公司控制与全面风险管理报告工程部需要提供的资料

1、艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄

2、膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈

3、莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂

4、芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇

5、蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃

6、芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈

7、膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂

8、莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆

9、膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁

10、葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅

11、芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿

12、薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆

13、莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀

14、膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅

15、蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿

16、芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃

17、蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇

18、莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄

19、膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿

20、蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃

21、节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇

22、蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁

23、莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆

24、膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀

25、莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿蚅羂芅薈袇芈膁薈羀肁葿薇虿芆莅薆螂聿芁薅袄芄膇蚄羆肇蒆蚃蚆袀莂蚂袈肅莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀蚀螃羇蒈虿袅膂莄蚈羇羅芀螇蚇膀膆螆蝿羃蒅螆羁腿蒁螅肄肁莇螄螃芇

26、芃莀袆肀腿莀羈芅蒈荿蚈肈莄蒈螀芃芀蒇袂肆膅蒆肅衿薄蒅螄膅蒀蒄袇羇莆蒄罿膃节蒃蚈羆膈蒂螁膁蒇薁袃羄莃薀羅腿艿蕿节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿

27、肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃

28、羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇

29、螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁螇芇莀薄肆芆蒂蝿羂芆薄薂袈莅芄螈螄莄莆薀肂莃葿螆肈莂蚁蕿羄莁莁袄袀羈蒃蚇螆羇薅袃肅羆芅蚅羁肅莇袁袇肄蒀蚄螃肃薂蒆膁肃莂蚂肇肂蒄薅羃肁薆螀衿肀芆薃螅聿莈蝿肄膈蒀薁

30、羀膇薃螇袆膇节薀螂膆蒅螅螈膅薇蚈肇膄芇袃羃膃荿蚆衿膂蒁袂螅节薄蚅肃芁芃蒇罿芀莆蚃羅艿薈蒆袁芈芈螁 2011年度重大风险的管理情况项目管理风险：1. 风险类别：运营风险2. 风险源（产生的单位、项目、业务、管理活动）： 公司全年对各项目部进行各类安全、质量、施工技术、物资机械等相关检查，每半年开展一次施工生产综合大检查，对项目施工管理中的隐患及时进行了督促整改。全年公司各部门和各在建项目部都能很好的依照管理制度和流程进行内部控制及全面风险管理，全年在工程项目施工过程中，公司未发生由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控，导致工程项目无法按照计划正常施工的风险。3. 风险成因：管理原

31、因是造成项目管理风险的首要因素，管理力量不足，管理制度缺乏及管理制度落实不到位均会导致工程项目管理风险。4. 风险发生后对企业的影响：项目管理风险导致工程项目无法按照计划正常施工，致使工程窝工，可能造成人员伤亡，不但给单位造成人、财、物的损失，同时还会带来信誉上的负面影响。5. 采取的管控措施：以项目管理为中心，按照精细化管理思路，大力推行分区域管理；对全公司在建工程项目施工安排、制定年度计划，实现均衡生产；加大对项目的区域管理和考核，加强项目问责制的落实；建立健全项目管理台账，运用项目预警机制，实现动态管理；强化全公司物资的招标采购、机械设备的统一调配及考核工作；加强施工过程中的控制，强化对

32、项目的检查和指导；通过施工生产综合检查和专项检查促进现场提升管理水平；提高项目部责任成本预算的编制和管理水平；加大工程项目变更索赔力度；企业对项目管理人员进行培训和考核，选用责任心强、业务水平高的人员负责项目管理工作。（2011年度未发生项目管理风险，风险成因、风险发生后对企业的影响、采取的管控措施是否还需要写？）2012年风险库项目管理风险：（重大风险）1. 风险类别：运营风险2. 风险源：公司各在建工程项目3. 风险成因：管理原因是造成项目管理风险的首要因素，管理力量不足，管理制度缺乏及管理制度落实不到位均会导致工程项目管理风险。4. 风险发生后对企业的影响：项目管理风险导致工程项目无法按

33、照计划正常施工，致使工程窝工，可能造成人员伤亡，不但给单位造成人、财、物的损失，同时还会带来信誉上的负面影响。5. 风险解决方案：1）公司相关业务部门制定了全面质量管理办法、混凝土施工质量管理办法、路基施工质量管理办法、工程项目区域责任分工管理及考核办法、工程创优管理办法、施工生产综合大检查的有关规定、新开工项目管理交底实施办法、外租机械设备管理办法、机械设备购置管理办法、工程建设有关方满意监测评价办法、质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核管理办法、应急预备与响应管理办法、施工技术管理办法等管理制度和项目管理交底流程、施工调查流程、施工组织设计流程、施工生产流程、调度报表的编制流程、工程项

34、目状态分级管理流程、区域分工管理流程、施工生产综合大检查流程、应急响应预案的制定及实施流程、责任成本预算编制及目标下达流程、工程项目变更索赔管理流程、机械设备采购流程、机械设备租赁与管理流程、物资采购与管理流程、中层管理人员选拔与人用流程、培训计划的制定流程、培训的实施与评估流程等管理流程。2）从2011年执行情况来看，公司各部门和各在建项目部都能很好的依照管理制度和流程进行内部控制及全面风险管理，全年在工程项目施工过程中，公司未发生由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控，导致工程项目无法按照计划正常施工的风险。3)目前公司项目管理存在的问题和缺陷：项目管理力量仍然存在不足，个

35、别项目人员结构不合理。4）责任主体：公司在建项目5）拟采取的管控措施：.以项目管理为中心，按照精细化管理思路，大力推行分区域管理；.对全公司在建工程项目施工安排、制定年度计划，实现均衡生产；.加大对项目的区域管理和考核，加强项目问责制的落实；.建立健全项目管理台账，运用项目预警机制，实现动态管理；.强化全公司物资的招标采购、机械设备的统一调配及考核工作；.加强施工过程中的控制，强化对项目的检查和指导；通过施工生产综合检查和专项检查促进现场提升管理水平；.提高项目部责任成本预算的编制和管理水平；加大工程项目变更索赔力度；. 企业对项目管理人员进行培训和考核，选用责任心强、业务水平高的人员负责项目

36、管理工作。风险库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 项目管理风险风险级别 （不填）发生过程企业在工程项目施工过程中，由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合适的监控，导致工程项目无法按照计划正常施工的风险。初始信息产品结构、企业组织效能、管理现状、企业文化；高、中层管理人员和重要业务部门专业人员的知识结构和专业经验；质量、安全、环保、信息安全等管理中易发生失误的业务流程和环节；因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损失或业务控制系统失灵；对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；企业风险管理的现状和能力。造成的损失或影响项目管理风险导致工程项目无法按

37、照计划正常施工，致使工程窝工，可能造成人员伤亡，不但给单位造成人、财、物的损失，同时还会带来信誉上的负面影响。产生原因管理原因是造成项目管理风险的首要因素，管理力量不足，管理制度缺乏及管理制度落实不到位均会导致工程项目管理风险。风险管理策略风险控制、风险规避风险解决方案1.以项目管理为中心，按照精细化管理思路，大力推行分区域管理；2.对全公司在建工程项目施工安排、制定年度计划，实现均衡生产；3.加大对项目的区域管理和考核，加强项目问责制的落实；4.建立健全项目管理台账，运用项目预警机制，实现动态管理；5.强化全公司物资的招标采购、机械设备的统一调配及考核工作；6.加强施工过程中的控制，强化对项

38、目的检查和指导；通过施工生产综合检查和专项检查促进现场提升管理水平；7.提高项目部责任成本预算的编制和管理水平；加大工程项目变更索赔力度；8. 企业对项目管理人员进行培训和考核，选用责任心强、业务水平高的人员负责项目管理工作。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工程有限公司涉及的重要流程项目管理交底流程、施工调查流程、施工组织设计流程、施工生产流程、调度报表的编制流程、工程项目状态分级管理流程、区域分工管理流程、施工生产综合大检查流程、应急响应预案的制定及实施流程、责任成本预算编制及目标下达流程、工程项目变更索赔管理流程、机械设备采购流程、机械设备租赁与管理流程、物资采购与管理流程、中层

39、管理人员选拔与人用流程、培训计划的制定流程、培训的实施与评估流程风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 产品风险风险级别 （不填）发生过程企业在项目运作过程中，由于对原材料质量、施工工艺、过程控制缺乏必要的、合适的监控，导致产品存在缺陷的风险。初始信息产品结构、企业组织效能、管理现状、企业文化；高、中层管理人员和重要业务部门专业人员的知识结构和专业经验；质量、安全、环保、信息安全等管理中易发生失误的业务流程和环节；因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损失或业务控制系统失灵；对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；企业风险管理的现状和能力。造成的损

40、失或影响缺陷产品无法达到交验标准，返修或返工处理，不但给企业造成人、财、物的损失，同时也对企业声誉造成不良影响。产生原因管理人员责任心缺失，对原材料质量和施工环节卡控不严；技术标准不清，施工工艺选择不合理。风险管理策略风险控制风险解决方案企业施工技术管理部门认真审核项目施工组织设计，合理优化施工方案，提高产品质量；企业对项目管理人员进行考核，选用责任心强的管理人员；企业给各项目部配备专职试验检测人员和物资管理人员；条件具备时建立工地试验室负责现场原材料和产品质量检验检测工作；公司业务相关部门继续加大监督检查力度，及时发现问题，督促项目部积极整改落实。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工

41、程有限公司涉及的重要流程质量管理流程、全面质量管理流程、优质工程创建流程、质量环境职业健康安全监督检查流程、施工现场检验管理流程、试验室建立及认证流程、施工组织设计流程、施工生产综合大检查流程、中层管理人员选拔与人用流程、中层管理人员的考核管理流程风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 资源保障风险风险级别 （不填）发生过程在工程项目施工过程中，人员、材料、机械设备等施工的关键要素缺失或配备不合理，造成无法进行正常工程施工的风险。初始信息产品结构、企业组织效能、管理现状、企业文化；高、中层管理人员和重要业务部门专业人员的知识结构和专业经验；质量、安全、环保、信息安全等管理中易发

42、生失误的业务流程和环节；因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损失或业务控制系统失灵；对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；企业风险管理的现状和能力。造成的损失或影响影响正常施工进度，延误工期，造成企业无法按期完成合同工期，影响企业信誉。产生原因人员缺少和配置不合理；材料准备不充足；机械设备配备不能满足施工需求。风险管理策略风险控制风险解决方案强化人员管理，提高人员素质；继续开展劳务招标和劳务队伍考核工作；合理选择外部劳务队伍，优选信誉好、实力强的外部劳务队伍；继续加强物资和机械设备管理，保障工程项目正常施工。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工程有限公

43、司涉及的重要流程中层管理人员选拔与人用流程、中层管理人员的考核管理流程、外部劳务队伍的准入和年审流程、外部劳务队伍的考评流程、外部劳务队伍竞（议）标管理流程、物资采购与管理流程、机械设备采购流程、机械设备租赁与管理流程风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 技术风险风险级别 （不填）发生过程技术风险是指由于企业技术力量薄弱给工程项目管理带来的风险。初始信息产品结构、新产品研发；企业组织效能、管理现状、企业文化；高、中层管理人员和重要业务部门专业人员的知识结构和专业经验；质量、安全等管理中易发生失误的业务流程和环节；因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损失或业务控制系统失灵；

44、对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；企业风险管理的现状和能力。造成的损失或影响技术力量薄弱易造成项目施工过程中出现安全质量隐患，容易造成技术责任事故，不但给企业造成经济损失，而且企业声誉也会受损。产生原因施工调查不深入和详细，对存在的技术难度认识不够；施工组织设计编制不够深入和详细，没有合理的选定施工方案；对项目的技术标准和管理目标不清，不了解设计意图，导致执行中出现偏差；技术人员素质不高，技术水平偏低。风险管理策略风险控制、风险降低风险解决方案企业施工技术管理部门认真审核项目施工组织设计，合理优化施工方案；企业对项目技术人员进行培训和考核，选用责任心强、技术水

45、平高的人员负责项目技术管理工作；积极开展全面质量管理活动，开展QC课题研究，提高技术水平；要求各项目技术负责人带领技术人员认真审核图纸和设计文件，熟悉掌握技术标准和设计意图，严格执行国家标准规范和设计标准；企业技术部门继续对项目部技术工作进行检查和指导，提高技术管理水平。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工程有限公司涉及的重要流程施工调查流程、施工组织设计流程、全面质量管理流程、优质工程创建流程、质量环境职业健康安全监督检查流程、施工生产综合大检查流程、专业技术人员职称评审流程、培训计划的制定流程、培训的实施与评估流程风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 研发开发风险

46、风险级别 （不填）发生过程由于外部环境的不确定性、技术研发项目本身的难度与复杂性、研发人员自身能力与实力的有限性，而导致研发开发活动中止、撤销、失败或达不到预期目标的风险。初始信息国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策；科技进步、技术创新的有关内容；市场对本企业产品或服务的需求；本企业发展战略和规划；企业组织效能、管理现状、企业文化；高、中层管理人员和重要业务部门专业人员的知识结构和专业经验；对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力；企业风险管理的现状和能力。造成的损失或影响给企业造成经济效益损失，企业研发开发水平得不到提升，影响企业实力提升。产

47、生原因企业研发开发主管部门对外部需求不清楚，造成研发开发工作没有紧跟行业发展方向；企业研发开发人员实力弱，并且低估技术研发开发的难度和复杂性；没有足够的研发预算。风险管理策略风险控制风险解决方案针对自身技术能力和行业最新动态信息，合理选择研发课题；研发开发部门制定合理的研发预算，提供资金保障；对研发人员进行培训，提神自身能力；采取激励机制，充分调动员工积极性。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工程有限公司涉及的重要流程科研管理流程、工法管理流程、科学技术进步奖管理流程、培训计划的制定流程、培训的实施与评估流程风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 系统供应商风险风险级别

48、 （不填）发生过程系统供应商风险主要指与企业建立长期合作伙伴关系的供应商，供应商违约或是破产不能按时完成工程使整个工程受到影响的风险，或是对供应商协调组织工作做的不好而影响全局的风险，尤其是指定的供应商，他们常常与业主有着千丝万缕的联系，常常会有在客观上影响工程正常进展或不能达到要求标准的风险。初始信息产品或服务的价格及供需变化，供应的充足性、稳定性，信用情况，税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化，潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。造成的损失或影响系统供应商风险使整个工程供应得不到保障导致工程项目无法按照计划正常施工，致使工程窝工，不但给单位造成人、财、物的损失，同时还会带来信誉

49、上的负面影响。产生原因道德、信息传递、生产组织与采购、分销商的选择、物流运作、企业文化差异产生的风险；系统供应商外来风险：市场需求不确定性、经济周期、政策、法律、意外灾祸风险。风险管理策略风险控制、风险规避风险解决方案1、公司及项目经理部物资管理部门根据工程技术部门提供的标准和数据对主要物资及涉及安全、环保产品采取下列方式选择供应方（生产厂经销单位）： 知悉施工项目的具体内容及工期安排，了解项目的施工组织设计及工程预算编制情况，掌握项目主要工程数量及各种主要原材料、周转料的需用总量；对当地的资源状况进行深入、全面的市场调查，调查的主要内容应包括各种主要材料的供应厂商、供货能力、产品质量、采购价

50、格、运输条件、售后服务等，同时应注意收集供应厂商的有关资料（经营资格和信誉情况等），并对样品进行检验和试验，及时书面报公司物资管理部门。2、对供应方的评定并选择合格供应方。评价内容：生产厂的质量管理体系必须符合国家有关规范和标准； 生产厂提供的各类物资必须符合相关规定的要求，并具有下列证明材料：行政主管部门颁发的生产许可证、营业执照、产品名录、有效的产品检验合格证和产品的材质报告书的等； 产品的价格、运距、运输装卸方式和能力、供货能力、包装（必要时）等因素；经销商除应提供经营产品的上述资料，还应提供自身的营业执照、经营可信度的证明材料等；对砂石料供应方要进行现场考察，要查验其合法经营资质，要对

51、其产品进行抽样检验和试验，并综合考虑其质量、价格、运距、运输方式、供货能力、企业信誉等因素；对辅助材料进行市场调查从质量、价格、运距、服务等方面择优选择。3、对合格供应方的复评：公司物资管理部门需每年对所有合格供应方进行一次复评；复评以供应方证照的年审情况、资格认证的变动情况、供货质量、信誉程度及服务水平等作为依据，并做好复评记录；如发现下列情况，应增加复评次数：a 不符合国家规定的验收标准；b 供方出现违约；c 公司项目经理部认为有必要进行复评的其它情况。复评合格的供应方予以保留；需改进供货状况的提出改进意见；不合格的从合格物资供应方名录中剔除。4、对甲方指定的物资供应方，由项目经理部的物资

52、管理部门与该指定的供货方签订质量保证协议，明确双方责任。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工程有限公司涉及的重要流程项目投标管理流程、建筑工程合同评审与签订流程、机械设备采购流程、机械设备租赁与管理流程、物资采购与管理流程、试验检测设备采购与管理流程及专业合同管理流程。风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 采购风险风险级别 （不填）发生过程采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况,包括人为风险、经济风险和自然风险。具体来说,如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误、供应

53、商之间存在不诚实甚至违法行为,这些情况都会影响采购预期目标的实现。初始信息产品或服务的价格及供需变化，供应的充足性、稳定性，信用情况，税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化，潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。造成的损失或影响导致经济主体在经济活动中遭受损失或获取收益的一种可能性程度。产生原因外部环境因素主要来自供应商和自身难以避免的风险因素。价格风险。物资采购中由于利益的驱使，材料厂商有可能操作投标环境，在投标前相互串通，有意抬高价格，使采购方蒙受损失；此外，在价格相对合理的情况下批量采购后，这种材料又可能出现跌价，引起采购价格风险。质量风险。在物资采购过程中，激烈的市场竞争有可能

54、导致材料供应商提供的样品质量与批量材料质量的不一致，发生以次充好的现象，使材料质量不符合要求，从而给采购方带来严重的损失。贬值风险。主要是表现在采购过程中物资设备因社会技术不断进步，而人们专业知识未能达到应有水平，不能适应社会技术发展的要求，进行盲目采购而发生所采购材料或设备的贬值所引起的风险损失。合同欺诈风险。由于市场环境复杂多变，因此合同欺诈更加突出。合同欺诈主要包括以虚假的合同主体身份签订合同，以伪造、假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同担保接受购方预付款后逃之夭夭签订空头合同，而供货方本身是“皮包公司”，将骗来的合同转手倒卖，从中谋利，而所需的物资无法保证，合同签订后，供货商失

55、约违反合同或终止合同，不能正常供货，而影响工程进度造成合同风险损失。 由于内部管理不善和制度不健全而引发的问题和风险。采购计划风险。物资采购部门及相关使用部门计划管理不科学、不周全，导致采购中的计划风险，如采购数量不准、供货时间不留余地、质量标准不明确等使采购计划发生较大偏差而影响整个采购工作。采购合同风险。合同订立不严格，权利义务不明确，合同管理混乱等。采购验收风险。由于人为因素造成所采购物资在品种、规格、质量等方面未能达到合同条款要求，而管理者又未能在材料使用或设备安装前及时发现和纠正存在的问题，使之造成损失而引发验收风险。采购责任风险。经办部门或人员责任心不强，管理水平有限等引起的风险，

56、经办人员假公济私、收受回扣、牟取私利而引起的风险。风险管理策略风险控制、风险规避风险解决方案1、作好年度采购预算及策略规划。公司项目经理部工程技术部门根据工程设计图纸、物资质量标准及环保、健康安全防护要求等，分工号提报物资计划和整个项目物资需用总量，物机部据此作为编制物资申请（采购）计划和实行定额管理的依据；项目经理部物资部门应根据工程技术部门提供的物资计划，在查点现场库存后编制物资采购计划。2、慎重选择供应商，重视供应商的筛选和评级；公司物资管理部门需每年对所有合格供应方进行一次复评；复评以供应方证照的年审情况、资格认证的变动情况、供货质量、信誉程度及服务水平等作为依据，并做好复评记录；如发

57、现下列情况，应增加复评次数：a 不符合国家规定的验收标准；b供方出现违约；c公司项目经理部认为有必要进行复评的其它情况。复评合格的供应方予以保留；需改进供货状况的提出改进意见；不合格的从合格物资供应方名录中剔除。3、严格审查订货合同，尽最完善合同条款；4、拓宽信息渠道，保持信息流畅顺；5、完善风险控制体系，充分运用供应链管理优化供应和需求；6、加强过程跟踪和控制，发现问题及时采取措施处理，以减低采购风险。涉及的主要所属企业中铁四局集团建筑装饰安装工程有限公司涉及的重要流程建筑工程合同评审与签订流程、机械设备采购流程、机械设备租赁与管理流程、物资采购与管理流程、试验检测设备采购与管理流程及专业合同管理流程。风险事件库风险编号 （不填）风险类别 （不填）风险名称 存货风险（物资）风险级别 （不填）发生过程存货管理风险是指企业由于缺乏存货管理意识、管理机制导致的存货周转缓慢、存货损失大等现象的风险初始信息产品结构、新产品研发；新市场开发，市场营销策略，包括产品或服务定价与销售渠道，市场营销环境状况等；企业组织效能、管理现状、