（劳动经济学专业论文）论劳动权的实现——从企业社会责任实践的视角.pdf

首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 i 摘 要 摘 要 劳动是人类最基本的实践活动，保障劳动权的实现，不仅与每一个劳动者的切身 利益息息相关，而且直接影响到整个社会秩序的稳定和社会财富的增加。国家在劳动 权的实现中具有不可推卸的责任，但国家的力量也有其局限性，有必要鼓励其他社会 主体成为劳动权的责任主体。 本文选取的研究切入点是从企业社会责任实践的角度，来研究劳动权实现的问 题，探讨企业在劳动权的实现中的作用，通过促进企业履行社会责任来保障劳动权的 实现。文章从劳动权的基本理论出发，追溯其产生发展背景和产生条件，并从对世权 利和对人权利的角度对劳动权进行探讨， 在理论上阐明劳动权的实现需要企业对义务 的履行。然后对企业社会责任的相关理论进行阐释，从经济学和现实的角度论证了实 现劳动权的价值，介绍劳动权保障的机制和实现形式，分析我国劳动权的缺失现状。 在此基础上提出从企业社会责任的角度来保障劳动权的实现， 介绍企业社会责任对劳 动权保护的作用机制，并提出三方面建议。 关键词关键词：劳动权 劳动权的实现 企业 企业社会责任 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 ii abstract as the basic activity of humanity, labor and labor right are concerned with the benefit of everyone. moreover, it also affects the stability of society and the increasing of social wealth. the state has the primary obligation in labor right. we should also encourage other social organizations to play important roles in labor right , for the state also has insufficiency . in this dissertation, the practice of social responsibility is taken to study the labor right, and the role of enterprise in labor right is also discussed .when the enterprise fulfilled its social responsibility; the labor right is also achieved. firstly, the basic theory such as the background and situation of its naissance is reviewed. then form the social-basic right and people-basic right, it is illustrated that the achievement of labor right needs the activity of forms. moreover, the relative theory of enterprise obligation is expatiated. the achievement of labor right is demonstrated, the mode and realization of labor right protection is introduced, the situation of labor right deficiency is analyzed. ultimately, it is concluded that the labor right should be realized by social responsibility. the function of labor protection by social responsibility is introduced. and three suggestions are given in the last. key words: labor right the realization of labor right enterprise corporate social responsibility 独 创 性 声 明 独 创 性 声 明 本人郑重声明：今所呈交的论劳动权的实现从企业社会责任 实践的视角论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研 成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济 贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名 作者签名： 日期：日期： 年年 月月 日日 关于论文使用授权的说明 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。 （保密的论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 作者签名： 导师签名： 导师签名： 日期： 日期： 年 年 月 月 日 日 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 1 页 共 36 页 1 引言1 引言 1.1 研究背景和研究意义 1.1 研究背景和研究意义 劳动是人类最基本的实践活动，是人类生存的首要的基本条件，在人类文明的演 进史上起着决定性的作用。马克思说： “任何一个民族，如果停止劳动，不用说一年， 就是几个星期，也要死亡，这是每一个小孩都知道的” 。 1 新托马斯主义法学代表人物马里旦认为： “在20世纪，人类理性显然已认识到， 人不仅有作为一个人格的人和公民社会的人的权利， 而且还有作为从事生产和消费活 动的社会的人的权利，尤其是作为一个工作者的权利” 。 2劳动权对于每个人的意义， 对于社会的意义越来越受到关注。保护劳动者的合法权益，不仅直接关系到每一个劳 动者的切身利益，而且还直接影响到整个社会秩序的稳定和社会财富的增加。 20 世纪以来， 劳动作为公民的一项重要权利， 日益受国际社会和各国政府的重视， 并相继载入各国宪法和国际公约，体现了人权的不断发展和社会的文明进步。我国政 府历来重视公民的劳动权，不但以法律的形式加以规定，还通过各种方式努力实现保 护劳动者的权利。我国现行宪法规定： “中华人民共和国公民享有劳动的权利和义务， 国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生 产的础上，提高劳动报酬和待遇。 ”我国 1994 年通过的劳动法第 3 条明确规定： “劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的权利、 获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受社会保险和福利的权 利、提请劳动争议处理的权利及法律规定的其他劳动权利” ，进一步保护了劳动者在 就业、劳动和维权各个过程中的权利。 自 1978 年改革开放以来，随着我国社会主义市场经济体制的建立和逐步完善， 劳动关系的构成、运行都发生了深刻的变化，劳动关系双方的权利、地位、相互关系 以及处理方式需要调整。如何在新的历史条件下实现公民的劳动权，成为我们关注的 重点。政府在劳动权的实现中责无旁贷，但我们在看到国家力量强大的同时，也要注 意到其局限性，仅仅强调国家实现劳动权的积极义务是不够的，有必要鼓励其他社会 主体成为劳动权的责任主体，需要企业承担除了法律义务以外的积极的社会责任，这 样对公民劳动权的保护和落实才能更全面更实际。 企业社会责任是当今世界各国企业经营者、法学者、立法者、股东、政府和社会 各界都十分关注的一个热点问题，也是传统的企业理论面临的一个重要挑战。改革开 放以来，我国成为名副其实的“世界工厂”，企业社会责任运动在国内越来越引起社 1马克思恩格斯选集 （第四卷） ，人民出版社 1995 年版，第 580 页。 2 沈宗灵： 现代西方法理学 ，北京大学出版社 1992 年版，第 109 页。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 2 页 共 36 页 会的广泛关注。 伴随着商品经济的发展，企业逐步成为市场的主体。作为一个“社会细胞” ，企 业与社会始终有着密不可分的联系。企业在追求经济利益同时，必然要承担相应的社 会责任。随着企业社会责任运动的全面兴起，越来越多的企业认识到在确保股东利润 最大化的同时，也应该承担相应的社会责任（包括对员工、消费者、社区和环境的社 会责任） ，实现各利益相关者的共赢。 建设社会主义和谐社会，是当今我国经济社会发展的时代主旋律。企业与员工、 与社会的共存共荣，应该成为企业和社会的高度共识。如果我们只看到企业对经济发 展做出的贡献，而看不到由于企业社会责任意识淡漠，损害员工而对社会所造成的伤 害，就会对社会主义和谐社会的构建造成根本性的破坏。若能将企业社会责任实践与 劳动权的实现相结合， 那么， 不论对于劳动者的权利保障， 还是对于提高企业竞争力， 都将会有积极的影响和作用。企业履行社会责任，是建设一个和谐社会必不可少的条 件；同时，在一个和谐社会中，企业也更易生存和发展，对外更具有市场竞争力。 本文从企业社会责任实践的角度，来研究劳动权实现的问题，通过构建有效的管 理体系，来推动企业改善劳动关系，从而推动社会和谐发展。 1.2 研究思路和研究方法 1.2 研究思路和研究方法 本文第一部分以回顾中外专家学者关于劳动的研究成果为起点， 较为系统地考察 劳动权的历史发展和产生条件， 界定劳动权的概念， 并对劳动权的两重性进进行论证； 第二部分对企业社会责任概念和运动进行阐释，介绍企业社会责任的国际标准；第三 部分阐述实现劳动权的价值和途径，就企业社会责任体系中员工保护、生产安全、职 业健康、保护劳动者的合法权益等方面，来介绍我国劳动权的保障现状；最后提出从 企业社会责任的角度来保障劳动权的实现， 介绍企业社会责任对劳动权保护的作用机 制，并提出三方面建议，以便构建维护劳动者合法权益的管理体系，全面实践企业社 会责任。 本文是在掌握大量实际数据资料和前人理论分析结果的基础上进行的一项理论 研究，主要研究方法是综合分析与逻辑推理、理论与实践相结合，引用实例，阐述事 实，用系统方法和人本理念分析和解决问题。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 3 页 共 36 页 2 劳动权理论概述 2.1 劳动权的历史发展概述 2 劳动权理论概述 2.1 劳动权的历史发展概述 “一切法权现象只有理解了与之相适应的社会生活条件，并且从这些社会条件中 被引申出来的时候，才能把握其底蕴。 ” 3要正确界定劳动权的概念，首先必须了解劳 动权产生和发展的历史渊源和过程。劳动自古有之，但劳动权与劳动现象在产生上却 不具有一致性， 劳动权概念是资本主义的经济关系和劳动关系形成后随着社会经济矛 盾的发展而出现的。劳动权的产生以劳动关系的存在为前提。作为劳动力与生产资料 相结合以实现劳动过程的社会关系， 劳动关系只有在劳动力与生产资料分别归属于不 同主体，即劳动力的所有者和生产资料的所有者或占有者不是同一主体，双方主体为 实现劳动过程才会形成劳动关系。 因此， 只有劳动力和生产资料分别归属于不同主体， 才会有劳动权产生的前提。 在原始社会，氏族部落实行原始共产制度，氏族成员既是劳动力所有者又是生产 资料所有者。在当时的生产条件下，每个人只有参加集体的劳动、参加集体的分配和 消费，才能改善集体以及个人恶劣的生存状况，劳动不是权利的诉求，而是最为基本 的生存手段。在奴隶社会，奴隶主占有生产资料和寓于奴隶身体的劳动力。劳动的意 义不是为了自身的生存，而是为奴隶主生产尽可能多的劳动成果。奴隶是奴隶主的私 有财产，会说话的工具，不享有任何权利，自然无劳动权可言。封建社会的生产特点 是封建地主占有生产资料和不完全占有农民。农民没有摆脱封建地主的人身控制，也 不可能成为法律上独立的主体，其劳动权也无从谈起。 在资本主义社会早期，伴随着封建社会内在生产力的发展以及土地制度的变革， 农民被逐出土地而成为除了自身劳动力以外一无所有的人即无产者， 生产资料被集中 于资本家手中。 无产者为获得生活资料只能选择出卖劳动力， 资本家为获得资本增值， 也必须购买劳动力，使之与生产资料相结合，实现劳动过程。此时大量出现的劳动关 系成为劳动权产生的前提。 资本主义最初的发展阶段，为了巩固和发展资本主义生产关系，国家颁布了一系 列的“劳工法规” 。从 14 世纪中叶到 18 世纪末，以国家强制手段迫使被剥夺土地的 农民到资本家的工厂做工，建立雇佣劳动关系，并规定最低工时和最高工资，这时工 人的权利并无任何保障。 19 世纪初资本主义社会进入自由竞争阶段，资本主义生产方式逐渐成熟，无需 借助国家的强制手段，单靠经济关系的无声强制就足完成资本家的资本增值过程，这 时资产阶级各国以“契约自由”来规范劳方和资方之间的劳动关系。在这个时期，由 3 公丕祥： 权利现象的逻辑 ，山东人民出版社 2002 年版，第 348 页。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 4 页 共 36 页 于先进的机械大量出现，生产对于工人的需求大幅度下降，这导致工人失业严重。工 人为避免失业， 获得生存条件， 开始破坏机器、 举行大规模罢工， 工人运动不断高涨。 同时由于资本家对劳动力的掠夺性、 破坏性使用， 危及到了劳动力再生产的正常进行。 这时，保护劳动者就是保护生产力，符合全社会各阶层的利益。 “劳工法规”逐步被 废止，随之出现“工厂立法” 。 1802 年英国的学徒健康与道德法是最早的“工 厂立法” ，是劳动法产生的标志。其后，英国不断修订和完善工厂法，使工厂法的内 容和使用范围不断扩大，1824 年英国议会开始承认工人有结社权，1871 年英国通过 了世界上第一部工会法。法国也于 1864 年解除了罢工的禁令，并于 1884 年承认工人 有组织工会的自由。此外，其他国家在这一时期都相继颁布了工厂法，法国在 1806 年制定了工厂法，德国 1839 年颁布了普鲁士工厂矿山条例和限制童工工作时间 的法律，瑞士 1848 年制定了一项法律，禁止九种工厂使用 12 岁以下的童工。1848 年法国的“二月革命” ，迫使资产阶级临时政府发布了为全体市民提供劳动机会的 宣言 ，承认劳动者享有劳动权。这是资产主义国家首次把劳动作为一项权利来对待。 新西兰 1894 年的最低工资立法是是世界上最低工资立法的开端。 20 世纪初，一些发达资本主义国家进入了垄断资本主义阶段，雇佣劳动与垄断 资本之间的矛盾日趋尖锐。由于工人运动空前高涨，资本主义国家不得不放弃传统的 “守夜人”理论,颁布一些有利于保护劳动者权利的新法律。例如，德国在 1919 年颁 布的魏玛宪法中明确规定：德国人民应有可能之机会，从事经济劳动，以维持生 计，这是第一次用宪法的形式来规定公民有劳动权，首创劳动权为宪法权利的先河， 意义非常重大。美国 1935 年颁布了国家劳动关系法 ，承认工人有罢工权、工会有 代表工人同企业订立集体合同的权利。英国 19321938 年间也颁布了关于缩短女工 和青工工时、实行年休假制度以及改善安全卫生条件等方面的法律。法国在这期间也 颁布了类似的法律。 第二次世界大战给各国带来了灾难性后果，战争结束之后，人权意识和权利观念 进一步增强， 而增加国家经济力量、 提高国民生活水平和保障人权成为各国主要任务。 许多国家都认识到，复兴与重建需要通过劳动来实现，所以必须尊重劳动、保障劳动 者生活和工作条件以及其他各项权利。因此以第二次世界大战为起点，各国宪法纷纷 对公民的劳动权作出明确规定，例如，法国 1946 年宪法、日本 1946 年宪法、意大利 1947 年宪法、西班牙 1949 年宪法、瑞士 1947 年宪法修正条款、葡萄牙 1976 年宪法 等等。在此阶段的劳动立法更加全面地保护了劳动者的利益：包括就业措施、劳动合 同、学徒合同、工资、工时与休假、妇女和儿童劳动、安全与卫生、社会保障、工会、 集体合同、劳动争议处理、劳动法监督等纳入劳动法体系中。 随着劳动权在世界各主要国家相继被写入宪法， 国际社会组织也开始关注劳动权 的保障。1919年4月， 国际劳动宪章在“巴黎和会”上讨论通过，并编入凡尔塞 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 5 页 共 36 页 和平条约 ，该宪章确立了保护劳工组织的九条基本原则。1919年6月，国际劳工组织 正式宣告成立，其目标和宗旨是：在社会正义的基础上实现持久的和平，从而使全人 类不分种族、信仰或性别，都有权在自由和尊严、经济保障和机会均等的条件下谋求 其物质福利和精神发展。1944年5月国际劳工大会通过了费城宣言 ，该宣言的确认 了就业机会均等、充分就业等保护劳工原则。截止至2003年6月30日，国际劳工组织 一共通过了184项公约和194项建议书 4，其内容包括结社自由、就业机会均等、禁止 就业歧视、废除强迫劳动、最低工资保障、工作时间、职业卫生与安全、社会保障、 妇女与童工保护等方方面面，已构成一个比较完整的保护劳动者权利的“国际劳动法 典” 。 第二次世界大战结束后，联合国也先后制定了一些具有法律约束力的涉及劳动 者权利的公约，1945年的联合国宪章规定，联合国和加盟国必须致力于进一步提 高生活水平和实现充分就业。1948年的世界人权宜言在国际法层面上首次宣告保 障劳动权。 世界人权宣言第23条规定： “人人有权工作、自由选择职业、享受公正 和合适的工作条件并享免于失业的保障。 ”以世界人权宣言的形式向全世界宣告了劳 动者的权利。1966年经济、社会和文化权利国际公约规定:“本公约缔约各国承 认工作权，包括人人应有机会凭其自由条件和接受的工作来谋生的权利，并将采取适 当的步骤来保障这一权利。 ”该公约还进一步要求各缔约国应采取有效措施来实现这 一目标。此外，联合国大会于1965年通过的关于消除一切形式的种族歧视公约 、 1979年通过的关于消除一切形式的对妇女的歧视公约等，都包括一些有关劳动者 权益保护的条款。1999年6月的第87届国际劳工大会上，国际劳工组织提出了“体面 劳动”的概念，提出各主权国家要采取措施确保劳动者在自由、公正、安全和具有人 格尊严的条件下从事劳动。从此，劳动者的劳动权由国内法调整步入到了国际人权法 的殿堂，从国内保护发展为国际保护。 2.2 劳动权的产生条件 2.2 劳动权的产生条件 从劳动权的历史发展中我们可以看到， 人类历史上的劳动现象与劳动权并不具有 历史的和逻辑的一致性，劳动在很长时间内不是一项权利。劳动上升为权利是人类历 史发展和进步的结果。劳动作为一种权利而存在源于以下几个条件： 2.2.1 经济背景社会生产力的发展 2.2.1 经济背景社会生产力的发展 权利不是主观的任意创设，而是一定的社会生产力水平的反映。一项新权利的产 生及其内容是与一定时期的社会生产力水平决定的物质生活条件相适应的。 权利只能 4 王全兴主编， 劳动法学 ，高等教育出版社，2004 年版。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 6 页 共 36 页 在一定的社会关系中，某项权利必定与某种社会关系相对应。近代市场经济体制是劳 动权生成的经济因素。在生产技术落后和物质产品匮乏的条件下，通过劳动谋生对大 多数人来说是一件必须进行而没有选择的活动，不能产生劳动权思想及实践。近代社 会生产力的高度发展与解放产生了商品经济，也诞生了劳动权产生的两个基本条件： 自由而一无所有的劳动力和寻求这种劳动力的资本。 2.2.2 文化背景普遍的权利意识 2.2.2 文化背景普遍的权利意识 社会文化发展水平和文化传统对权利的生成至关重要。 普遍的权利意识与权利文 化是一个共同体，生活在尊崇法律传统中的人才会具有权利的想象力与创造力。当劳 动问题出现时，人们能够想象透过权利的方式加以解决。没有一种普遍的权利意识， 劳动就不可能上升为权利。在资本主义之前的社会，完备的等级制度形成典型的“身 份崇拜”和“权利崇拜” ，劳动权没有产生的社会根据和理由。劳动权作为一种标示 劳动者人格独立、 蕴涵劳动者利益的权利类型， 诞生于职业劳动得以社会化、 普遍化、 契约化的资本主义时期。 2.2.3 现实背景社会问题 2.2.3 现实背景社会问题 当具有一定普遍性的法律事实出现， 受到侵害却没有或缺乏有效的救济途径和方 式，即新型的纠纷和冲突不断发生时，现行权利体系无法涵盖社会生活中新现象、新 问题的缺欠暴露无遗，为新权利的生成提供了契机和突破点。自由资本主义是崇尚自 由竞争、契约自由的经济。这一经济制度在带来经济繁荣的同时，也产生了前所未有 的社会问题：严重的贫困与失业、恶劣的工作条件等，由此引发的社会冲突和纠纷不 断发生。当一般性的常规措施无以从根本上解决这些纠纷的时候，运用法律的手段、 赋予权利的要求就提上日程，以解决日趋严重的社会问题。 2.2.4 政治背景国家职能的转变 2.2.4 政治背景国家职能的转变 国家职能的重大调整是劳动权生成的关键性因素。 资产阶级国家是与由大工业和 普遍竞争所产生的现代资本相适应的政权组织形式，为了切实维护资产阶级的利益， 国家需要以全社会的组织者和调解者的姿态出现。 近代西方资产阶级国家的治国理念 是“管得最少的政府才是最好的政府”。19世纪中叶，面对严重的经济危机和复杂的 社会矛盾，资产阶级国家开始转变政府职能，以国家积极干预为特征的法律社会化运 动应运而生。 国家的职能不再只是消极地维持社会秩序和保障公民的自由权利， 同时， 还要为个人提供充分的生存条件和福利保障。正是因为国家职能的转变，劳动从一种 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 7 页 共 36 页 必然的生存行为得到国家的确认并上升为一种法定权利。 2.3 劳动权的内涵 2.3 劳动权的内涵 尽管劳动权作为一项重要人权日益受到国际社会和各国政府的重视， 许多国家也 都在宪法中明确规定了劳动权，但是各国对劳动权涵义的解释不尽相同，学术界对劳 动权的定义也尚无定论，其界定仍然含糊不清，众说纷纭。 2.3.1 国内学者对劳动权的界定 2.3.1 国内学者对劳动权的界定 我国劳动法学界对劳动权问题予以关注并展开研讨始于上世纪九十年代后期。 有 一种观点认为劳动权是一项具体权利，就是指工作权、就业权，即“狭义说” 。 “劳 动权又称作工作权，是指具有劳动能力的公民支配自身劳动力，并要求国家或社会为 其提供劳动机会的权利。 ” 5“劳动权作为宪法规定的公民享有的一项基本权利，已在 世界范围内成为通用的有特定含义的概念，其含义就是指工作权，即公民享有的使自 己劳动力与生产资料结合实现职业劳动的权利。 ” 6狭义说从狭义的角度来理解劳动 权，将劳动权定义为存在于就业过程中，以宪法为依据，内容包括就业权和择业权， 意味着公民以劳动为生，国家有义务为公民提供就业机会。 与之相对，还有学者认为劳动权泛指劳动者因劳动而产生或与劳动有密切联系， 依据劳动法律、法规和劳动合同所获得的各项权利，除劳动就业权、取得劳动报酬权 以外，还包括休息休假权、劳动保护权、职业培训权、集体谈判权、物质帮助权等等， 即“广义说” 。 “广义说”与“狭义说”的区别不是性质上的，仅在于对劳动权内容的 理解不同。 还有的观点对劳动权与劳权进行了区分。此种观点对劳权的定义是， “劳权，是 指法律所规定或认可的处于现代劳动关系中的劳动者在履行劳动义务的同时所享有 的与劳动有关的社会权利的总称。”而劳动权就是劳动者就业和取得报酬的权利，是 劳权的一个具体内容。劳权说将劳权划分为集体劳权和个人劳权。劳动者在个别劳动 法律关系中享有的是个别劳权，个别的劳权主体是劳动者个人。劳动者在集体劳动关 系中享有的是集体劳权，集体劳权的主体由劳动者和工会共同构成，并由劳动者委托 工会行使。集体劳权在劳权的权利构成和权利实现中有着更为重要的意义，没有集体 劳权，个别劳权也无法实现，历史上和现实中的劳工运动和劳工立法都是将集体劳权 的争取和保障作为最直接和最重要的目标。各国劳动法学界把包括团结权、集体谈判 5 李卫平、刘晓军、马晓伟， 劳动权益的损害赔偿 ，中国经济出版社 1997 年版，第 2 页。 6 沈同仙， 劳动权探析 ， 法学1997 年第 8 期，第 32 页。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 8 页 共 36 页 权和集体争议权在内的集体劳权称为“劳动三权” 。 7 还有些学者认为劳动权是一项综合性权利，可以分为自益权与共益权。自益权是 劳动者仅为自己利益而行使的权利，我国劳动法规定的劳动权平等就业权、 自由择业权、职业培训权、获得最低工资标准权、享有安全和卫生工作条件权、工作 时间合理限制权、休息权等主要表现为劳动者的自益权。而共益权是劳动者为自己利 益的同时，兼为其他劳动者利益而行使的权利，包括参加集体谈判的权利，组织和参 加工会的权利，罢工的权利，参与企业机关即企业治理结构的权利。 8 也有台湾学者提出， 在宪法保障社会权理念下的劳动权主要包括以下三个层次的 权利：一、要求国家消解失业的权利；二、要求国家制定保障尊严生活的劳动基准； 三、要求国家架构失业等生活保障的相关制度。 9 2.3.2 国外学者对劳动权的界定 2.3.2 国外学者对劳动权的界定 在日本劳动法学界，对劳动基本权与劳动权的概念进行了区分。劳动基本权又称 “劳动三权” ，即日本宪法所规定为团结权、集体谈判权（团体交涉权）和集体争议 权（团体行动权） 。而劳动权则是指宪法规定的“勤劳的权利” ，国家对劳动者只是帮 助寻找适当的劳动的机会，即仅指就业权。 10 克利斯托弗德泽维奇是国外研究劳动权的著名学者，将工作权与工作中的权利 进行了区分。工作权是从狭义上理解的，仅指人人获得职业的权利，也就是我们所称 的平等就业权和自由择业权。他使用了“工作权和工作中的权利”这一总体概念，构 建了一个庞大的与工作有关的权利体系，包括与工作直接有关和间接有关的权利。德 泽维奇认为与工作有关的权利可以分为以下四种类型： （1）与就业有关的权利：免受 奴役；免服强迫劳役；择业自由；获得免费就业服务的权利；就业权；就业保护权； 免于失业的保障权； （2）由就业派生的权利，指由某种劳动关系所产生的权利，如享 受公平的工作条件的权利和获得公允报酬的权利； （3）非歧视和平等就业的权利，这 个原则适用于工作权和工作中的权利的所有方面； （4）辅助性权利，指个人行使其工 作权和工作中的权利所必须享有的那些权利，包括结社自由、集体交涉权、罢工权和 社会保障权等。 11 7 常凯， 劳权论 ，中国劳动社会保障出版社 2004 年版，第 713 页。 8 许建宇， 劳动权的界定 ， 浙江社会科学 ，2005 年第 2 期。 9 许庆雄， 宪法入门 ，元照出版社 2000 年版，第 175 页。 10 王益英主编、黎建飞副主编： 外国劳动法和社会保障法 ，中国人民大学出版社 2001 年版，第 414 页。 11 国际人权法教程项目组编写， 国际人权法教程 （第一卷） ，中国政法大学出版社 2002 年版，第 293310 页。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 9 页 共 36 页 2.3.3 本文对劳动权的界定 2.3.3 本文对劳动权的界定 人在劳动中自由地发挥自己的体力和智力，肯定自己，并感到幸福。劳动生产了 智慧，生产了美，是社会财富的源泉。劳动对于人类是必需和决定的，需要尊重和保 护每个人参与劳动的权利。亚当斯密早在国富论中就指出： “劳动所有权是一 切其他所有权的主要基础，所以，这种所有权是最神圣不可侵犯的。 ” 12立法应当为个 人提供将劳动力与生产资料相结合的机会，劳动权应当包含获得工作权、平等就业权 和自主择业权， 以使之能够涵盖就业过程中的权益内容。 劳动耗费了人的体力和脑力， 如何对人的生理耗费进行补偿和保护，也是劳动权应当关注的核心内容。劳动权是宪 法中的一项基本权利，是一项母体权利，能够派生出诸多子权利。劳动权不仅仅存在 于劳动过程、还存在于就业过程、维权过程。在就业过程中,劳动者所享有的是就业 权，包括获得工作、平等就业和选择职业的权利。在劳动过程中，劳动者享有取得劳 动报酬的权利、休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训 的权利、享受社会保险和福利的权利。在集体维权过程中，享有团结权、集体谈判权 以及罢工权。 本文认为劳动权是以就业权为核心的一组权利，是劳动者在就业、职业劳动、失 业中享有的一系列权利组成的权利群，具体内容包括：就业权、劳动报酬权、劳动安 全权、休息权、物质保障权、团结权和集体谈判权等。 2.4 劳动权的两重性 2.4 劳动权的两重性 要论证劳动权的两重性，首先必须了解对世权利和对人权利。以权利的效力范围 为标准，可以将权利划分为对世权利和对人权利。对世权利，又称绝对权利，是指对 一切人主张的权利，任何一个人都必须尊重此种权利，宪法中的权利为对世权利。对 人权利，又称相对权利，指仅对特定人主张的权利，其特点是有特定的义务主体与之 相对，义务主体应当按照权利主体的要求为或不为一定的行为。对世权利是调整社会 关系中具有指导性、纲领性的法律规范，而不是调整社会关系运行中的特定事项或社 会关系当事人某一特定行为的具体规定。 对世权利一般并不预先设定任何确定而具体 的事实状态，亦不须规定具体的权利义务实现的方式，因而，对世权利的内容在明确 性程度上显然低于调整社会关系的具体规定。 但是对世权利所覆盖的事实状态远远地 大于对人权利，对人权利只能对一类行为加以调整，而对世权利却可以调整整个社会 关系运行领域。 劳动权是宪法规定的基本权利，属于对世权利的范畴，当国家把劳动权写入宪法 12 亚当斯密， 国民财富的性质和起因的研究 ，中南工业大学出版社，2003 版，第 115 页。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 10 页 共 36 页 和其他基本法律时，也就表明国家承担实现此项权利的职责。以就业权为例，劳动权 的核心是就业权，就业权的落实与保障，要求国家职能的积极作为。国家应当通过发 展经济和采取各种措施以创造更多的就业机会，降低失业率，这是政府的一项重要职 责。 工作获得权属于就业权的内容之一， 分为积极的工作获得权和消极的工作获得权。 积极的工作获得权要求国家和社会提供工作机会的权利， 消极的工作获得权是对抗企 业无理解雇的权利。在劳动者处于失业状态，积极的工作获得权未能实现的情况下， 劳动者不能启动诉讼程序，将国家告上法庭。积极的工作获得权是对一切人主张的权 利，义务主体不确定，属于对世权利。 劳动权的对人权利属性体现在劳动者和企业签订的劳动合同中，表现为合同权 利。一旦和劳动者签订了劳动合同，企业就是劳动权的义务主体，应遵守国家劳动法 律法规，按照合同内容履行为劳动者提供劳动报酬、安全的工作场所、职业技能培训 和安排休息休假等义务。 消极的工作获得权是已就业的劳动者对抗企业无理解雇的抗 辩性权利，若企业违反劳动契约无理解雇劳动者，劳动者可以通过仲裁和诉讼程序实 现救济。在消极的工作获得权中，权利主体和义务主体都是特定的，因此消极的工作 获得权可以划分到对人权利的范畴。 对劳动权进行两重性的分析， 有助于明确在劳动权的实现中国家的职责和企业的 义务。劳动权的实现离不开国家权力的保障和企业对义务的履行。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 11 页 共 36 页 3 企业社会责任 3.1 企业社会责任的概念 3 企业社会责任 3.1 企业社会责任的概念 企业社会责任是 20 世纪以来在众多学科领域中涌现出来的一个重要课题，是构 建现代企业与社会和谐关系的新思想动力。 “企业社会责任”这个概念最早于 1924 年由美国的谢尔顿提出。随着人类社会 环境的变迁，各国经济制度的转化以及现代企业的迅猛发展，企业在追求利润最大化 的过程中产生了一系列的诸如劳动关系、环境污染、商业欺诈等问题，使得人们开始 质疑企业经营活动的本质，对企业利益相关者的责任问题也越来越受到人们的关注， 企业社会责任的概念真正走进了人们的视野。 企业社会责任是传统企业经营理念的外 延，从纯粹关注股东获取最大利润延伸至企业的员工、债权人、供应商及社区等其他 相关者的切身利益。 由于各国经济发展水平不一样，各国企业的社会责任实践也不尽相同，目前学界 关于企业社会责任还没有统一的认识，但其核心大致相同，大都赞成企业在营利的同 时，对企业的利益相关者要承担起一定的责任。企业社会责任超越了以往企业只对股 东负责的范畴，强调对包括股东、员工、消费者、社区、政府等在内的利益相关者的 责任。企业的目标除追求利益最大化，还应履行“企业公民”的职责，尽可能地维护 和增进社会利益。因此，本文对企业社会责任做以下界定：企业在创造利润、为股东 利益负责的同时，还应最大限度地保护和增进除股东以外的员工、消费者、社区、环 境、政府等其他利益相关者的权益，包括遵守商业道德、生产安全、职业健康、保护 劳动者的合法权益、节约资源等。 3.2 企业社会责任运动 3.2 企业社会责任运动 3.2.1 企业社会责任运动在国外的发展 3.2.1 企业社会责任运动在国外的发展 企业是社会发展尤其是生产力发展到一定历史阶段的产物， 企业社会责任运动也 是在历史演进中逐渐形成的。现代意义上的企业社会责任起源于上世纪20年代，在社 会环境因素的变迁影响下，现代企业意识到只有积极主动地担负起社会责任，并扩大 其关注范围及思考层次才能符合现代社会公众的期望。自20世纪90年代开始，许多国 家的政府、公众和利益相关组织意识到劳工标准的重要性，认识到企业在解决社会问 题方面的重要作用，积极推行企业社会责任活动。这一运动主要表现在两个方面： 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 12 页 共 36 页 一是理论上的突破。传统的公司理论认为企业只有一种社会责任，就是在法律规 章制度许可的范围内，利用它的资源从事旨在于增加它的利润的活动，股东利益最大 化是公司的唯一目的，公司只对股东负有营利责任。然而，进入20世纪60年代以来， 社会经济加速发展，公司规模不断扩大，公司对社会的影响逐渐加大，这一理念受到 了利益相关者理论的挑战。该理论指出公司本质上是一种受多种市场影响的组织实 体，而不应该是由股东主导的企业组织制度；考虑到债权人、管理者和雇员等许多为 公司贡献出特殊资源的参与者的话，股东并不是公司唯一的所有者。如果公司只把股 东利益最大化作为唯一目标，它就可能为了实现这一目标而不择手段，侵害股东以外 的其他利害关系人的合法权益，甚至为牟取暴利而制售假冒伪劣商品，无视对劳动力 资源的保护，以不正当手段侵害竞争对手，污染破坏自然环境。所以，不能再将企业 的责任仅归结为股东利益最大化，企业对股东以外的其他个人、群体同样负有责任， 这就是企业的社会责任。利益相关者理论的形成与传播，促进了企业社会责任运动的 发展。 另一方面是实践中的进展。全球化背景下国际劳工运动、消费者运动、自然资源 和环境保护运动下的压力迫使企业承担其包括劳动者权益保护在内的社会责任。 全球 经济一体化使得一些大型跨国企业对社会的影响越来越大， 对一个国家特别一些发展 中国家的经济与社会发展起着举足轻重的作用。 国际社会要求这些企业在创造经济利 润的同时，也要主动地承担起应尽的社会责任，尤其是与企业员工的劳动权益有关的 责任。 许多知名的大型企业开始在企业的年报中明确表示履行社会责任，并发布了“生 产守则”。美国服装制造商levi-strauss被曝光在类似监狱一般的工作条件下使用年 轻女工后， 为了改变在公众中的丑恶形象该公司草拟了世界上第一份企业社会责任守 则。随后，耐克、沃尔玛、迪斯尼等大型跨国企业纷纷制定了自己的生产守则。欧洲、 美国和澳大利亚也先后出现了一些“企业社会责任”的多边组织，特别是西方发达国 家的一些非政府组织的参与，逐渐形成了企业社会责任运动，并随着经济全球化而逐 渐波及全球，尤其是处于全球生产链环节上的发展中国家。联合国于1999年提出了企 业界的全球契约，促进跨国企业支持全世界在维护人权、改善劳动条件和保护环 境方面所做的努力，极大扩大了企业社会责任运动的影响，使其声势日渐强大。 3.2.2 企业社会责任运动在中国的兴起 3.2.2 企业社会责任运动在中国的兴起 目前全球500家大公司已有三分之二以上在中国设立了企业或机构，中国正在成 为名副其实的“世界工厂”。随着欧美各国企业社会责任运动蓬勃兴起，许多跨国企 业陆续制定内部生产守则 （也称生产守则） 。 与此同时， 中国的劳动问题也日益突出， 并被国际社会所关注。一些劳工组织和跨国企业还针对中国的劳动问题，制定了专门 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 13 页 共 36 页 的“工厂守则”，要求中国的出口加工企业遵守，并开始在我国启动企业社会责任审 核机制。 20世纪9o年代中期，伴随着跨国企业的“工厂守则”运动，企业社会责任运动开 始进入我国。麦当劳、耐克、迪斯尼和沃尔玛等企业相继开始旨在对其中国供应商和 分包商实施以劳工标准检查为内容的社会责任运动， 一些企业还在中国企业内设立了 相关的社会责任部门， 并委托有关公证机构对中国的供应商和分包商的企业劳工标准 执行状况进行监督审核。从事企业社会责任认证的国际组织，也都相继在中国登陆。 根据有关方面的调查，凡是从事出口加工的企业，特别是生产贴牌出口劳动密集型产 品的企业，基本上都接受过跨国企业的社会责任审核。 随着企业社会责任运动的不断发展， 企业社会责任审核的地域范围和行业范围迅 速扩大，被审核的企业和次数日渐增加，我国学术界和企业界也开始认识、关注企业 社会责任。理论界关于企业社会责任的文章、著作不断涌现，部分企业开始发布企业 社会责任报告，树立社会责任的意识，并主动承担社会责任。现在一些非政府组织、 高等学校、研究机构、大企业集团不时在中国举办论坛，宣传企业社会责任的理念， 使企业社会责任正在日益为大家所认识。 3.3 企业社会责任的国际标准sa80003.3 企业社会责任的国际标准sa8000 13 在企业社会责任运动中，跨国企业纷纷制定本企业内部的生产守则，用于自我约 束。在多重力量的推动下，企业社会责任运动在形式上也开始升级，由跨国企业自我 约束的内部生产守则向社会监督的外部生产守则转变。20 世纪末期，欧洲、美国和 澳大利亚都先后出现了一些关于“企业社会责任”的多边组织，并逐步形成了一些评 价体系和认证制度。sa8000（social accountability 8000 的英文简称）是其中最 有名的标准之一。 1997 年，总部设在美国的社会责任国际组织发起并联合欧美部分跨国企业和其 他一些国际组织，制定了 sa8000 社会责任认证标准。它涉及童工、强迫劳动、健康 与安全、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资报酬、管理体系等内容。sa8000 是全 球第一个社会责任认证标准，适用于世界各地、任何行业、不同规模的企业，是一套 可被第三方认证机构审核的国际标准。 sa8000 社会责任认证标准具体内容包括： （1）童工：企业必须按照法律控制最低年龄、少年工、学校学习、工作时间和 安全工作范围。 （2）强制雇佣：企业不得进行或支持使用强制劳工或在雇佣中使用诱饵或要求 13 环境与发展研究所主编， 企业社会责任在中国 ，经济科学出版社 2004 版，p394395。 首都经济贸易大学硕士学位论文 论劳动权的实现 第 14 页 共 36 页 抵押金，企业必须允许雇员轮班后离开并允许雇员辞职。 （3）健康安全：企业须提供安全健康的工作环境，对可能的事故伤害进行防护， 进行健康安全教育，提供卫生清洁设备和常备饮用水。 （4）联合的自由和集体谈判权：企业尊重全体人员组成和参加所选工会并进行 集体谈判的权利。 （5）差别待遇：企业不得因种族、社会地位、国籍、伤残、性别、生育倾向、 会员资格或政治派系等原因存在歧视。 （6）惩罚措施：不允许物质惩罚、精神和肉体上的压制和言词辱骂。 （7）工作时间：企业必须遵守相应法规，加班必须是自愿的，雇员一周至少有 一天的假期。 （8）报酬：工资必须达到法定和行业规定的最低限额，并在满