（高等教育学专业论文）治理视野中的学位管理体制改革探论.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t a c a d e m i cd e g r e em a n a g e m e n ts y s t e mh a ss t i p u l a t e df o rt h ee s t a b l i s h m e n to f m a n a g ei n s t i t u t i o na n ds u b o r d i n a t i n nr e l a t i o n sa sw e l la st h ei u r i s d i c t i o nd i v i s i o ni na d e g r e ee d u c a t i o ni nac o u n t r y i ti n v o l v e sw h i c hi n s t i m t i o nt om a i l a g e ，h o wt o e s t a b l i s ha n dd i s t r i b u t et h ea u t h o r i t y , h o wt om a n a g et h ed e g r e ee d u c a t i o n w i t ht h e s c a l ee x p a n s i o no fd e g r e ee d u c a t i o ni no u rc o u n t r y , t h ee x i s t i n gd e g r e em a n a g e m e n t s y s t e mi sf a c e dw i t has e r i e so fc o n w a d i c t i o n sa n dp r o b l e m s i tm a i n l yi n c l u d e st h e c o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es c a l e e x p a n s i o no fd e g r e e e d u c a t i o na n dt h e l a go f m a n a g e m e n t ，t h eu n i f o r i l lm a n a g e m e n tm e t h o da n dt h ef l e x i b l em a r k e t ，t h ei m p r o p e r r e s p o n s i b i l i t y , a u t h o r i t ya n db e n e f i tb e t w e e nt h et h r e em a n a g el e v e l s t h eb a s i c r e a s o n so ft h e s ec o n t r a d i c t i o n sa r et h a tt h eg o v e r n m e n tp o w e ri st o oc o n c e n t r a t e d t h e s o c i a l p a r t i c i p a t i o ni s n o te n o u g ha n dt h el a c ko fc o m m u n i c a t i o nm a df e e d b a c k b c l w e e ng o v e r n m e n t ，u n i v e r s i t i e sa n ds o c i e t y g o v e r n a n c et h e o r yi nt h ep u b l i cm a n a g e m e n td o m a i nc a np r o v i d eh e l pf o rt h e r e f o r mo fd e g r e em a n a g e m e n ti no u rc o t m t r y , s u c ha ss e t t i n gu pm u l t i a u t h o r i t i e s 。 i m p r o v i n gt h el e g a le n v i r o n m e n t ，e s t a b l i s h i n gr e s p o n s i b i l i t ym e c h a n i s ma n ds oo n t h e r es o m ec o n d i t i o n sf o rc a r r y i n go nr e f o i t no fd e g r e em a n a g e m e n ts y s t e r ni no u r c o u n t r yf r o mg o v e r n a n c ep e r s p e c t i v e ，s u c ha st h eg r a d u a l l yr e l e a s i n go f p o w e rd u r i n g t h er e f o n - no fl l i 曲c re d u c a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e m , t h e a c c e l e r a t i o no f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o np a c e t h ei m p r o v e m e n to fm a r k e tm e c h a n i s m , t h ea p p e a r a n c eo f s o c i a li n t e r m e d i a r i e sa n ds oo n n 圯d e g r e em a n a g e m e n t i n d e v e l o p e d c o u n t r i e sh a s $ o l n e g o v e r l l a n c e c h a r a c t e r i s t i c s ，l i k et h ed i s t r i b u t i o no fg o v e r n m e n tp o w e ra n dp a r t i c i p a t i o no fs o c i a l p o w e r , e s p e c i a l l yt h o s ep e r f e c te d u c a t i o ni n t e r m e x l i a r i e sa n dp e r f e c tl e g a la n d r e g u l a t i o ns y s t e m sh a v ep l a y e de s s e n t i a lr o l e si nt h eg u a r a n t e eo fa c a d e m i cd e g r e e q u a l i t y , w h i c hh a v ep r o v i d e de x p e l i e n c ef o rt h e r e f o r mo f d e g r e em a n a g e m e n ts y s t e m i n0 1 1 1 c o u n t r y a c c o r d i n gt ot h ee n l i g h t e n m e n t o fg o v e r n a n c et h e o r ya n de x p e r i e n c eo f d e v e l o p e dc o e n t r i e s t h er e f o r mo fd e g r e em a n a g e m e n ts y s t e mi no u rc o u n t r ys h o u l d t r yt oe s t a b l i s he f f e c t i v em u l t i p a r t i c i p a t i o ng o v e l n a n c ep a r t e r l li nv i e wo f t h ee x i s t i n g c o n t r a d i c t i o n s i tm e a n 5t or e a l i z et h r e et r a n s f o i t n a t i o n s ：f r o m “o m n i p o t e n t g o v e r n m e n t t o l i m i t e dg o v e r n m e n t ”f r o m “p o l i t i c a lm e a l l $ t o l e g a lm o a l l s f i o m t h e “o n l yl e a d e r s h i pb yg o v e r n m e n t t o m u l t i p a r t i c i p a t i o n ” k e y w o r d s ：d e g r e em a n a g e m e n t ，m a n a g e m e n ts y s t e m , g o v e r n a n c e 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 随着我国学位制度的建立与实施，我国的学位教育取得了巨大的成绩。从 社会与学位的关系看，学位是社会评价和规范学术的结果，而社会与学位之间 的关系是通过管理来实现的。学位管理是关系到我国高层次人才培养质量的重 大问题，关系到我国的学位教育能否与国家建设和发展需要紧密配合。本研究 拟分析我国学位管理体制存在的不足，并从治理的角度为学位管理的改革提出 可供参考的对策。 1 1 相关概念界定 本研究涉及的概念主要有“学位管理”、“管理体制”，下面拟对这两个概念 进行界定，并对我国的学位管理体制进行解说。 1 1 1 学位管理 由于目前几乎没有学者对“学位管理”进行过概念界定，所以有必要根据 “学位”和“管理”这两个概念的含义来界定本研究中的“学位管理”的含义。 学位一词在英语中对应的词汇是“d e g r e e ”或“a c a d e m i cd e g r e e ”。西方 教育辞典中对学位一词的解释是：“指学生获得一种资格( q u a l i f i c a t i o n s ) ”， 这一界定似乎更接近于学位产生之初的含义。中国大百科全书教育卷将学 位表述为：“学位是评价学术水平的一种尺度。学位的授予建立在严格的科学训 练和考核的基础之上。获得学位，不仅是国家给予获得者的一种荣誉和鼓励， 还是获得者学习成绩和学术水平的客观标志。”授予学位“是国家或高等学校以 学术水平为衡量标准，通过授予一定称号来表明专门人才的知识能力等级”。咋叮 以看出，此定义强调了学位的评价、激励作用。 在相关论著和文章中，“学位”一词常常与“研究生教育”联系在一起，作 为一个整体概念使用。我国学者吴镇柔。、骆四铭等人曾发表文章对“学位与研 究生教育”这一提法进行了分析，认为学位是评价学位获得者学术水平的一种 。中国大百科全书教育卷 s 北京：中国大百科全书出版社，1 9 8 5 4 4 0 。吴镇柔“学位教育”的提法似需商榷 j 学位与研究生教育，1 9 9 9 ( 4 ) ：6 3 - 6 6 武汉理工大学硕士学位论文 尺度，而研究生教育是以培养高层次专门人才( 硕士、博士) 为目标，对经过 选拔的大学本科以上的优秀人才进行培养的活动。两者是不同性质的事物，学 位不等于研究生教育。所以本研究中“学位”不同于“研究生教育”，学位不仅 包括硕士学位、博士学位，还包括学士学位。 管理学形成于1 9 世纪末2 0 世纪初，学术界对“管理”这一概念提出了各 式各样的见解。有人认为，管理就是通过别人的工作去实现自己为组织确定的 计划和f i 标；还有人认为，管理的本质是决策。学者孙军在分析了古典学派、 行为科学学派、决策理论学派等各理论学派的代表对“管理”的理解之后，得 出了结论：从哲学的角度看，所谓管理，实际上就是指人们在认识客观对象的 基础上，通过决策、计划、组织、指导和控制，有效利地利用人、财、物，以 达到共同目标的一种社会活动过程。 学者单宝玲等人认为，管理是根据组织的内外部环境条件，通过计划、组 织、领导、控制等一系列的活动，对组织所拥有的资源进行合理配置和有效使 用，以实现组织预定目标的过程。这一定义表现为以下几个基本特征：其一， 管理的目的是实现组织的预定目标。其二，管理是一个过程。其三，管理达到 目标的手段是正确地运用组织拥有的各种资源，管理负责把资源转化为成果， 把投入转化为产出。其四，管理的主体是管理者圆。 综上所述，从管理的角度来看，学位管理就是对可能影响学位质量的招生、 专业目录设置、学位授权审核、学位法规的制定、学位质量的评估等一系列活 动进行组织、领导、控制，以实现保证学位授予质量这个预定目标。 1 1 2 管理体制 “体制”一词原本是生物学上的一个概念，指生物器官的配置形式，后来 引申为国家机关、企事业单位的组织制度，主要包括机构设置、隶属关系以及 权限划分等内容。 将体制的概念延伸到管理领域那么很显然，管理体制即是 管理领域中关于机构的设置、隶属关系以及权限划分等方面的制度，它是任何 组织正常运转、实现目标的基本保证。它从静态意义上讲是一种系统内的组织 。孙军管理学 岫北京：机械工业出版社，2 0 0 3 3 。单宝玲辛枫冬管理学原理 m 天津：天津大学出版社，2 0 0 4 2 。吴志宏，冯大鸣中小学管理比较 岫上海：上海教育出版社，1 9 9 8 4 1 武汉理工大学硕士学位论文 体系，从动态意义上讲又是一种运行的机制。o 根据管理体制的这个特点，可以 看出管理体制在管理中具有牵一发而动全身的功能，它影响着管理所涉及到的 各个因素，决定着管理的成败。教育管理体制指一国教育领域中关于机构的设 置、隶属关系以及权限划分等方面的制度，它制约着教育的发展，是教育制度 的核心。 学位管理体制是教育管理体制的一种，它规定了一国学位教育中中央和地 方管理机构的设置、隶属关系以及权限划分。它涉及的内容包括由什么机构对 学位进行管理，学位管理的权力如何确立和划分，各自如何管理学位教育等。 1 1 3 我国学位管理体制解说 在改革开放的初期，我国中央政府对全国各级教育包括研究生教育都实行 高度集中统一的领导。1 9 8 5 年中共中央关于教育体制改革的决定和1 9 9 3 年 国务院颁布的中国教育改革和发展纲要，针对我国教育管理体制的弊病，提 出实行中央统一领导和地方政府分级管理相结合的管理体制，改革的方向是扩 大地方政府对教育的决策和管理的权限，以及下放学校的办学自主权。在这一 改革的背景下，中央政府加强了省级政府对培养单位的学位工作的管理和统筹 能力，并逐步扩大了培养单位的办学自主权。1 9 9 1 年以前，我国的学位管理体 制处于初建时期，主要实行二级管理，即国务院学位委员会和学位授予单位。 1 9 9 1 年以后，随着各省( 自治区、直辖市) 学位委员会的建立，逐步形成了由 国务院学位委员会、各省( 自治区、直辖市) 和军队学位委员会、学位授予单 位构成的三级管理体制。 第一级管理机构是国务院学位委员会，附设学术性工作组织，称为“学科 评议组”。学科评议组按照大学科的分类分别设立，共设有7 0 个学科评议组， 成员7 0 0 余人。这些成员由国内相关学科中学术造诣深厚、具有指导博士生经 验的教授或相当专业技术职务的学者、专家组成。学科评议组在国务院学位委 员会的指导下，主要负责审核硕士、博士学位授予单位和授予学科、专业；指 导和监督学位授予单位的学位授予工作，评估其学位授予质量、学科专业水平 以及学位授予单位的整体条件并提出处理建议；对调整和修订学科、专业目录 。吴志宏，冯大鸣，周嘉方新编教育管理学 m 上海：华东师范大学出版社，2 0 0 0 7 2 武汉理工大学硕士学位论文 提出建议等。 第二级管理机构是省级学位委员会，它们的职责是根据国家学位工作的有 关政策法规，统筹协调本省范围内的学位工作。每个省级学位委员会都设有办 公室，具体承担学士学位授予单位的审核，部分硕士学位授权点的审核，本地 区的学位质量保障等工作。 第三级管理机构是学位授予单位，既包括经国家授权授予学位的高校，也 包括相关的科研机构。高校和科研机构经国务院学位委员会批准后可以招收和 培养研究生，并授予硕士、博士学位。研究生完成规定课程，考试及格，通过 论文答辩。经学位授予单位的学位评定委员会批准授予学位。 1 2 研究目的与意义 本研究在分析目前我国学位管理现状的基础上，结合教育学、管理学等学 科的相关理论，将治理理论和国外关于学位管理体制的经验引入学位管理体制 的改革，旨在建立对学位的多元参与的有效治理机制。 学位管理体制涉及高等教育领域内的招生制度、学位授权审核制度、学位 质量评估制度等一系列问题，涉及高校的管理与运行机制等多方面的内容，在 高等教育研究中具有综合性的研究价值。对这一问题的探讨。有助于丰富研究 生教育理论的研究。本研究不仅需要高等教育理论的支撑，也需要管理学等学 科理论的支撑，是一项以多学科理论为基础的研究活动。通过这一研究的具体 实践，将有助于探索目前人们正在倡导的跨学科研究问题。不仅如此，本研究 还具有重要的实践意义。 第一，学位质量问题昭示着学位管理体制改革的迫切性。 我国高等教育经过连续几年的扩招，本科生、研究生招生规模不断扩大， 虽然有专家认为出现了“教育过度”、“文凭过剩”现象，但人事部人事与人才 研究所的专题研究表明：目前我国一般性人才短缺的状况已得到有效缓解，在 一些地区、行业甚至出现了暂时过剩的现象，但高层次人才仍然十分短缺。 以上海地区为例，2 0 0 3 年全市专业技术人员中，大专及以上学历人数达到 7 8 9 7 万人，其中，研究生学历人数仅占总数的3 9 铲。目前仅上海一地就需要 。h t t p ：i n m 2 1 c n h r c o r n p o l i c y 2 0 0 4 5 1 4 4 武汉理工大学硕士学位论文 上万名高层企业经营人才，而对上海商业领域1 0 0 0 多名集团经营者的调查表明， 不懂外语的大约超过9 0 ，不能使用计算机的大约占7 5 ，难以适应现代经济发 展的要求o 。软件产业作为知识密集型产业，需要大批高学历人才。但在2 0 0 2 年软件业的从业人员中，研究生学历的总共4 3 2 0 8 人，只占全部从业人员的7 铲。 高层次人才短缺在很大程度上影响和制约着我国经济的发展，特别表现在 高科技和技术创新方面。2 0 0 1 年，我国科技创新能力在4 9 个主要国家( 占世界 g d p 的9 2 ) 中，位居第2 8 位，处于中等偏下水平，一些重要指标与创新型国 家存在明显差距，主要表现在三个方面：关键技术自给率低、发明专利数量少、 科学研究质量不高。造成我国高层次人才总量不足的原因是多方面的，但研究 生教育特别是博士生教育的数量相对较少和培养水平不高，是造成高层次人才 总量缺乏的一个重要原因。 随着我国市场经济的不断深入，产业结构的不断升级和调整，农村剩余劳 动力的大规模转移，国有企业和集体企业的“两个置换”，高等院校的连续扩招， 我国转折性地进入了失业高峰期。在这种大的社会变革时期，大学毕业生的就 业难问题逐渐成为我国社会关注的热点。据统计，经过自1 9 9 9 年开始的高校扩 招，我国高等教育转折性地进入了“大众化阶段”。从1 9 9 9 年开始到2 0 0 4 年， 高校毕业生人数分别为8 5 万、9 5 万、1 0 4 万、1 3 4 万、2 1 2 万、2 8 0 万，如果按 初次就业率计算，大学生初次未就业人数分别为1 7 6 万、9 5 万、1 8 7 万、2 6 8 万、6 3 6 万、8 4 万。0 0 3 年年末结转人数和2 0 0 4 年年末毕业生初次未就业人 数之和约为1 0 0 万。研究生的就业形势也不容乐观，近三年，我国以每年3 0 左右的增幅扩招研究生，使得研究生的平均市场供需比逐年下降。以浙江大学 为例，毕业研究生平均供需比从2 0 0 1 年的1 ：2 5 7 下降到2 0 0 2 年的1 ：1 3 7 ， 再降至2 0 0 3 年的1 ：4 7 。从全国来看，我国研究生的供需比从2 0 0 0 年的1 ： 4 下滑到2 0 0 3 年仅约为l ：2 6 左右，呈进一步下降的趋势。 。张景勇，邹声文，刘茁卉直面高层人才短缺之痛将才帅才短缺制约经济发展 n 中国改 革报，2 0 0 3 1 2 1 9 。h t t p ：m g z ii ，g o v c r l2 0 0 3 - 5 - 2 1 。h t t p ：v r w e d u c n l 9 9 8 年以来全国高等教育发展统计公报，2 0 0 3 年。 。李恩，杨元晔新形势下研究生就业问题思考 j 教育与职业，2 0 0 5 ( 7 ) ：1 8 5 1 8 6 5 武汉理工大学硕士学位论文 针对我国高层次人才总量不足与高校毕业生就业难并存的现象，有关专家、 学者认为原因在于学位管理模式是计划经济时代的模式，部分高校专业设置调 整滞后，不适应我国快速发展的市场经济，造成人才培养与社会需求相脱节， 造成学位有贬值的趋势。现行的政府主导的学位管理体制己难以应对迅速扩张 的学位教育导致的管理问题，从治理的角度研究如何平衡政府、高校和社会三 者之间的关系，以保证学位授予质量具有重要的现实意义。 第二，政府主导的学位管理体制难以适应学位教育国际化的要求。 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，我国正式加入世界贸易组织( w o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ，简称w t 0 ) 。如今，我们要用w t o 的法律框架体系来约束政府的 教育管理行政职能和行政程序，这是一种体制性的挑战。对正走向学习化、信 息化的我国高等教育来说，w t o 必然会从经济、政治、科技、文化等方面对其产 生“折射”作用。根据w t o 服务贸易总协定第1 3 条的规定除了由各国政 府彻底投资的教学活动( 如军事院校) 以外，凡收取学费、带有商业性质的教 学活动均属于教育服务贸易的范围，它包含有高等教育服务。所有1 盯o 成员国 均有权参与高等教育服务竞争。具体而言，w t o 将取消政府对高教市场的垄断， 减少政府对本国教育机构的投资、补贴等。依据w t o 协议的有关规定，我国将 在权利与义务相一致，责、权、利相统一的基础上加快国际化的步伐，有步骤、 有限度地开放我国高等教育市场，依照公平、公正、公开的原则，参与国际高 等教育市场的竞争与合作。 我国长期形成的学位管理体制并不适应w t o 规则，主要是依法管理的观念 不强，习惯于采用直接行政干预的管理方式，依法管理体系也不完善，管理行 为随意性大，常出现错位、缺位和越位。我国的学位管理目前还存在许多不尽 人意的地方。比如，在学位授予点方面，最近几年，相当多的高校卷入到了学 位授予点的无序竞争中，把硕士点、博士点“零的突破”作为奋斗目标，以学 位点的数量为荣。但由于部分高校的内涵发展不够，培养研究生的条件达不到， 只好把精力放在对主管部门的“公关”上而不是教学上，其结果是低水平的重 复，教育资源的浪费，从而导致了研究生教育质量下滑。学位质量评价制度上 的问题也很突出，比如，评价缺乏法律依据，评价活动随意性较大。评价系统 本身不够完善，诸如评价主体单一，长期以来主要采取的是一种自上而下的官 方评价方式。尽管近几年来学位质量评估机构在形式上已从政府机构中独立出 来，实质上，这些机构在很多方面对政府有相当的依赖性，与政府机构又是不 6 武汉理工大学硕士学位论文 可分割的，评价活动的开展主要是行使国家政府的权威。我国学位管理的立法 工作也明显滞后，学位教育的监督机制缺乏法律保障。这种带有计划经济体制 色彩的学位管理体制不利于与国际接轨，不利于中国的学位教育在世界高等教 育市场中的竞争。所以中国加入w t o ，学位管理体制的改革势在必行。学位管理 体制存在的问题，根本上是政府、培养单位、市场三者之间的关系问题，需要 完善制度建设。从治理的角度来研究学位制度的完善具有一定的现实意义。 第三，发达国家多元参与的学位管理体制值得参照。 发达国家的学位管理体制具有某些治理特征，如政府分权、大学自治、社 会中介机构参与评价等。从治理的角度来分析我国的学位管理体制改革问题， 对构建学位治理模式具有一定的指导作用。 现代意义上的学位制度是在中世纪学位的基础上逐步发展并适应现代科学 技术和社会发展而建立起来的。1 9 世纪，德国哲学博士学位的设置，标志着现 代学位制度的诞生。我国在2 0 世纪3 0 年代才模仿英美体制颁布了“学位授予 法”( 这可认为是中国现代学位制度的开端) ，但由于旧政府的腐败，这项制度 最终没有得到认真执行。直到1 9 8 0 年，学位条例的颁布标志着我国学位制 度的正式确立。所以，我国学位管理的历史才二十几年，且是在计划经济条件 下移植发达国家的学位制度而形成的，由于历史的原因以及客观条件的限制， 我国学位管理工作出现各种问题是在所难免的，要建立可与国际接轨的学位管 理体制也不是一蹴而就的事情。学位制度的建立在西方国家已有几百年的历史， 特别是德国、美国等发达国家的学位管理已积累了大量成功的经验，其学位管 理模式已成为世界其他国家学习的典范，但我们不能全盘简单地照搬过来，应 结合我国的实际国情，认真分析总结发达国家的成功因素为我国所用。 在较为完备的政府政策制度的保障下，发达国家已经形成了较为完善的学 位质量监控保障体系和学校自主办学、自我监控的良好内部保障机制。如在英 国，各校均建立了内部质量监控机制，特别是在专业的规划、审批、监控和审 查等重要环节上把住质量和标准关。多数学校既实行经常性的监控，又对各专 业实行周期性的审查，同时一些学校还聘请校外督察员( e x t e r n a le x a m i n e r ) 和学术审查员( a c a d e m i cr e v i e w e r ) 参与监督。 发达国家学位质量保障的一个重要的组成部分是社会中介评价组织。在许 多国家，早在一个世纪前就出现了高等教育中介组织。如在美国，1 9 0 9 年出现 了标志着高等学校鉴定肇始的中北部地区高等学校协会，后来又逐步整合为“中 7 武汉理工大学硕士学位论文 学后教育鉴定委员会”( c o p ) ；英国产生了“大学拨款委员会”( u g c ) 和“全 国学位授予委员会”( c n a a ) 等中介组织：德国则有科学审议会和德国研究会。 由于中介组织是在发达国家孕育并发展起来的，发达国家在培育中介组织 方面积累了相当丰富的经验。而我国的中介评估机构以政府的行政权力占主导， 失去了“中介性”，社会力量无法参与学位质量保障的过程，所以我们必须了解 发达国家关于教育中介组织的运行发展状况，并从中汲取有益的经验 1 3 文献综述 本节将从学位、学位管理、学位管理体制、治理理论在学位管理研究中的 运用等方面对前人的研究成果进行简要概括和评价。 1 3 1 关于学位的研究 学位制度起源于西方国家。现代意义上的学位制度是在中世纪学位的基础 上逐步发展而建立起来的。1 9 世纪德国哲学博士学位的设置可视为现代学位制 度诞生的标志。所以学位制度在西方国家已有2 0 0 多年的历史，但目前西方专 门研究学位的学者很少，与学位相关的研究成果大都被包含在研究生教育的研 究之中。传入我国的与学位相关的著作有我国学者王承绪等编译的伯顿克拉克 ( 美国) 编著的研究生教育的科学研究基础( 杭州：浙江教育出版社，2 0 0 1 ) 、 探究的场所现代大学的科研和研究生教育( 杭州：浙江教育出版社， 2 0 0 1 ) ，还有徐小洲、陈军编译的德里克博克( 美国) 编著的走出象牙塔一 一现代大学的社会责任( 杭州：浙江教育出版社，2 0 0 1 ) 等书，大部分内容主 要是关于发达国家的研究生教育，其中部分涉及到学位的授予情况、学位教育 的培养模式。 中国在2 0 世纪3 0 年代模仿英美体制颁布了“学位授予法”( 可认为是中国 现代学位制度的开端) ，由于历史原因，这项制度没有得到认真执行。直到1 9 8 0 年，中华人民共和国学位条例的颁布才标志着我国学位制度的正式建立。国 内有关学位的论著比较少，研究内容大致可分为四类：介绍中外学位制度的、 对学位制度做比较研究的、理论研究的和实证研究的。 介绍中外学位制度的代表作有：1 9 8 1 年北京师范大学外国教育研究所编写 的国外学位制度( 北京：地震出版社) 。篇幅不大，介绍了英、法、美、日、 苏( 联) 这几个当时教育比较发达的国家的学位制度：1 9 8 7 年，学者王秀卿、 8 武汉理工大学硕士学位论文 张景安编著的国外研究生教育( 北京：科学技术文献出版社) ，介绍了美、 日、英、法等国研究生教育的历史、现状和发展动向，其中涉及对学位制度的 介绍；1 9 8 8 年刘晖、侯春山编写的中国研究生教育和学位制度( 北京：教育 科学出版社) ，介绍了中国学位制度的产生、学位工作的管理；1 9 8 9 年刘晖、李 军编写的二十国研究生教育( 长春：东北师范大学出版社) ，阐述了亚洲、 欧洲、非洲、美洲及大洋洲的二十个国家的研究生教育以及学位制度的建立和 完善的历史演变过程；2 0 0 5 年，学者周洪字主编了学位与研究生教育史( 北 京：高等教育出版社) ，全面论述了世界主要国家( 美、俄、德、英、法、中等 国) 的学位与研究生教育发展历史，上编论述外国的学位与研究生教育历史， 下编论述中国的学位与研究生教育。这些著作中涉及学位制度的内容一般是介 绍学位授予、学位设置、学位教育的模式等。 比较研究的代表作有：1 9 9 7 年，王忠烈教授主编的台湾、香港、澳门学 位制度与研究生教育研究一书( 北京：中国人民大学出版社) ，属于国家哲学 社会科学“八五”项目。学位制度比较研究和我国学位制度总体设计”的一个 子课题的研究成果，该书把港、澳、台三个地区的学位制度与大陆做了比较研 究，以推动大陆与港、澳、台的交流和合作；1 9 9 9 年，王忠烈教授又主编了该 课题的研究成果之二 学位与研究生教育比较研究( 北京：中国人民大学 出版社) ，把中国与德国、俄国、日本、法国的学位进行了对等研究；2 0 0 3 年， 王战军主编了学位与研究生教育评估研究( 北京：高等教育出版社) ，该书 研究了英、美、俄、德、法等国的情况，探索了适合中国国情的学位与研究生 教育评估体系和方法。 从理论进行研究的学者以康翠萍为代表，她编著了学位论( 北京：人民 教育出版社，2 0 0 5 ) ，主要从哲学的角度探讨了有关学位的本质等基本理论问题。 进行实证研究的学者很少，中国学位与研究生教育发展报告课题组编写了中 国学位与研究生教育发展报告( 1 9 7 8 2 0 0 3 ) ( 北京：高等教育出版社，2 0 0 6 ) ， 学者陈学飞、陈洪捷等为课题主持人，这是国内第一部对学位与研究生教育的 历史发展进行系统实证研究的专题报告，主要介绍了三级学位管理体制、学位 授权审核制度、高等教育拨款方式等。 通过中国期刊网检索可以发现，近年来，有大量学者发表了关于学位的学 术论文，主要研究内容包括学位设置、学位结构、学位类型、学位教育的模式 等。 9 武汉理工大学硕士学位论文 关于学位设置和学位结构，学者骆四铭、伊继东、张宝昆等人认为我国学 位结构在等级、类型、分布、数量比例方面存在不同程度的失衡，呼吁增设学 位等级、发展专业学位。不少学者介绍了发达国家专业学位的设置情况，总结 了值得我国借鉴的经验。 关于学位教育模式，王益民、邢文彬等学者发表了文章对校企合作培养人 才的模式进行了探讨，张风莲、杨宏业等学者介绍了美国企业内的学位教育。o 有大量的文章介绍了发达国家研究生教育的培养模式，认为产学研结合、“双导 师制”等经验值得我国借鉴。 许多学者研究了我国专业学位的培养模式，如药学专业学位、工程博士专 业学位、教育硕士专业学位等。以沈跃进、熊庆年、房欲飞为代表的学者作了 大量的比较研究，介绍了美、英、日、韩等国的研究生教育情况。 综观我国有关学位的论著和学术论文，应该说，这些研究是非常有价值的， 对于开拓思考问题的范围和视野、推进学位管理的研究，有十分重要的意义。 但大部分著作和论文主要是属于介绍性的资料，理论研究和实证研究非常少。 大部分是在介绍发达国家研究生教育情况的基础上总结出可供我国借鉴的经 验，这些经验只是应用层面的零散的建议，缺乏理论上的论述与系统的经验总 结。虽有学者从哲学角度探讨了有关学位的基本理论问题，但其用于指导学位 管理体制改革的作用不大，与实践相脱节。关于学位的研究偏重于硕士、博士 学位，对于学士学位的研究比较薄弱。 1 3 2 关于学位管理的研究 虽然西方学位教育的历史很长，但由于学位管理具有很强的实务性，人们 对其的专门研究尚不多见。与学位管理相关的研究成果大都被包含在研究生教 育的研究之中。我国关于学位管理的专业刊物也比较少，以核心刊物学位与 研究生教育为代表，由国家教委研究生工作办公室、国务院学位委员会办公 。伊继东，张宝昆中国学位制度多样化结构与演变动向 j 云南师范大学学 报，2 0 0 5 ( 3 ) ：卜5 。张凤莲，杨宏业美国企业内的研究生教育 j 学位与研究生教育，1 9 9 1 ( 0 3 ) ：5 3 5 5 。熊庆年日本研究生教育改革十五年 j 学位与研究生教育，2 0 0 4 ( 0 1 ) ：5 6 5 9 武汉理工大学硕士学位论文 室和中国学位与研究生教育学会主办。从学者发表的论文来看，涉及学位管理 过程中高校外部管理的内容有学位授权审核、学位质量评估、学位法规等，涉 及高校内部管理的研究内容有研究生招生制度、专业设置、学位授予，具体到 论文答辩程序、学位论文的管理，学位管理工作中的信息化等。 关于学位授权审核，学者刁承湘、朱清时、叶绍棠、冯晖等人发表文章研 究了授权审核方式和审核技术的改革问题。他们认为政府在审核过程中占主 导，管得太死，以致出现了许多问题，建议从宏观上建立国家调控、省级统筹、 高校自主办学的机制，从微观上改进评审机制和数据处理方法等。 关于学位质量评估，以谢健为代表的学者研究了我国高等教育评估中介机 构问题。以朱允卫、易开刚、王战军为代表的学者研究了一级学科评价和学位 点评估( 主要涉及评价指标体系的设计) 。o 不少学者对比分析了西方发达国家 的高等教育评估机制，总结了可供借鉴的经验，普遍认为我国教育评估中政府 为单一的评价主体，建议加强评估中介机构的培养。 关于学位法规，以申素平、湛中乐为代表的学者分析了我国学位制度的法 律缺失，对学位法的立法提出了建议，。还有学者建议制定高校评估法，以 规范评估活动。 关于研究生招生制度，以孙哲、陈智峰为代表的学者分析了我国研究生招 生制度存在的问题：影响本科教学、不利于学生全面素质的提高、造成许多不 公平现象等，并提出了相关建议。毁海兰的硕士学位论文将中美研究生招生考 试制度进行了比较研究，从宏观上建议政府给予高校独立的招生权。 以张善明为代表的学者为我国学位教育的专业目录修订提出了建议，主张 要根据社会需要来设置专业。以朱勇为代表的学者分析了研究生学位论文答辩 朱清时我国学位授权审核办法需要改革 j 学位与研究生教育，1 9 9 9 ( 0 4 ) ：1 1 - 1 2 。谢健建立社会中介评估之必要性研究 j 教学研究，2 0 0 6 ( 0 7 ) ：2 8 9 - 2 9 2 。安勇王战军，侯定丕评估指标体系权重问题研究 j 学位与研究生教 育，1 9 9 9 ( 0 3 ) ：5 6 5 8 。湛中乐进步改革与完善学位法律制度 j 中国高等教育，2 0 0 5 ( 0 2 ) ：2 7 - 2 8 。陈智峰试述研究生招生工作的三个制度空洞 j ，学位与研究生教育，1 9 9 9 ( 0 5 ) ：4 3 - 4 4 。刘海兰中美研究生招生考试制度的比较研究 d ，湖南师范大学，2 0 0 5 。张善明关于修订研究生专业目录的几点意见 刀学位与研究生教育，1 9 9 3 ( 增 刊) ：3 6 - 3 7 武汉理工大学硕士学位论文 的问题，建议确立完善、可行的救济措施，建立严格、完善的答辩程序体系。西 以杨同毅为代表的学者探讨了与学位论文质量保障有关的理论及实践问题。 以 张小彬、陈萍为代表的学者研究了学位管理工作中的信息化问题。 综上所述，在对学位管理的具体实务研究中，内容是充实的和全面的，但 从整体上看，缺乏系统的科学理论的指导。研究成果非常零散，缺乏系统性。 微观研究居多，缺乏宏观上的把握。 1 3 3 关于学位管理体制的研究 学位教育是高等教育的组成部分，关于高等教育管理体制的研究很多，但 是关于学位管理体制的专门研究很少，相关的专著几乎没有。 通过中国期刊网检索，笔者发现关于学位管理体制的学术论文很少。在三 级学位管理体制建立之前，学者张善明回和杨博文 等发表文章论述了两级学位 管理体制存在的缺陷以及建立三级学位管理体制的必要性和可行性。2 0 0 1 年， 学者王大泉 发表了相关文章，从组织结构与运行规则的角度，对我国学位制度 的特点及其存在的缺陷进行了分析。他认为在现行的学位管理体制中国家权力 介入过多，难以充分调动学位授予单位的积极性；授权层次过多，委托代理的 职责不清；监督组织缺位，反馈渠道不健全。监督的力度有限；提出了建立以 学校学位为核心的学位体制、重新配置并统一学位管理与教育行政管理权力、 完善学校内部的监督机制等建议。 通过分析可以发现，关于学位管理体制的专门研究很少，现有的研究只是 。朱勇严格答辩程序完善答辩救济 j 学位与研究生教育，2 0 0 6 ( 3 ) ：2 3 - 2 6 。杨同毅对研究生学位论文质量保障有关理论问题的探讨 j 学位与研究生教 育，1 9 9 9 ( 0 3 ) ：5 2 5 6 o 张小彬，陈萍学位与研究生教育工作信息化系统初探 j 】贵州工业大学学报( 社会科学 版) ，2 0 0 3 ( 0 4 ) ：1 0 5 - 1 0 8 。张善明我国学位管理体制改革刍议 j 学位与研究生教育1 9 9 0 ( 0 6 ) ：3 5 - 3 7 o 杨博文经济转轨期我国研究生学位分级管理模式的特征分析 j 四川师范学院学报( 高 教研究专号) 1 9 9 5 ( 0 6 ) ；1 4 1 8 o 王大泉我国学位体制的组织特点及其缺陷分析 j 学位与研究生教育，2 0 0 1 ( 7 - 8 ) ： 6 3 6 6 武汉理工大学硕士学位论文 分析政府、高校两个主体之间的权力分配和相关监督机制。这些学者对我国学 位管理体制改革中的政府放权做了有益探索，不过，他们对政府放权所赖以需 要的公共制度环境的研究还不够深入。本研究就是要借鉴治理理论，从政府、 高校、社会三者之间的权力分配与制衡来尝试构建有效的学位治理模式。 1 3 4 治理理论在学位管理研究中的运用 学位管理属于高等教育领域内的管理。高等教育作为准公共产品属于社会 公共管理领域，因而也适宜使用治理理论。我国目前实行的基本上是以政府为 单一合法性主体的高等教育质量保障体系，这种传统的政府单一管理模式早已 显露出严重的弊端，而以市场为主体的调节机制也己出现失灵的趋势。面对管 理过程中政府的失灵与市场的失灵，学者们建议借鉴公共行政管理中的治理理 论，在高等教育运行过程中重构政府、社会与高校的关系，倡导建立一种多元 参与的有效治理机制。代表性的论著有：董云川的论中国大学与政府和社会 的关系( 云南大学出版社，2 0 0 4 ) ；盛冰的高等教育的治理：重构政府、高 校、社会之间的关系( 高等教育研究，2 0 0 3 年第2 期) ；许杰的论政府对 大学进行宏观调控的新向度以治理理论为视角( 复旦教育论坛，2 0 0 3 年 第6 期) ；彭江的论分散化的大学公共治理( 高教探索，2 0 0 5 年第1 期) 。 以史雯婷为代表的学者探讨了高等教育社会治理中第三部门的发展，认为第三 部门的发展为高等教育的社会治理提供了实施主体，使高等教育的治理更具合 法性，同时也提升了大学的独立性，为高等教育内部的各种力量提供了合作与 竞争的平台。这些学者对我国高校公共治理体制的构建做了有益探索，不过， 他们对高校发展所需要的制度环境的研究还不够深入、细致。 高校内部法人治理制度的研究，更多的是受公司法人治理结构的启发，近 几年才逐渐为学者所关注，代表性论文有：徐冬青民办学校的治理结构( 复 旦教育论坛，2 0 0 4 年第5 期) ；彭宇文高校法人治理结构的构建( 教育研 究，2 0 0 5 年第3 期) 等。 从上述的分析可以发现，有关高等教育治理的研究才刚刚起步，研究内容 只限于从宏观上讨论大学与政府的关系以及高校内部法人治理结构，而对学位 管理等微观方面的治理研究还是一片空白。本研究就是要借鉴治理理论从我国 学位管理中权利失衡问题入手，探究学位管理体制改革的成功之路。 武汉理工大学硕士学位论文