港口国监督中的ism规则符合性检查

1、 港口国监督中的ISM规则 符合性检查沈 祥 和Safer Shipping & Cleaner Oceans前IMO秘书长ONEIL 先生（ 加拿大人）曾说：“要改变过去的做法，不能被动地对事故作出反应，而要主动采取措施，防止事故的发生，其关键在于“履约”。2001年2月17日又提醒说： 不要把实施ISMC变成 “PAPER EXERCIES” 既“纸上谈兵”三重责任制：IMO负责标准的制定， 船旗国负责标准的实施， 港口国负责标准的检查实施。PSCO根据IMO A787（19）决议经A 882（21）决议修正港口国监督程序对外国籍船舶进行检查目的、宗旨对象（主体、客体）4个主要方面详细方面

2、：法人住食工救火，事稳警危装系机，航无1 油 2 操操，3 5 体系散其他。程序法律根据、尺度选船原则初始检查、明显缺陷详细检查缺陷报告整改复查重大缺陷导致滞留网上留名整改解除区别船舶安全管理审核 和 船舶安检的本质差别 安全管理审核的定义： 什么是程序? （ 完整的程序都会有5 W 1 H WHERE，WHEN，WHAT，WHY， WHO ， HOWWhat is PSC?Port state control is right of contract parties to inspect and control foreign ships visiting their port to mee

3、t the provisions of the conventionsISM规则产生的背景世界各地的海损事故不断发生海上事故中的人为因数占80%国际船级社协会（IACS）的反应国际保险界的影响社会公众的舆论压力1993年由国际海事组织（IMO）第18届大会以第A 741（18）号决议通过。1994年5月，IMO在SOLAS74缔约国大会又通过了SOLAS第 IX 章“船舶安全营运管理”，ISM规则作为该章的附则就成为了强制性规则。A 886（21）修正2002年7月1日生效（有原来的13条增加到16条，分PART A12条， PART B 4条国际上实施ISMC的三个具体时间界限： 1998年

4、7月1日； 2000年7月1日；2002年7月1日比较危险的船种；中国政府要求；全面实施日期。国内实施NSM的二个时间界限：跨省际客滚船、150总吨及以上的液化气船、化工船2003年1月1日500总吨及以上油轮2004年7月1日国际船舶安全营运和防止污染管理规则ISM规则 是涉及_个方面的国际_1个, 模式 世界应该是多极的。2个, 标准 采用什么模式，公司3个, 模式 自己决定。3个, 标准 只要达到国际标准。用“管理”的定义将ISM规则的基本要素条款串联起来， 管理的定义：管理是一个过程， 过程控制 是让别人与自己 以人为本 一道去实现既定的目标， 目标管理 是一切有组织的 组织行为集体活

5、动所不可缺少的要素. 活动 用“管理”的定义将根据ISM规则建立的安全 管理体系（SMS）的六个基本功能体现出来。ISM规则应用了ISO9000蔟的基本原理经过对当今世界上居高不下的海事事故的原因反省，针对船舶的安全和防污染管理工作，IMO的工作重心发生二大转移。重视对船舶的“硬件”的规范、检查转移到更重视对船舶管理“软件”的规范和检查，以最大程度的克服“人为因素”造成的事故。在强调船长对船舶的现场管理的同时，扩展到更重视公司岸基地对船舶的管理以及明确公司的一系列责任，以最大程度的克服因公司管理不当的“人为因素”造成的事故。强制性规定4- 2 -3为保持公司安保方针从而达到安保目标的结构化、文

6、件化的安全管理体系安全管理手册 SM安全管理程序 SP安全操作手册 SO安全操作须知 S I安全记录 SR支持文件（外来文件）国际、国内法律、法规来自IMO、MSA、船级社、海运行业组织的适用的、建议的标准、导则、指南SMS Safety Management System作为一个系 统 来讲 的 6 个 特 性整体性 （一个）开放性 （符合适应 不断更新的强制性 规定）相互依赖性目的性 （ 目标管理）交换性 （信息传递） 知识管理体系控制性 （过程控制）为了便于达到哪些方面的高/低标准?必须建立什么样的管理组织安全和防污染方面的适当的组织的五个要素人（管理的主体和客体）物（管理的课题、手段和

7、条件）信息（管理的客体、媒介和依据）机构（反映了管理上下左右分工关系 和管理方式）目的（表明为什么要有这个组织） 组织结构类型 参谋型思考题：为什么ISMC只能依据一般原则和目标制定？因为：没有两个航运公司或船东的情况是相同的船舶操作条件是大不相同的 所以：船公司的SMS文件不能互相抄袭不同管理层次对ISM条款需要有不同程度的了解和认识注意：对公司安全与防污染方针应有统一的认识和理解做好安全管理工作的基础是：安全管理工作的最终结果取决于：最高领导层的承诺（思考所谓的承诺应包括那些主要内容？）各级人员的责任心、能力、态度、主观能动性。（企业安全文化、精神文明建设、公司经营理念、团队精神等）作为人

8、力资源管理，首次提出了对航运公司管理人员及船员进行考核的基本要素。热烈欢迎交通部ISM审核组莅临我司审核！欢迎不到位？理解不到位？为什么？有请学员回答依据是什么？ISM、SMS、DOC、SMC的名词解释与它们之间的关系。ISM规则实施船旗国政府管理促进船旗国政府“履约”加强对方便旗船的管理缔约国政府之间的： “请求”委托审核发证 “管理协议”或声明在船上保存的必要和重要性。适用的法律（强制性规定的范畴不一样）旗帜问题很重要！船旗国国旗与符合证明对应 船旗国主管机关之间的委托审核发证以及船东与管理公司的管理协定 目 标（目的港）IMO的宗旨是: “让航运更安全、 让海洋更清洁！”ISM规则的目标

9、是：保证海上安全，首先，防止人员伤亡（生命）避免对环境，海洋环境的危害（环保）避免对财产造成损失 3 2 1人命 + 防污染 + 财产方针(航向)与目标(目的港)的关系目标：目的港方针：真航向永无止境的目标(强制性法规在提升)因为ISMC是目标管理，所以必须制定能不断地、有效的达到目标的方针不断调整的航向(注入动力,不断培训)没有最好的SMS,只有更好的SMS!我们一直在努力,在追求！在不断的追求中得到安全！安全管理体系必须具备的六项基本功能（FUNCTION）1、安全和环境保护方针2、符合国际、船旗国强制性法规3、船、岸人员的责任、权限、和相互的联系渠道4、事故、险情、不符合ISM规则情况的

10、报告程序5、对紧急情况的准备和反应程序6、内部评审和管理性复查程序问题：一个（a)完整的SMS必须具备六项功能，请你对照本公司的SMS是否功能齐全、运行良好？I S M 规 则 适 用 于？A 500GT以上所有国际航行船舶？B 不适用500GT以上政府经营的用于非商业目的的船舶。C ISM规则适用于任何船舶。D 500GT以上政府经营的用于非商业目的的船舶不适用SOLAS公约第9章。最好的回答是 C 。“大舜”号火灾后的翻沉，警示我们：安全是永恒的主题！我们呼唤“NSM”早日出台！现远洋、后近海、再内河。 公司（法人、组织、个人）法人 ：1 依法成立；2有固定的营业场所；3有一定的资产资金；

11、4能独立地承担民事责任公司分船东公司、管理公司船东管理人（法人、组织、个人、光船租赁人）注意要点：营运责任与承担规则责任和义务不可分！光船、航次、期租的差别。谁有责向主管机关报告?1.船舶所有人（船东）2.船舶营运人 3.双方？报告什么?全称详细情况（法人、管理资质、是否有DOC？认可的管理能力？管理的软件、硬件是否具备？）纳入SMS的人员（与安全和防污染有关）的三种人员既：管理、从事、审核的人员（包括体系内船舶的全体船员）必须用文件（信息及其承载的媒体）形式明确以下三方面的内容：责任（与程序文件、操作文件相“映射”）权力（与责任相匹配，权限与岗位相一致）相互（上下、先后、替代）关系指定人员(

12、们) D. PERSON（S）部颁审核若干准则（一）中 鼓励指定人员不兼职在安全营运中，是公司最高领导层与船舶间的“快捷”渠道注意: “ 应 ” 包括。“监控” 不等同“ 管理”确保公司“足够的资源和支持”提供到船舶。公司应保证向指定人员（们）提供：1、足够的资源2、岸上的支持3、是为了保证其能履行各自的职 责。4、通过任命DPA：明确责任、赋予权力，建立可靠的全天候联系手段。5、指定人员犹如并联电路上的电压表、足球赛中的裁判员，时时监控着公司船/岸SMS的运行船长的责任与权力 (权利?)船长在SMS中的5项责任，文件必须写上。保持方针，激励船员，(层次需求理论）发布简明的命令（工作语言），审

13、查具体要求对船上SMS运行、保持负有审查和复查并向岸上管理部门报告的责任 审查（Verity）与 审核（AUDIT）公司保证在SMS中包含一个授予船长绝对权力的“声明” （参考A 443、 海商法）。船长如何作决定?敬请_采取_保证_在_方面做什么_强调：船长在处理安全与防污染方面具有绝对的权力IMO“外交大会”通过的A_决议船长绝对的权力的授权路径资 源 和 人 员公司保证船长:何谓保证:担保,证明“保证”的意思是使之自信或信任他人“确保”的意思是使其确凿或无疑.“适当的”指挥资格， ISMC中经常用 “ 适当的” （组织、指挥资格、适当熟悉）完全熟悉公司SMS 注意熟悉的不同程度公司给予船

14、长一段（“合理的”熟悉时间）必要的支持,使其可靠地履行其职责为每艘船舶配备船员是谁的责任?公司? 船长? 船员公司?管事? 人事部门?合格的含义持证的含义健康的含义业务合格、政审合格适任证书（GMDSS）船员违章记分制特殊培训证书，包括劳动监察部门发的证书）专业培训证书海员证、船员服务簿WHO对健康的定义：注重心理健康。国际旅行健康证明防疫证明禁毒、控制酒精工作时限，防止过度疲劳，安全工作环境（IS018000）什么是程序? （完整的程序都会有5 W 1 H WHERE，WHEN，WHAT，WHY， WHO ， HOW根据备忘录、国家的选船原则选择适检船舶登船初步检查证书检查、船舶总体状况等明

15、显依据对可能发现的一般缺陷提出处理要求复查合格，船舶可开航检查结束详细检查严重缺陷滞留船舶复查、解除滞留纠正缺陷有无有无如需复查ISMC从 6.3条款开始，具体要求公司建立程序(PROCEDURES)凡是:哪两种人要适当熟悉其职责(注意与船长的不同要求)凡是:需在开航前作出的指令均应当标明并以文件形式下达(注意此条款与ISMC 11.3对应:每艘船应备与之有关的全部文件)新上岗、新聘人员 熟悉程序船舶文件配备(考虑船员上船后熟悉文件的轻重缓急,尽快熟悉公司的SMS文件）要充分扩展“培训”的概念。子曰：三人行，必有我师。建立培训程序（目的）是为了:标明:为支持SMS可能需要的任何培训ISMC中涉

16、及标明的条款有第 6、7、8、10 条想一想，所谓的任何培训有哪些方面？保证: 向SMS内所有人员提供这种培训可见：最高领导层的承诺有多重要！ 标 明公司如何保证SMS内人员对有关强制性规定，有关规则，有关指南公司的SMS文件，有充分的理解！应建立什么程序? （完整的程序都会有5 W 1 H ）培训可采用哪些方式?应采取什么措施？（保）应保存哪些记录？（证）WHERE，WHEN，WHAT，WHY，WHOHOW？ 除了SMS文件的本身，类似的船舶法定的重要操作文件涉及工作语言的还有：程序和布置手册（P & A）、船长驾驶台决策系统、客船操作限制清单、破损控制计划、垃圾管理计划、垃圾公告牌、油类记

17、录簿、船旗国规定的航海、轮机、无线电日志、训练手册、应变部署表、床头卡、防火控制图、机器处所、驾驶台、公共场所张贴的重要操作须知、标牌等等。都存在采用的语言能否被船上人员理解的问题.船上人员所懂的工作文字 船员能否有效交流？各国籍船员在同一船上工作，语言障碍推荐 IMO为实施STCW78/95公约，而修改和补充原标准航海英语而出台的标准航海通信英语 STANDARD MARINE COMMUNICATION PHRASES同国籍船员在同一船上工作，方言障碍推荐该国官方语言中国推广普通话，努力学习讲英语常见问题有：船上法定的手册、粘贴的操作须知，警示用外文表示，普通船员不能完全理解SMS信息传递

18、程序UN以及SOLAS/74公约的主要工作文字：中、英、法、俄、西。 UN以及SOLAS/74公约的辅助工作文字：阿、德、意。想象SMS信息指什么？来自何方？上级？IMO、主管机关、船级社、行业组织、FSC、PSC检查反馈？航海出版物？新闻媒体？互联网？船上报告？怎样收（甄别）、怎样集（纳入SMS文件）？如何在部门间、船/岸之间快速、有效地传递？信息决策执行数据信息之间的周而复始的循环。有价值的数据是信息，信息是财富的源泉。船上操作分两种：特殊操作系指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。关于特殊船上操作的程序和须知应包括旨在“防患于未然的预防措施和检查，最好制定 （CHE

19、CK LIST）船上关键操作（临界操作）系指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作。应特别注意，关键操作应严格按照须知进行，并应密切监督操作是否符合要求，应作出安排，以监督从事关键操作的船员是否具有胜任操作的能力。(人盯人战术）船上关键(性)操作关键操作的含义：通俗讲就是：立竿见影。临界、悬崖边。特殊操作的含义：通俗讲就是：潜伏的危险。不一定发生。注意两种操作的划分。任何一种操作一旦标明、必须配以操作方案落实到人制定方案的工作量虽大，但具有实际意义。是ISM规则（过程控制）的精髓之一。关键性操作(KEY OPERATION)关键操作(临界操作):狭水道和交通密集区航行视线不良条

20、件下航行气象恶劣条件下航行危险有毒害物质装卸海上加油或驳油LPG、LNG、化学品和油轮的货物操作特殊操作保证水密完整性改正海图和有关出版物维护操作，备用机器可靠性操作保持稳性和防止应力集中集装箱，及货物的紧固船舶保安，反暴力及海盗IMO的新招数：公司制定应急训练和演习计划SMS要有措施：保证：任何时候（ANYTIME）对涉及其船舶的：危险、事故、保安事件、紧急情况。做出反应！无形之中，对公司的全天候值班、有效、可靠的通信器材有了新的要求。船上紧急情况的：标明、阐述、反应的程序标明：碰撞阐述：两艘或两艘以上的船舶在同一时间占据同一空间包括水下，并使任一方造成实际损失。制定有关方案和反应程序制订程

21、序时应考虑：国际海上避碰规则雾航规定海员值班规则有关通航分隔规则狭水道航行规则巴拿马、基尔、苏伊士运河、英吉利海峡等航行规章、地方法规，叫“入乡随俗”不符合规定的情况的定义、分类、PSC检查中要求纠正的行动代号客观证据表明不符合某一具体规定的情况客观证据通过三种方式获得。（观察、衡量、测试）客观证据的三种表现形式。文件不符合的主要依据是什么？主要是强制性规定活动不符合的主要依据是什么？SMS文件不符合规定的情况严重程度分为一般 立即 - 三个月内纠正严重（中国）重大PSC检查中要求纠正的行动代号一般 ACTION CODE 18三个月内纠正重大 ACTION CODE 19开航前纠正建立标明程

22、序为什么?标明哪些设备和技术系统?提供什么样的具体措施?这些措施应包括什么?这些措施应纳入到什么中去目前船公司的船舶维护保养方式:年度/月度保养计划CWBT(船舶维护保养体系)PMS(计划保养体系)ISMC(过程控制)精髓之二船厂在向船东交船时能够提供集成的USER MANUAL 是管、用、养、修的原始基础资料 No records of maintenance kept or no evidence of maintenance being carried out as indicated in the records. 维护没有保持记录或在记录中没有表明维护已执行的证据建立船舶维护有关一系

23、列程序的目的保证符合： 强制性规定 船旗国政府的指令 船级社法定检验保证符合： 公司可能制定的任何附加 要求前者是核心，必须做到，后者是外延，要量力而行。写做写记做查记 改查写改 写“记”是SMS运行的重要客观证据， 写、做、记、查、改。 写、 做、记、查、改。 写、做、记、查、改。 写、做、记、查、改。 写、做、记、查、改。维 护应制定有关的一系列程序，以保证按计划、安全和及时地进行维护，修理和有关检验。主管人员应熟悉船旗国政府和船级社关于通知验船师登轮检验的有关要求。公司应任命合格的人员进行监督并向船舶提供足够的技术支持和技术性反馈。各种程序应保证船舶始终处于适航状态，并应包括维护工具、技

24、术资料、备件和供应品等充足提供的内容。与安全管理手册有关的全部文件应让经常从事维护服务的承包商了解在船上进行工作应遵守的SMS要求。船舶与海上设施法定检验规则1999版国际航行海船法定检验技术规则非国际航行海船法定检验技术规则内河船舶法定检验技术规则起重设备法定检验技术规则海上拖航法定检验技术规则集装箱法定检验技术规则潜水系统与潜水器法定检验技术规则海上移动平台法定检验技术规则海上浮式装置法定检验技术规则海上固定设施法定检验技术规则文件控制的重要性注意SMS文件与相关文件和资料的区别！文件从产生到失效销毁,整个过程都得控制.这是保持SMS的难点之一！“授权”的概念，文件的修改由经授权的人员进行

25、。公司要有 “专职二副” 掌管文件！文件不要印的太多！文件的定义不局限于纸张。文件控制中的常见问题复制文件、涂划文件、张贴其他公司文件SMS文件的修改权（经授权的人）外来文件的采用和跟踪（4-2-3）过期失效文件的处理系统菜单、文件模块，编排技巧，简明的记录认识到管理文件的珍贵性。公司的审核、复查和评价内部安全评审（内审）指定人员组织，内审。计划报最高领导层批准后按内审程序实施。内审的主要目的是审核活动的符合性。定期评价由最高领导层作出，形成SMS有效性评价报告。复查犹如杀毒程序，最高领导层、船长都可在必要时根据复查程序进行。内审、评价、复查中的注意点按相应程序内审人员尽量不属于被审部门内审、

26、评价、复查报告应告知、送被审部门（包括船舶）责任人要及时对不符合规定的情况、问题、缺陷采取纠正措施管理树PSCO对船舶实施ISMC检查的原则和依据DOC与SMC的取得并不意味着能替代其他法定证书的有效性。对ISMC符合性的确认将在日常的PSC中进行，不特意为此安排专门的检查。PSCO对船舶实施PSC时，对船舶SMS的适当性进行评估主要依据为：SOLAS第IX章A.741（18）决议A.787（19）决议A.788（19）决议ICS/ISF实施ISMC指南初始检查（INITIAL INSPECTION)一、1、船舶是否依据ISMC建立了结构化文件化的SMS？2、船舶是否持有有效的SMC正本和DO

27、C副本？3、DOC是否适用被检查船种？4、是否进行了所需的审核和签注？二、5、船舶是否持有所有与ISMC相关的文件？6、特别应通过抽查/运用专业判断来确认船公司的SMS的相关功能要求是否已文件化？7、船上有关人员是否熟悉各自的船上文件化的程序和须知所 列明的职责？初始检查（INITIAL INSPECTION)四、若在检查中发现：既上述一 三中的问题是否定的。法定证书不适当。存在重大不符合规定的情况（指对人员或船舶构成严重威胁或对环境构成严重危害的可辨别的背离，需要立即采取纠正措施；此外，未能有效和系统地履行ISMC亦被视为重大不符合规定的情况）。船舶、机器、和设备处于不正常状态。则应升级，进

28、入到详细检查（DETAILED INSPECTION）多项不太严重缺陷的组合也可表明其SMS存在不足。这种情况下，PSCO应运用专业判断判定是否有必要进行 详细检查 （DETAILED INSPECTION）根据备忘录、国家的选船原则选择适检船舶登船初步检查证书检查、船舶总体状况等明显依据对可能发现的一般缺陷提出处理要求复查合格，船舶可开航检查结束详细检查严重缺陷滞留船舶复查、解除滞留纠正缺陷有无有无如需复查PSCO的一般程序指南要点应用专业判断，酌情考虑征求他人意见登轮出示证件要进行“详细检查”应即刻向船长告知“明显依据”，如船长愿意，可同负责发证的主管机关或经授权的RO联系并邀他们到船 为

29、举报的详细来源保密避免不适当的滞留港口国监督程序中的一些基本概念（一）适用、NMFT、ILO147、港口国监督条款 SOLAS C I R19、CXI R4； LL R21； MARPOL73/78 R5、R6； ANNEX I R15、 ANNEX III R8、 ANNEX V R8 STCW78 R X ITC 69 R12 明显依据（CLEAR GROUNG） 缺陷（DEFICIENCE）：所发现的不符合有关公约要求的情况港口国监督程序中的一些基本概念（二）滞留，港口国的干涉行动，行动代号30检查：登轮，1 查有关证书、文件的有效性 2 船舶及其设备、3 船员的配备、4 船员的操作性检

30、查。 详细检查：有明显依据相信船舶及其设备或船员的状况实质上不符合证书所载情况时所进行的检查。PSCO：经公约缔约国的主管机关授权执行PSC，并只对该缔约国负责。认可机构（RO），RO必须符合IMO A 739号决议规定的条件，并受船旗国委派，才能从事为悬挂该船旗国国旗的船舶提供必要的法定服务。低标准船舶的定义：船舶、机器、设备、或操作安全方面低于有关公约要求的标准，或船员不符合安全配员文件的船舶。港口国监督程序中的一些基本概念（三）进行详细检查的明显依据包括：1 缺少公约要求的主要设备或布置2 船上一个或几个证书明显无效3 有证据表明：日志、手册或其他要求的文件不在船上或这些文件未能保持或保

31、持有误4 从PSCO总的印象和观察证明：船舶存在船体或结构上的严重变形或缺陷，会危及船舶的结构、水密或风雨密完整性5 从PSCO总的印象和观察证明：船舶的安全和防污染和航行设备存在严重缺陷港口国监督程序中的一些基本概念（四）6 有关船长或船员不熟悉涉及船舶安全和防污染的基本操作，或未执行这些操作的情报或证据7 有证据表明主要船员之间不能进行交流，或不能与船上其他人员进行交流8 船上没有最新的应变部署表、火灾控制图，客船上没有破舱控制图9 误发射遇险报警信号后，未执行正确的取消程序10 收到的关于某船低于标准的报告或指控低标准船舶的具体认定：1 缺少公约要求的主要设备和装置；设备和装置不符合公约

32、的要求；船舶或其设备的实质性损耗，如维护不良；船员对主要操作程序的操作不熟练或不熟悉；配员不足或持证船员不足。PSCO对船舶实施ISMC检查的原则和依据DOC与SMC的取得并不意味着能替代其他法定证书的有效性。对ISMC符合性的确认将在日常的PSC中进行，不特意为此安排专门的检查。PSCO对船舶实施PSC时，对船舶SMS的适当性进行评估主要依据为：SOLAS第IX章A.741（18）决议A.787（19）决议A.788（19）决议ICS/ISF实施ISMC指南初始检查（INITIAL INSPECTION)一、1、船舶是否依据ISMC建立了结构化文件化的SMS？2、船舶是否持有有效的SMC正本

33、和DOC副本？3、DOC是否适用被检查船种？4、是否进行了所需的审核和签注？二、5、船舶是否持有所有与ISMC相关的文件？6、特别应通过抽查/运用专业判断来确认船公司的SMS的相关功能要求是否已文件化？7、船上有关人员是否熟悉各自的船上文件化的程序和须知所 列明的职责？初始检查（INITIAL INSPECTION)三、8、如持有临时DOC，PSCO 应检查该DOC的颁发是否根据IMO A.788（19）决议？8.1 公司是否已有满足ISMC1.2.3规定目标的SMS？临时SMC不超过6个月，特殊情况主管机关可对SMC展期6个月。8.2 DOC或临时SMC是否与该船有关?8.3 公司为船舶准备的SMS是否包括ISMC关键要素?8.4 SMS是否在为签发DOC所进行的审核中评估过?或是否为了签发临时DOC而证明过?8.5 船长及有关的高级船员是否熟悉SMS和有关SMS实施的计划安排?8.6 开航前需要做出的重要指令是否已下达?8.7 公司是否具有3个月内对船舶进行内审的计划8.8 SMS有关资料是否用一种或多种船上人员所懂的工作文字写成?初始检查（INITIAL INSPECTION)四、若在检查中发现：既上述一 三中的问题是否定的。法