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文档简介

1、C14079 港股通存管结算业务自测 90分试题一、单项选择题1.在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（）日。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4您的答案： B题目分数： 10此题得分： 10.02.在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（）和（）。A. 10:30，15:45B. 10:30，18:00C. 9:30，15:45D. 9:30，18:00您的答案： B题目分数： 10此题得分： 10.03.根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（）日不作为港股通

2、交易日。A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案： B题目分数： 10此题得分： 10.04. 投资者 A 的港股通账户在 T-2 日拥有可交易港股 2000 股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1 日卖出港股 1000 股，买入港股 600 股；在 T 日卖出港股 300股，买入港股800 股。如果在T 日日终申报冻结A 投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600您的答案： C题目分数： 10此题得分： 0.0二、多项选择题5.以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（）。A. 每个交易日开市前，换汇银

3、行向中国结算提供双边参考报价及中间价B. 中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布C. 中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）平均分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价D. 中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额您的答案： B,C题目分数： 10此题得分： 10.06.港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（）。A. 继承B. 离婚C. 歇业变更D. 向基金会捐赠E. 司法划扣您的答案： A,C,B,E,D题目分数： 10此题得分： 10.07.在港股通业务中，境内结算参与人的主要职能包括（）。A. 公司

4、行为信息的转发B. 意愿征集和申报C. 权益派发D. 作为名义持有人，联通香港结算与其名下客户您的答案： C,A,B题目分数： 10此题得分： 10.0三、判断题8.当香港出现“台风讯号9 点后发出， 12 点未解除”的情况时，香港结算视当天（T 日）为非交收日，该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。（）您的答案：错误题目分数： 10此题得分： 10.09. 在港股通存管业务操作中， 中国结算将日终持有余额 （ Balance) 、未完成交收数量 （Pending) 、冻结数量（ F）通过证券余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量（ Available ）。（ ）您的答案：错误题目分数： 10此题得分： 10.010.在港股通对内交收过程中，投资者的应付证券在投资者仍享有相关证券

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