究机构等合作研发（开发）协议1-1-15公司与外协厂商/外包服务商签订的合作协议1-1-16公司报

5、告期内每期前五大客户及前五大供应商的合同1-1-17公司已经签订的正在履行及待履行的销售合同目录（含金额，并按金额从大到小排序）1-2 公司根据券商提供的模版编制的资料1-2-1报告期内经营目标和计划的说明文件-（见附件1）1-2-2公司制定经营目标的依据和说明（包括预算、分析等能证明公司经营目标合理的资料）1-2-3公司关于商业模式的说明文件-（见附件2）1-2-4公司关于采购管理的说明文件-（见附件3）1-2-5公司关于生产/服务管理的说明文件-（见附件4）1-2-6公司关于营销管理的说明文件-（见附件5）1-2-7公司关于研发管理的说明文件-（见附件6）1-2-8公司关于投资管理的说明文件-（见附件7）1-3 公司根据券商资料清单填写的文字资料1-3-1请企业撰写的文字部分（该部分所列问题多为开放性问题，公司尽可能完整答复，项目人员将根据提供内容进一步调整）-（见附件8）附件：附件1：公司经营目标及计划模版附件2：公司商业模式模版