公司风险评价准则

1、风险评价准那么1、目的为确保公司生产活动平稳进行，减少或防止各种不必要的作业风险，根据国 家及山东省相关标准要求，结合公司生产实际状况，特制定本评价准那么，用于指 导公司各系统生产趋于良性循环， 使全员明晰本岗位影响平安的风险及控制措施， 提升平安生产意识及知识水平。2、适用范围本评价准那么适用于公司各部门车间及基层平安生产活动、操作与各项检 维修活动，和岗位设备设施的日常排查活动。3、评价依据a 化工企业风险分级管控实施指南试用版b 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2022c 企业职工伤亡事故分类GB 6441-86d 危险化学品重大危险源辨识GB 18218-2022e

2、 平安生产风险分级管控体系通那么DB37/T2882-2022f 化工企业平安生产风险分级管控体系细那么DB37/T2971-2022g 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准试行4、评价方法公司针对当前平安评价方法众多的实际，平安评价目的和对象的不同，因每 种平安评价方法都有其适用范围和应用条件，在进行平安评价时，应根据平安评 价的对象和要到达的评价目的，选择适用的平安评价方法。平安评价主要用的方法罗列如下:序号风险评价方法和名称英文缩写适用性概括采用情况1平安检查表SCL对各类静态设施罗列所需检查工程及标准 的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要针对工作活动过程的危险

3、有害因素进行风险性评价与辨识公司采用3故障类型和影响分析FMEA按实际需要将系统进行分割并分析可 能发 生故障类型，以便采取相识对策，提高系统 平安性未采用4故障树分析F TA重点对系统的危险性进行识别评价，可作为平安分析、评价、和事故预测未采用5危险和可操作性研究HAZOP目的是找出过程中工艺状态的变化偏差，分析偏差产生的原因、后果及可采取 的对策未采用6故障假设分析法WI对系统工艺过程或操作过程的创造性分析，可通过提问的方式发现可能的事故隐患未采用7危险指数法RR通过评价人员对几种工艺现状，及运行的固有属性进行比拟计算，确定工艺危险特性 重要性大小，并根据评价结果，确定进一步 评价的对象未

4、采用8事件树分析ETA用来分析普通设备故障或过程波动初始事 件导致事故发生的可能性未采用9人员可靠性分析HRA一般建议将该评价方法与其他平安评 价方 法结合使用，能识别出具体的、有严重后果未采用的人为失误10定量风险评价方法QRA该种评价方法能提供足够的信息，为各级管理者提供有利的定量化决策依据未采用11作业条件危险性评价法LEC主要将作业条件的危险性作为因变量，采取对所评价的对象划分的危险程度等级表， 查出危险程度的一种评价方法未采用5平安评价所适用准那么5.1平安评价准那么公司制定的评价准那么包括事件发生的可能性L和事件后果的严重性S,以及与其对应的风险度R。风险度R=事件发生的可能性LX

5、事件后果的严重性S。5.2平安评价的取值标准根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下：521事件发生的可能性L值大小判断准那么： 鉴于事件发生可能性大小与及 其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制措施息息相关，倘假设各项控制措 施到位，并处于良好状态，那么事件发生的可能性L值会大大降低。如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大。事件发生的可能性L判断准那么等级L标准5在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，或危险、有害因素的发生不能被 发现没有监测系统，或在正常情况下经常发生此类事故或事件4危险、有害因素的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测， 或在现场有控制措施，

6、但未有效执仃或控制措施不当，或危险、有害因素经常发 生或在预期情况下发生3没有保护措施如没有防护装置、没有个人防护用品等，或未严格按操作程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现现场有监测系统，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件2危险、有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施， 并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或职工平安卫生意识相当高，严 格执行操作规程，极不可能发生事故或事件522公司根据实际生产经营规模，将事件发生结果的严重性S罗列如下:事件后果的严重性S判别准那么等

7、级法律法规及其他要求人员伤亡财产损失万兀停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡> 20全厂停工省内影响4潜在违反法律、法规和标准丧失劳动能力> 10车间部门级停工行业内及市内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病> 5岗位级停工县内影响2不符合公司的平安操作程序、规定等轻微受伤、间歇不舒服V 5受影响不大，几乎不停工公司及周边范围影响1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没受损风险等级R判定准那么及控制措施风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20 25巨大风险在米取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15 16重大风险采

8、取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、立即或近期测量及评估整改912中等风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通按照年度方案实施整改48可接受风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理V 4轻微或可忽略 的风险无需采用控制措施，但需保存记录6评价与治理6.1风险评价的范围:1. 人一一人的不平安操作行为；机物的不平安状态；环一一环境存在的不平安因素；管一一规章制度的建立与落实2. -规划、设计和建设、投产、运行阶段；-常规和非常规活动；-事故及潜在的紧急情况；-所有进入作业场所人员的活动；-原材料、产品的运输和使用过程；-作业场所的设施、设备、车辆、

9、平安防护用品;-丢弃、废弃、撤除与处置;-企业周围环境；-气候、地震及其他自然灾害。6.2 评价依据公司目前的实际状况，选择适当的平安评价方法，对作业活动、生产设备 设施、工艺过程等方面进行危害识别，进而按照风险评价的准那么进行风险评价， 划分风险等级， 确定风险是否属于可接受风险。 根据风险值的大小将其分为巨大、 重大、较大、一般、低风险，分别确定整改的期限和整改措施。风险管控措施在制定过程中应考虑可行性、可靠性、先进性、经济合理性，同 时从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别，并 评估现有控制措施的有效性。现有控制措施缺乏以控制此项风险，应提出建议或 改进的控制措

10、施。6.2 治理对评价为重大风险以上级别的风险，各车间科室应该根据风险评价的结果， 按优先顺序进行控制治理。并且应对判定为重大风险的进行详细记录，并定期更 新，各车间科室应针对具体措施采取严格控制的方式，严格按照“四定措施， 依次采取消除、抑制危害，修订操作规程，保证整改质量和效果。6.3 要求6.3.1 公司及各车间科室应该将风险评价的结果及所采取的控制措施对岗位人 员进行广泛宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控 制措施。各车间科室应将已确定的控制措施，按照优先顺序，逐项进行落实，把学习文档 仅供参考风险控制在可接受的程度公司及各车间科室应对于常规活动每一年组织一次危

11、害识别和风险评价， 对常规活动重新识别评价；对于八大特殊作业活动等危险性较大的活动，在开始 之前进行危害识别风险评价， 在此根底上编写实施方案， 并经有关领导严格审批。 倘假设对有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案， 并且在活动或施工前进行演练。6.4 评价的应用6.4.1 风险评价的内容应纳入平安教育培训内容， 作为岗位人员应知应会的平安 根底知识。6.4.2 岗位平安生产常规活动评价的内容经公司安委会批准后应在岗位公示， 便于岗位人员获知。6.4.3 对于公司各级平安管理部门查出的平安隐患存在异议的可运用评价方法 进行评价验证。7 工作程序7.1 各部门职责7.1.

12、1 公司风险分级管控领导小组负责风险评价组织，评价汇总，经公司平安 管理委员会批准后公布实施。生产车间负责本车间范围内的岗位风险评价。公司安委会负责审核风险评价的批准实施。7.1.4 公司平安科负责岗位风险控制的落实催促7.2 由公司平安生产消防平安领导小组兼任风险评价小组7.3 岗位风险评价实施程序、风险评价实施程序图例附图7.3.2 风险评价的控制风险的控制程序按第六条之规定执行。风险评价实施时间进度公司双体系建设推进工作按照公司双体系建设推进实施方案按照时间节点完 成，企管办、生产部、平安科定期跟踪督导。8 风险管控措施落实8.1 公司安委会负责对重大风险 2 级橙色以上风险点进行垂直督导，由风险点所在单位负责直接落实各项风险管控措施。8.2 各部室车间负责人负责对较大风险 3 级黄色风险点进行督导，由风险点所在部门班组长组织人员落实风险管控措施。8.3 各岗位平安管理人员对一般风险 4 级蓝色以下风险点进行督导，由所 在班组岗位人员落实风险管控措施。9 奖惩各部门、各岗位人员风险管控职责已纳入到公司平安生产责任制中，严格按照公司平安生产责任制考核实施细那么的要求进行考核奖惩 10附那么10.1根据?平安生产风险分级管控体系通那么?DB37/T 28822022要求，公司风险分级管控领导小组每年组织相关人员重新进行风险评价。10.2