工作问责制度

1、第一章 目的第一条 为确切落实各岗位人员的岗位责任、各级管理人员的领导责任、进一步界定职责，建立恪尽职守的管理机制，减少和防止各类职务失 职行为，保证各员工正确、高效地实施管理与服务，特制定本制度。第二章 适用范围第二条 适用于公司全体员工。第三章 定义第三条 本制度所称的工作过失，是指工作人员因疏忽或过失、不履行或不正确履行职责、工作不力，以致影响工作效率和质量、贻误管理与 服务工作、造成不良影响或严重后果以致公司利益受损的行为。第四章 原则第四条 工作过失责任追究，坚持实事求是、有错必纠，惩处与责任相适应， 教育与惩处相结合的原则。第五章 内容第五条 问责范围：有下列情形之一的，应当追究工

2、作过失责任。（ 一） 执行不力，影响全局工作计划或造成严重后果致使公司利益受损的。1 在履行职责过程中，造成工作失误的。2 无正当理由在规定时间内未完成本职工作或未完成公司整体工作 计划中明确规定应由其承担的工作， 完成工作未达到标准或者要求 的。3 不执行或不认真执行公司领导指示、 决策、公司下发的文件、 通知、 会议纪要和规章制度等， 致使公司某项重要工作未能按时完成， 影 响全局工作安排的。（ 二） 责任心薄弱，造成不良影响或严重后果以致公司利益受损的。1 对职责范围内的事情推诿或推托不办的。2 对涉及其他部门的工作， 不及时主动协调， 推托或推诿不办的； 或者本部门工作完成后需要移交而

3、不移交或推迟移交其他部门的。3 瞒报或迟报本部门重要情况， 缺乏调查研究， 提供不实数据、 虚假 材料以致影响公司工作质量和决策的。4 对符合规定条件的申请应予受理、 许可而不予受理、 许可且不告知 理由的。5 工作不负责， 损坏设备、工具等公司财物， 浪费公司资源、 原材料， 造成经济损失的。6 对下属部门和人员违规、违纪行为进行包庇、袒护或纵容等行为， 造成不良影响及致使公司利益受损的。（ 三 ） 违反规定、技术规程、规范、标准、工作程序实施许可的，造成不 良影响或严重后果以致公司利益受损的。1 玩忽职守，违章操作，造成质量事故、安全事故及火灾事故等。2 越权处理非本人权利范围内事务而造成

4、不良影响及结果的。3 重要工程项目发生重大失误或存在严重质量问题的， 造成严重后果 以致公司利益受损。4 未按程序随意更改工艺流程或作业规程， 造成物料损失或质量事故 的。（ 四 ） 不遵照或不严格遵照公司规章制度办事或监督不力，造成不良影响 或严重后果以致公司利益受损的。1 财务人员不坚持财务制度，不依原则办事，造成经济损失的。2 滥用职权，违反制度，挥霍浪费公司资源，损公肥私的。3 工作态度生硬， 服务质量差， 影响工作开展， 造成不良影响或严重 后果以致公司利益受损的。4 对事故处置不力，导致后果扩大的。5 对设备、 材料、辅料及其它公司财产等管理不严， 发生失窃偷盗现 象的。（ 五）

5、其他违反法律法规、公司制度内容而贻误工作或损害公司利益的。 第六条 工作过失责任的划分。（ 一 ） 工作过失责任分为：直接责任、监管责任和领导责任。（ 二） 承办人没有完全正确履行或不履行职责，造成工作失误，使公司利 益受到损害的，承办人负直接责任；审核人（包括具有相应工作职 责的监督人）、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正， 导致工作失误后果发生的， 审核人负监管责任，批准人负领导责任。（ 三 ） 承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出具体工作行为，导 致工作过失后果发生的，负直接责任。（ 四） 承办人弄虚作假，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职 责，导致工作过失后果发

6、生的，承办人负直接责任。（ 五） 虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准意见实 施具体工作行为，导致工作过失后果发生的，承办人负直接责任。（ 六 ） 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致工作过失 后果发生的，审核人负直接责任，批准人负监管责任。（ 七） 审核人不报请批准人批准直接作出决定， 导致工作过失后果发生的， 审核人负直接责任。（ 八） 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，导致工作过失后果 发生的，批准人负直接责任。（ 九 ） 未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，导致工作过 失后果发生的，批准人负直接责任。（ 十） 承办人违反法律法规、公司制

7、度、规定而贻误工作或损害公司利益 的，承办人负直接责任；监管人应当发现而没有发现，或者发现后 未予纠正，导致工作过失后果发生的，监管人负监管责任。（ 十一） 两人以上故意或者过失，导致工作过失后果发生的，按个人所起的 作用确定责任。（ 十二） 公司集体会议做出的研究、决议，并经过相关人员共同审核、批准 后导致的过失责任由集体共同承担，持正确意见者不承担责任。公 司决议要在公司相关人员全部到场的情况下进行表决，未通过表决 而擅自实施导致过失责任的，按参与人员的不同作用确定责任。第七条 事故程度的界定（ 一 ） 情节较轻或者直接与间接损失在 5 万元以下的，为轻微。（ 二） 情节较重给公司造成不良

8、影响或者直接与间接损失在 5 万元 10 万 元（包括 10 万元）的，为严重。（三） 情节严重给公司造成严重后果或者直接与间接损失在的 10万元 20 万元（包括 20 万元）的，为重大。（ 四 ） 情节特别严重或者直接与间接损失在的 20 万元以上的，为特大。 第八条 责任问责追究方式。（ 一） 责任问责追究方式有：取消当年评优资格、通报批评、公开作出书 面检讨、处以罚金或赔偿损失、调离工作岗位、降职、降薪、留用 察看、辞退及至追究其法律责任；所述方式可单处或并处。（ 二 ） 各事故责任问责追究方式。1 造成轻微事故的， 可取消相关责任人当年评优资格、 通报批评、 公 开作出书面检讨、处予

9、罚金 （ 或损失赔偿），或调离工作岗位，也 可并处；相关责任人的罚金或损失赔偿， 按个人所起的作用确定责 任，处以 50 元以上 5000元以下的罚金或承担直接经济损失 10% 100%的赔偿责任。2 造成严重事故的， 取消相关责任人当年评优资格、 通报批评、 公开 作出书面检讨、 处予罚金 （或损失赔偿） ，或调离工作岗位或降职、 降薪使用，也可并处。 相关责任人的罚金或损失赔偿， 按个人所起 的作用确定责任，处以 500元以上 10000 元以下的罚金或承担直接 经济损失 10%100%的赔偿责任。3 造成重大事故的， 取消相关责任人当年评优资格、 通报批评、 公开 作出书面检讨、 处予罚

10、金 （或损失赔偿） ，或调离工作岗位或降职、 降薪使用或留用察看，也可并处。相关责任人的罚金或损失赔偿， 按个人所起的作用确定责任，处以 1000元以上 20000 元以下的罚 金或承担直接经济损失 10%100%的赔偿责任。情节恶劣的，可予 以辞退。4 造成特大事故的， 取消相关责任人当年评优资格、 通报批评、 公开 作出书面检讨、处予罚金 （ 或损失赔偿），或降职、降薪使用或留 用察看或辞退， 也可并处。 相关责任人的罚金或损失赔偿， 按个人 所起的作用确定责任，处以10000元以上 30000元以下的罚金或承 担直接经济损失 10%100%的赔偿责任。5 对被问责人的处分（包括罚金和赔偿

11、额度） ，应当在查清事实、分 清责任的基础上慎重决定， 由部门负责人根据当事人责任提出处理 意见，提交质量管理委员会， 质量管理委员会召开会议， 进行会议 讨论并征求有关部门意见，经总经理确定、审批后方可执行。6 责任人应当在事故发生后， 立即上报部门负责人并采取合理、 有效 措施防止损害扩大。 否则，责任人应当承担因此给公司造成的不必 要损失。对于情节严重者，按特大事故责任处理。（ 三 ） 工作过失责任人有下列行为之一的，应当从重处理，按特大级事故 责任追究问责。1 一年内出现 3 次或以上相同的工作过失情形的。2 干扰、阻碍、不配合对其工作过失行为进行调查的。3 对投诉人、举报人打击、报复

12、、陷害的。4 拒不纠正过失行为的。5 利用公司名义，在外招摇撞骗，致公司名誉受到损害者。6 泄露公司技术、经济秘密，给公司利益造成损失的。7 有其他需要加重处分情节的。（ 四） 对重大事件、事故、事故隐患知而不报或不予以制止、消除造成公 司损失的，拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和资料的，当事人 应承担 520%直接经济损失的赔偿。（ 五 ） 特别处理：如员工按上述规定在工作过失中承担经济赔偿数额巨大 又够不上法律处分的，由当事人提出申请，经公司董事会决定给予 缓交、减免等处理。（ 六） 若构成犯罪的，移交司法机关处理。被依法追究刑事责任的，公司 有权单方解除劳动合同。（ 七 ） 本制度未列出

13、或没有具体处理意见的工作过失，确需给予处分的， 可由质量管理委员会召开会议研究处理。（ 八） 以上各项中的经济赔偿责任和处分，不应因员工被辞退、自动离职 或受到治安、刑事处罚而终止或免除。第九条 工作责任过失处理程序。（ 一） 提出：凡是任何发现工作过失问题的职员，均应主动在损害发生后24 小时内向有关部门负责人反映或提出问责建议；凡是发生工作过 失责任者，必须及时填写责任过失单，交部门负责人。（ 二 ） 调查核实：由责任过失部门负责对过失事实进行调查核实，人力资 源中心负责督查；被调查人员在接受调查时，应当主动、积极配合。 处理期限为：自过失责任人提出责任过失单之日起 30 个工作日。（ 三

14、 ） 处理建议：经调查核实后，由责任部门根据过失事实给公司造成的 不良影响或利益损害的大小，依据过失情节轻重界定事故程度，并 对责任追究方式做出初步处理意见。1 事故程度初步界定为 “轻微”，且给公司造成的直接或间接损失在 5000 元以下的，由责任部门提出处理建议，报责任部门部门长批 复后，开具过失处理通知并发布公告。 过失处理通知交质 量管理委员会和人力资源中心备案。 质量管理委员会发现责任部门 的处理不当的， 可向责任部门提出修正建议， 报总经理批复。 处理 期限为： 5 个工作日。2 事故程度超过 5.5.3.1 程度的，由质量管理委员会负责组织对事故 责任进行复核， 并提出处理建议，

15、 报总经理审批后， 由质量管理委 员会开具过失处理通知并发布公告。 过失处理通知备份人 力资源中心。处理期限为： 5 个工作日。3 总经理决定不予追究责任的， 质量管理委员会应将总经理的决定以 书面形式通知被调查的责任人及其部门主管。（ 四 ） 过失责任人及部门负责人应认真分析导致过失的原因，制定相应的 补救措施和防范措施（必要时应验证）。对于较大责任事故由质量 管理委员会组织召开事故分析会议，对事故发生原因及有关情况做 综合分析鉴定，并按纠正与预防措施控制程序进行处理，报总 经理审批。（ 五） 对袒护下属的管理干部，由质量管理委员会提出，另记责任过失 单。（ 六） 由质量管理委员会与人力资源中心门落实处罚，经济处罚由人力资源中心提供依据给财务部执行。（ 七 ） 所有责任问责事故，在责任问责查处结束后，都应书面通各相关部 门及相关责任人系，并记入本人档案及年终考核。（ 八） 被问责者对处分不服的，可向质管委提出书面申请书，质管委在 7 个工作日内以书面意见回复。（ 九 ） 受处分的员工，能改正错误，积极工作，在一年内弥补经济损失的， 经所在部门或本人要求，质量管理委员会审核后呈报总经理批准， 可酌情减轻或免除处分。第十条 本制度由公司质量管理委员会负责编制和解释，由人力资源中