某科技有限公司内部审核实施计划(ppt-62页)课件

1、24.07.2022泰克科技内审实施计划及注意事项讲师：武继波年月技巧24.07.2022泰克科技24.07.2022泰克科技2000与2008版对照24.07.2022泰克科技大纲24.07.2022泰克科技审核概论审核方式24.07.2022泰克科技集中式审核： 优点： 审核周期短，能很快发现问题便于集中整改，用于体系刚刚建立或做出重大调整之后。 缺点： 因突击进行，需要内审员数量较多，往往可能导致不成熟的内审员从事了重要的审核过程，影响审核质量，不能有效地达到审核目的。24.07.2022泰克科技滚动式审核： 优点： 需要的内审员少，内审员能够对组织管理体系运行情况进行很好的横向比较和整

2、体分析保证审核结论的系统性。 缺点： 审核周期长，不能很快得出审核结论。24.07.2022泰克科技第一步第二步第三步第四步第五步第六步第七步PDC/A制订内部审核方案编制检查表 实施文件审核 实施现场审核 编制不符合报告 内部审核报告 内部审核跟踪 24.07.2022泰克科技在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。24.07.2022泰克科技内审方案的管理授权制定内部方案：目标/范围职责 资源 程序 实施内审方案：安排审核日期评价内审员 选择审核组 指导内审活动记录 监视、评审内审方案：监视和评审识别

3、对纠正措施和预防措施的需求识别改进的机会策划（P）实施（D）实施（C）处置（A）内审员能力及评价审核活动改进内审方案24.07.2022泰克科技制定内部审核实施方案24.07.2022泰克科技24.07.2022泰克科技首次会议的内容24.07.2022泰克科技编制内部审核表目的： 1、实现审核过程的专业化和规范化； 2、落实审核的抽样工作方法，保证审核过程的有效性； 3、保证审核过程按计划进行，提高审核效率； 4、保证审核的覆盖面按审核方案的策划，达到审核的目的； 5、保证审核结果具有代表性，确保审核的效果24.07.2022泰克科技检查表的作用： 1、内审员的工作文件，检查提纲和工具； 2

4、、确保审核的覆盖面和完整性； 3、审核目的明确，避免干扰，确保审核按计划进行； 4、保持审核时间的控制（节奏性和连续性）； 5、规定抽样方案，减少审核的偏见和随意性； 6、作为审核记录（报告）的历史参考文件； 7、弥补审核员的经验不足，使受审方确信审核员的专业水平。24.07.2022泰克科技审核表的制定： 1、由审核员根据审核组长所分配的任务准备检查表； 2、检查表的制定要对照标准、手册和程序的要求； 3、检查表必须要经过审核组长批准； 4、根据受审方的规模及过程的复杂程度决定检查表的多少； 5、检查表的内容应覆盖受审方质量管理体系的各主要过程，审核区域的检查过程不能遗漏。24.07.202

5、2泰克科技 6、编制检查表时应考虑审核的策略（顺向或逆向）； 7、采用按部门审核时要包括涉及的过程，应充分考虑部门的工作职能和部门的重点工作，突出部门特点；按过程审核时要包括涉及的部门。 8、抽样要应有代表性和合理性； 9、时间要留有余地。 10、应有可操作性 11、检查表中要考虑PDCA循环； 12、检查表的内容应覆盖审核方案中所列出的部门所要审核的所有标准条款中的要求。24.07.2022泰克科技检查表的内容： 1、计划审核的项目； 2、审核准则； 3、需寻找的审核证据形式； 4、审核抽样计划； 5、完成该项检查的时间； 6、检查表应尽可能列明需抽样的资料名称24.07.2022泰克科技文

6、件审核24.07.2022泰克科技文件审核的目的： 1、评审文件的适宜性和充分性； 2、审查审核所依据的文件是否是现行有效的； 3、审查组织所发生的重大变化是否在管理体系文件中得到体现； 4、在管理体系文件经过重大修改后或评审，以寻求体系文件优化和提升的机会。24.07.2022泰克科技文件审核的要求 1、一般的内部审核可不对文件内容进行全面评审； 2、需要时可对某些文件作专项的评审； 3、文件审核的范围包括体系文件及相关的外部文件。24.07.2022泰克科技文件审核的要点: 1、文件的系统性 内容的完整性，内容有无疏漏 内容协调性，流程中、流程之间、不同层次文件之间有无相互矛盾的规定； 各

7、层次文件相互引用的关系是否正确；24.07.2022泰克科技文件的先进性： 是否包括了现行条件下最好、最实用的工作方法； 是否成功地运用了先进的管理手段； 是否体现了改进成果。24.07.2022泰克科技文件的可操作性： 文件中的流程是否顺畅； 文件内容是否规定清楚、完整、有无漏项； 文件的叙述是否明确、易懂、易读； 文件的操作性如何，是否有不易操作之处；24.07.2022泰克科技文件审核方法： 1、纵向审核： 可从管理体系文件的一层开始向 二、三层渗透审查； 便于梳理清楚各层次文件的关系，主要用于审查文件是否有疏漏、是否有重复，各层次文件的相互引用是否恰当。24.07.2022泰克科技横向

8、审核： 从同一层次的文件着手审查，检查时同时对若干份相关文件进行稽核。 便于检查出文件之间的接口是否清楚，有无疏漏、有无重复、有无相互矛盾的描述。24.07.2022泰克科技现场审核24.07.2022泰克科技现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本24.07.2022泰克科技审核路线和方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核24.07.2022泰克科技现场审核的原则： 1、以“客观依据”为依据的原则； 2、紧扣审核准则的原则； 3、独立、公正的原则； 4、“实

9、事求是”的原则； 5、重点过程审核的原则。24.07.2022泰克科技审核切入点： 1、以部门职能为切入点； 2、以部门目标为切入点： 3、以部门工作计划为切入点： 4、以近期工作为切入点。24.07.2022泰克科技现场审核证据的收集信息源抽样、收集、验证审核证据对照审核准则评价审核发现评 审审核结论与审核目的、范围和准则有关的信息记录可验证的信息作为审核证据形成表明符合或不符合的审核发现得出与审核目的有关的审核结论通过适当的抽样收集信息并验证信息对照审核准则进行审核证据的评价评审审核中所有已获得的审核发现24.07.2022泰克科技信息源： 1、与受审方员工及其他人员面谈； 2、对现场活动

10、、周围工作环境和条件的观察； 3、文件； 4、记录； 5、数据汇总、分析和绩效指标 6、审核信息、顾客反馈等24.07.2022泰克科技收集审核证据的方式： 1、与受审方人员面谈； 2、现场观察、对实际活动及结果进行验证； 3、对文件和记录进行评审（查阅记录）。24.07.2022泰克科技审核证据的形式 1、能够证实的记录； 2、客观事实的陈诉； 3、其他信息等。24.07.2022泰克科技审核过程的控制现场审核记录24.07.2022泰克科技现场审核记录的作用： 1、便于需要时查阅； 2、便于证实审核所获得的信息； 3、便于审核组其他成员进行相关审核时参阅； 4、为有连续性线索继续审核提供可

11、追溯的条件； 5、提供证实审核过程的证据； 6、便于审核员学习、交流和审核能力的提高。24.07.2022泰克科技现场审核记录的要求： 1、记录应叙述清楚、记载全面、易读易懂、便于查阅； 2、记录应准确实现可追溯（如文件名称及编号、物品标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号码等）； 3、组织可以对记录格式作统一规定，也可不作规定由审核员自定。 4、现场审核证据应有内审员记录，不宜叫人代记； 5、审核记录必须当场记录，不能以回忆录的方式进行记录，否则对审核当时的背景无法确认记录。24.07.2022泰克科技 小陈做事一向风风火火，做事快从不注意细节。一次公司组织内审，小陈是内审员，也负责了一

12、个小组的审核。在审核过程中小陈不停的问这问那，但大家发现小陈审核时一直是两手空空，既没有纸也没有笔。两天的现场审核结束后，在审核组会议上组长要求大家把审核中发现的问题整理出来，只见小陈临时向其他内审员借了一支笔和一张纸，边回忆边写，针对他审核的两个部门共写了5个问题： 1、员工培训不足，对管理体系文件不熟悉。 2、有几份文件没有受控，文件管理需要加强。 3、有的检验报告中对检验不合格的项目没有做标记。 4、有的供应商虽然在向公司供应原材料，但没有进行供应商评审。 5、在质量记录中多处有填写不规范的现象。 在末次会议上就不合格与受审部门进行沟通时，其中有三项不合格受审部门都不予以认可，小陈也解释

13、不清楚只好撤销。24.07.2022泰克科技分析： 小陈的问题就出在审核当时不记录，审核结束仅仅凭借记忆写报告，由于审核过程中看到过的文件和资料很多，对审核过程中的一些细节不易写清楚，有时勉强回忆起一些细节，也很可能张冠李戴，出现错误。如小陈开具的描述为“在质量记录中多处有填写不规范的现象”的不合格，没有说清具体的质量记录的名称/编号、流水号等唯一标识，对于是什么内容填写不规范也不清楚，基本上没有不合格事实的内容，只是一种不合格类型的描述，无法实现需要的追溯。所以当受审核部门对其不认可时，他无法进行解释，即使受审单位认可，在分析原因和制定纠正措施时也会无从下手24.07.2022泰克科技涉及文

14、件检查内容抽样方法解答人记录检查结果客户投诉处理流程不合格服务抽查3份客户投诉记录，根据客户投诉处理流程检查投诉处理情况和反馈情况小王1、审核时发现7月29日受理的1390*的用户已更改资费套餐服务计划300元送200分，但用户8月份的市话已达337.80元，8月21日用户打印话费清单查询时发现并没有享受到优惠，营业前台查询原因是更改资费套餐后系统修改不成功，营业台处理仅仅是帮用户在8月21日重新申请，用户非常不满，但没有任何投诉处理的记录NG24.07.2022泰克科技内审组会议 1、对已进行的审核进行小结； 2、跟踪审核进度； 3、对审核方案的实施进行评估，必要时对方案作出调整； 4、对审

15、核过程中需要小组其他成员进行跟踪、确认的事项寻求帮助； 5、明确在审核中需要协调一致的事项；24.07.2022泰克科技 6、就审核的结果进行沟通，对同类或类似的问题进行归纳、总结，对管理体系运行的总体情况作出判断； 7、确定内部审核的不符合项。24.07.2022泰克科技末次会议24.07.2022泰克科技审核中的沟通技巧24.07.2022泰克科技1、内审就是为了找问题；2、只重问题、不重改进；3、忘记独立性原则；4、避重就轻；5、做老好人；24.07.2022泰克科技人际沟通的实质沟通的三要素信息传递者信息接受者信息的内容人际沟通是信息交流过程发出信息接受信息反馈人际沟通特点存在心理障碍

16、包含着情感、态度、思想和观点的交流24.07.2022泰克科技沟通分类语言沟通与非语言沟通语言沟通：注意，理解，接受，行动非语言沟通：人体动作，面部表情，目光接触，辅助语言正式沟通与非正式沟通正式沟通：按组织规定的渠道和方式进行交流非正式沟通：正式沟通之外的沟通单向沟通和双向沟通单向沟通：一方只发信息，另一方只接受信息，无需反馈双向沟通：”对话”式的沟通，有信息反馈24.07.2022泰克科技人际沟通障碍人际沟通障碍形式：语言障碍、文化差距障碍、认识障碍、情绪障碍、个性障碍、态度障碍、地位障碍、组织障碍、物理障碍克服人际沟通障碍的方法：正确运用语言文字，学会有效聆听，掌握谈话技巧。24.07.

17、2022泰克科技审核与沟通审核过程是一个沟通过程审核受审核方的质量体系：了解情况，收集客观证据，提出观察结果受审核方的配合与否对审核员了解真实情况至关重要审核过程应属于正式的双向沟通审核员处在主导地位，应防止受审核方的抗拒心理应注意客观公正的态度24.07.2022泰克科技审核中的面谈-1恰当的、有技巧的面谈是审核成功的关键有助于建立融洽关系，消除心理障碍有助于争取受审核方人员的合作有助于查明情况，获取需要的客观证据基本面谈技巧得当地提问说得少，听得多保持融洽的关系选择恰当的面谈对象24.07.2022泰克科技审核中的面谈-2礼貌、友善的面谈态度对面谈对象及内容表示兴趣对误解要有耐心避免打断、

18、干扰、反驳对的谈话“请”，”谢谢”适时使用客观、公正的态度24.07.2022泰克科技提问提问类型开放型提问：以能得到较广泛的回答为目的的提问方式封闭型提问：可以用”YES”, “NO”或一、二个字就能回答的提问方式启发式提问：可围绕问题展开讨论，以便获得更多信息的提问方式24.07.2022泰克科技开放式提问： 做什么？ 怎么做？ 为什么？ 如何证实？ 请告诉我24.07.2022泰克科技封闭式提问：是这样的吗？对不对？能确认吗？肯定吗？24.07.2022泰克科技启发式提问：这是最好的吗？有没有比这样更好的？如果我们换个角度看这个问题呢？假设让你重新做，你会怎样做呢？24.07.2022泰

19、克科技提问提问注意事项明确观点和目的，准确表达发问一定考虑被问者的背景注意神态表情适时表达好意努力理解回答不能建议或暗示某种答案不说明情绪的话不可连续发问24.07.2022泰克科技聆听的技巧：、遵循：原则，少讲多听；、持平等、真诚的态度，专注、认真地听、努力理解，不理解继续问；、对听到的信息要进行确认；、一定要听懂，不能不懂装懂；、要积极应对，在符合要求时要表扬对方；、多问敞开式问题，鼓励讲话者；、在听的过程中注意引导受审方说内审员所关心得问题；、耐心善意的态度和适当地表示积极地反馈；、在听得通时记录要点；、不要做出不恰当的反应和幼稚的动作。24.07.2022泰克科技观察的技巧：、看文件记

20、录工作现场24.07.2022泰克科技验证的技巧：做没做有没有好不好24.07.2022泰克科技你還想瞭解些什麽？（第14讲）考场作文开拓文路能力分解层次(网友来稿)江苏省镇江中学 陈乃香说明：本系列稿共24讲，20XX年1月6日开始在资源上连载【要义解说】文章主旨确立以后，就应该恰当地分解层次，使几个层次构成一个有机的整体，形成一篇完整的文章。如何分解层次主要取决于表现主旨的需要。【策略解读】一般说来，记人叙事的文章常按时间顺序分解层次，写景状物的文章常按时间顺序、空间顺序分解层次；说明文根据说明对象的特点，可按时间顺序、空间顺序或逻辑顺序分解层次；议论文主要根据“提出问题分析问题解决问题”

21、顺序来分解层次。当然，分解层次不是一层不变的固定模式，而应该富于变化。文章的层次，也常常有些外在的形式：1小标题式。即围绕话题把一篇文章划分为几个相对独立的部分，再给它们加上一个简洁、恰当的小标题。如世界改变了模样四个小标题：寿命变“长”了、世界变“小”了、劳动变“轻”了、文明变“绿”了。 2序号式。序号式作文与小标题作文有相同的特点。序号可以是“一、二、三”，可以是“A、B、C”，也可以是“甲、乙、丙”从全文看，序号式干净、明快；但从题目上看，却看不出文章内容，只是标明了层次与部分。有时序号式作文，也适用于叙述性文章，为故事情节的展开，提供了明晰的层次。 3总分式。如高考佳作人生也是一张答卷

22、。开头：“人生就是一张答卷。它上面有选择题、填空题、判断题和问答题，但它又不同于一般的答卷。一般的答卷用手来书写，人生的答卷却要用行动来书写。”主体部分每段首句分别为：选择题是对人生进行正确的取舍，填空题是充实自己的人生，判断题是表明自己的人生态度，问答题是考验自己解决问题的能力。这份“试卷”设计得合理而且实在，每个人的人生都是不同的，这就意味着这份人生试卷的“答案是丰富多彩的”。分解层次，应追求作文美学的三个价值取向：一要匀称美。什么材料在前，什么材料在后，要合理安排；什么材料详写，什么材料略写，要通盘考虑。自然段是构成文章的基本单位，恰当划分自然段，自然就成为分解层次的基本要求。该分段处就

23、分段，不要老是开头、正文、结尾“三段式”，这种老套的层次显得呆板。二要波澜美。文章内容应该有张有弛，有起有伏，如波如澜。只有这样才能使文章起伏错落，一波三折，吸引读者。三要圆合美。文章的开头与结尾要遥相照应，把开头描写的事物或提出的问题，在结尾处用各种方式加以深化或回答，给人首尾圆合的感觉。【例文解剖】 话题：忙忙，不亦乐乎 忙，是人生中一个个步骤，每个人所忙的事务不同，但是不能是碌碌无为地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦乐乎。 忙是问号。忙看似简单，但其中却大有学问。忙是人生中不可缺少的一部分，但是怎么才能忙出精彩，忙得不亦乐乎，却并不简单。人生如同一张地图，我们一直在自己的地图上行走，时不时

24、我们眼前就出现一个十字路口，我们该向哪儿，面对那纵轴横轴相交的十字路口，我们该怎样选择?不急，静下心来分析一下，选择适合自己的坐标轴才是最重要的。忙就是如此，选择自己该忙的才能忙得有意义。忙是问号，这个问号一直提醒我们要忙得有意义，忙得不亦乐乎。 忙是省略号。四季在有规律地进行着冷暖交替，大自然就一直按照这样的规律不停地忙，人们亦如此。为自己找一个目标，为目标而不停地忙，让这种忙一直忙下去。当目标已达成，那么再找一个目标，继续这样忙，就像省略号一样，毫无休止地忙下去，翻开历史的长卷，我们看到牛顿在忙着他的实验；爱迪生在忙着思考；徐霞客在忙着记载游玩；李时珍在忙着编写本草纲目。再看那位以笔为刀枪

25、的充满着朝气与力量的文学泰斗鲁迅，他正忙着用他独有的刀和枪在不停地奋斗。忙是省略号，确定了一个目标那么就一直忙下去吧!这样的忙一定会忙出生命灵动的色彩。 忙是惊叹号。世界上的人都在忙着自己的事，大自然亦如此，小蜜蜂在忙，以蜂蜜为回报。那么人呢?居里夫人的忙，以放射性元素的发现而得到了圆满的休止符；爱因斯坦在忙，以相对论的问世而画上了惊叹号；李白的忙，以那豪放的诗歌而有了很大的成功；张衡的忙，因为那地动仪的问世而让世人仰慕。每个人都应该有效率的忙，而不是整天碌碌无为地白忙。人生是有限的、短暂的，因此，每个人都应该在有限的生命里忙出属于他的惊叹号；都应在有限的生命里忙出他的人生精彩篇章。 忙是万物、世界、人生中都不可缺少的一部分。作为这世上最高级动物的我们，我们在忙什么呢?我们要忙得有意义，有价值，我们要忙出属于我们的精彩