h第八章不完全竞争市场2011--5-16

1、1 第八章第八章 不完全竞争市场理论不完全竞争市场理论 第一节第一节 垄断市场垄断市场 第二节第二节 垄断竞争市场垄断竞争市场 第三节第三节 寡头垄断市场寡头垄断市场2 一、垄断市场的特征及其形成原因一、垄断市场的特征及其形成原因 二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 三、垄断厂商的均衡三、垄断厂商的均衡 四、垄断厂商没有供给曲线的原因四、垄断厂商没有供给曲线的原因 五、垄断厂商的长期均衡五、垄断厂商的长期均衡 六、垄断厂商的定价原则与价格歧视六、垄断厂商的定价原则与价格歧视 第一节第一节 垄断市场垄断市场3垄断市场垄断市场：指整个行业中只有一个厂商的市场组织。1

2、1、垄断市场的特征垄断市场的特征 一、垄断市场的特征及其形成原因一、垄断市场的特征及其形成原因v（1）市场上只有一个厂商生产和销售商品。v（2）产品不存在任何相近的替代品。v（3）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。4v（1）生产者对原材料的控制）生产者对原材料的控制。v（2）专利权）专利权。v专利是指政府赋予发明人对其发明创造（发明、实用新型和外观设计）在一定时期内的独占权；v（3）政府特许权）政府特许权。v政府对许多产业实施准入限制，授予某个企业在某个行业享有经营的垄断权。例如，邮政业、铁路运输。v（4）自然垄断自然垄断 。v自然垄断是指某个厂商的长期平均成本随着产量的增加而递减，以

3、至于整个行业的产出由一家厂商生产比两家或更多家厂商生产所耗费的平均成本低。 2 2、形成、形成垄断的原因垄断的原因5二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 1、垄断厂商的需求曲线 2、垄断厂商的收益曲线 3、边际收益、价格和需求价格弹 性之间的关系61 1、垄断厂商的需求曲线、垄断厂商的需求曲线u垄断厂商的需求曲线就是整个市场的需求曲线。p垄断企业是市场价格制定者市场价格制定者。p通过减少销量减少销量来提高价格来提高价格;p通过增加产量增加产量来压低价格。u向右下方倾斜向右下方倾斜u斜率为负斜率为负u销售量与价格成反比销售量与价格成反比dPQ072、垄断厂商的收益曲线

4、、垄断厂商的收益曲线（1）平均收益（）平均收益（AR）曲线）曲线AR曲线和曲线和d曲线重合曲线重合（2）边际收益（）边际收益（MR）曲线）曲线AR递减 MR 递减，MR曲线位于曲线位于AR曲线左下方。曲线左下方。（3）总收益（）总收益（TR）曲线）曲线H HFMRPO OQd (AR=P)G(a)当MR0，TR曲线的斜率为正；当MR0，TR曲线的斜率为负；当MR=0，TR曲线达到最大值。PO OQTR(b)Q*需求曲线需求曲线特特征决定收益征决定收益曲线特征曲线特征)()(.QPQQPQQTRAR8)().(QPQQQPQTRARdQQQPddQdTRMR).(dQQdPQQP)(.)(0)(

5、dQQdP而）（故QPMR 9) 1 (QP）（则22QQPQTR）（32 QdQdTRMRdQdP2dQdMRd曲线的斜率为曲线的斜率为:MR曲线的斜率为曲线的斜率为:设线形反需设线形反需求函数为求函数为对对(1)和和(3)求导得求导得d曲线和曲线和MR曲线的斜率分别为：曲线的斜率分别为：垄断厂商垄断厂商d曲线曲线为直线时，为直线时， d曲线和曲线和MR曲线关系的进一步说明曲线关系的进一步说明POQHFMRGd (AR=P)结论：结论：MR曲线和曲线和d曲线截距是相曲线截距是相等的等的, MR曲线的纵横截距是曲线的纵横截距是d曲曲线的横截距的一半。线的横截距的一半。103、边际收益、价格和需

6、求价格弹性之间的关系、边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系)(QPP ).1 (PQdQdPPQQPTR).()11 (dEPMR故v1、当Ed1时， MR0，TR递增。v2、当Ed1时， MR1Ed=1Ed1即即TR递增阶段生产。递增阶段生产。QPdPdQEd.而11三、垄断厂商的短期均衡三、垄断厂商的短期均衡v垄断厂商可以通过调整产量产量和价格价格来实现利润最大化。 v利润最大化的原则为MRSMC v在短期内垄断厂商可能获得超额利润获得超额利润，也可能只获得正只获得正常利润常利润，也可能蒙受亏损蒙受亏损。v1获得超额利润时的短期均衡获得超额利润时的短期均衡 v2获得正常利润时的短期均衡获

7、得正常利润时的短期均衡v3垄断厂商亏损时的短期均衡垄断厂商亏损时的短期均衡121、获得超额利润时的短期均衡、获得超额利润时的短期均衡当当PSAC或或AR SAC时，时，垄断厂商获得超额利润。 d（AR）=PSACMRQ1P1C1SMCOQ PE1ABu根据根据MR=SMCMR=SMC，产量为，产量为Q Q1 1，价格为价格为P P1 1。 u从从SAC上上B点确定平均成本点确定平均成本为为C1。 vTR=OPTR=OP1 1AQAQ1 1，vTC=OCTC=OCl lBQBQl l，v=OP=OP1 1AQAQl lOCOC1 1BQBQ1 1v C C1 1P P1 1ABAB，132、获得

8、正常利润时的短期均衡、获得正常利润时的短期均衡当当P=SAC或或AR =SAC时，垄断厂商获得正常利润。时，垄断厂商获得正常利润。 d（AR）=PSACMRQ2 P2（C2）SMC0Q PE2Au需求曲线需求曲线d d与与SACSAC曲线相切曲线相切uA A点又是点又是SACSAC上的对应点，上的对应点，即即AR=SACAR=SAC。 vTR=TC=OPTR=TC=OP2 2AQAQ2 2v利润利润=0=0v获得正常利润获得正常利润u根据根据MR=SMCMR=SMC，产量为，产量为Q Q1 1u在在d d上的上的A A点点确定价格为确定价格为P P2 2 143、垄断厂商亏损时的短期均衡、垄断

9、厂商亏损时的短期均衡当当PSAC或或AR SAC时，垄断厂商亏损。时，垄断厂商亏损。 d（AR）=PSACMRQ3P3C3SMC0Q PE3ABu根据根据MR=SMCMR=SMC，产量为，产量为Q Q3 3ud d上的上的A A点确定价格为点确定价格为P P3 3 u从从SAC上上B点确定平均成点确定平均成本为本为C3。 vTR=OPTR=OP3 3AQAQ3 3，TC=OCTC=OC3 3BQBQ3 3，v=OP=OP3 3AQAQ3 3OCOC3 3BQBQ3 3- -C C3 3P P3 3ABAB，v即亏损为（即亏损为（OPOP3 3OCOC3 3）OQOQ3 3。 AVCu在在AVC

10、 P SAC，亏损，但继续生产。亏损，但继续生产。15垄断厂商短期均衡条件垄断厂商短期均衡条件u MR=SMCu垄断厂商可以获得最大利润,可以利润为零,也可以遭受最小亏损。16四、垄断厂商没有供给曲线的原因垄断厂商没有供给曲线的原因 v在完全竞争市场在完全竞争市场v厂商调整产量Q使MR=SMC或P=SMC。v市场需求曲线市场需求曲线D变动变动均衡价格均衡价格P变化变化厂商的厂商的d曲线平移曲线平移均衡产量均衡产量Q变动变动vP和和Q之间存在一一对应的关系。之间存在一一对应的关系。 17v垄断厂商同时调整Q和P实现MRSMC。v需求曲线d（即市场需求曲线D）移动 MR曲线也移动P和Q不存在一一对

11、应的关系。v出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形。 v在垄断市场在垄断市场18SMCQP0Q1Q2P1MR1MR2d1d2E1E2SMCQP0Q1P2MR1d1E1(E2)d2MRMR2 2P1垄断厂商的短期产量和价格垄断厂商的短期产量和价格19p垄断行业排除了其他厂商进入排除了其他厂商进入的可能性，因此他的利润在长期内不会因为新厂商的加入而消失，垄断厂商在长期内是可以保持利润的。 n垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素调整全部生产要素的投入量即生产规模，从而实现最大的利润。 五、垄断厂商的长期均衡五、垄断厂商的长期均衡p分析：分析：垄断厂商在短期

12、短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期长期中，它通过对生产规模的调整，获得更大的利润。20ELLACLMCSAC2SMC2垄断厂商的长期均衡条件为：垄断厂商的长期均衡条件为：MRLMCSMC 垄断厂商在长期均衡点上一般可获得利润。垄断厂商在长期均衡点上一般可获得利润。SAC1SMC1EsBHId (AR=P)MRQP0AP1Q1P2Q2GF21六、垄断厂商的定价原则与价格歧视垄断厂商的定价原则与价格歧视 1、垄断厂商的定价原则、垄断厂商的定价原则2、价格歧视、价格歧视 （差别定价）（差别定价）221、垄断厂商的定价原则、垄断厂商的定价原则deMCP11边际成本加价公式边际成本加价公式垄断厂

13、商在Ed1的阶段生产，所以PMC。产品的需求弹性越大，加价越少。完全竞争市场完全竞争市场，Ed，所以P=MC。根据边际成本加价公式对产品定价满足利润最大化条件根据边际成本加价公式对产品定价满足利润最大化条件)11 (dePMRMCMR MCePd)11 (deMCP11也是任何带有某种垄断力量的厂商定价的原则（1）23勒纳指数勒纳指数PMCPLdEL1测度厂商对于市场的垄断程度。Ed越大，越大，L越小，垄断程度越小。越小，垄断程度越小。v完全竞争市场：完全竞争市场：P=MC，L=0；v垄断市场：垄断市场：P MC，L 0。把垄断厂商定价公式(1)代入(2)可得勒纳指数的另一种形成：（2）24u

14、价格歧视价格歧视：同一厂商对同一产品向不同的购买者索取不同的价格。u例子例子：工业用水（电）和生活用水（电）、学生火车票和非学生火车票、商品零售和批发、白天和夜晚通信费、国内和国外理发等服务。u目的目的：获得更高利润。u价格歧视的种类价格歧视的种类：一级价格歧视、二级价格歧视、三级价格歧视2、价格歧视、价格歧视 （差别定价）（差别定价）25垄断厂商实行价格歧视必须具备的条件垄断厂商实行价格歧视必须具备的条件v第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开来。以被区分开来。v这样，厂商才有可能对不同的消费者或消费群体收取不同的价

15、格。v第二，不同的消费群体或不同的销售市场是相互隔离的。第二，不同的消费群体或不同的销售市场是相互隔离的。v这样就排除了中间商由低价初买进商品，转手在高价出出售商品从而从中获利的情况。26u一级价格歧视一级价格歧视 是指垄断厂商对每一单位产品按消费者愿意支付的最高价格出售。u商品拍卖、律师服务等。PQ1 102 2P1P2PMAM MB（1 1）一级价格歧视）一级价格歧视 v假定AC= =PM，垄断厂商按单一价格PM出售商品，利润为零；v实行一级价格歧视，垄断厂商TC=TC=OPMBM，TR=OABMTR=OABM面积，面积，=PMAB。vP PMABAB代表了消费者剩余v实行一级价格歧视的垄

16、断厂商实际上是把所有消费者剩余所有消费者剩余转转化成了化成了垄断利润。垄断利润。 D需求曲线需求曲线反映反映消费者对于不消费者对于不同量商品愿意同量商品愿意支付的支付的最高价最高价格。格。27（2 2）二级价格歧视）二级价格歧视v二级价格歧视二级价格歧视 垄断厂商按照消费者购买商品的数量（数量段）来确定价格 。v煤气、电力、水、电话通讯等的出售。 PQQ2EP1P2ABD Dd dFCP3Q3Q10v假定AC=PAC=P3 3，当销售量在Q1以下时，=P P3 3P P1 1BEBE，由此类推。v垄断利润是P P3 3ADAD中的阴影部中的阴影部分分，而其余部分则是消费者剩余。v垄断厂商只是把

17、部分消费者剩部分消费者剩余余转化成了垄断利润。垄断利润。G第第一一段段第第二二段段第第三三段段28（3 3）三级价格歧视）三级价格歧视v三级价格歧视三级价格歧视 是指垄断厂商对同一商品在不同的市场上（或者对不同的消费群）收取不同的价格。v如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样；城市市场和乡村市场的价格不一样；“黄金时间”和“非黄金”的价格不一样等。 v具备两个条件：具备两个条件：v（1）存在着可以分隔的市场；v（2）被分隔的各个市场上需求价格弹性不同。 29v根据不同市场的需求状况制定不同的价格：根据不同市场的需求状况制定不同的价格：v对需求弹性较小的市场索取较高价格；v对需求弹性较大的市

18、场制定较低的价格。30QAQBPPAPBMRAOMCMCMRBDADB市场市场A：需求弹性较小需求弹性较小市场市场B：需求弹性较大需求弹性较大QAQB三级价格歧视图示三级价格歧视图示EAEB3121MRMR )11 (111dePMRv首先，厂商根据首先，厂商根据MRMR1 1=MR=MR2 2=MC=MC的原则来确定产量和价格。的原则来确定产量和价格。 v其次，在需求价格弹性小的市场上制定较高的产品价格。其次，在需求价格弹性小的市场上制定较高的产品价格。)11 (222dePMR21MRMR )11 ()11 (2211ddePeP12211111ddeePPMCMRMR）（2121ddee

19、21PP 32第二节第二节 垄断竞争市场垄断竞争市场Monopolistic Competition Market一、垄断竞争市场的条件一、垄断竞争市场的条件二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线三、垄断竞争厂商的短期均衡三、垄断竞争厂商的短期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡五、垄断竞争与理想的产量五、垄断竞争与理想的产量33一、垄断竞争市场的条件一、垄断竞争市场的条件v垄断竞争市场垄断竞争市场 许多厂商生产和销售有差别的同种产品种市场组织。 洗涤品、饮料和快餐等。u含义：生产集团含义：生产集团是垄断竞争行业中产品非常相似、差别很小的厂商的总和。u例如，汽

20、车加油集团、快餐食品集团等。u引进生产集团概念的必要性引进生产集团概念的必要性v垄断竞争市场中厂商的产品存在差别，厂商的需求曲线与成本状况不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。v各生产集团内各个厂商的产品的差别是如此的微小，以至于可以忽略不计。34垄断竞争市场条件垄断竞争市场条件（2 2）存在较多的厂商）存在较多的厂商（3 3）进出该行业容易）进出该行业容易（1 1）同种产品之间存在差别）同种产品之间存在差别u作为同种产品，可以互相替代，这种替代性就会引起产品之间的竞争。u有差别存在就会有有差别存在就会有垄断垄断。差别表现为：n（1）物理性能差别；n（2）消费者主观偏好；n（3）

21、销售服务差异；n（4）地理位置差异；n（5）特殊需要差异。u厂商的成本曲线和需求曲线未必相同，但是假定市场集团内的所有厂商都具有相同的成本曲线和需求曲线，并以代表性厂商进行分析35二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线 n作为有差别的同类产品，对某厂商产品的需求不仅取决于该厂商的价格，还取决于其它厂商是否采取对应措施。n一厂商降一厂商降n如果其它厂商不降价，则该厂商的需求量上升多；n如其它厂商也采取降价措施，则该厂商的需求量不会增加很多。 36ud曲线曲线 ：u表示产品集团中某个厂商改变商品价格，而其他厂商的商品价格都不变时，该厂商的商品价格和销售量之间的关系。 u斜率较小，称为

22、主观需求曲线。主观需求曲线。uD曲线：曲线：u表示产品集团中某个厂商改变商品价格，而其他厂商也使自己商品的价格发生相同变化时，该厂商的商品价格和销售量之同的关系。u斜率较大，称为斜率较大，称为客观需求曲线。客观需求曲线。37uA点：最初价格点：最初价格P1，最初，最初产量产量Q1 。u垄断竞争厂商垄断竞争厂商降价：降价：P1P2ud1：厂商预期销售量提高：厂商预期销售量提高至至Q2。u其它厂商采取同样措施，其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有该厂商销售量实际只有Q3，厂商实际只能移动到厂商实际只能移动到B。PABCDd2d3d10垄断竞争厂商所面临的需求曲线垄断竞争厂商所面临的需求曲线n

23、当所有厂商都降价，单个当所有厂商都降价，单个厂商调整主观需求曲线，改厂商调整主观需求曲线，改为通过为通过B点的点的d2。n相反，价格由相反，价格由P1P3，预，预期降低期降低Q1Q4，实际为，实际为Q5，移动到移动到C，主观需求曲线调，主观需求曲线调整至通过整至通过C点的点的d3。p连结连结A、B、C三点的曲线三点的曲线D即是客观需求曲线。即是客观需求曲线。Q4Q5Q1Q3Q2QP3P2P1EF38d曲线与曲线与D曲线的关系曲线的关系PDd0QEQ0P0u当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的d曲线沿着D曲线上下移动。ud曲线与D曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。

24、ud曲线弹性较大，较平坦。D曲线缺乏弹性，更陡峭。39三、垄断竞争市场的短期均衡三、垄断竞争市场的短期均衡 SMCSACQPOAE2CE1Q2Q3Q1P1Q2BP2P3d2MR2Dd1MR1Q3F(a)垄断竞争市场代表性企业的短期均衡垄断竞争市场代表性企业的短期均衡G40u厂商最初在A点（ P1， Q1）生产。u（ P1， Q1）与根据MR1SMC确定的均衡点E1的Q2和P2不相等。u厂商将生产由A点沿着d1需求曲线调整到B点，即将价格降低为P2，将产量增加为Q2。u每个厂商都把价格降为P2，每个厂商的产量都是Q2。u每个厂商的d1曲线也都沿着D曲线运动到了d2的位置。A点沿D曲线运动到C点。

25、41u在C点，d2与D相交，边际效益曲线为MR2。uC点上的P2和Q2不符合在新的市场价格水平下的MR2SMC的均衡点E2上的价格P3和产量Q3的要求。u厂商再一次降价。厂商将沿着D曲线由C点运动到G点。相应地，d2曲线将向下平移，并与D曲线相交于G点（图中从略）。u实际产量为Q3，还是没有实现利润最大。u该厂商为了实现利润最大化，会价格继续降低，d曲线会沿着D曲线不断向下平移，并在每一个新的市场价格水平与D曲线相交。 42p降价持续到MRSMC的均衡条件实现为止。p如图（b）所示，连续降价的最终结果，将使得d曲线和D曲线相交点H上的产量和价格，恰好是MRESMC时的均衡点E所要求的产量Q*和

26、价格P*。p厂商便实现了短期均衡，并获得了利润。(b)DSMCSACd EQPOP*Q*EHMREI43u垄断竞争厂商短期均衡的垄断竞争厂商短期均衡的条件是条件是：MR=SMCu在短期均衡的产量上，必定存在一个d曲线和D曲线的交点，它意味市场上的供市场上的供求是相等求是相等的。u垄断竞争厂商可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。(b)DSMCSACd EQPOP*Q*EHMREI44四、垄断竞争厂商的长期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡p在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出生产集团。p利润必定为零利润必定为零，即垄断竞争厂商的长期均衡点上，d需求曲线与LAC

27、曲线相切。45u有厂商开始时在I（P1，Q1）点上经营。MR1=LMC=SMC1，且PSAC=LAC，获得超额利润。DLMCLACd1QPOP1SMC1SACSAC1 1Q1E1IMR1Hu新的厂商便会加入进新的厂商便会加入进来。来。u每个厂商所面临的实际市场销售份额减少,实际需求曲线D，向左下方不断平移。u厂商为建立新的均衡而降低价格时，d曲线便沿着D曲线也向左下方平移。46D2LMCLACMR2QPOP*SMC2SACSAC2 2Q*E2Jd2 (AR)u随着D和d不断向左下方平移，超额利润不断减少。u直到利润为零时，不再有新的厂商进入，而D和d也就不再移动，垄断竞争厂商再次达到均衡状态E

28、2。u在E2有MR2=LMC=SMC2；ud2曲线与LAC相切于J点，表示该厂商利润为零利润为零；uD2与d2相交于J点，表示市市场供求相等场供求相等。 长期均衡条件长期均衡条件: MR = LMC=SMC AR = LAC=SAC 利润为零利润为零,且存在一个且存在一个d需求曲线和需求需求曲线和需求D曲线的交点曲线的交点。47五、垄断竞争与理想的产量五、垄断竞争与理想的产量v理想的产量：理想的产量：完全竞争厂商在平均成本LAC曲线最低点上的产量。v多余的生产能力多余的生产能力：实际产量与理想的产量之间的差额。vQ QA AQ QC C垄断厂商多余的生产能垄断厂商多余的生产能力力vQ QA A

29、Q QB B表示没有充分利用现有没有充分利用现有的生产设备的生产设备，把生产的平均成本降到SACm最低点。vQ QB BQ QC C表示没有更多地使用社没有更多地使用社会资源会资源, ,以扩大生产规模,将生产的平均成本降到最低水平。LACSACMSACPQAQBQCdpdmQPOACB48六、垄断竞争厂商的供给曲线六、垄断竞争厂商的供给曲线v不存在具有规律性的供给曲线不存在具有规律性的供给曲线49七、垄断竞争厂商的非价格竞争七、垄断竞争厂商的非价格竞争v价格竞争价格竞争使一部分厂商得到好处，但从长期看，价格竞争会导致产品价格持续下降，最终使厂商的利润消失。v非价格竞争非价格竞争称为垄断竞争厂商

30、普遍采取的另一种竞争方式。v非价格竞争形式：非价格竞争形式：改进产品品质、精心设计商标和包装、改善售后服务、广告宣传等。50第三节第三节 寡头市场寡头市场 oligopoly marketoligopoly market 一、一、 寡头市场概述寡头市场概述二、二、古诺模型古诺模型 三、三、斯威齐模型斯威齐模型 四、公开四、公开勾结寡头市场模型：卡特尔勾结寡头市场模型：卡特尔五、非公开五、非公开勾结寡头市场模型：价格领导勾结寡头市场模型：价格领导六、六、不同市场经济效率比较不同市场经济效率比较51一、一、 寡头市场概述寡头市场概述 1 1、含义和分类、含义和分类2、寡头垄断市场的基本特征、寡头垄

31、断市场的基本特征 52根据厂商行动根据厂商行动方式划分为方式划分为勾结行为独立行动根据产品根据产品的差异划的差异划分为分为1 1、含义和分类、含义和分类v寡头（垄断）市场：寡头（垄断）市场：少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。v汽车市场、钢铁市场、航空市场、石油市场和煤炭市场。v纯粹寡头行业纯粹寡头行业：产品没有差别。如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业。v差别寡头行业差别寡头行业：产品有差别。如汽车、飞机、家电运输、电信服务业等。 532、寡头垄断市场的基本特征、寡头垄断市场的基本特征 v （1）市场内厂商极少）市场内厂商极少v厂商只有一个以上的少数几个，而每个厂商对市场都

32、具有相当大的控制力。如果市场中只有两个厂商，又被称作双双头垄断市场。头垄断市场。v （2）厂商相互依存）厂商相互依存v每个厂商都会意识到自己的行为将会影响其他厂商的行为，反之，其他厂商的行为也会影响自己的行为。因此，任一厂商在做出产量和价格决策时，都必须考虑其他厂商可能考虑其他厂商可能的反应的反应。v （3）厂商不能自由进出市场）厂商不能自由进出市场v规模效益、资源障碍、资金障碍等。54v（1）对手不同的反应方式，导致决策变动的结果不同，从）对手不同的反应方式，导致决策变动的结果不同，从而模型也不同而模型也不同v由于竞争对手的反应多种多样竞争对手的反应多种多样，厂商行为变动的结果便多种多样，从

33、而行业的均衡情况也多种多样、各不相同。因此，厂商行为结果的不确定性，使得寡头市场上的模型各不相同。v（2）寡头市场没有统一的模型的其他原因）寡头市场没有统一的模型的其他原因v各寡头的产品产品既可相同也可以不同。v各寡头可能各自独立行动行动，也可能彼此勾结。v寡头市场可能只有两家厂商两家厂商(双头垄断),也可能有更多厂商更多厂商（多头垄断）。3、寡头市场没有统一的模型、寡头市场没有统一的模型55v如果寡头厂商竞争对手的反应方式反应方式被确定，那么寡头厂商就可以作出合理的决策。v本章分析的寡头市场模型都在这一假设条件下建立的。其中古诺模型古诺模型 和斯威齐模型斯威齐模型 属于独立行动寡头市场模型独

34、立行动寡头市场模型，卡卡特尔特尔和价格领导价格领导属于存在勾结行为的寡头市场模型勾结行为的寡头市场模型。56二、古诺模型二、古诺模型该模型由法国经济学家古诺古诺于1838年提出，又称“双寡头模型”。1、古诺模型的假定、古诺模型的假定2、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程3、用反应函数推导寡头厂商的产量决定、用反应函数推导寡头厂商的产量决定4、古诺均衡、古诺均衡、竞争均衡和共谋均衡比较竞争均衡和共谋均衡比较57v第一，市场上只有A、B两个厂商，它们生产和销售相同的产品；v第二，生产成本为零；（也可以不为零）v第三，市场需求曲线线性，厂商都了解该需求

35、曲线；v第四，A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每个厂商都消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。1、古诺模型的假定、古诺模型的假定58v竞争对手的反应方式：竞争对手的反应方式：对自己的产量决策没有反应。v因此，寡头厂商在进行决策时，假定对手的产量固定不变。寡头厂商的市场份额是市场总需求与对手的产量的差额。59QCQ1P1Q2P2A1B1A2B2Q0PDB0A0P3Q3MRA1MRB1MRA2Qc可以看成是竞争产量可以看成是竞争产量，因为在Qc上，PMC0。 第一轮第一轮:A:A厂商率先进入市厂商率先进入市场。场。D就是A需求曲线，根据MRMC

36、0确定产量为Q1Qc/2，市场价格为P1。 B B厂商进入市场。厂商进入市场。认为市场份额只剩下Qc/2 ，面对的需求曲线A1B1，按MRMC0，Q2Qc/4，价格为P2。第二轮第二轮:A:A厂商的市场份额厂商的市场份额为为 3Q3QC C/4/4，需求曲线为，需求曲线为A A2 2B B2 2，按MRMC0条件，Q3Qc/8，价格为P3,产量比上一轮少QC/82、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程 B B厂商进入市场。厂商进入市场。B厂商认为市场份额只剩下5Qc/8，面对的新需求曲线A，按MRMC0，Q2 5Qc/16，价格为P4,产量比一轮增

37、加QC/16。（未画出）成本为0，边际成本曲线实际和横坐标轴重合。60CCQQA313218121）（厂商的均衡产量为：CCQQB3164116141）（厂商的均衡产量为：CCBAQQQQ行业总产量在均衡状态中，31双头古诺模型双头古诺模型的结论推广的结论推广 令寡头数量为n，则各寡头产量= Qc ， 行业产量行业产量= Qc ) 1(1n) 1( nn双头古诺模双头古诺模型的结论型的结论厂商数量越多，厂商数量越多，寡头市场的的产寡头市场的的产量越接近完全竞量越接近完全竞争市场的产量争市场的产量在均衡状态在均衡状态A和和B都达到最都达到最大利润。大利润。61成本不为零的情况（略，参见平狄克成本

38、不为零的情况（略，参见平狄克微观经济学微观经济学） 623、用反应函数推导寡头厂商的产量决定、用反应函数推导寡头厂商的产量决定0AAAPQTCTRAA厂商来说，其利润为：寡头对BAAAABAQQQQQQQ21500).AAQQQA，即件是上式一阶导数为寡头厂商利润最大的条）（2750BAQQv设两厂商的成本为零，寡头厂商A和B的产量分别是QA和QB，则市场需求Q=QA+QB，市场的反需求函数为：vP=1500Q= 1500（QA+QB）63）（同理得2750ABQQ50021BAQQ）得：）和（由（500500PQQBA代入反需求函数得将64古诺均衡图示古诺均衡图示Q

39、A=750-QB/2E（500，500）QB500750750500015001500 QA v古诺均衡是纳什均衡纳什均衡的一个例子。 在纳什均衡中各厂商的行为是给定它的竞争者行为时它能做的最好的行为，所以没有哪个厂商会有改变它的行为的冲动。v在古诺均衡中，各双寡头之一生产的产量是给定它的竞争者的产量时实现它的最大利润的，所以，双寡头任一个都不会有改变它的产量的冲功。65QB=750-QA/2QA=750-QB/2EQB500 QA 500015001500750750竞争均衡竞争均衡古诺均衡古诺均衡H 共谋均衡共谋均衡F4、古诺均衡、古诺均衡、竞争均衡和共谋均衡比较竞争均衡和共谋均衡比较v共

40、谋均衡共谋均衡 如果寡头相互勾结，共同瓜分高额利润，所得到的利润最大化均衡称为共谋均衡。此时寡头行为类似于完全垄断厂商的行为。QMRQQPQTR2150015002750750*PQMCMR，得，由如果两个寡头生产条件相同，则二者均分这一竞争的产量水平，各生产750单位的产量，达到图中的H点。H点为竞争均衡点。01500*PQMCP得，由v如果两个寡头生产条件相同，二者均分这一竞争的产量水平，各生产375单位的产量，达到F点，共谋均衡点。v竞争均衡竞争均衡66三、斯威齐模型（弯折的需求曲线模型三、斯威齐模型（弯折的需求曲线模型）1、斯威齐模型假定、斯威齐模型假定 某寡头垄断厂商认为竞争对手对自

41、己变动价格的反应是跟降不跟涨。2、寡头垄断厂商的需求曲线、寡头垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线和边际收益曲线PQ0ddMRdMRDP0Q0BFG由美国经济学家斯威齐斯威齐于1939年提出，用来解释寡头市场上的价格刚性现象。vdd 和DD曲线和垄断竞争厂商面临的需求曲线相同，dED是寡头厂商的需求曲线；vMRD和MRd是间断的边际收间断的边际收益曲线益曲线。674、斯威齐模型的不足、斯威齐模型的不足没有解释寡头的均衡价格与均衡产量究竟是如何决定的。 PQ0ddMRdMRDSMC2SMC1P0Q0BFGSMC3v3、价格刚性解释、价格刚性解释v在两条边际成本曲线MC1和MC2之间，厂商的价格保持不

42、变，即价格具有刚性。v如果成本发生很大变化，如成本上升使得边际成本曲线上升为SMC3的位置时，均衡价格和均衡产量才会收到影响。68v卡特尔：卡特尔：通过正式的协议来协调其各成员厂商的价格和产量等的组织。v例如，欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定；在70年代中期，国际铝矾土联合会(IBA)。v卡特尔像一个垄断者那样追求整体利润的最大化。v根据MR=MC原则，确定统一的“垄断价格”和总产量，并将总产量在各成员厂商之间进行分配。四、公开的勾结：卡特尔四、公开的勾结：卡特尔69v卡特尔的边际成本曲线由两家厂商的边际成本曲线水平加总得到。v再假定整个行业的需求曲线为D，则全行业的边际收益曲线即为

43、MRv卡特尔根据MRMC，确定其总产量为Q*，相应的垄断价格为P*。v卡特尔将按照等边际成本原理（MR=MC=MCA=MCB）来分配其总产量，Q1与Q2。 0QPMCQ0PMC1AC1Q0PMC2AC2P*P*Q1Q2DMRP*Q*E*HI70)()()(221121QCQCQQTR0)()(11211QCQQTRQ0)()(12212QCQQTRQTMCMCMCMR2171v3、卡特尔具有不稳定性的原因、卡特尔具有不稳定性的原因v内部每一个厂商都有强烈动机的降低价格以夺取比分配给它的更大的市场份额。v引起“连锁反应”，最终导致卡特尔的崩溃。72v价格领导价格领导是指在一个行业中由某一家厂商率

44、先制定价格，其他厂商随后以该“领导者”的价格为基准决定各自的价格。v领导厂商领导厂商可以根据其自身利润可以根据其自身利润最大化的准则来制定价格和产最大化的准则来制定价格和产量。量。v其余的厂商其余的厂商则与完全竞争市场中的厂商一样，被动地接受领导厂商制定的价格，并据此决定能使各自利润最大化的产量。 五、非公开的勾结：价格领导五、非公开的勾结：价格领导Q0PP1Q0P*QdQTMRDMCP2S0AEvS0是小厂商的供给曲线，由各个小厂商边际成本曲线水平加总得到。P1AD是领导厂商的需求曲线。v领导厂商根据MR=MC原则，确定产量为Qd，价格为P*。v在价格为P*时，整个市场的需求量为QT。所有小

45、厂商的供给量为Q0。73六、不同市场经济效率比较六、不同市场经济效率比较v经济效率经济效率是指资源配置的有效性。是指资源配置的有效性。经济效率高表示资源利用充分，经济效率低表示资源利用不充分。v市场竞争程度越高，经济效率越高；市场垄断程度越高，则经济效率越低。v在长期均衡条件下有这样一个结论：完全竞争市场效率最高，垄断竞争市场较高，寡头垄断市场较低，而完全垄断市场则最低。v对于经济效率的判断对于经济效率的判断v（1）在长期均衡条件下，）在长期均衡条件下，P是否等于长是否等于长LAC。v（2）在长期均衡条件下，）在长期均衡条件下，P是否等于长是否等于长LMC。74（1 1）在长期均衡条件下，）在

46、长期均衡条件下，P P是否等于长是否等于长LACLACv完全竞争厂商完全竞争厂商在长期均衡时，水平的需求曲线相切于LAC曲线的最低点，满足PLAC，说明此时厂商的生产规模得到了充分利用，厂商长期利润为零，均衡价格最低，均衡均衡价格最低，均衡产量最高。产量最高。v垄断竞争厂商垄断竞争厂商在长期均衡时，向右下方倾斜，且相对比较平坦的主观需求曲线相切于LAC曲线的左边，同样满足PLAC的条件，厂商的长期利润也为零，且均衡价格较低，均衡价格较低，均衡产量较高。均衡产量较高。v寡头厂商和完全垄断厂商寡头厂商和完全垄断厂商在长期均衡时，都是PLAC，存在不为零的长期利润，因此它们都没有充分利用生产规模，且

47、两者相比，完全垄断厂商的均衡价格更高，均衡产量则均衡价格更高，均衡产量则更低。更低。75（2 2）在长期均衡条件下，）在长期均衡条件下，P P是否等于长是否等于长LMCLMCv商品的价格P通常被看成是商品的边际社会价值商品的边际社会价值，商品的长期边际成本LMC通常被看成是边际社会成本边际社会成本。v如果如果P=LMC，表示商品的社会边际价值等于商品的社会边际成本，说明资源充分利用，得到了最有效的配置；v如果如果P LMC，表示商品的社会边际价值大于商品的让会边际成本，这意味着厂商扩大生产对增加社会福利是有益的，或者说相对于消费者的需求而言，厂商目前的供给是不足的。在这种情况下，社会资源没有得

48、到最优配置，经济是没有效率的，而且P与LMC之间的差距越大，经济无效率的程度也就高。76v长期均衡时，完全竞争市场完全竞争市场满足PLMC的条件，v而垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场均是P LMC。v至于P与LMC之间的差距，完全垄断市场最大，寡头垄断市场其次，垄断竞争市场最小。v显然，依据这个条件，完全竞争市场效率最高，垄断竞争其次，寡头垄断较低，完全垄断最低。77一、博弈论的含义与要素一、博弈论的含义与要素二、博弈的种类二、博弈的种类三、占优均衡与三、占优均衡与重复剔除重复剔除 的占优战略均衡的占优战略均衡四、纳什均衡四、纳什均衡五、贝叶斯纳

49、什均衡五、贝叶斯纳什均衡第四节第四节 博弈论博弈论78一、博弈论的含义与要素一、博弈论的含义与要素v1、博弈论定义、博弈论定义v博弈论（Game Theory）又称对策论或游戏论，它是研究在利益与决策方面具有相互依存或相互制约相互依存或相互制约关系的各决策主体如何决策以追求自身利益最大化的理论。v博弈论研究当某一经济主体的决策既受到其他经济主体决策的影响，而且该经济主体的相应决策又反过来影响到其他经济主体时的决策问题和均衡问题。79v2、博弈论的基本要素、博弈论的基本要素v参与人参与人 又称局中人，又称局中人，是指参加博弈的决策主体。是指参加博弈的决策主体。v只要在一个博弈中统一决策、统一行动

50、、统一承担结果，不管一个组织有多大，都作为一个参与方。并且在博弈的规则确定之后，各参与方都是平等的，大家都必须严格按照规则办事。（个人、厂商、国家等）v支付支付 是指参与人在采取一定的策略以后所得到的收益。是指参与人在采取一定的策略以后所得到的收益。v可以是利润、收入，也可以是量化的效应、社会效益、福利等。v支付可以是正值，也可以是负值，它们是分析博弈模型的基础。虽然各博弈参与人在各种情况下的支付应该是客观存在，但这并不意味着各博弈参与人都了解各方的支付情况。80v战略战略 是指参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么时候选择什么行动。例如，“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”是一种战略

51、。v策略集合（战略集合策略集合（战略集合 ） 是指参与人可能选择的策略集合。v在不同博弈中可供参与人选择的策略的数量很不相同，在同一个博弈中，不同的参与人的可供选择策略的数量也常不同，有时只有有限的几种，甚至只有一种，而有时也可能有许多种，甚至无限多种可选策略。v均衡均衡 是所有参与人的最优战略或行动的组合。是所有参与人的最优战略或行动的组合。81二、博弈论的种类二、博弈论的种类v1 1、按参与人的多少可以划分为、按参与人的多少可以划分为单人博弈单人博弈、双人博弈双人博弈与多人与多人博弈博弈；v单人博弈单人博弈即只有一个参与人的博弈。例如单人迷宫游戏。严格地讲，单人博弈已经退化为一般的最优化问

52、题，因此不属于博弈的研究的目标对象。但是单人博弈是博弈分析的基础。v双人博弈双人博弈就是两个各自独立决策，但决策和收益具有相互关系的博弈参与人的决策问题。囚犯的困境、猜硬币、石头剪刀布、齐威王田忌赛马，棋牌、球类比赛，两厂商之间的竞争、谈判等。v多人博弈多人博弈即三人或三人以上参与人的博弈。82v2 2、按参与人是否合作可以分为、按参与人是否合作可以分为合作博弈合作博弈与与非合作博弈非合作博弈。v合作博弈合作博弈是指博弈的参与人之间存在有约束力协议的博弈。v如果几家寡头通过订立并实行协议，限制产量，制定垄断高价。v非合作博弈非合作博弈是指博弈的参与人之间不存在有约束力协议的博弈。v寡头们在市场

53、竞争中没有达成有约束目的协议，每个企业仅仅是在考虑到竞争对手可能采取的行为的条件下，独立地进行产量与价格的决定83v3 3、根据参与人决策的先后顺序，可以分为、根据参与人决策的先后顺序，可以分为静态博弈静态博弈与与动动态博弈态博弈。v静态博弈静态博弈是指博弈中参与人同时选择行动；或者虽非同时行动，但行动在后者并不知道行动在先者采取了什么具体行动。v动态博弈动态博弈是指参与人的行动有先后顺序，而且行动在后者可以观察到行动在先者的选择，并据此作出相应的选择。84v4、根据参与人是否掌握竞争对手的策略集合及其支付情况，、根据参与人是否掌握竞争对手的策略集合及其支付情况，可以将博弈分为可以将博弈分为完

54、全信息博弈完全信息博弈与与不完全信息博弈不完全信息博弈。v完全信息博弈完全信息博弈是指在每个参与人对所有其他参与人（对手）的特征、战略和支付都有精确了解的情况下所进行的博弈。v不完全信息博弈不完全信息博弈是指参与人不是对所有的参与人都有精确的了解的情况下所进行的博弈。85v5、根据参与人的最后所得，可以将博弈分为零和博弈零和博弈、常常和博弈和博弈和和变和博弈变和博弈。v零和博弈零和博弈是指一方的所得是另一方的损失的博弈。猜硬币、石头剪刀布等。v常和博弈：常和博弈：不同策略下各博弈方的收益之和是固定值。几个人分固定财产、奖金等。v变和博弈：变和博弈：不同策略下各博弈方的收益之和往往不同。囚犯的困境、古诺模型的产量决定。86三、占优战略均衡与重复剔除的占优战略均衡三、占优战略均衡与重复剔除的占优战略均衡1 1、占优战略均衡、占优战略均衡2重复剔除的占优战略均衡重复剔除的占优战略均衡87v一般来说，由于每个参与人的效用（支付）