安全生产主体责任评估细则

1附件企业安全生产主体责任评估细则一、公共部分（600分）包括主体合法、设备设施、安全投入、机构人员、规章制度、宣传教育、安全管理、应急管理“八个方面”。类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决1证照齐全有效1安全生产各类证照是否齐全、有效301无证照，予以取缔；2证照不齐或过期，评为C或为D级。是2生产经营符合核准许可范围2是否超范围生产经营10超范围生产经营，每项扣5分3证照管理3是否有违规转让、出租证照的行为10违规转让、出租评为D级或予以取缔是一主体合法50分小计50（二）设备1生产设备设施“三同时”管理1新改扩建工程安全设施执行“三同时”2按规定完成设立审查、安全预评价报告备案、安全设施设计审查及安全设301无设计，扣20分；2设计、安装或监理单位无相应资质，各扣20分；3试生产未备案批复试生产，扣20分；2类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决施竣工验收4未按设计施工、验收，各扣10分；设施（100分）2设备设施运行管理1制定安全设备设施管理制度，建立台帐，明确责任人；2安全设备必须进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转；3维护、保养、检测人员签字，作好记录；4特种设备及安全附件依法进行使用登记、定期检验或校验，并在有效期内；5禁止使用国家明令淘汰的安全工艺及设备。301制度不全或责任不明确，各扣15分；2未建台帐，无记录各扣5分；3主要设备不能正常运转或带病运行，扣10分；4特种设备未登记、检验或校验的，扣20分；超出有效期使用的，扣20分；5未登记扣10分，未定期校验、鉴定各扣5分；6特种设备超出有效期，扣10分；7使用违禁设备、工艺，扣20分。（二）设备设施（100分）3消防设施1企业新扩建工程经消防部门认可。2消防间距符合国家规定标准；消防通道畅通；消防安全标志设置符合国家规定的标准。3按规定要求配置消防设施且保持应急状态。4生产设备、作业场所、仓库等安全防护设施安装齐全，按规定使用检测报警仪、防火防爆装置、联锁装置等安全保护装置。5电气设备选用和临时电线架设符合标准。6人员密集场所选址、建构筑物、疏散设施、内装修、电气防火等符合消防要求。7不存在“三合一”厂房。201新扩建工未经消防部门认可的扣20分；2车间、仓库和员工宿舍设在同一建筑物内的直接评定为D级；3未按规定配齐消防设施20分；4其余每项（处）不合格扣5分。是3类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决4气象设施防暴雨、大风、雷电等气象灾害设施符合国家规定标准，符合气象部门规定的使用要求。5不符合国家标准和使用要求扣5分。5生产设施拆除报废管理1建立设备报废管理制度；2拆除生产设备设施应按规定处置；3涉及危险品应制定危险物品处置方案和应急措施，按规定组织实施。151无制度，扣5分；2未按规定处置，扣10分；3涉及危险物品无处置方案和应急措施，扣10分；4未按规定组织实施，扣5分。小计1001安全费用1按规定提取和使用安全生产费用；2纳入年度经费预算，专款专用。451无计划或使用记录各扣15分,直接评为C级或为D级；2专款未专用扣20分，直接评为C级。2安全保险1依法为从业人员缴纳工伤保险。2高危企业必须参加责任保险。201未缴纳工伤保险，扣10分；2未参加责任保险，扣10分。3风险抵押金1按规定存储和使用；2煤矿、非煤企业缴纳环保治理金。201未按规定存储、使用各扣10分；2矿山未缴环保治理金的扣10分。4培训经费安全生产培训经费、列支情况。15无未提足经费、无记录扣5分；未专款专用10分。（三）安全投入（100分）小计1001管理机构按照相关规定设置安全管理机构和。强化企业技术管理机构的安全职能。101未按规定设置，扣10分；2机构设置不规范，扣5分。四机构2人员配备1按规定配备安全管理和技术人员；201未配备安全管理人员、注册安4类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决2按规定配备注册安全工程师；3班组配备专（兼）职安全员。全工程师、兼职安全员，扣10分；2配备不到位，缺1名扣5分。3健全责任制1明确主要负责人和技术管理负责人职责，落实技术负责人技术决策和指挥权。2明确各部门、岗位、人员安全生产职责；3明确各级各类人员安全生产工作职责；4逐级签订安全生产工作目标责任书；5建立安全责任考核机制。201缺一项责任制度，扣10分；2未签订安全目标责任，扣10分；3目标责任制内容不全，扣5分；4责任不清、不规范，扣5分；5未建立考核机制，扣10分，未定期考核，扣5分。人员（50分）小计501安全生产发展规划制订和实施企业安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案。5无规划扣5分，要素不齐扣3分。（五）规章制度（40分）2安全生产规章制度建立安全会议、安全检查、领导带班作业、隐患排查治理、重大危险源监控和应急救援、安全生产奖惩、教育培训、安全投入及安全费用提取、安全设施“三同时”、职业安全健康管理、管理人员职责、特种作业人员持证上岗等12项制度。企业主要负责人和领导班子成员轮流现场带班。51缺一项扣3分。2企业主要负责人和领导班子成员轮流没有现场带班扣5分。5类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决3岗位安全生产操作规程编制岗位安全操作规程，并发放到岗位，不安全不生产。操作规程在岗位粘贴。101无岗位安全操作规程，缺1项扣3分；2有规程但未发到岗位或者进行粘贴，每项扣5分。4制度执行及档案管理1安全规章制度和操作规程执行情况；2建立安全生产活动、检查记录档案；3规范管理档案。151制定但未执行，每项扣5分；2未及时修订完善，扣5分；3安全检查活动无记录，扣5分；4档案不健全、管理不规范，扣5分。5社会监督参与发挥工会、共青团、妇联组织的作用，依法维护和落实企业职工参与权与监督权。5没有建立落实相关规定的扣5分。（五）规章制度（40分）小计401培训计划规范制定年度安全生产培训计划。51无年度培训计划，扣5分；2无经费列支情况，扣3分；3计划不规范，扣2分。2管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，培训合格后，持国家有关规定的职业资格证书上岗。151企业主要负责人未参加培训并取得资格证，扣10分；2企业安全管理人员未参加培训并取得资格证，每人扣5分。（六）教育培训（80分）3操作人员1新员工岗前安全培训；2复岗、转岗员工新岗位培训；3从业人员按规定按期再培训；4特种作业人员或特种设备作业人员持有效证件上岗；5新工艺、新技术、新设备人员专项培训。151未进行岗前培训，复岗、转岗员工未重新培训每人扣3分；2未进行再培训，每人扣3分；3特种作业或特种设备作业无证上岗每人扣5分；证件过期扣3分；4新工艺、新技术、新设备人员未进行岗前培训，每人次扣3分。6类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决4其他人员1对相关作业人员进行安全作业培训；2对外来参观、学习等人员进行安全规定、可能接触到的危害及应急知识告知。5作业人员未安全作业培训每人次扣3分；外来人员未告知，扣5分。5建立档案1建立培训档案；2规范记录培训内容和结果。101无培训档案，扣10分；2档案记录不齐全，每项扣2分；3档案记录不规范，扣3分。6文化建设1制定安全文化发展年度计划；2组织开展“安全生产月”、“安康杯”、“零事故”等安全生产宣传活动；3执行国家和地方安全文化建设标准，结合企业特点开展安全文化创建活动；301无安全文化年度计划，扣10分；2未开展文化创建活动，扣5分；3随机抽查发现从业人员必须安全知识缺乏，扣5分。（六）教育培训（80分）小计80（七）安全管理（120分）1从业人员管理1与员工订立的劳动合同,有明确的劳动保护、劳动条件和职业危害防护等条款。2员工熟知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。51条款不齐的扣5分，缺项的扣3分。2现场查问达不到要求的扣2分。7类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决2作业现场管理和生产过程控制1加强对动火、受限空间、临时用电、高处作业等危险性作业活动管理。2爆破、吊装等危险作业专人安全管理。3从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护并正确佩戴使用。101危险性较高的作业活动管理不规范，每项扣5分；2危险作业无专人管理，每项扣5分；3未正确佩戴劳保用品扣1分；4没有对从业人员未正确配备劳动防护用品，每人次扣1分；5劳保用品不符合标准，每件扣2分。3作业行为管理1开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设；2按安全规程、作业规程、操作规程组织作业，杜绝“三违”；3按规定实施作业活动安全监护。101凡在规定时间内未实现达标的扣10分；2发现“三违”作业，每人次扣2分；3未实施安全监护，每项扣3分。4警示标志1存在较大危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。2设备设施检修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。51未按要求设置警示标志，缺一处扣2分；2警示标志不明显、不规范，每处扣2分。（七）安全管理（120分）5相关方管理1建立承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务；2对同一作业区相关方统一安全管理；3不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方；4项目协议明确企业和相关方责权。101无相关方管理制度，扣5分；2同一作业区未统一管理，扣5分；3将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方，扣5分；4项目协议未明确规定双方安全生产责任和义务，扣5分。8类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决6发包承包管理生产经营项目、场所有多个承包、承租单位的，应与承包、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。51未签订安全协议，扣5分；2协议中未明确安全管理职责，扣3分。（七）安全管理（120分）7安全生产检查1安全生产规章制度健全、完善和落实到位；2设备、设施处于安全运行状态；3尘毒、有害等场所达到国家职业卫生标准；4从业人员或特种设备作业人员具备相应的安全知识和技能，特种作业人员持证上岗；5从业人员严格遵守安全制度和操作规程；6发放配备的劳动防护用品符合国家标准或行业标准，从业人员正确佩带和使用；7现场生产管理、指挥人员有无违章指挥、强令从业人员冒险作业行为；8现场生产管理、指挥人员及时发现和制止从业人员违章违纪行为；9危险源处于可控状态；151未建立相应的检查制度，每项扣3分；2检查相关制度执行情况，缺一项扣3分。9类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决8作业场所职业危害1存在职业危害的企业应当设置或指定职业健康管理机构，配备专职或兼职管理人员，建立职工职业健康档案2按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素。3为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与工作相适应的设施、工具。4定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。5对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设备，设置应急通道和泄险区。6各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护。7对现场急救用品、设备和防护用品进行经常性的检维修，定期检测其性能。251未按规定设置职业健康管理机构，扣5分；2未按规定配备专职或兼职管理人员，缺1人扣1分；3未建立职业健康档案，扣5分；4未按规定上报危害因素，扣5分；5上报不及时、不如实，扣2分；6作业环境不合要求，扣5分；7未配备健康保护设施，扣5分；8未定期检测职业危害，扣3分；9无急性职业危应急预案，扣3分；10急救措施设备不完善，每项扣2分；11防护器具管理不善，每项扣2分；12现场急救用品、设备和防护用品未定期检修检测，扣5分。（七）安全管理（120分）9隐患排查治理1建立隐患排查工作机制，确立各级各部门隐患排查治理和监控职责；建立以安全专业人员为主的隐患整改效果评价制度；2建立隐患定期排查制度；组织安全管理人员、技术人员和其他人员排查隐患；3对隐患按等级进行按照职责分工做到整改措施、责任、资金、时限和预案151未建立隐患排查工作机制和评价制度，扣5分；2无隐患定期排查制度，扣10分；3未定期组织人员进行隐患排查，每次扣5分；4隐患未治理冒险作业，扣10分；5一般隐患治理不及时、不彻底，每个扣2分。重大隐患未限期整改完毕直接评定为D级。是10类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决“五到位”。对一般事故隐患立即组织整改。10重大危险源1建立健全重大危险源档案登记制度并按规定备案；2组织实施重大危险源识别、评估；3重大危险源实行信息化动态管理；4制定应急预案并定期组织演练。101无登记制度，扣5分；2制度不全，未备案各扣3分；3未识别评估或不全的各扣3分；4未实行动态管理，扣5分；5未制定应急预案扣3分；6未定期组织演练扣3分。11绩效考核1建立绩效考核制度；2考核结果形成正式文件，进行通报，作为年度考评的重要依据；3安全绩效工资占职工收入20以上；4对安全标准化实施情况进行评定，每年至少1次，检查指标完成情况。101未建立绩效考核制度，扣5分；2未实施绩效考核，扣10分；3无考核结果相关文件，扣2分；4安全绩效工资占职工收入20以下，扣2分；5未对安全标准化实施情况进行评定，扣3分；6考核不规范、内容不全各扣2分。小计12011类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决1应急机构、队伍1建立应急管理机构或指定专人负责应急管理工作；赋予生产现场带班人员、班组长和调度人员在遇到险情时第一时间下达停产撤人命令的决策权和指挥权；2大中型企业建立专、兼职应急队伍；3小型高危企业未建立专职应急救援队伍的，指定兼职应急救援人员，并与专业事故应急救援队签订应急救援协议；4其他企业根据预案实施需要，建立必要的应急指挥机构和专兼职应急救援队伍。51未建立应急管理机构或指定专人负责应急管理工作，扣5分；2未赋予相关人员决策权和指挥权的扣5分；3未按规定建立救援队伍扣2分；4人员配备不符合要求，缺一人扣1分；5小型高危企业未指定兼职应急救援人员，扣2分；6小型高危企业无救援协议，扣2分。2应急预案1建立完善安全动态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。2制定事故动态应急预案，针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施；3预案与当地政府预案保持衔接，报当地主管部门备案，并通报有关协作单位；4应急预案定期评审，并根据评审结果或实际情况进行修订和完善。51无应急救援预案，扣5分；2无动态监控及预警预报体系扣3分；每月未开展风险分析扣3分。3应急救援预案不完善，缺一项扣3分；4预案未备案、未衔接、未通报协作单位，扣3分；5预案未定期评定、修改和完善，扣5分。（八）应急救援（60分）3应急设施、装备1按规定健全应急设施，配备应急装备；2按规定储备应急物资；3经常检查、维护、保养，确保完好可靠。151未配备应急设施设备扣15分；2缺必须的主要设备，每件扣5分；3设施设备不能确保应急需要，每项扣10分。12类别评估项目评估内容分值分评估标准自评分初审分评定分否决4预案演练1组织开展预案演练；2对演练情况进行总结分析，持续改进；3高危行业企业每年至少组织开展1次预案演练。51未演练扣5分，频次不够扣3分；2演练内容不齐全，缺一项扣2分。5事故报告及时、准确、完整报告事故，无迟报、漏报、谎报或瞒报。51未上报扣5分；2谎报、瞒报事故直接评为D级；是6事故台帐包括事故时间、类别、经过、救援过程、人员伤亡及损失情况、事故处理等内容。5未建立事故台账的扣5分，内容不完整的扣2分。7事故管理当年不发生各类生产安全事故，不因生产安全事故引发次生环境污染事故。10发生较大以上事故扣10分，直接评为D级；一般事故扣5分。8事故调查和处理1成立事故调查组进行事故调查或配合上级部门事故调查；3按“四不放过”原则分析事故原因，吸取事故教训，落实防范和整改措施。101未成立调查组调查或不配合上级部门事故调查，扣10分；2未落实事故防范和整改措施，每一项扣2分。（八）应急救援（60分）小计60评估说明1各评估项目扣分至零分为止，不计负分。2没有涉及的评估项目，按缺项处理，在评分栏中注明“缺项”。评估得分实际得分/（1000缺项分）1000。3涉及多行业的企业，行业特殊要求评定得分各行业实际得分总和/行业数。4级别确定总分900分的为A级；700总分900分的为B级；总分700分且不存在重大安全隐患的为C级；存在重大安全隐13患的为D级。A、B、C级企业每一大项得分不得低于该项分值的60，否则，下降一个等次。14二、行业特殊要求（400分）确定10个重点行业领域为特殊行业，分别是煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、道路交通、水上交通、民爆物品、机械加工、冶金（评估细项分别附后）。其他行业特殊要求由各地或行业主管部门自行确定。说明1各评定项目扣分至零分为止，不计负分。2没有涉及的评定项目，按缺项处理，在评分栏中注明“缺项”。3行业特殊要求评定得分实际得分/（400缺项分）400。15（一）煤矿（400分）类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决（一）安全质量标准化组织建设制定达标规划，严格考核验收1制定达标规划2建立工作体系，落实工作责作3贯彻重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法情况4建立自查和验收制度5严格考核和验收，完成达标任务40无规划扣10分、未落实工作扣10分、未建立制度扣10分、未完成达标任务扣10分（二）采煤安全质量标准达标采煤工作面工程质量、安全管理、文明生产1顶板管理情况2工作面支护状况3安全出口与超前支护是否合规4两巷及煤炭回收情况5机电设备状况6轨道安设质量7作业规程编制质量8特殊措施编制质量9特殊工种执证上岗10安全设施设备完好情况11支护材料是否合格12通风管理情况13放炮规定执行情况14巷道整洁状况15设备材料堆码状况40按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得40分、达质量标准化二级得30分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分16类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决16管缆线管理情况17图牌板齐全完好状况（三）掘进安全质量标准达标掘进工作面工程质量、安全管理、文明生产1巷道净宽达标情况2巷道净高达标情况3锚喷质量（支架质量）4水沟施工质量5轨道安设质量6作业规程编制质量7通风管理情况8特殊工种执证上岗9防突管理情况10支护材料是否合格11通风管理情况12放炮规定执行情况13运输管理情况14机电设备管理情况15管缆线管理情况16图牌板齐全完好状况17施工图齐全情况18防尘设施完好情况40按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得40分、达质量标准化二级得30分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分17类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决19风筒吊挂质量20设备材料堆码状况（四）通风安全质量标准达标通风系统、局部通风、瓦斯管理、井下爆破管理、安全监控系统、防治煤与瓦斯突出、瓦斯抽采、防治自然发火、通风设施、综合防尘、1通风系统完整情况2分区通风情况3通风能力状况4专用回风巷设置情况5反风设施及效果情况6矿井测风情况7局部通风机安设情况8双风机双电源及三专两闭锁设置情况9局部通风管理情况10风筒质量及安设情况11瓦斯超限处理情况12瓦斯检查记录情况13瓦斯排放执行情况14瓦斯检查人员配备情况15爆破材料管理制度执行情况16“一炮三检”和“三人联锁”放炮执行情况17安全监控系统安设、运行及联网情况18传感器种类数量、安设位置、调校情况19区域防突措施执行情况20“四位一体”局部防突措施执行情况21防突机构和防突人员配备情况22防突牌板、防突台帐等基础工作情况23瓦斯抽采系统是否按规定建立24瓦斯抽采达标情况25瓦斯抽采系统运行及管理情况60按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得60分、达质量标准化二级得50分、达质量标准化三级得40分、没达到质量标准化等级18类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决26矿井是否按规定建立防灭火系统27是否按规定制定防灭火措施及严格执行28风门、密闭等通风设施完好情况29矿井综合防尘系统建立及运行情况（五）机电安全质量标准达标设备指标、机电安全、机电管理、文明生产1入井机电设备符合规定情况2机电设备完好情况3主提升系统安装运行情况4主要通风机安设运行情况5矿井压风系统安设运行情况6矿井主排水系统安设运行情况7供电系统符合规定情况8机电设备管理维护情况9机电人员培训情况30按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得30分、达质量标准化二级得25分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（六）运输安全质量标准达标工程和设备质量、运输装备及行车保护、运输管理及文明生产1运输线路质量状况2巷道断面是否符合规定3设置机械运送人员系统4机车行车保护情况5斜井行车安全保护情况6主排水系统安设运行情况7供电系统符合规定情况8机电设备管理维护情况9机电人员培训情况30按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得30分、达质量标准化二级得25分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分19类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决10运输设备管理情况11运输人员培训情况12运输系统文明行产情况（七）地质测量防治水安全质量标准达标组织机构与技术管理、技术装备、矿山测量工作、矿井地质基础工作、资源回收及储量管理、防治水工作1机构和人员设置是否符合规定2制度建立情况3地测资料档案管理情况4地测仪器设备配置情况5测量其础工作情况6矿图填绘情况7矿井地质报告和地质说明书编制情况8矿井开展地质预报工作情况9矿井水文地质基础工作情况10水情水害预报情况11矿井防治水技术管理情况12防治水工程管理情况40按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得40分、达质量标准化二级得30分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（八）地面设施安全质量标准达标地面工业设施、生活设施、矸石山安1地面供电系统运行情况2地面生产系统运行情况3地面工业广场布局美化情况4两堂一宿标准化置情况30分按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得30分、达质量标准化二级得20类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决全管理5排矸系统建立运行情况6防洪沟及防滑坡设施运行情况7绿化美化情况25分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（九）执行十条铁规严格执行凡有以下十条行为之一的煤矿，一律停产整顿1采用非正规采煤法采煤2使用小于55KW的局部通风机进行掘进通风或局部通风机拉循环风的3使用小于15KW主要通风机进行矿井通风的4没安装瓦斯监控系统或瓦斯监控系统运行不正常，以及甲烷传感器数量低于15个的5瓦斯抽采系统不完善或抽采不达标的6没有长期固定专业技术人员的7使用通用作业规程的8建设工程委托给不具备相应资质的施工单位进行施工或采掘工作面对外承包经营的9建设项目安全专篇未经审查同意或设计变更未经原批准部门同意10新建、改建、扩建项目超过计划工期6个月未峻工或建设项目审批同意后6个月未动工的60分1凡发现违反十条铁规之一情况的，立即停产整治，扣50分2未制定整改方案限期进行整改的，扣10分21类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决（十）安全生产诚信建设煤矿当年安全生产、职业健康1组织宣传安全生产诚信建设2制定安全生产诚信建设工作目标、步骤3开展职业卫生防治工作4不存在打非治违“双十条”规定情况301被确定为安全生产不诚信企业的扣30分2存在打非治违“双十条”情况之一的扣30分3其余的差一条扣10分注1涉及职责、制度等具体评估内容见重庆煤矿安全监察局、重庆市煤炭工业管理局关于印发重庆市煤矿企业落实安全生产主体责任实施细则的通知（渝煤监办2010136号）；2各小项分值扣完为止，不计负分。22（二）非煤矿山（400分）1非煤地下矿山技术管理部分（400分）类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项安全出口每个矿井至少应有2个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30M。作为否决项，未达要求定为D类。是矿井安装主扇并形成完整独立的机械通风系统。作为否决项，未达要求定为D类。是每年填制通风系统图。30无图不得分；一处不正确或不规范扣5分。建立了符合本矿井实际的通风系统管理制度。20无制度不得分；一处不符合本矿井实际扣5分。矿井通风设备（通风能力）与通风（调节）设施的配置符合设计与规范要求20一处不符合扣5分。掘进工作面和通风不良的作业场所应安装局部通风机，安设位置和风量符合规范要求。30未安装不得分；一处不符合扣10分。矿井各作业面及个区域的风量、风速、风质符合规范要求。20一处不符合扣5分。有矿井风量、风速、风质的检测记录和有毒有害气体的定期检测记录。20一处不符合扣5分。矿井配置有通风监测仪器设备。20一处不符合扣5分。矿井主要进回风大巷设置有测风站20一处不符合扣10分。（一）矿井通风（200分）矿井通风配备有通风管理人员。20无通风管理人员不得分。23类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项小计200水文地质条件属复杂的矿井，应有专门的防治水班组。8不符合不得分。矿井编制有符合本矿井实际的防治水计划，并实施。5不符合不得分。竖井、斜井、平硐等主要井口的标高，应高于当地历史最高洪水位1M以上。2不符合不得分。建立有符合矿井开采设计要求的矿井排水系统。8不符合不得分。矿井排水设备符合矿井开采设计要求。5不符合不得分。水文地质条件属复杂的矿井，应有探放水设备。7不符合不得分。防排水建立有暴雨、洪水、老窑及采空区穿水淹井应急救援方案。5不符合不得分。（二）防排水（40分）小计40矿井建立有符合设计要求的井下消防供水水池。3不符合不得分。建立有符合设计要求的矿井消防系统。3不符合不得分。（三）防灭火防灭火制定有符合矿井实际的井上、井下防灭火措施。2不符合不得分。24类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项在井下进行动火作业，应制定经主管矿长批准的防火措施。2不符合不得分。消防器材的配备符合设计要求2不符合不得分。矿井地面及井下易燃、易爆物品的存放是否符合规定要求3不符合不得分。（15分）小计15矿井提升运输系统必须符合设计要求。4不符合不得分。行人和提升运输共用的斜井其断面应符合设计要求4不符合不得分。建立有矿井提升运输系统管理制度及安全操作规程3不符合不得分。使用符合国家标准、行业标准要求的设备和设施。3不符合不得分。竖井提升系统保护装置和警示信号装置必须安装到位。4不符合不得分。矿井斜井运输设置有“一破三档”设施。4不符合不得分。（四）矿井提升运输（35分）矿井提升运输斜井下部车场建有躲避硐室，并有明显的标志。3不符合不得分。25类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项提升司机必须持特种作业证上岗。4不符合不得分。建立矿井提升系统定期检查维修制度；每天应对提升系统检查一次；每月应由企业组织由专职人员检查一次。3不符合不得分。提升机和钢绳具是检验合格证，是有检查、维修、保养记录。3不符合不得分。小计35矿井有符合设计的地面、井下供（配）电系统图；井下变电所、电气设备布置图。5不符合不得分。矿井建立有井下停、送电制度。2不符合不得分。矿井机电、电气设备符合其许用等级要求2不符合不得分。矿井电气设备的三大保护及防雷电装置符合规定要求4不符合不得分。可能被人触及的裸露带电部分及传动部分有保护罩或防护栏及警示标志2不符合不得分。（五）矿井机电（20分）矿井机电电气设备及供电设备、线路检修有相关警示标志2不符合不得分。26类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项机电设备有定期检查、维护及保养制度及记录3不符合不得分。小计20有符合矿井实际的通讯系统图。4不符合不得分。矿内外、井上下和采掘作业地点、井下车场、主要机电硐室、井下变电所、泵房、主扇风机房等通讯畅通。4不符合不得分。矿井通讯通讯器材配备符合相关规定。2不符合不得分。（六）矿井通讯（10分）小计10有符合矿井实际的井下防尘系统图3不符合不得分。建立的井下防尘管路系统符合设计要求4不符合不得分。井下凿岩打眼采用湿式作业4不符合不得分。井下产尘点及爆破后采用喷雾洒水2不符合不得分。（七）粉尘防治（15分）粉尘防治井下个体粉尘防护符合要求2不符合不得分。27类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项小计15采掘工作面顶板管理符合设计及规范要求3不符合不得分。制定有顶板管理技术措施3不符合不得分。对顶板不稳固的采场，应有现场监控措施4不符合不得分。落实了“敲帮问顶”的顶板管理措施5不符合不得分。顶板及采空区管理采空区管理符合设计及规范要求5不符合不得分。（八）顶板及采空区管理（20分）小计20矿井采掘系统布置符合设计要求5不符合不得分。井巷及采矿作业面布置参数符合设计和规定要求5不符合不得分。采掘方法及工艺符合设计及规范要求5不符合不得分。矿井采掘系统报废井巷、硐室的处理符合规定要求5不符合不得分。（九）矿井采掘系统（20）小计20（十）爆破管理放炮员持有有效的特种作业资格证4不符合不得分。28类别评估项目评估内容分值分评分标准自评分初审分评定分否决项制定有爆破器材与爆破材料的安全管理制度。2不符合不得分。有爆破作业安全操作规程。2不符合不得分。爆破材料的储存、运输和使用符合要求3不符合不得分。使用符合规定要求的爆破器材与爆破材料2不符合不得分。有爆破器材与爆破材料领退记录2不符合不得分。爆破管理（15分）小计15安装有符合设计要求的矿井监测监控系统3不符合不得分。制定有矿井监测监控系统运行、维护及管理制度2不符合不得分。配置有井下人员定位系统3不符合不得分。矿井监测监控系统制定有井下人员定位系统运行、维护及管理制度2不符合不得分。（十一）矿井监测监控系统（10分）小计10292金属非金属露天矿山技术管理部分（400分）类别评定项目评定内容分值评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项与相邻矿山安全距离相邻采石场之间应当设置大于30米的隔离带10不符合扣10分爆破安全距离设计规定的爆破飞石、震动安全距离范围内是否有民房、水库等保护目标；爆破点与高压线的安全距离是否符合爆破安全规程的规定10不符合扣10分（一）矿山周边安全（20）小计20剥离采面上方的不稳固表土、岩石、树木等应超前2M进行剥离10未剥离扣10分；剥离宽度不够扣5分开采方式开采方式是否合理20不合理扣20分开采技术参数台阶开采台阶高度、平台宽度、坡面角应符合设计规定分层开采分层高度、平台宽度、坡面角、上下分层开采超前距离应符合设计规定50一项不符合扣10分宕面悬、浮石宕面是否存在悬石、浮石、危石，必须及时清理宕面10不符合扣10分（二）采面（100）保险绳桩手持式凿岩采面上方应安装稳固的保险绳桩10未安装扣10分30类别评定项目评定内容分值评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项小计100边坡角边坡角是否符合设计规定10全部超标扣10分，局部超标扣5分平台边坡是否按规定留设安全平台10未留设扣10分，留设不符合要求扣5分边坡治理对有潜在滑坡危险、顺层边坡且设计边坡角大于岩层倾角、有多组节理裂隙发育顺层边坡是否制定措施进行治理20查治理措施，未制定扣20分边坡检查是否建立有边坡管理和检查制度，并建立边坡检查记录15查制度和记录，未建立扣15分，记录不完善扣5分边坡监测对边坡边面和内部位移、爆破震动等进行定点定期观测，并建立观测记录5查设备和记录，无设备和记录扣5分（三）边坡（60）小计60是否有爆破说明书或爆破方案10无扣10分爆破员、爆破安全员必须取得资格证10无扣10分（四）爆破（40）爆破作业相邻矿山爆破作业是否制定安保协议5无扣5分31类别评定项目评定内容分值评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项爆破器材领退记录、爆破作业记录是否建立齐全10无记录扣10分，记录不全扣5分爆破器材管理炸药雷管不得混放，是否配备防爆箱并按规定存放5不符合扣5分小计40机械设备防护碎石机、给料机、皮带机、空压机等机械设备传动轴、皮带轮应设保护罩或栅栏隔离5一处未设置扣2分，全部未设置扣5分电机是否具有短路、过载、漏电保护装置5一项不符合扣5分电气设备保护电气设备和装置的外壳或框架、电缆和金属包皮应按规定进行保护接地5一处不符合扣2分，全部不符合扣5分维修、保养机电设备应定期检修、保养，并做好维修、保养记录5查记录，未建立扣5分，记录不全扣2分（五）机电设备（20）小计20供电负荷等级是否符合规定5不符合扣5分供配电线路敷设是否符合规定5不符合扣5分（六）供配电（30）供配电变压器安装、保护装置是否符合规定5不符合扣5分32类别评定项目评定内容分值评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项开关、插座是否符合规定5不符合扣5分变电所应有独立的防雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施，四周应设围墙或栅栏5不符合扣5分变电所停送电应采取工作票制度5未建立扣5分小计30位置下游是否有民房、公路等重要保护设施、建筑物，是否处于有洪水的冲沟地带10有扣10分排放排土场堆积高度、边坡、排水设施是否符合规定10一项不符合扣5分（七）排土场（20）小计20防尘设施是否设立有水池、防尘管路等设施，破碎筛分系统是否有防尘设施5一处不符合扣5分作业防尘打眼、钻孔、装岩、破碎、筛分等作业时是否采取防尘措施5一处不符合扣2分，全部不符合扣5分（八）防尘（10）小计10（九）边坡防排水对开采境界上方汇水影响安全的，应当设置截水沟。5不符合扣5分33类别评定项目评定内容分值评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项深凹露天矿排水深凹露天矿山应设置专用的防洪、排水设施5不符合扣5分防排水（10）小计10运输方式运输方式是否符合设计规定4不符合扣4分溜槽运输溜槽倾角、尺寸、安全防护设施4不符合扣4分运输道路运输道路是否符合规定4不符合扣4分装岩是否采用机械化装岩4不符合扣4分维修保养装载、运输车辆是否进行维修保养，并有维修保养记录4不符合扣4分（十）装载运输（20）小计20制度维修设备时是否建立动火作业审批制度，并有记录5不符合扣5分措施油料库、炸药库等地点应采取防火措施，并备足消防器材5不符合扣5分（十一）防火、防爆（10）小计10（十二）安全标志（10）安全标志矿山边界、边坡危险地带、变电所、机械电气设备可能被人触及部位、炸药库、运输道路、排土场等应设立相应警示标识10一处未设立扣2分34类别评定项目评定内容分值评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项小计10持证上岗现场安全管理人员、特种作业人员是否挂牌持证作业10一人未持证扣5分劳保用品使用是否按规定穿戴和使用劳保用品10一人未穿戴和使用扣2分三违是否存在违章作业、违章指挥、违反劳动纪律现象10一人违反扣5分安全设施设备使用是否按规定使用安全设施、设备，对损坏的安全设施设备是否进行维护10未使用、维护扣10分制度上墙安全管理制度、安全生产责任制、安全操作规程、管理机构图等是否上墙5未上墙扣5分文明生产办公室、机修车间、生产车间等是否做到整洁、文明。5现场检查不整洁、文明扣5分（十三）现场安全管理（50）小计50353金属非金属矿山尾矿库技术管理部分（400分）类别评估项目评估内容分值（分）评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项尾矿库建设档案尾矿库工程建设档案是否包括地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及安全验收评价、审批等文件、图纸、资料等。20建设档案缺一项扣5分，扣完为止。尾矿库运行档案尾矿库生产运行档案是否包括放矿年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、尾矿坝稳定性检测、尾矿堆积坝定期检查与维护记录、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录、事故处理记录、安全现状评价等。20运行档案缺一项扣5分，扣完为止。闭库管理尾矿库闭库及闭库后再利用档案是否包括安全评价、闭库设计、施工及验收、闭库后再利用、审批文件等。10闭库及闭库后再利用档案缺一项扣2分，扣完为止。（一）尾矿库工程档案（50分）小计50人为不良现象尾矿坝上和库区周边是否有乱采、滥挖和安全距离范围内的爆破等现象。10有任一现象扣10分。（二）库区环境（30分）地质不良迹象库区周边山体是否有滑坡、坍塌、泥石流等迹象。10有任一迹象扣10分。36类别评估项目评估内容分值（分）评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项建构筑物尾矿库下游是否建设有民居、生产、名胜古迹等建构筑物。10尾矿库下游有居住、生产、名胜古迹等设施，但不存在重大安全隐患的，扣10分。小计30尾矿的堆积是否超过设计的库容量。20超过设计，扣20分。尾矿坝及尾矿堆积坝坝坡比是否满足设计要求。10不符合设计扣10分。坝体防、排渗设施是否完好。10有一项不符合扣5分，扣完为止。尾矿坝结构、材质等是否满足设计要求。10不满足要求的扣10分。尾矿坝下游坡面上是否有积水坑10有积水坑扣10分。尾矿库挡水坝是否按水库坝的要求设计。10未按照要求设计的扣10分。尾矿坝坝下渗水是否清澈。10坝下有混水渗出扣10分四级以上的尾矿坝是否设置坝体位移和坝体浸润线观测设施10未建立观测设施的扣10分。尾矿坝安全超高是否满足规范要求。10不满足安全超高扣10分。尾矿坝或尾矿堆积坝是否有裂缝、坍塌等不良迹象。20有任一不良现象扣10分，扣完为止。（三）尾矿坝（130分）尾矿坝坝体较长时是否采用分段交替作业，使坝体均匀上升，10一次未采用交替作业扣537类别评估项目评估内容分值（分）评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项不得任意在库后或一侧岸坡放矿。分，扣完为止。小计130根据设计或尾矿库安全生产年度计划，是否能保证在洪水来临并到达到最高洪水水位时，滩顶安全超高和干滩长度满足规程和设计要求。10不满足要求扣10分。防洪标准应满足规程中有关不同等别尾矿库防洪标准的要求。5不满足要求扣5分。（三）防洪与排水（110分）防洪排水一般规定（50分）排洪系统现状是否能满足设计要求的泄水能力，当24小时洪水总量小于调洪库容时，洪水排出时间不宜超过72小时。5不满足要求扣5分。在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，是否设置清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位。5未设置水位标尺扣5分。汛期前是否对排洪设施进行检查、维修和疏浚，排洪设施是否畅通。根据确定的排洪底坎高程，将排洪底坎以上15倍调洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物。10不满足要求扣10分。洪水过后是否对排洪构筑物进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位，防止连续降雨后发生垮坝事故。10不满足要求扣10分。防洪排水一般规定（50分）尾矿库排水构筑物停用后，是否严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量。严禁在排水井井筒顶部封堵。5未按照要求封堵扣5分。（三）防洪与排水（110分）防、排水尾矿库是否按照要求修建截山水沟，截山水沟是否完好、畅通。12一项不符合扣6分，扣完38类别评估项目评估内容分值（分）评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项为止。排水井的内径、窗口尺寸及位置，井壁剥蚀、脱落、渗透、最大裂缝开展宽度，井身倾斜度和变位，井、管联结部位，进水口水面漂浮物，停用井封盖方法等是否符合要求。12一项不符合要求扣6分，扣完为止。排水斜槽的断面尺寸、槽身变形、损坏或坍塌，盖板放置、断裂，最大裂缝开展宽度，盖板之间以及盖板与槽壁之间的防漏充填物，漏砂，斜槽内淤堵等是否符合要求。12一项不符合要求扣6分，扣完为止。排水涵管的断面尺寸、变形、破损、断裂和磨蚀，最大裂缝开展宽度，管间止水及充填物，涵管内淤堵等是否符合要求。12一项不符合要求扣6分，扣完为止。构筑物（60分）排水隧洞的断面尺寸、洞内塌方，衬砌变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，最大裂缝开展宽度，伸缩缝、止水及充填物，洞内淤堵及排水孔工况等是否符合要求。12一项不符合要求扣6分，扣完为止。小计110尾矿运输系统尾矿水力输送系统或尾矿车辆运输系统应满足设计要求。10不满足设计要求扣10分。尾矿回水系统尾矿回水泵站、回水管道和回水池等应满足设计要求。5不满足设计要求扣5分。（四）尾矿库其它设施（60分）尾矿水处理系统尾矿水处理站、截渗、回水设施等应满足设计要求。10一项不满足设计要求扣5分，扣完为止。39类别评估项目评估内容分值（分）评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项尾矿库防渗系统尾矿库防渗处理应满足设计要求。10不满足设计要求扣10分。放矿与筑坝排放尾矿和筑坝的操作是否采取安全措施，放矿位置及筑坝过程是否符合设计要求。10一项不满足要求扣10分尾矿库监测系统尾矿库监测或观测设施是否按照设计配备，并保留记录。10不满足设计要求扣10分。照明与通讯尾矿库照明与通讯系统是否按照设计配置。5无照明系统扣3分，无通讯系统扣2分。小计60持证上岗现场管理人员、作业人员是否持证上岗。4一人未持证扣2分，扣完为止。（五）现场管理（20分）值班室尾矿库是否建立了值班室并派专人负责管理。5无值班室扣2分，无专人管理扣3分。警示标志库区入口、库区周边等应按照要求设置警示标志。5一处未设置扣1分，扣完为止。（五）现场管理（20分）制度管理制度、操作规程等是否上墙。6缺一项制度或记录扣1分，扣完为止。40类别评估项目评估内容分值（分）评分标准自评（分）初审（分）评定（分）否决项小计20说明企业安全生产现状划分A级（优良）、B级（较好）、C级（一般）、D级（较差）四个级别，其中A级企业安全生产主体责任“八个方面”的要求落实到位，经现场评估分值达到900分以上的。B级企业安全生产主体责任“八个方面”的要求基本落实到位，经现场评估分值在700分以上899分以下的。C级企业安全生产主体责任“八个方面”的要求落实不到位，经现场评估分值在699分以下，但不存在重大隐患的。D级经现场评估，发现存在重大安全隐患或者出现否决项的。41（三）危险化学品1危险化学品生产企业（400分）类别评估项目分值评分标准自评初审评定否决1企业内建（构）筑物防火间距应符合规范要求。20一处不符合要求的扣10分。2具有可燃性、爆炸危险性及有毒介质的管道，不应穿越与其无关的建筑物、构筑物、生产装置、辅助生产及仓储设施等。10一处不符合要求扣3分。3危险化学品生产装置作业场所、危化品库房、罐区和装卸区域，应设置相应的防火、防爆、防雷、放静电、防毒器具、可燃（有毒）气体报警器、安全警示、风向标、消防器具、应急器材、通风、防