廉政风险防范管理工作的实施意见

区司法局关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见为进一步加强全市司法行政系统惩治和预防腐败体系建设，从源头和机制上预防治理腐败，构建有效制约监督权力运行的监控防范体系，经局党组研究，决定在全区司法行政系统开展廉政风险防范管理工作，为切实抓好该项工作，特提出如下工作意见。 一、指导思想开展廉政风险防范管理工作要坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“突出重点、先易后难、循序渐进、稳步推进”的工作原则，紧紧围绕行政审批、执法执业、人事管理、财务管理、等重点岗位、关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。二、工作目标把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，加强廉政风险分析、监控和管理，制定廉政风险防范措施，逐步完善廉政风险防范机制，实现关口前移、预防在先。通过有针对性地开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干警牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性；通过完善和落实各项工作制度，加大对权力运行的制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，确保权力在阳光下运行；通过认真开展廉政风险防范管理工作，探索预防腐败体系建设内设的新模式，建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效机制，最大限度地保护司法行政干警，更好地履行司法行政系统的各项职能，努力做到规范执法（执业）、公证执法（执业）、文明执法（执业），提升反腐倡廉监督工作整体水平。三、主要内容廉政风险防范管理，即运用现代管理学的理念和方法，围绕重点部门和关键岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点。按照职能，围绕刑罚执行权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财务管理权等权利的形式，对每个部门、每个岗位、每个人员的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，绘制工作流程图，逐一排查廉政风险点，着力查找存在的问题。通过采取前期预防、中期监控、后期处置力等防范措施，通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。四、总体要求按照“全面开展、突出重点、积极稳妥、扎实推进、务求实效”的总体要求。全系统2010年7月开始启动廉政风险防范管理工作，到2010年底，初步形成覆盖全系统各单位、所有岗位的廉政风险防范管理工作网络。初步建成相关工作配套制度体系。到2011年底，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推动全系统反腐倡廉建设取得新的明显成效。五、工作步骤廉政风险防范管理分为三个阶段（7月开始至12月底）：（一）准备阶段（7月1日7月15日）。各单位要制定切实可行的工作方案，成立领导小组和办事机构，落实工作人员。召开活动动员大会，组织全体干警职工学习传达上级文件及会议精神，使廉政风险防范管理的基本理念、基本精神和基本要求为广大党员干警特别是领导干部所理解和掌握。通过各种方式广泛进行宣传教育，让全体党员干警真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强廉政风险防范的自觉性和主动性，提高全系统干警的责任感、紧迫感，积极地参与到活动中来。（二）实施阶段（7月16日11月30日）。结合单位、部门和岗位实际，认真查找廉政风险，做到廉政风险查准、查全、查深，为制定廉政风险防范措施奠定基础。1、查找风险点（7月16日至8月31日）。紧密结合各自实际，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项。业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理，具有行政许可和执法权等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节，容易出现不廉洁行为，导致违规违纪问题发生的廉政风险点，经局党组严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。一是查找个人风险。依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的潜在的风险内容及其表现形式，找出每个岗位的廉政风险点，并认真填写廉政风险防范管理个人自查表，由科室负责人审核并签署意见。二是查找科室风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化，分析风险的内容和表现形式，并认真填写廉政风险防范管理科室自查表，由廉政风险防范管理工作领导小组审核。同时要按工作流程和需防范的重点部位、环节，制出廉政风险防范管理工作流程图，报领导审核。三是排查单位风险。结合各自工作特点和职责，重点查找在“三重一大”及行业“潜规则”对岗位的干扰等方面容易产生腐败行为的风险内容、表现形式和制度方面存在的薄弱环节，由廉政风险防范管理工作领导小组审核、备案。四是交叉互查。通过在各科室之间广泛开展互查互评活动，提出补充修改意见，查漏补缺。五是公示监督。对科室和单位查找出的廉政风险点，单位廉政风险防范领导小组办公室以座谈讨论、问卷调查等形式广泛征求意见和建议，对已查找出的风险点进行补充和完善。六是评估审查。在个人自查、单位检查、交叉互查、群众评议的基础上，单位廉政风险防范管理工作领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度进行最后评估确定。2、制定改进措施（9月1日至9月15日）。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，结合岗位职责，对规章制度进行梳理，把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防范措施中，主要是针对重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节，决策机制、议事规则、行政、财物、执法等管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，研究制定廉政风险点管理措施，规范操作程序，完善责任追究制度。一是针对个人风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室审核备案。二是针对科室风险，由局党组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内公开科室防范措施并报市司法局备案。三是针对单位风险，认真研究分析本单位存在的共同性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防范风险的相关工作制度，明确防范风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的畅通、有效运行机制。3、建立廉政风险信息档案（9月16日至9月30日）。各单位将查找到的廉政风险登记汇总，填写（单位）科室廉政风险识别防控表和个人廉政风险识别防控表，一科（室）一档、一人一档，建立台账，形成科室和个人廉政风险信息档案，实行集中规范管理。4、加强监督管理（10月1日至10月31日）（1）确定风险等级。根据行使权力大小以及产生腐败可能性的大小，围绕重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉政风险点，将各岗位廉政风险分为一级、二级、三级三个级别，其风险等级依次降低，即一级风险最高，三级风险最低。一级风险（红色），即涉及“三重一大”的事项、涉及人财物、法律服务监督管理等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，容易出现或滋生违法犯罪行为的风险；二级风险（橙色），即直接从事人财物、法律服务监督管理等有可能利用工作便利谋取私利的岗位，容易出现或滋生违规违纪行为的风险；三级风险（黄色），即工作岗位有可能导致违规违纪，对工作有不良影响的风险。重点岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，并报市局廉政风险防范管理工作领导小组审核备案。（2）分级监管。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在科室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由科室负责人直接管理和负责。要充分发挥各种监督力量的作用，采取多种形式和必要的措施，调动社会各种监督主体的积极性，实施有效监督。（3）前期预防。各单位廉政风险防范管理工作小组定期检查各科室开展廉政风险防范管理工作进展情况，针对党员干警生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干警廉洁自律的自觉性，筑牢思想道德防线和体制机制防线，预防腐败发生。（4）中期监控。建立廉政风险预警机制，发挥好各类监督渠道的作用，通过民主生活会、群众评议、信访举报、行政效能投诉等方式为主的信息监测进行定期自查，各单位廉政风险防范管理工作领导小组对权力运行过程进行监控，及时发现苗头性问题，及时向部门或个人发出预警信号，形成对廉政风险的有效监控。（5）后期处置。对群众有反应，可能出现腐败问题的干警进行警示提醒；对工作中有失误或偏差的干警职工问责或诫勉谈话；对已经实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干警进行责令整改，避免发展成违规违法行为。（三）考核阶段（12月1日12月31日）。各单位要对开展廉政风险防范管理运行情况进行自我评估，查找问题，完善措施，总结经验，量化效果。1、自查评估。各单位在开展廉政风险防范管理工作中，要对本单位廉政风险防范管理工作进行一次自查，对防范效果进行考核评估，及时进行纠正防范。局廉政风险防范管理工作领导小组在各科室自查的基础上，每年对科室廉政风险管理工作进行一次全面检查，年底对科室工作开展情况进行综合评价，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容。考核工作与党员干警年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。2、查补修正。各单位要按照“岗位职责明确、权力运行和工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施得力”的要求，以年度或项目管理为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防范措施。对落实廉政风险防范措施不力的单位和科室，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究单位和科室负责人的责任；对在开展廉政风险防范管理工作中领导不力、责任不落实，消极应付的，以致造成工作不落实，将按照有关规定对主要领导和相关人进行问责，对发生违纪事件的人，按照人事管理权限实行责任追究；对廉政风险防范成效显著的单位及个人将予以表彰。3、考核评价。区局廉政风险防范管理工作领导小组对各单位廉政风险防范工作的运行情况、实际成效进行检查、考核和评价。通过召开座谈会、明察暗访等形式发挥社会监督作用，核实个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，或在重点岗位经济效能评议中评为“不满意科室的，给予“廉政风险黄牌警告”并对该岗位负责人实行重点监管。凡单位出现违规违纪案件或被给予“廉政风险黄牌警告”的，该单位负责人年终党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并要按照关于实行党政领导干部问责的暂行规定对有关责任人实行问责。六、工作要求（一）提高认识，加强领导。开展廉政风险防范管理工作是为了减少和避免发生违法违纪案件，出发点和落脚点都是保护干部，体现以人为本的理论，针对容易发生不廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干警构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。（二）落实责任，齐抓共管。廉政风险防范管理工作是一项廉政工作于业务工作融为一体的综合性工作，在全系统是一项全新的工作，只有在各级同志们的积极参与下，群防群控，才能确保这项工作取得实效。因此，各单位要尽快成立开展廉政风险防范管理工作领导小组和办事机构，负责组织实施。各级领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，分管领导作为分管科室的第一责任人，负责各分管科室廉政风险防范管理工作，要严格实行“谁主管、谁负责”的原则。加强组织协调、突出检查，积极协助局党组抓好任务分解和责任落实，要带头分析查找存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防范落实。（三）突出重点，务求实效。防范廉政风险，要突出抓好领导干部和中层干部、关键岗位和重点人员，以近年来违纪违法案件易发多发的重点领域，重点环节以及社会群众关注的热点问题为重点，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项、推行廉政风险防范管理，要与落实党风廉政建设责任制相结合，与实际工作相结合，与关键岗位，重点环节突破相结合，与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。（四）及时总结，加强宣传。要严格按照此项工作的方法步骤稳步推进，及时总结经验教训，适时调整工作方向和改进工作方法，保证廉政风险防范管理机制建设的顺利进行，要积极宣传廉政风险防范管理工作情况，努力营造良好的舆论氛围，做到内部凝心聚力，社会理解支持，全力推进廉政风险防范管理工作的深入开展。廉政风险防范管理个人自查表责任人姓 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