【毕业学位论文】（Word原稿）产业内贸易理论及基于中国的经验分析-国际贸易

产业内贸易理论及基于中国的经验分析 培养院系： 经济学院 一级学科： 应用经济学 二级学科： 国际贸易 论文作者： 指导教师： 教授 南开大学研究生院 2007 年 4 月 22 日 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关 规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年 月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 年解密后适用本授权书。 指导教师签名： 学位论文作者签名： 解 密 时 间： 年 月 日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 内部 5年 (最长 5年，可少于 5年 ) 秘密 10年 (最长 10 年，可少于 10年 ) 机密 20年 (最长 20 年，可少于 20年 ) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 年 月 日 内容摘要 I 内容 摘 要 第二次世界大战结束以 来，世界经济得到了快速的恢复和发展，国际贸易也出现了新的发展趋势，出现了国际贸易的新理论。有关产业内贸易的研究也属于国际贸易新理论的范畴。 本文阐述了影响产业内贸易的主要 因素，这些因素大致分为两类，一类是行业特征，另一类是国家特征。其中，行业特征涉及到四个因素，分别是市场结构、产品差异、规模经济和国际直接投资，理论预期产业内贸易与市场的垄断程度、产品差异化程度和规模经济的程度均成正相关 关系 ；由于国际投资对贸易同时存在着替代效应和促进效应，所以无法预期其与产业内贸易的相关关系的方向。国家特征因素涉及到国家间的 需求差异、经济发展水平、要素禀赋差异、国家间的直接投资状况和地理文化因素，本文预期产业内贸易与国家间的需求水平差异、要素禀赋的差异、与地理文化差异负相关，与经济发展水平正相关，与国家间的投资状况的相关性 方向 不能确定。 本文是通过主要的产业内贸易理论 模型来对其进行阐述的。所涉及到的主要的模型有 相互“倾销”模型、 新张伯伦模型、兰卡斯特模型、新赫克歇尔 型 和 型 。不同的模型侧重不同的影响因素，使得文章具有坚实的理论基础。 在理论分析的基础上，本文利用相关的数据，采用普通最小二乘法与加 权最小二乘法进行了经验分析，分析的结果与理论预期十分的吻合，而且各个变量都通过了显著性检验（地理文化差异除外），进一步说明了产业内贸易理论对中国的适用性。 文章在最后一部分对中国产业内贸易的发展提出了一些相关的政策建议，这些建议是建立在计量分析的基础之上的，可以针对性的解决我国产业内贸易中存在的问题。这些建议主要是实施产品差异化战略、发挥规模经济的作用、吸引高质量的外资和降低国际贸易壁垒，减少贸易摩擦。 关键词 ：产业内贸易 产业特征 国家特征 外国直接投资I At In to of of at is is as as of is of as as of is on of to to FK S on us on It to IT in we LS LS In us on of So to II of in At we of to 录 引言 . 1 第一章 产业内贸易的主要影响因素 . 3 第一节 产业内贸易的含义 . 4 第二节 产业内贸易的分类 . 4 鲁贝尔和劳埃德的分类 . 4 产品差异性分类 . 5 第三节 产业内贸易的行业特征因素及相关理论模型 . 6 质产品的产业内贸易 . 6 同质产品的产业内贸易理论模型 . 10 结 . 19 第四节 产业内贸易的国家特征因素及相关理论解释 . 19 德的重叠需求理论 . 20 素禀赋理论 . 20 业结构理论 . 20 国直接投资理论 . 21 理及文化差异 . 21 第五节 小结 . 22 第二章 产业内贸易的行业特征因素经验分析 . 23 第一节 衡量产业内贸易的主要指标 . 23 . 23 . 23 . 24 第二节 产业特征因素的计量 . 25 目录 V 关文献 . 25 行业分的 产业内贸易指数的计算 . 26 响产业内贸易的主要因素及计量指标 . 28 第三节 产业特征因素的计量模型 . 30 业特征的主要衡量指标 . 30 通最小二乘法回归 . 31 权最小二乘法回归 . 31 计量 模型结果的分析 . 32 第三章 产业内贸易国家特征因素的经验分析 . 34 第一节 相关文献 . 34 第二节 主要贸易伙伴国的 计算 . 34 第三节 产业内贸易的主要国家特征因素及相应指标 . 35 均收入水平 . 35 素禀赋差异 . 35 济发展水平 . 36 际直接投资 . 37 理位置及文化差异 . 37 第四节 计量模型的设定及分析 . 37 通最小二乘法 . 38 权最小二乘法 . 39 计量模型的改进 . 40 第五节 回归结果的分析 . 42 第四章 中国发展产业内贸易的相关政策建议 . 45 第一节 产品差别化战略 . 45 第二节 发挥规模经济的作用 . 46 第三节 吸引高质量外资 . 47 第四节 降低国际贸易壁垒，减少贸易摩擦 . 48 目录 谢 . 49 参考文献 . 50 附录 . 52 个人简历 . 58 引言 1 引 言 第二次世界大战后， 伴随着经济 的复苏与发展， 国际贸易的发展出现了新的 趋势， 这主要表现在两个方面： 一是 世界贸易的增长速度远远大于世界 经济的增长速度；二是发达国 家之间的贸易的增长 速度 大于发达国家与发展中国家之间的贸易的增长速度， 发达国家之间的贸易量已经占到世界总的贸易量的 2/3左右， 其中制成品的贸易的增长又大于初级产品 贸易 的增长。 这种现象引起了许多经济学家的注意，因为按照传统的贸易理论 ，不论是基于劳动生产率差异的李嘉图的比较优势理论 ， 还是基于要素禀赋差异的 型， 贸易应该更多的发生在要素禀赋 差距较大和技术差距较大的 发达国家 与发展中国 家 之间 ，而不是发达国家之间 ； 在行业上，应该发生在资本密集度 差距较大 的行业间，例如制成品与初级产品之间，而不是制成品之间 。 传统理论与现实的矛盾使得探讨新的贸易理论成为必然。 中国自 2001年加入世界贸易组织以来，进出口贸易获得了巨大的增长。 2004年我国的进出口总额突破了一万亿美元，成为世界第三大贸易国， 2005 年我国的贸易总额到达了 美元，比上年增长 稳居世界第三。 1在我国对外贸易大幅增长的同时，我国与主要的贸易伙伴国间 的贸易摩擦也不断的增加，反倾销、反补贴、保障措施等案件层出不穷。 贸 易伙伴对 我国的反倾销案件连续 10年都居于世界首位。 反倾销调查虽然只是针对于单一的产品，但是却打击到了与产品相关的产业和产业链，对产业结构的调整造成了很大的负面影响。在这些贸易摩擦中，来自美国、欧盟的案件最多，涉案金额最大，而我国与这些国家间的贸易主要以产业间贸易为主，符合传统的贸易理论。传统的贸易 理论容易遭致贸易摩擦，而产业内贸易则不同，它不会直接引起贸易国间的要素禀赋的变化，较少的受到贸易保护者的抵制，因此发展产业内贸易也是解决我们当前贸易摩擦 的 一条途径。 结合上述的情况，研究产业内贸易有着积极的理论意义和 现实意义。 在研究方法上，本文坚持理论联系实际的原则，将理论研究与经验研究相结合，定性分析和定量分析相结合 ， 来研究中国的产业内贸易问题。 本文利用较为广泛使用的 量方法，结合前人对产业内贸易影响因素的行业特征和国1 ，进行比较，并且筛选出主要的指标， 在此基础上利用联合国商品贸易数据库 (数据，对中国产业内贸易的行业特征因素和国家特征因素进行 经验分析， 采用普通最小二乘法和加权最小二乘法进行回归， 阐述了中国产业内贸易 在 国家和产业层面上的特点。 本文的创新 之处 主要有三 点。第一是 全 面地分析了影响中国产业内贸易的行业特征因素和国家特征因素， 这在基于中国 的 分析中是很少见的。例如马剑飞（ 2002） 1和陈迅（ 2004） 2的分析都是基于行业特征的，而史智宇 （ 2003）3是基于国家特征因素的一个因素的分析，石静 4的硕士论文 3也是基于国家特征因素的，没 有涉及到行业特征因素对产业内贸易的影响，本文将结合上述研究，既有 产业层面的分析，又有国家层面的考虑，使得文章更加的全面。 本文的第二个创新之处在于计算行业产业内贸易指数时，数据的来源为联合国的商品贸易数据库， 数据的标准是 但是 我国的行业分类却与此难以衔接，这一直是研究我国产业内贸易 不可避免的一个问题，很多研究要么回避这一问题，要么简单的将 无疑会夸大产业内贸易的 程度。本文在解决这一问题上，参考了盛斌 中国对外贸易政策的政治经济 分析 的附 录 的表 5， 重新将联合 国 位数 分类标准进行集结，得到了与我国的行业的对应关系。计量的回归结果显示，这样的做法 较其他的方法有了很大 的 改进。 本文的第三个创新之处在于所采用的数据较新，时间跨度为 2002 年 2004 年，而 目前 关于产业内贸易的研究 的数据大多是 20世纪 八九十年代的数据，不能够反映中国最新的产业内贸易状况。 本文全文共分四章，第一章主要论述的是关于产业内贸 易的主要理论模型，在论述 的时候，侧重强调了影响产业内贸易的相关因素，为下文的经验分析做好理论准备。第二章是关于影响产业内贸易的行业特征因素的经验 分析。通过回归分析，近一步验证了理论模型的正确性。 第三章是关于影响产业内贸易的国家特征因素的经验分析。本文第四章是关于中国发展产业内贸易的相关政策性建议，这些建议是建立在第二、三章 的 经验分析 结果 基础之上的，更加符合我国的国情。2 中国产业内贸易实证研究 基于国家特征的分析： 硕士学位论文 上海：华东师范大学， 2006 第一章 产业内贸易的主要影响因素 3 第一章 产业内贸 易的主要影响因素 产业内贸易理论最早是由学者沃顿 （ 1960） 5在考察荷比卢联盟内部的贸易形式时发现的。 他以可比的国际贸易分类为基础，计算了 121 种样本产品的双边贸易比率，发现由于经济联盟，双边贸易 比率的相对值下降，但是比率的中位数值却提高了。 此认为，与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型中，而不是在异类贸易类型间。 但是 发现在当时并没有引起人们的注意。 人们一般认为， 1975年由格鲁贝尔 （ 和劳埃德 （ 出版的 产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量 一书是 针 对 产业内贸易理论较为正式的 著作 。他们二人也因此被认为是最早对产业内贸易进行系统性研究的开拓者。 在该书中 ， 他们认为，“新要素 比例理论”是可以部分解释产业内贸易 现象的，但是要对产业内贸易做全面而又系统的解释则是不够的，必须从产品差异和规模经济入手。 6他们的研究对之后的一些学者有很大的启发意义。迪克西特 ( ,斯蒂格利茨（ 、克鲁格曼 （ P.） ,赫尔普曼（ .） ,兰卡斯特（ .） 和布兰德（ .） 等人，对产业内贸易从不同的角度进行了论述，建立了很多的模型。 这些模型有的 是对传统贸易理论的扩展，有的则是彻底地改变了传统贸易理论的假定。 各个模型的侧重点也不同，不同的模型强调了影响产业内贸易的不同的因素。 为了更详细和有条理的论述这些模型，有必要按照一定的标准将模型分类 ， 本文将按照影响产业内贸易的主要因素 分别 对 模型进行论述 。 影响产业内贸易的因素大致可以分为两类，一类是产业特征因素，一类是国家特征因素。其中产业特征因素主要是规模经济、 产品差异、市场结构 和该行业的外商投资水平。而国际特征因素则主要有国家间需求水平的差异、经济发展水平、要素禀赋差异和国家间直接投资的水平。 为了使得文章的条例清楚，在论述影响因素的时候，将按照产品是否存在差异为 标准 进行分类 ，将不同的解释模型放在分类项下 ，并在论述的时候强调该模型的主要影响因素。 第一章 产业内贸易的主要影响因素 4 第一节 产业内贸易的含义 产业内贸易是针对产业间贸易来说的 。 966)将同一产业内的产品在国家间进行的贸易称 为产业内贸易。 987)也认为 产业内贸易是指一定时期内每一给定产业内同时发生 的输入和 输出活动。 从对产 业内贸易的定义中，不难看出产业内贸易是否发生及规模的大小，与“产 业”界定是 有 很大的关系的 。作 为一个经济学概念，“产业”一词有很多的含义。但是在国际贸易中，该词却有其具体的内容。就现有的产业内贸易资料来看，大多数学者都是以以下三种标准之一对产品进行分类，然后再把它们定义为某一产业之产品总量。这三个标准是：（ 1） 消费替代；（ 2）相同的技术密集度；（ 3）生产替代。 由 于这三个标准很难统一在某一个概念之中，因而使人们对产业的界定也表 现出较大的灵活性，每一个学者根据 自己研究的目的选择一个较为适 宜的标 准 。如， 以验证 H O 模式预测效果为主 的学者，主要选择生产替代标准；以偏好差异解释 贸易流向的，选择消费替代标准，从而，有关产业的定义至今还没有一个普遍接受的、令人满意的 完整 准确概念。 一般来讲，将国际贸易标准分类中前三位数字相同的行业算作一个产业，即至少属于同类、同章、同组的行业算作一个产业。 学者强永昌认为“产业的定义应该对生产替代和消费替代进行全面的考虑，因此完整的概念应该是 消费替代之产品的双向流动。 ” 4 第二节 产业内贸易的分类 在阐述产业内贸易产生的 主要影响因 素 之前，我们首先看一下 按照不同的标准对产业内贸易 进行 的分类。 鲁贝尔和劳埃德的分类 格鲁贝尔（ 和劳埃德（ 在他们的 产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量 一书中，将产业内贸易分为三种： (1)要素投入不同，但是产品却有一定的替代性：例如木制的和塑料制成的家具用品。 4 强永昌著产业内贸易理论 国际贸易 最新理论复旦大学出版社， 2002 48 第一章 产业内贸易的主要影响因素 5 (2)要素投入相同，但是最终使用替代性不同的产品，例如汽油和柏油，他们都来自于原油； (3)要素投入相同，替代性也相似，但是在款式或质量上有差异的产品。 由于这种分类是采用投入要 素的性质和制成品是否存在替代性进行分类的，虽然分类清楚，但是在阐述产业内贸易理论时，如果要将每一种产品在投入上比较一下要素和消费上比较一下是否具有可替代性，会给理论的论述带来一定的困难。 产品差异性分类 根据 贸易品是否具有差 异性，从而将产品分为同质产品和非同质产品。非同质产品又分为水平型差异产品和垂直型 差异产品。 所谓的同质产品是指在使用上可以完全替代的产品。 对于消费者来说，他们是完全相同的，相互之间是可以完全替代的。 消费者对它们的 偏好是相同的。在传统的贸易理论下，这些产品是不存在国际贸易的。 但是在产业内贸易理论中，它们是国际贸易的重要组成部分。 而所谓的非同质产品是指，由产业内相互竞争的企业所生产的， 产品具有不完全替代性质的产品。例如，汽车行业生产的产品，他们尽管在型号、款式和品牌上有所不同，但是却都能够满足消费者运输或载客方面的要求。 同质产品与非同质产品的划分可以通过产品间的交叉弹性来划分。交叉弹性可以表示为 : /p (如 果是同质产品，则交叉弹性为无限大，如果是差别化产品，则交叉弹性虽然很大，但是却没有达到正无穷的水平。 由于引起产品非同质的原因很多 ， 所以产品的差别化表现形式必然是不同的。一般将产品的差别化大致分为三种， 即水平差别、垂直差别和技术差别。 水平差别是指由于产品的外观、品牌、售后服务和广告营销等因素 不同而形成 的差别。具 有这种差别的产品，在产品的核心特征上是完全相同的，之间的相互替代性较大，价格水平也比较一致。 正是由于 营销、售后服务和品牌等因素的不同，造成了消费者对具有这种差别的产品的不同的态度。 垂直差别是指产品 质量 本身的 产别。 由于存在着质量的差别，这种产品的第一章 产业内贸易的主要影响因素 6 价格也不一样。 技术差别通常是指由于产品的某些核心技术经过调整和改进后所形成的产品差别。它与技术进步关系密切。 例如通讯设备和电脑等产品很多是属于这种情况。 但是由于产品的技术产别是垂直差别的一种特殊的形式，因此也将这种差别归入垂直差别中。 通过以上对产品的产差别化划分，可以看到 进行国际贸易的产品的差别化类型不同，对这种产品的贸易能否算作是产业内贸易 是有着重要的影响的。 克鲁格曼认为产业内贸易是指那些同质产品和具有水平差异的产品的国际流动。技术差别产品贸易主要 与产品 的生命周期理论和偏好相似理论相关。而对于垂直产品的贸易的归 类则比较复杂，但是在总体上仍然将其分在产业内贸易中。 6埃德勒和霍金通过对一些案例的分析，指出垂直差别产品是产业内贸易的一个重要的组成部分。 8尽管不同的经济学家对产业内贸易的外延有不同的看法， 本文的观点是将同质产品与非同质产品（含水平差异和垂直差异）的贸易都归为产业内贸易。 为了使文章更加的清晰，本文基于产品差异而对产业内贸易理论进行分类论述。 第三节 产业内贸易的 行业特征因素及相关 理论模型 质产品的产业内贸易 同质产品的产业内贸易 的 理论 主要有传统的 理论解释 和相互倾销模型。 传统的解释涉及到季节性贸易、转口贸易和边境贸易， 之所以称它们为传统的对产业内贸易的解释，是因为它 们 与传统的贸易理论并没有根本性的矛盾，是 在传统理论的框架内对产业内贸易进行解释，是对传统理论 的补充。 而相互倾销模型则由于改变了传统理论中 完全竞争的假设和要素禀赋的限制，论证了即使是在要素禀赋及技术完全相同的两个国家中，只要满足一定的假设条件，也是可以进行产业内贸易的。该模型将在后面详细的论述。 统解释 季节、转口、边境和政策因素 季节性贸 易是指 由于农产品 具有季节性，就有可能产生产业内贸易。例如，处于南北半球的国家，由于季节的差异，可以通过 在不同的季节进口和出口，第一章 产业内贸易的主要影响因素 7 来满足本国对该产品的需求，这样就产生了产业内贸易。 转口贸易主要发生在贸易较为自由化的国家或地区，例如香港和新加坡。由于 可能发生这样的情况： 在该地区，从一国进口某种产品而同时又将这种产品出口到另一个国家。这样在海关统计中， 同类产品就会同时反映在进口项目和出口项目中。这样就自然而然的产生了产业内贸易。 边境贸易最常用的一个例子就是加拿大和美国之间关于牛的贸易。由于美加之间有很长的边界，所以可能出现这种 情况，即加拿大 可能在西部边界向美国 东部各州 出口牛 肉 ，而 同时又 在东部边界又从美国进口牛 肉，满足加拿大东部对牛肉的需求 ，这样 也就发生了产业内贸易。这样的情况经常会发生在两国间的边界线很长，而且运输成本又比较昂贵的产品上。 1953 年欧洲煤钢共同体成立后，成员国间的钢铁贸易就出现了这种状况。 产业内贸易也 可能是由于国家的政策决定的。一国可能为了发展某一产业，采取了一定的政策，来支持该产业的出口，但是同时，该产业的进口也存在。这样，该国的产业内贸易就产生了。 产业内贸易还 可能是由于某一项国际协定产生的。 一国可能进口本 身就有比较优势的产品，这样产业内贸易就产生了。 互倾销模型 市场结构因素 本文所论述的相互倾销模型是 983)9利用古诺模型，对相互倾销理论进行了扩展。模型对寡占市场之间也有可能进行产业内贸易做了一定的分析。 模型的假定如下： 只存在两个国家 本国和外国，两国具有相同的市场结构 。 存在两家厂商，本国为厂商 1,外国为厂商 2,两个厂商只生产同质产品 。 厂商遵循的是古诺模型中的产量战略，即以知道对方的产量为前提，遵循利润最大化原则，来确定 自己的最优 产量。 两 国之间的市场是 分割的，不存在从一个地方贱买而到 另一个地方贵卖的行为，所以厂商可以对不同的市场作出独立的决策。 设厂商的成本函数为： C(q)=F+MC*q, (其中， q 为产量， 在寡占市场上，两个厂商以知第一章 产业内贸易的主要影响因素 8 晓对方的产量为前提，来进行实现利润最大化的产量决策。 首先，我们分析在不存在运输成本的前提下，本国和外国的需求函数： p=2 p*=2* (其中 p和 p* 表示本国和外国市场的价格，1和厂商 2 在本国市场上的供应量 ；1* 和厂商 2 在外国市场上的供应量。 那么 ，厂商的利润函数分别为 ： 1 1 1 1 1* * ( * )p q p q c q q =21+2*1*+c(11* 2 2 1 2 2* * ( * )p q p q c q q =22*2+c(22* (厂商在追求利润最大化的时候，遵循古诺模型的假定，即都以对方的产量不变为前提，来 确定自己的产量， 其一阶条件为： (根据对称性，可以得到1 1 2 2*q q q q 在上述假定条件下，在不存在运输成本的情况下， 均衡时 两个厂商的产量是完全相同的，两个厂 商 平分两国的市场份额，也就是说，1 1 2 2*q q q q 厂商相互占领对方的市场，导致完全的产业内贸易 （厂商对该种商品的进口量等于其出口量） 。 其次，我们考虑存在运输成本的情况。我们假定，运输成本是“冰山型”的，假定产品的 （ 1部分作为运输成本被消耗掉，只有产品的 g 部分被运送到 外 国的市场上。 那么 两个厂商的利润函数就是 ： 111 1 1 1 1 2 1 1 2 1222 2 2 2 1 2 2 1 2 2 2* * ( ) ( ) ( * * ) 1 * ( ) * * ( ) ( ) ( * * ) * ( * ) q p q c q a b q q q a b q q q F c q p q c q a b q q q a b q q q F c q 112111212212212202 * * 0*202 * * 0*b q b q a q b q a q b q a q b q a 第一章 产业内贸易的主要影响因素 9 ( 这时的一阶条件为： 112111212212212202 * * 0*202 * * 0*b q b q a q b q q b q q b q a ( 解上面的方程组可以得到反应函数： 2112()22* ()*22q (厂商 1和厂商 2 的利润函数的海塞矩阵公式都满足利润 最大化的二阶条件，解得到的均衡产量是： *12*212323e e (从 可以看到，12g 的减函数，21g 的增函数。 从而我们可以知道，211即运输成本的减函数。我们知道，2的出口量， *1 的出口量。 我们因此可以得出一个结论：即产品的运输成本越小，厂商的出口产品在对方的市场上的份额就会越大。 我们可以通过令 *21 0来得到厂商要进行出口，对运输成本的限制。通过计算，得到g 2那 么 运输成本就是（ 1 1- 2 *21 0时就意味着存在产第一章 产业内贸易的主要影响因素 10 业内贸易。 而当运输成本非常小的时候，即 1g 时，得到古诺均衡解：1 1 2 2*q q q q = 3 仔细分析一下，可以看出在存在产业内贸易的情况下，出口产品的边际成本 边际成本 c。 由于对称性假定，我们可以知道，在两国的市场上的产量和价格都是相同的，所以在发生贸易时，厂商在国内所销售的产品的加成要比在外国市场上高，即 ，这就是“倾销”得名的原因所在。 从该模型中，可以看出在不存在规模经济、产品差异和要素禀赋差异的情况下，两个完全相同的国家生产的完全相同的产品 ，在寡头市场条件下， 还是可以 进行贸易的 。在相互倾销模型中，这种产业内贸易是建立在“寡占” 的市场结构基础上的。 同质产品 的产业内贸易理论模型 在现代的经济中，具有完全的替代性的产品很少，商品之间都会呈现出一定的差异性，因而大多数的产业内贸易也都是关于差异产品的。 所谓的差异产品是指相似但是不完全相同，也不能够完全替代的产品，它 的需求交叉弹性小于同质产品。 从前面对于差异产品的划分，我们可以知道， 产品 差 异分为三种：水平差异、技术差异和垂直差异。 对 于水平差异产品的产业内贸易，更多的使用新张伯伦模型和兰卡斯特 模型 进行分析 ，而对于垂直差异产品的产业内贸易，主要使用的 是 平差异产品的产业内贸易模型 （ 1） 新张伯伦模型 规模经济因素 第一章 产业内贸易的主要影响因素 11 规模经济分为内部规模经济和外部规模经济。内部规模经济主要指 由于 企业的生产规模的扩大，技术水平的提高，从而导致单位产品所分担的固定成本的下降， 进而 导致 平均成本的下降。外部规模经济主要是指，由于该行业的生产规模的扩大， 行业的正外部性增加， 使得 企业在搜集信息等方面的成本下降 ，进而导致的平均成本的下降 。内部规模经济改变了传统的贸易理论中的基本假设 完全竞争假设，而外部规模经济与完全竞争的市场结构是可以并存的。在产业内贸易的分析中，我们 主要分析的是内部规模经济条件下的情况 ，所使用的模型是克鲁格曼的 型 。 10 该模型在论述产业内贸易时的假设条件为： 市场结构是垄断竞争的，厂商可以自由的进出该行业，厂商的长期利润为 0。 厂商具有内部规模经济。 消费者的效用函数都相同。 产品非同质，具有一定的差异，但是相互之间具有一定的替代性。 消费者对每一种产品的偏好是一样的，即各种产品是 对称的进入相同的效用函数的。 对于消费者来说，在收入一定的情况下，所选择的产品变体的种类增多，其福利水平就会得到改善。 只有一种要素 劳动，而且劳动投 入总量一定。 首先，假设一国可以在相同的技术条件下生产任一数 量很大的产品 i; i 的区 间范围为 （ 1， n） ;生产 i 产品的成本函数是 ( 表示固定资本投入， 反应的是产出和劳动投入之间边际关系系数， 产品 i 的 产量 ，i 种产品的劳动投入。 由于存在着固定投入 ，则厂商的平均成本 : (会随着产品生产规模的扩大而逐渐下降 。但是这种下降，永远不会 达到 的水平。 第一章 产业内贸易的主要影响因素 12 其次， 假定消费者的效用函数相同， 而且消费均匀的分布在产品的变体上。效用函数为： 1()n u c (其中，i 种产品的消费。 由于在均衡时 ，每个消费者对 i 产品的消费量之和 即有 : c(厂商 按照 追求利润最大化的原则 边际收益等于边际成本进行决策，决定其产量。 由于厂商的边际收益和价格、需求弹性间存在着如下的关系： 1(1 ) p (厂商的总成本 函数为 ： ()l w x (其中， 那么 厂商的边际成本为 w 。则均衡条件为 : 1(1 ) (不难得出 : 1 (对于 (，虽然该式所显示的是价格与需求弹性的关系，但是由于需求弹性与产量紧密相关 ，如果想要得出在均衡时价格产量的关系，我们可以利用“张伯伦相切解”来解决这一问题，从而得到了产出和价格的 第一种 关系。 由于 市场结构是垄断竞争的市场结构，那么在长期， 厂商的利润为 0，即总收益等于总成本 ： ()i i ip x w x (将 ( 带入 ( ，可以得到 ： c ( 这意味着产出规模与以工资表示的价格水平成反比，给产出规模越大，价格水第一章 产业内贸易的主要影响因素 13 平越低， 从而我们取得了消费与价格之间的第二种关系。 通过假设，我们可以 知道，均衡时每一 个品种的产品的变体数量只由一个厂家进行生产，那么 我们可以得到 ： x