日本国防工业自主化逐步衰亡-

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 日本国防工业自主化逐步衰亡? 在二战后大部分时间里，日本的 军工生产已经被描述为成功的“技术民 族主义”典范，特别是将军事能力植根 于生机勃勃的民用工业而获利匪浅。实 际上，日本的军工生产被认为给予了中 国重要的借鉴，在中国实现其军事工业 现代化方面，某种程度上发挥了可供效 仿的榜样作用。然而近年来，日本的技 术民族主义模式愈来愈清楚地显示出， 其在维持尖端、自主的国防技术基础方 面达到了能力的极限。日本的决策者现 在所面临的问题是，现有的技术民族主 义模式已经无法继续；如果不进行大规 模改革，国内的军事工业将面临缓慢 死亡 ；由此带来的影响将进一步破坏 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 日本的民族科技综合实力，以及安全政 策的自主性。日本对其资深军工生产模 式脆弱性的重新评估，也要求中国重新 评估该模式对中国的潜在借鉴作用和适 应性。尽管对中国而言，仍需要学习日 本的技术民族主义道路，特别是民用和 军事工业的相互关系，但现在是该思考 日本模式缺陷的时候了。 中国论文网 /8/view-12885427.htm 日本技术民族主义：民用和军事 互补 自从明治时期（18681912）进 入现代国际体系以来，作为其大战略的 一部分，为使其国家战略自主权最大化， 日本形成了一种军事技术自主性最大化 的传统。自主性国防生产动力的一个关 键、不变的特点就是：推动本土生产 （国产化） ，以及尽可能地使民用与国 防生产一体化。 即使日本决策者在二战后默许采 取相对的非军事化立场，转而依赖美国 的安全保证，但并未完全放弃其对国家 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 军事力量重要性、技术自主性的坚定信 念，并逐步重建其国防工业基础。日本 防务省、经济产业省、外务省、日本商 业联合会下属的国防生产委员会等部门 宣布了国防生产的一系列目标： 威慑 关键目标为发展可维持日 本自卫队国家威慑能力的国防生产体系。 此外，军事技术应满足日本独特的 国防要求，特别是满足其专有的“专守 防卫”政策需求，以及海岸线绵长、周 边海洋空间深远的地理特点需求。 谈判实力 日本的国防生产应该 提供一种技术基础，可增强其在国际社 会参加谈判时的影响力，但更重要的是 提供可与盟国美国进行合作的技术。 潜力与自给自足 日本应确保稳 定的国防生产供应，并在订单相对较少、 只有自卫队一家客户的市场环境中保持 足够的熟练技术工人，保证在国家危机 时加速生产的能力。 工业政策 经济产业省和国防生 产委员会，已经将日本规模不大但技术 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 先进的国防生产能力提升成为一种为民 用工业创造“ 两用” 技术的手段。国防工 业生产对民用工业的潜在支持能力不容 忽视。 日本政府和私有工业在战后基本 达成了共识，即国防生产模式追求技术 民族主义的根本目的是国产化。日本通 常可以从美国对其军售中获益，还能从 来自外国尤其是美国的许可证授权生产 获得有力条件，包括快速采购设备以及 在成熟国防技术的基础上进行学习与创 新的机会。 日本的国防计划人员一直坚持在 高风险与高成本的情况下寻求纯粹的本 土国防生产。其军民技术一体化模式源 于坚信大型民用工业部门可以从军工部 门的高端技术中获益，而规模较小的军 工部门也能从民用工业中获得一些技术 支持。 日本的国防工业：结构和组织 在整个国民经济中，日本国防工 业比例适中，自上世纪 80 年代以来一 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 直不到工业总产值的 1%。自 1982 年以 来，国防生产在关键工业部门也只占国 民生产总值的一小部分。 与日本技术民族主义战略一致， 国防生产集中于相对少数的联合大企业， 如三菱重工、川崎重工、富士重工、住 友重工、东芝、石川岛播磨工业、三菱 电机、NEC、小松，而这些大企业的重 点则是民用生产。三菱重工一直是最大 的国防承包商，商业公司如伊藤忠商社 和住友商社则负责国防设备进口。这些 大企业支配日本国防采办合同的 70%， 但国防生产只占其整体业务的一小部分。 三菱重工虽然占了日本整个国防工业的 近 1/5，但却还不到其销售总额的 1/10。 然而，除了排名前 20 的国防承 包商，还有一批中小公司作为一级和二 级分包商在国防生产上投入较大。据国 防生产委员会和防卫省计算，生产 1 架 F-15 战斗机需要 13 家直接承包商，530 家一级分包商，1093 家二级分包商。据 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 日本造船厂联合会估计，驱逐舰、潜艇 和扫雷舰建造工作量的 80%以上由中小 企业完成。中小企业有一部分参与金属 锻造和部件生产，但很多企业都拥有针 对某种技术的高度熟练的专家级制造能 力。比如，日、美联合开发的“标准-3” 导弹升级型的许多关键部件就是由中小 企业制造的。许多这种中小企业对国防 生产高度依赖，有相当一部分年度总营 业额在 500 万美元的公司，其对国防生 产的依赖度可以达到 50%90%。 日本企业愿意参与国防承包生产 至少有 3 个原因： 政府培养 尽管日本防卫省自 20 世纪 90 年代开始，每年提供的竞争性 采购投标不断增加，但竞争性采购投标 的货币价值不到拟签合同总额的 10%。 日本的国防生产商已经习惯于在基本没 有国内外竞争的情况下获得合同。即使 没有成为主要承包合同，也会通过另外 的程序来获得分包合同。这样，日本的 一些大型企业也就自然而然垄断了某个 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 国防制造领域。三菱重工在战斗机制造 业，川崎重工与石川岛播磨工业 （IHI）在运输机制造业，IHI 在飞机发 动机制造业等均处于领先地位。日本政 府为关键武器系统研发提供补贴，这些 国家级的国产化项目包括 YS-11 客机， 之后的 T-1 歼击教练机，C-1 运输机， F-1、F-2 战斗机。 稳定的利润 国防生产为企业提 供了不算丰厚但很稳定的利润。不过， 日本防卫省为提高其预算灵活性，订货 后不再缴纳首期付款，或以延期付款代 替首批交货后的全额付款，这些都给企 业带来一定的风险，而且日本政府还为 国防合同设定了一个上限为 6.5%的利 润率。不过，日本防卫省还算是一个可 靠的用户，付款及时并且从未取消合同， 因此企业有较强的安全感。 衍生产品 日本企业确信，将小 规模国防生产嵌入大规模民用生产，从 军工技术从有所借鉴，可使其研发与生 产利润最大化。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 日本成功的技术民族主义？ 日本在战后形成了典型的自主技 术民族主义与军民一体化的生产方式。 尽管国防生产是在私有企业，但实际上 是得到中央政府指导与支持的。这些企 业的民用与军事生产部门互相交换关键 技术与生产设备。日本政府通过国产化 项目、有选择地培养私营国防承包商， 以及稳定但可延期支付的财务制度，奠 定了强大的国防研发与生产基础，同时 大部分科研与开发的初始成本与技术风 险由私人企业来承担。这为国防生产提 供了强大的军民两用基础设施。1990 年 初，三菱重工公司 90%用于军工生产的 固定设施也可用于民用生产。日本以获 取许可证生产的方式，得到了其他军事 发达国家的先进技术，并加以利用以生 产本国产品，因此其国产化率大大提高， 并且明显缩小了与其他发军事大国之间 的技术差距。同时，利用同一条生产线 进行军工及民用产品生产使日本公司不 仅能够应对日常的需求，还可以满足国 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 家紧急状态下的特殊需求。日本公司从 军民技术融合中获益匪浅。 日 本的国产化政策并非完美无缺，成本问 题成为这种生产模式可持续性的制约条 件。许多生产设备尚未达到最高的国际 标准。而且日本在武器系统本土化生产 方面由于受到美国盟友的压力而屡遭挫 折。但尽管这样，日本在战略产业的意 义方面取得重要成功，设法使先进主战 武器平台的最重要部件技术实现国产化。 日本国防生产基础虽然相对规模较小， 但这已经能使日本参与国际竞争时保持 同步，使其具备了在未来根据需要独立 生产武器系统的潜在能力。 日本技术民族主义受到巨大压力? 国防预算和长期军事需求 二战以后，一直稳定的经济增长 使日本仅占国民生产总值 1%的国防预 算足以支持其国防生产模式及相对较高 的成本。尽管日本于 20 世纪 90 年代初 经济开始衰退，但仍在预算严重紧缩的 情况下维持着日本自卫队的能力，并继 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 续进行国防生产。日本并未像美国等其 他国家那样在“911”以后大规模提升国 防预算，而是每年保持不足 1%的增长 率，并一直维持在不超过国民生产总值 1%的水平。事实上，从上世纪 80 年代 末期开始，国防预算中用于购买武器装 备的资金比例在逐年减少。由于日本实 行延期付款制度，其国防预算面临更大 的长期压力，使其固定的国防预算内能 用于采购新型武器装备的经费更加缺乏。 长此以往的结果将是日本放慢对先进武 器平台的订购，只采购少量的战斗机、 主战坦克和驱逐舰，以维持国防生产与 设备运行。 日本政府对国防生产基础衰退的 担心促使其通过实施新的国产化项目的 方式来增加需求。这些项目的目的是维 持前沿技术和系统一体化技术，以掌握 未来发展大型武器平台的机会。 还有另外一个潜在的重要国产化 项目领域，这就是日本对空间的军事利 用。由于朝鲜于 1993 年和 1998 年进行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 了两次导弹试射，日本政府决定提高情 报侦查能力，这就为国防工业企业提供 了制造情报搜集卫星的机会。2009 年， 日本首相办公室发展空间战略司令部与 防卫省开发空间委员会联合发布报告称， 日本应该具备保护其卫星不受反卫星武 器打击的能力，提高情报搜集卫星的能 力并采购红外早期预警卫星以增强弹道 导弹防御的效果。这项计划最初 5 年的 预算资金就达 2.5 万亿日元（260 亿美 元） 。一旦实施，将大大刺激日本的国 防工业需求以及国产化生产。但日本是 否能够将如此巨大的资金投入到空间发 展方向而减少对其他方面的投资还是值 得怀疑的。 采购管理 日本国防预算未来将受到采购方 式与生产模式高成本的冲击。日本对少 数制造商本土化国防生产基础的扶持而 缺乏有意义的竞争使得武器装备价格不 断攀升。而制造商与其惟一的客户日 本自卫队之间原本和睦的关系之间也加 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 入了成本因素。加之有很多退休的官员 以及军官担任了生产企业的领导，不禁 让人怀疑法律制定者与生产者之间的角 色互换能否达成最优化、最具竞争力的 成本价格。这种情况不仅造成产品的价 格增长，而且还助长了官僚腐败。 日本军方希望以多种方式解决产 品价格高昂以及官僚腐败问题，当务之 急是掌握最有效的国防预算。日本防卫 省采办改革促进项目小组 2008 年的报 告出台了一系列措施，试图限制武器装 备成本并提高资金效率，包括全寿命管 理系统、研发评估系统、自卫队三军日 常项目采购集中管理等。 日本政府还就政府内贪污腐败问 题提出整改措施。2008 年，防卫改革会 议报告中强调，进一步提升自卫队与防 卫省的职业化以防止腐败，并根据防卫 省采办改革促进项目小组的建议对采办 系统进行改革。但是，日本缺乏引进竞 争及激励机制的经验，再加上国防工业 部门中互相串通获利的问题，使改革举 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 步维艰。 国际合作的限制 日本经济产业省、防卫省和国防 生产委员会阐明：发达国家在冷战末期 国防支出最初的削减以及新武器系统研 发成本和风险的螺旋式上升使得国内和 跨国兼并、收购及国防承包商的合并的 情况不断增加。日本现在发现，由于 19671976 年间强行推出的武器出口禁 令的限制，日本无法利用全球化的好处， 这意味着日本既不能在海外寻找新市场 来补偿国内萎缩的市场，也不能轻易地 组成国际联盟以规模经济开发非常昂贵 的具有革命性的新型武器系统。而且， 从国防安全角度出发，日本的外汇及外 贸管理法很大程度上禁止对国防工业引 进海外投资。 而日本热衷的许可证生产渠道也 因为美国在保护其技术方面越来越苛刻， 并收取高额技术转让费，而变得限制重 重。日本的工业部门估计，在许可生产 的美国武器系统中，日本国内生产部件 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 份额越来越少，从 F-104 战斗机的 85% 以及 F-4J 战斗机的 90%，减少到 F-15J 的 70%和 F-2 的 60%，这就意味着日本 被迫考虑选择与美国联合开发项目。而 日本的初衷则是利用从美国得到的技术 自行开发，使项目完全国产化。美国之 所以支持联合开发，目的就是分摊不断 增加的成本，并获取日本先进的制造技 能及某些技术。日本的决策者和国防工 业部门目前也越来越倾向于联合开发， 这样可从美国获取先进技术，并可共享 先进设备，有助于维持日本的国防生产 基础。 由两国关键的国防承包商组成的” 美日工业安全合作论坛” 认为，美国应 该放松其对许可技术的限制，美日两国 应寻求更多的联合开发和联合生产项目。 但是，尽管日本实现了推动美日双边合 作，作为保持其军事技术基础的工具， 但出于对防止对美国产生依赖的考虑， 日本对合作项目均经过深思熟虑。日本 担心的是，美国未来同意日本许可生产 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 和联合开发项目、允许日本生产美国抛 弃的武器系统、或成为战区导弹防御系 统等美国大项目的分包商等，都将使日 本在技术和战略上更加依赖美国。 日本的决策者因此开始考虑部分 或完全废除武器出口禁令，作为一个关 键措施来扭转日本国内国防生产基础退 化的趋势，以及通过与美国、其他国家 公司的国际合作保留一定程度的国产化。 日本政府在 2004 年 12 月确实做了部分 工作，尝试突破禁令，推动日本与美国 在弹道导弹防御系统上的合作。美国也 在武器出口禁令方面向日本政府施加压 力。 日本的决策者和企业家们从未停 止过在修改出口禁令方面的要求。2009 年 6 月自民党执政最后阶段，再次提议 废除该禁令以推动国际合作、维护国防 生产基础。8 月份，首相的安全和国防 能力委员会在 2009 年按计划筹备对 国防项目指导进行修订时，再次提 议修改出口禁令，以允许日本与美国、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 欧洲合作伙伴进行国际联合开发，否则 日本在国防技术领域落后于其他国家的 风险将增加。 2009 年执政的日 本民主党政府在日本防卫省、经济产业 省和国防经济界的压力下，也被迫考虑 废除出口禁令问题。在修订国防项目 指导之后的数月内，日本防卫省在国 内国防工业界和美国决策者的支持下， 为修改武器出口禁令继续向政府施压。 就在即将开始启动废除武器出口禁令时， 全神贯注处理国内政治的日本首相菅直 人出于劝说日本社会民主党与之联盟的 需要，在 2010 年 12 月决定搁置此事。 因此，2010 年版的国防项目指导省 略了任何与废除禁令相关的内容，仅声 明为保持一个稳定的国防生产基础，有 必要继续“研究联合开发和生产的相关 政策”。日本最终未在新的国防项目 指导中做出废除的决定。 尽管没有获得成功，日本防卫省 已经表明将继续为推翻禁令而努力。防 卫省正在寻找该禁令的漏洞，研究有哪 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 些豁免条款可供武器专家用于“人道主 义”目的，比如日本国内制造的 US-2 水 上搜救飞机。 日本国防生产模式的缓慢死亡 日本防卫省的决策者现在经常谈 到日本国防工业存在的“ 危机感 ”，或者 叫“缓慢的切腹死亡 ”。20 世纪 80 年代 以来，日本的国内采购额首次下降到不 足 90%的水平。而 20 世纪 90 年代末以 来，日本政府已经就国防生产的未来发 布了一系列报告。然而，这些报告及其 所确认的维护国产化的关键技术领域， 迄今为止对逐步下降的结构性趋势影响 甚微。 日本过去非常紧密的“政府-工业” 关系正承受着压力。由于预算压缩，日 本政府首次取消了 62 架 AH-64“长弓阿 帕奇”直升机的采购订单，该订单仅交 付了 10 架，导致富士重工公司请求日 本政府赔偿其已经向波音公司支付的 400 亿日元许可生产费。在缺乏稳定、 可获利订单的情况下，日本公司对后续 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 的国防采购前景越来越悲观，并对政府 鼓励国防设备转化为军民两用设备用于 民用出口的计划缺乏信心。 其结果就是，许多日本公司开始 完全退出国防生产市场。三菱重工生产 T-90 坦克的中小分包商已经从超过 1300 家公司减少至不足 230 家。其他更 小的分包商被迫使其业务多样化，如生 产民用产品以保持其生产线的完整性。 一份报告显示，自从 2003 年以来，生 产战斗机的 20 家分包商企业已经放弃 了军事采购，35 家坦克分包商已经不再 签订分包合同，13 家已经破产。日本防 卫省 2010 年报告，自从 2005 年以来， 还有 56 家分包商退出了战斗机和坦克 生产。国防生产委员会报告，国防生产 领域的私有投资自 1995 年到 2000 年下 降了 1.5%，国防工程师和研发技术人 员的数量分别下降了 15%和 9%。国防 生产委员会的成员从 1997 年的 84 个， 减少至 2002 年的 66 个。 在日本，有的大公司甚至已经开 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 始退出国防市场，转而到民用领域追求 更好的前景。日本的企业已经越来越看 到民用航空领域有利可图，军用飞机作 为飞机生产总量的组成部分，从 20 世 纪 80 年代的 80%下降至 2000 年的 60%。三菱重工，川崎重工和富士重工 是日本军用飞机生产的领头羊，却越来 越依靠民用飞机市场，以补偿军用市场 的压缩商业市场从不阻碍国际合作， 而且经济规模更大。这 3 家公司目前占 有波音 787 型飞机全球生产量的 35%， 带来了一种称之为“ 准国产化 ”的新政策。 具有讽刺意味的是，这一转变在很多方 面反映出经济产业省培育国防工业的 “副产品”和“主产品”政策的成功，这些 公司制造民用飞机所用的合成材料原本 是为 F-2 战斗机开发的。 当然，正是日本军民一体化模式 的结构，促成了日本国产化和技术民族 主义的主要成功，也正是这种结构将导 致这些政策的死亡。日本防卫省鼓励国 防工业合并以实现规模经济。然而，合 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 并政策的努力却遭到挫折，原因是国防 收入占企业收入份额不大且企业的民用 和军工生产设备紧密结合为一体，这意 味着这些公司几乎没有财政方面的激励 和专用设备方面的压力，使其能更集中 精力投入到国防生产中。而且，国防生 产只占这些大企业主要业务的一小部分， 也就是说即使没有稳定的国防订单，这 些大企业退出军品采购的整体底线成本 相对很小。总的来说，日本的决策者目 前很担心国防生产和技术基础正在严重 削弱。 结论：中国能躲开日本国产化模 式的子弹吗？ 日本的技术民族主义模式似乎撞 上了缓冲器。经济产业省、防卫省以及 私有产业越来越认识到，结构性缺陷在 冷战后时期已经浮出水面，这些缺陷已 经威胁到这一模式的生存。日本的国防 生产在 3 个关键领域遇到了困难。 第一，日本在预算压力下缺乏经 济驱动，可像冷战时期一样培育国防生 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 产。日本拮据的国防预算、增加的开发 成本、以及目前高昂的单位成本，导致 民用承包商采购量和利润下降。有些生 产领域，如造船业，订单相对充足，甚 至每年都有 1 艘主要的舰船生产订单， 来支撑国防基础。有些领域，特别是作 战飞机制造业，国防生产趋于完全消失。 其他项目，如战区导弹防御和军用卫星， 未来仍在采购，但即使是这些装备，也 无法长期保证财政支持。 第二，日本的采办管理继续在进 行改革，但是由于产量有限，国防生产 系统背负着高昂的单位成本，又使国防 预算承担更大的压力。国防生产系统还 要克服由官僚、军队和工业三者常年合 作惯性形成的问题。 第三，日本的武器出口禁令意味 着即使开发更昂贵的武器系统，日本也 不能获得国际联合开发和出口市场带来 的经济规模优势。日本的许可证生产机 会越来越有限，实际上会增加对外部技 术特别是对美国技术的依赖性。日本的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 决策者在逐步放松对武器出口的禁令， 但他们在与时间赛跑，以确保出口禁令 有松动的余地，否则国防生产会下降太 快以至于没有能参与国际合作的国防经 济基础。日本的技术民族主义模式因此 面临崩溃的边缘，即其不仅可能无力维 持在前沿军事技术领域占有一席之地， 甚至连一个简单的支柱或基本能力都无 法维持。 看到日本现有问题，才有了中国 在追求类似技术民族主义路线时引以借 鉴的疑问。第一眼看上去，中国似乎不 会犯与日本一样的毛病。中国国防预算 在过去 20 年里快速增长，似乎可以克 服日本面临的主要问题，即无足够经费 提高国内采购量。然而，中国国防支出 近期出现相对下降趋势这一迹象似乎表 明，对国防预算拨款将会有长期限制以 及竞争性要求。因此，相对较早地确认 哪些技术和生产能力是实现自力更生所 必不可少的，而后集中精力进行开发， 对于中国来说相当重要。否则，不断下 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 23 降的预算会影响未来对本土生产的选择。 日本过去试图在