外汇局应用系统访问与使用相关问题的说明(企业版)

1、国家外汇管理局应用系统访问与使用相关问题的说明监测中心2017年9月16目录1网络专线接入11.1网络接入总体要求11.1.1网络结构要求11.1.2互联编址要求11.1.3网络安全性要求11.1.4日常运维要求11.2专线接入方式11.3支持的电信运营商21.4支持的专线线路类型21.5专线接入申请22系统登录访问相关问题说明22.1外汇局应用系统访问地址及登录入口22.1.1外汇局用户访问地址及登录入口32.1.2银行用户访问地址及登录入口32.1.3企业用户访问地址及登录入口42.2系统访问设置52.3银行无法访问应用服务平台首页面62.4企业无法访问网上服务平台首页面62.5银行无法正

2、常登录应用服务平台62.6企业无法正常登录网上服务平台72.7银行ba用户无法给业务操作员分配某一应用的权限82.8企业ba用户无法给业务操作员分配某一应用的权限82.9业务操作员无法使用某些功能82.10系统功能使用不正常93系统用户管理相关问题说明93.1外汇局应用系统用户管理说明93.1.1用户管理与权限管理规范93.1.2机构和用户管理103.2忘记业务操作员密码113.3银行忘记ba用户密码123.4企业忘记ba用户密码123.5无法创建业务操作员123.6恢复误删除的用户123.7解锁被锁定的用户133.8用户管理相关文档134业务数据处理相关问题134.1金融机构大规模变动134

3、.2外汇账户数据处理144.2.1金融机构网点合并与撤销144.2.2账号变更145MTS数据接口联调与上线145.1MTS接口涉及业务145.2MTS接口联调与上线流程155.2.1接口联调与上线总体流程155.2.2金融机构赋码155.2.3连通网络155.2.4开发接口程序155.2.5验收接口程序155.2.6安装银行端MTS系统165.2.7MTS接口联调185.2.8MTS接口上线195.3MTS各业务接口文件相关目录要求205.3.1测试目录205.3.2生产目录215.4MTS接口联调上线技术支持电话225.5MTS接口联调上线相关文档225.6MTS接口常见问题说明235.6

4、.1MQ通道异常235.6.2外汇局无法收到银行发送的接口文件245.6.3银行无法接收到反馈文件245.6.4更换MTS服务器IP地址245.6.5更换MTS服务器256联机服务接口联调与上线256.1联机服务接口涉及的业务256.2银行联机服务接口联调与上线流程266.2.1服务接口联调与上线的总体流程266.2.2开发接口程序266.2.3联调测试276.2.4接口验收276.2.5接口上线276.2.6银行联机服务接口联调与上线相关文档276.3企业联机服务接口联调与上线流程286.3.1服务接口联调与上线的总体流程286.3.2开发接口程序286.3.3联调测试296.3.4接口验收

5、296.3.5接口上线296.3.6企业联机接口联调与上线相关文档296.4联机接口联调上线技术支持电话307其他问题307.1数据不一致问题307.1.1国际收支数据307.1.2进出口报关单数据317.2外汇局给银行的数据缺失317.3修改一年前的国际收支申报数据317.4网上业务开通问题318相关信息获取与信息反馈328.1外汇局网络及主要应用系统联系电话328.2信息获取与反馈338.2.1国家外汇管理局内部信息门户网338.2.2国家外汇管理局外汇局版应用服务平台348.2.3国家外汇管理局银行信息门户网348.2.4国家外汇管理局网上服务平台358.2.5国家外汇管理局政府网站36

6、8.2.6相关技术支持邮箱地址371 系统登录访问相关问题说明1.1 企业用户访问地址及登录入口此章节主要介绍外汇局面向企业（互联网）用户群的应用系统的访问地址和登录入口，若要正常登录系统并办理业务，则需要先对用户端的环境进行正确设置，具体设置方法详见“系统访问设置”章节。对于企业用户，应通过互联网访问外汇局系统，外汇局应用系统集成在“国家外汇管理局网上服务平台（ASOne）”（以下简称“网上服务平台”）中，企业用户应先登录网上服务平台经验证用户后，根据用户的权限为其展示有权访问的应用系统。企业登录网上服务平台主要有两个途径，具体如下：一是直接通过域名地址 图一二是通过国家外汇管理局政府网站（

7、互联网域名）首页的“在线办事”链接（具体见下图中红色方框标注的部分）打开网上服务平台登录界面，登录访问网上服务平台。图二1.2 系统访问设置外汇局应用系统使用浏览器进行访问，主要支持IE浏览器，建议用户使用IE浏览器登录外汇局应用系统，推荐使用IE8、IE9访问系统。用户若要正常登录外汇局应用系统和进行业务操作，必须先对用户的客户端环境进行正确设置，设置工作主要包括网络端口开放设置、域名访问设置和浏览器设置。对于银行用户，其中网络端口开放设置和域名访问设置工作需要银行科技部门协助。具体设置方法见下表中的系统访问设置手册。用户类型系统访问设置手册企业用户（互联网）表一1.3 企业无法访问网上服务

8、平台首页面企业需自行确认域名是否可以访问，确认访问地址是否是企业用户通过互联网域名访问外汇局网上服务平台（ASONE），若企业用户无法访问网上服务平台首页面时，可以更换域名服务器再试，同时联系外汇局总局运维人员协助处理。1.4 企业无法正常登录网上服务平台先确认机构代码、用户名和密码输入是否正确，确认浏览器设置是否正确，再联系外汇局总局运维人员。在系统登录界面，机构代码为企业用户的9位组织机构代码或18位统一社会信用代码，用户代码为外汇局为企业分配的ba用户或者企业ba用户创建的业务操作员用户代码。若用户输入机构代码、用户名、密码以及验证码后，无法正常登录外汇局应用服务平台，在排除输入的机构代

9、码、用户名、密码错误的原因后，一般有两个主要原因：（1） 用户使用的浏览器不是IE浏览器，若是此种情况，则建议使用IE浏览器登录访问系统；（2） 用户使用的浏览器是IE浏览器，但没有对浏览器进行正确设置，若是此种情况，则建议先参考外汇应用系统访问设置手册（企业1.0版）对浏览器做好设置后再登录访问系统。1.5 企业ba用户无法给业务操作员分配某一应用的权限先确认已经在当地外汇局办理了业务准入，再联系外汇局总局运维人员协助处理。企业用户若要正常访问网上服务平台办理业务，首先需要外汇局为其办理业务准入，办理业务准入后，系统将自动为企业的ba用户授权，然后且的ba用户即可为业务操作员分配相关业务权限

10、。若企业ba用户无法给业务操作员分配权限，首先应确认该企业是否已经到外汇局办理业务准入，若没有则先办理业务准入，若已经办理了业务准入，则联系外汇局总局运维人员，由运维人员协助分析处理。1.6 业务操作员无法使用某些功能先联系本机构的业务管理员（ba）确认是否已经为该业务操作员授权，再联系外汇局总局运维人员协助处理。若银行或企业的业务操作员登录外汇局应用服务平台/网上服务平台后，没有业务功能菜单可以使用或者某些业务功能无法使用，则需要联系本机构的业务管理员，确认其是否为该业务操作员授权，若没有授权，则进行授权，若授权后仍无法看到相关业务功能，则联系外汇局总局运维人员协助处理。1.7 系统功能使用

11、不正常先检查浏览器设置是否正确，再联系外汇局总局运维人员协助处理。业务操作员用户能够正常登录应用系统，但在使用某个业务功能的过程中出现错误时，除了应用系统可能存在的BUG以及网络、系统故障外，一般都与操作员用户客户端浏览器的设置不当有关，常见现象如下：（1） 系统中功能模块的菜单无法点开或无法正常显示下级模块菜单；（2） 点击菜单、按钮或链接后，没有响应、不显示页面、页面空白或者页面内容显示不全；（3） 访问页面或操作时，有类似“你访问的资源未经授权”的提示；（4） 访问页面时，提示“脚本错误”；（5） 频繁出现类似“用户超时”、“系统超时”的提示；（6） 无法正常导入数据，无法正常上传附件；

12、（7） 页面中的输入框显示为灰色或者输入框无法正常输入；（8） 在页面中录入信息后无法正常保存；（9） 页面中的下拉列表框无法正常显示内容；（10） 系统提供的打印功能出现异常；（11） 无法正常下载打印控件或其他浏览器插件；（12） 页面显示出错或出现乱码。当出现错误时，首先确认使用的是IE浏览器，再对照系统访问设置手册，检查浏览器设置是否正确，重点检查信任站点设置是否有遗漏、兼容性视图是否设置，若设置不正确则重新设置浏览器后再尝试进行业务操作。若确认浏览器设置无误，则联系外汇局总局运维人员协助处理。2 系统用户管理相关问题说明2.1 外汇局应用系统用户管理说明这里所说应用系统用户管理主要指

13、国家外汇管理局应用服务平台以及网上服务平台中的用户管理。2.1.1 用户管理与权限管理规范一、 用户权限管理模型图三平台用户管理模型如上图所示，主要规范如下：（一） 平台支持三类机构，即外汇局、金融机构（含非银行金融机构）、企业（含会计事务所等）。（二） 每个用户隶属于一个机构。（三） 每个应用系统定义了一组角色，每个角色是一组功能权限（即资源）的集合。应用根据业务要求，针对外汇局（总局、分局、中心支局和支局共4级）、银行和企业分别建立不同的角色。（四） 通过给用户分配应用的不同角色（可以拥有多个应用的多个角色），实现权限分配。二、 平台用户分类 平台主要有如下几类用户：（一） 超级管理员。超

14、级管理员为总局用户，平台唯一。（二） 系统管理员。系统管理员为总局用户，平台唯一。（三） 业务管理员。业务管理员负责创建和维护本机构的业务操作员，并为其分配权限。各级外汇局按应用建立不同的业务管理员；每个银行网点设立一个业务管理员，用户名统一为ba；每个企业设立一个业务管理员，用户名统一为ba。（四） 业务操作员。业务操作员由所属机构的业务管理员创建或维护，负责具体的业务办理。2.1.2 机构和用户管理一、 外汇局外汇局机构在外汇代码标准管理系统统一维护，并及时同步到平台，各应用无需维护外汇局机构。外汇局各应用的业务管理员由平台系统管理员创建，并为其指派可分配的角色。各应用的业务管理员初始密码

15、在系统上线时通过邮件等方式下发，若使用中密码有遗忘，分支局应通过上级外汇局的业务管理员进行密码重置，总局业务管理员应通过平台系统管理员进行密码重置。各级外汇局业务操作员由本机构的业务管理员负责维护，并分配应用的角色。如果业务操作员已经在平台存在（即办理过其他业务），则应直接分配权限即可。若使用中密码有遗忘，应通过本外汇局的业务管理员进行密码重置。二、 金融机构（含非银行金融机构）金融机构机构在国家外汇管理局外汇代码标准管理系统统一维护，各应用系统从外汇代码标准管理系统取得金融机构代码和标识码等信息。外汇局各应用的业务操作员通过本应用的“业务准入/退出”功能，建立/撤销能够访问本应用的银行类机构

16、，并按有关规范同步到平台，平台自动为该金融机构增加业务管理员用户（ba），同时为其指派/撤销该应用的银行类角色。如果平台中已经存在该金融机构的业务管理员，则只为其指派/撤销该应用的角色。对于首次在应用服务平台办理业务的金融机构，业务管理员的初始密码应向其总行或通过其总行向国家外汇管理局获取。若使用中密码有遗忘，应通过所在地外汇局业务管理员进行密码重置。银行业务操作员由银行业务管理员负责增加，并为其分配角色。如果业务操作员已经在平台存在（即办理过其他业务），则直接分配权限即可。在使用过程中若密码有遗忘，应通过本机构的业务管理员（ba）进行密码重置。三、 企业（含会计师事务所）企业类机构由各应用系

17、统维护，并统一到国家外汇管理局标准代码管理信息系统。企业应到所属外汇局申请业务开通（国际收支网上申报系统是到银行申请业务开通），外汇局业务人员通过本应用中的“企业网上业务开通/关闭”功能为申请开通的企业办理业务开通并出具开通通知书，应用服务平台将自动为开通后的企业生成业务管理员（ba），为其指派/撤销该应用的企业类角色。开通通知书包含访问地址、初始密码等信息。若使用中企业的业务管理员（ba）密码有遗忘，应通过所在地外汇局，由外汇局的业务操作员进行密码重置。企业的业务操作员由企业业务管理员负责增加，并为其分配角色。如果业务操作员已经在平台存在（即办理过其他业务），则应直接分配权限即可。在使用过程

18、中若密码有遗忘，应通过本机构的业务管理员（ba）进行密码重置。2.2 忘记业务操作员密码联系自己的业务管理员重置密码。当银行或企业因人员变动或者长久不使用系统导致忘记业务操作员密码无法登录外汇局应用服务平台时，可分别由银行网点或企业的业务管理员用户（ba用户）登录应用服务平台，使用“重置密码”功能将业务操作员密码重置为初始密码，业务操作员可以使用初始密码登录系统。2.3 企业忘记ba用户密码若企业只做国际收支业务，当企业ba密码丢失后，必须联系为其开通网上业务的银行（以下简称“开户银行”），由开户银行为其重置ba用户密码。若企业除了国际收支业务，还开通了其他业务，则可以联系外汇局，由外汇局使用

19、该企业ba具有权限的系统的业务操作员可以为企业ba用户重置密码。说明：货物贸易外汇监测系统提供了重置企业初始密码和查看初始密码的功能，对于开通了货物贸易业务的企业，可联系当地外汇局，由外汇局将其ba用户的密码重置为初始密码。2.4 无法创建业务操作员对于已经删除的用户，系统并不是真正删除，而是逻辑删除，但对于已经删除的用户，企业不可见。对于用户管理，系统允许不同企业可以有相同用户代码的用户，但对于同一企业，不允许存在相同用户代码的用户，即使一个用户是正常使用，另一个用户已经被删除。若企业存在频繁创建和删除用户操作，在新建用户时，若用户代码使用一个曾经被删除的用户，系统会提示无法创建用户。对于此

20、问题，建议企业创建用户时别创建曾经被删除的用户，若一定要使用被删除的用户，可联系外汇局总局运维人员。2.5 恢复误删除的用户联系外汇局总局运维人员，由运维人员操作。银行以及企业用户被误删除后，由于系统对用户的删除操作是逻辑删除，银行和企业后续不能创建与已删除用户同名的用户，若需恢复被删除的用户，则联系外汇局总局运维人员协助进行操作，恢复被删除的用户。当出现这种情况时，也可不用恢复被删除的用户，可以直接创建新用户。2.6 解锁被锁定的用户联系外汇局总局运维人员，由运维人员操作。当用户密码连续输错5次后，用户将被锁定，在24小时内将不能继续登录系统，24小时后会自动解锁。当银行或企业用户被锁定，且

21、确实需要在24小时内解锁的，则联系外汇局总局运维人员协助进行操作，解除对用户的锁定。2.7 用户管理相关文档序号文档名称文档1国家外汇管理局应用服务平台(ASOne)_外汇局业务管理员用户手册2国家外汇管理局应用服务平台(ASOne)_外汇局业务操作员用户手册3国家外汇管理局应用服务平台(ASOne)_银行用户管理操作手册4国家外汇管理局网上服务平台(ASOne)_企业用户管理操作手册表二3 业务数据处理相关问题3.1 货物贸易业务报告企业通过互联网的应用服务平台做货物贸易业务报告（包含贸易主体不一致报告、贸易信贷报告、收支时间差报告等），只能对1个月以内的交易做报告，若需要对超过一个月的交易

22、做报告，则需要到外汇局柜台现场做报告。4 联机服务接口联调与上线4.1 联机服务接口涉及的业务为提高服务水平、方便企业整合自身业务，外汇局货物贸易外汇监测系统统、国际收支网上申报系统向企业开放了服务接口，允许企业将外汇局应用系统的相关功能嵌入到自身业务系统中，以减少二次录入、提高数据报送质量和效率。外汇局各应用系统面向企业提供的服务接口主要业务功能见下表。主体类型系统名称提供的主要业务功能企业货物贸易外汇监测预收/预付报告；延收/延付报告；转口贸易收支时间差报告；多收汇/多付汇差额报告；多进口/多出口差额报告；其他特殊交易报告；口收入存放境外报告；企业信息查询；业务指标情况查询；业务汇总数据查

23、询；现场核查信息反馈与查询；登记表查询与登记表签注信息查询；基础业务数据查询。国际收支网上申报涉外收入申报单查询、录入、修改及信息反馈；境内收入申报单查询、录入、修改及信息反馈。表三4.2 企业联机服务接口联调与上线流程4.2.1 服务接口联调与上线的总体流程企业联机服务接口联调与上线的总体流程：开发接口程序à联调测试à接口验收à接口上线。4.2.2 开发接口程序企业若想要使用联机服务接口，应先与外汇局分局技术部门联系，索取接口接口规范与技术方案，并按照各业务系统接口规范的要求开发自己的接口程序。企业与分局科技部门联系后，分局科技部门会给企业一份接入说明，其中包括

24、货物贸易外汇监测系统、国际收支网上申报系统的接口联调测试说明和接入生产说明、接口联调常见问题汇总、接口规范等文档，并包含一个生产环境证书用于在企业生产系统和外汇局生产系统之间建立可信的https连接。4.2.3 联调测试企业完成接口程序开发工作后，可以申请与外汇局进行联调测试。企业首先向所在地外汇局分局科技部门提交企业接口测试环境开通申请表，分局科技部门审核后向总局科技部门转交企业接口测试环境开通申请表。总局收到企业接口测试环境开通申请表后，为企业准备测试环境和测试数据，配合企业开展服务联机接口的联调测试工作。4.2.4 接口验收企业通过联调测试后，可以向外汇局申请对接口验收。接口验收工作由分

25、局科技和业务部门共同进行。4.2.5 接口上线企业接口通过验收后，可向外汇局分局科技部门提交联机服务接口生产环境开通申请表，申请开通接口生产环境，分局科技部门收到申请表并审核后，将申请转交总局科技部门（邮箱地址为itservic.safe），总局收到申请表后为其开通生产环境，企业也需要同步调整配置自己的生产环境，以能够正常发送和接收数据。4.2.6 企业联机接口联调与上线相关文档序号文档分类文档名称文档内容1服务指南企业联机接口服务指南2技术方案企业联机接口技术方案3企业联机接接口接入说明（企业使用）包含货物贸易监测系统联机服务接口报文规范、国际收支业务联机接口服务报文规范、测试说明等文档以及

26、生产环境证书。4企业联机接接口接入说明（分局使用）分局验收企业联机接口时用到的账号信息及文档5货物贸易外汇监测系统货物贸易外汇监测系统企业接口测试环境开通申请表6货物贸易外汇监测系统企业接口生产环境开通申请表7国际收支网上申报系统国际收支网上申报系统企业接口测试环境开通申请表8国际收支网上申报系统企业接口生产环境开通申请表表四4.3 联机接口联调上线技术支持电话 主体类型提供的服务接口业务种类技术支持电话企业货物贸易外汇监际收支网上申五5 其他问题5.1 数据不一致问题5.1.1 国际收支数据银行和企业在通过外汇局应用系统办理外汇业务时，

27、偶尔会出现同一笔申报数据从银行、企业以及外汇局看，申报状态不一致的情况，这种情况一般是由于数据同步出现异常所致。若发现这种情况，建议与外汇局运维人员联系协助处理。5.1.2 进出口报关单数据外汇局的企业进出口报关单数据来源于海关电子口岸，偶尔会出现本来是A企业的组织机构代码名下的报关单，结果被错误归到B的组织机构代码名下。海关内部不使用组织机构代码作为企业唯一标识，而是使用海关企业编码作为企业的唯一标识，出现上述情况一般是由于海关内部把企业的组织机构代码与海关企业编码的对应关系弄错，导致发送给外汇局的报关单信息中企业组织机构代码有误，建议企业找海关核实报关单中的企业信息，如若有错，需要海关为企

28、业修改报关单信息后重新将报关单信息发给外汇局。 5.2 网上业务开通问题银行网点和企业若是第一次使用外汇局应用系统，首先需要到外汇局办理网上业务准入，获取ba用户的初始密码。但企业若要办理国际收支网上申报业务，则需要到其开户行办理准入手续。在为银行网点和企业开通网上业务后，外汇局应用系统将自动为银行网点和企业创建ba用户，并为其ba用户授权，让ba用户可以为其创建的业务操作员分配其已经开通的业务权限。第一次办理业务准入的银行网点和企业，在办理业务准入当天，其无法使用ba用户登录系统，办理了业务准入后的第二个工作日，银行网点和企业可以使用其ba用户登录系统，创建业务操作员并为业务操作员用户分配业

29、务权限。已经办理过业务准入的银行网点和企业，在办理新业务准入当天，其ba用户无法为业务操作员分配新准入的业务权限，在第二个工作日，ba用户可以为业务操作员分配新准入的业务权限。6 相关信息获取与信息反馈6.1 外汇局网络及主要应用系统联系电话系统名称业务咨询电话技术支持电话应用服务平台（ASONE）同技术支持电际收支系统（国际收支申报）010-68402489010-68402290消息传输系统（MTS）同技术支持电话货物贸易外汇监测系人外汇业务监测系行信息门户网同技术支持电话外汇账户管理信息系统经常项目：01

30、0-68402282资本项目010-68402311电子表单银行贸易融资业务调查表人本外币兑换特许业务数据采集行贵金属业务汇率敞口统计表行调运外币现钞进出境统计表版银行结售汇综合头寸日报表010-68402313新版银行结售汇统计系统场预期调查统计系统融机构对外资产负债及损益申报表资金融机构外汇资产负债统计系统010-

31、68402093上海自由贸易试验区数据采集系统010-68402521银行非居民人民币账户统计系统债数据报送系统险业务数据报送系统出口企业问卷调查系行执行外汇管理规定情况考核系统资本项目管理信息系统010-68402125010-68402164010-68402519标准代码管理系统010-68402459010-68402459银行卡境外交易外汇管理系统010-68402399010-68402656对外金融资产负债及交易数据采010-68402448010-68402535010-68402049联机接