名词解释微观 重要

第一章 1经济人(economic agent)：指经济生活中一般人的抽象，其本性被假设为是利己的，总 是力图以最小的经济代价去追逐和获取自身的最大的经济利益。这样人们做出经济决策的 出发点，就是私人利益，每个人都寻求个人利益极大化，而不会做出于已无利的事。它是 西方经济学在进行经济分析时的一个基本假设，也称为理性人。经济人假设包括以下内容： 在经济活动中，个人所追求的惟一目标是自身经济利益的最大化。例如，消费者所追求 的是最大限度的自身满足；生产者所追求的是最大限度的自身利润；生产要素所有者所追 求的是最大限度的自身报酬。这就是说，经济人主观上既不考虑社会利益，也不考虑自身 非经济的利益。个人所有的经济行为都是有意识的和理性的，不存在经验型和随机型的 决策。因此，经济人又被称为理性人。经济人拥有充分的经济信息，每个人都清楚地了 解其所有经济活动的条件与后果。因此，经济中不存在任何不确定性。获取信息不需要支 付任何成本。各种生产资源可以自由地、不需要任何成本地在部门之间、地区之间流动。 经济人的利己主义假设并不等于通常意义上所说的“自私自制” ，即该假设并不意味着这些 市场活动个体只会关心自己的钱袋子，相反，他们会在孜孜以求地追求自己最大利益的过 程中，自然地、必然地为社会提供最优的产品和服务，从而客观地实现一定的社会利益。 3微观经济学(microeconomics)：西方经济学的重要组成部分，以市场经济中各个经济单 位的经济行为和经济规律作为考查对象，研究单个生产者或企业是如何利用有限的资源生 产商品和劳务以获取最大利润，以及单个消费者或家庭是如何利用有限的货币收入购买商 品和劳务以获取最大满足的。因此，微观经济学的核心内容是论证亚当斯密的看不见的 手原理。微观经济学采用个量分析法，个量是指与单个经济单位的经济行为相适应的经济 变量，如单个生产者的产量、成本、利润，某一商品的需求量、供给量、效用和价格等。 微观经济学在分析这些经济变量之间的关系时，假设总量固定不变，又被称为个量经济学。 微观经济学的理论内容主要包括：消费理论或需求理论、厂商理论、市场理论、要素价格 或分配理论、一般均衡理论和福利经济理论等。由于这些理论均涉及市场经济和价格机制 的作用，因而微观经济学又被称为市场经济学。 微观经济学的历史较久，它是从 19 世纪末 20 世纪初剑桥学派和洛桑学派的理论观点演变 而来的，像马歇尔的均衡价格论、瓦尔拉斯的一般均衡论、庞巴维克的边际效用价值论等， 都是微观经济学的重要理论基础。20 世纪 30 年代以来，一些英美经济学家对以完全竞争 为条件的剑桥学派和洛桑学派的理论观点进行了修正、补充，从而形成了现代微观经济学。 其中，影响较大的著作有：张伯伦的垄断竞争理论 （1933） ，罗宾逊不完全竞争经济 学 （1933） ，希克斯的价值与资本 （1939） ，萨缪尔森的经济分析基础 （1947）等。 微观经济学在分析市场机制的某些具体作用形式方面，提出了一些能够反映商品数量关系 的理论观点和分析方法，具有一定的参考价值。现代西方经济学家认为，微观经济学与宏 观经济学是相辅相成的关系，如果不理解单个经济单位的经济行为和经济规律，就无法正 确理解社会的整体经济活动。 4均衡与非均衡(Equilibrium,Non-equilibrium)：（1）均衡一般指经济事物中有关的变 量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静止的状态。经济事物之所以能够处于这样 的一种静止状态，是由于在这样的状态中有关该经济事物的各方面的力量能够相互制约和 相互抵消，也由于在这样的状态中有关该经济事物的各方面的愿望都能得到满足。正因为 如此，进一步地，西方经济学家认为，经济学的研究往往在于寻找在一定条件下经济事物 变化最终趋于静止之点的均衡状态。 在微观经济分析中，市场均衡可以分为局部均衡和一般均衡。局部均衡是就单个市场或 部分市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析。一般均衡是就一个经济社会中的 所有市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析。一般均衡假设各种商品的供求和 价格都是相互影响的，一个市场的均衡只有在其他所有市场都达到均衡的情况下才能实现。 （2）非均衡即非瓦尔拉斯一般均衡状态。均衡可以分为狭义的均衡和广义的均衡，狭义的 均衡一般是指瓦尔拉斯一般均衡，即市场上的各个市场的供给和需求都相等的状态。非均 衡则意味着市场上的供求不相等，也就是说在市场不出清的经济状况下，也存在着广义的 均衡状态，也就是非瓦尔拉斯一般均衡状态。非均衡经济理论主要是在 20 世纪 60、70 年 代发展起来的，代表人物有阿罗、帕廷金、巴罗、克洛沃、贝纳西、格罗斯曼等等。他们 的理论观点主要有：完全竞争市场的假设条件包括经济主体能够掌握充分的关于市场状 况的信息，但现实中，获得信息需要花费成本，获得充分的信息几乎是不可能的。因此不 完全竞争的情况普遍存在，如垄断竞争等等，应该重点研究这类竞争。非均衡理论区分 了计划数量和实现数量，该理论认为，市场出清的状态仅仅表示市场的有效供给和有效需 求相等，而有效数量和计划数量不一定相等。均衡论认为价格是市场的惟一调节工具， 在均衡达到之前，市场中没有交易。而非均衡理论则认为，未达到均衡之前也有非均衡交 易的发生。价格和数量信号都可以调节市场，并且在短期内数量要快于价格的调整。存 量水平是一个重要的数量调整信号。提出经济运行的时滞结构，认为时滞的存在加剧了 非均衡状态。失业和通货膨胀不可避免。解释经济周期、自愿资源失业、闲置等现象。 5经济模型(economics model)：指用来描述所研究的经济事物的有关经济变量之间相互 关系的理论结构。是现代西方经济理论的一种主要分析方法，也称为经济数学模型，指用 数学形式所表述的经济过程或经济理论结构。其特点是：以所要研究的问题为中心，从错 综复杂的经济现象中概括出一些变量，设立某些假设前提，并根据一定的经济理论把这些 变量列成一定的方程式或方程式体系，以表示各经济变量之间的关系，反映经济过程的运 行情况，模拟在不同的经济条件下经济主体的行为；同时据以分析过去和现在，并预测未 来。现实世界的情况是由各种主要变量和次要变量构成的，因而非常复杂，只有把次要因 素排除在外，才能对经济运行进行严格的分析。运用经济模型，事先做出某些假设，可以 排除掉许多次要因素，从而建立起一定的模型，然后通过运用这一模型，可以对错综复杂 的现实世界做出极其简单的描述。 6内生变量和外生变量：是指由经济模型决定的变量。数学经济模型一般是用由一组变量 所构成的方程式或方程组来表示的，变量是经济模型的基本要素。变量可以被区分为内生 变量、外生变量和参数。在经济模型中，内生变量指该模型所要决定的变量。而外生变量 指由模型以外的因素所决定的己知变量，它是模型据以建立的外部条件。内生变量可以在 模型体系内得到说明，外生变量决定内生变量，外生变量本身不能在模型体系内得到说明。 参数指数值通常不变的变量，也可以理解为可变的常数。参数通常是由模型以外的因素决 定的，参数也可以被看成是外生变量。例如，在下面均衡价格决定模型中： ， ， 中。Q 和 P 是模型所要决定其数值的变量，称 为内生变量。 、 和 的数值是由模型的外部条件所决定的，被称为外生变量，也 被称为参数。外生变量 、 和 的值，将决定内生变量 Q 和 P 的值。 7动态态分析、静态分析和比较静态分析(dynamic analysis,static analysis,comparative static analysis)：（1）动态分析是指考虑时间因素对所有均衡 状态向新的均衡状态变动过程的分析。动态分析又被称为过程分析，其中包括分析有关经 济变量在一定时间内的变化、经济变量在变动过程中的相互关系和相互制约的关系以及它 们在每一时点上变动的速率等等。蛛网模型是一个典型的动态分析方法应用的例子。按照 英国经济学家希克斯的观点，动态分析方法又可以分成稳态分析和非稳态分析两种。稳态 分析承认经济变量随着时间的推移而变化，但同时假设变动的比率或幅度为不随时间的推 移而变动的常数。稳态分析与静态分析之间只存在量的差异。非稳态分析则强调动态分析 与静态分析之间的质的差异，这种分析方法认为，由于时间的不可逆性，过去和未来是不 相同的。过去的事情是确定的，而未来则具有不确定性。过去做的事情现在无法更改，要 改也只能通过今后的步骤加以改变；而现在做的事情，对将来的影响无法确知。依靠过去 的经验推断未来，结果常常是靠不住的。所以，为了对不确定的未来进行研究，就需要在 动态分析中采用一批专门用来分析不确定性的概念。例如，企业之所以保持一定数量的存 货，就是为了预防市场上可能出现的无法预料的变化对企业造成不利的影响。 （2）静态分析就是分析经济现象的均衡状态以及有关经济变量处于均衡状态所必须具备的 条件，但并不论及达到均衡状态的过程，即完全不考虑时间因素。它是一种状态分析。以 均衡价格决定模型为例。该模型包括需求函数和供给函数的方程，以及均衡的条件：供给 量与需求量相等。当需求函数和供给函数中的外生变量即参数被赋予确定的数值以后，便 可通过求解方程组求出相应的均衡价格和均衡产量的数值。这相当于由既定的需求曲线和 供给曲线的交点所表示的数值。这种根据既定的外生变量值来求得内生变量值的分析方法， 就是静态分析。 （3）比较静态分析就是分析已知条件变化后经济现象均衡状态的相应变化，以及有关经济 变量达到新的均衡状态时的相应变化。显然，比较静态分析只是对个别经济现象一次变动 的前后以及两个或两个以上的均衡位置进行比较分析，而舍弃掉对变动过程本身的分析。 简言之， “比较”静态分析，就是对经济现象一次变动后，均衡位置及经济变量变动的前后 状态进行比较。 第二章 1需求（demand）：指消费者在一定时期内愿意以各种可能的价格水平，而且能够购买的 商品的数量与价格之间的对应关系。它包含两层含义：消费者既有购买的欲望，又有支付 该商品的购买能力。需求表示了消费者在每个价格下消费商品数量的计划。一般说来，随 着商品价格的提高，消费者消费商品的数量减少。根据定义，如果消费者对某种商品只有 购买的欲望而没有购买的能力，就不能算作是需求。需求必须是既有购买欲望又有购买能 力的有效需求。因此，在经济学上，需求不同于需要。后者是指人们主观上的一种欲望， 前者则不但是人们的一种欲望，而且是指具有某种支付能力的欲望或需要。一种商品的需 求数量是由许多因素共同决定的。其中主要的因素有：商品自身的价格、消费者的收入水 平、相关商品的价格、消费者的偏好和消费者对该商品的价格预期等。 消费者的需求可以由需求表、需求曲线和需求函数等形式加以表示。所有消费者对一种商 品的需求构成该商品的市场需求，它是由一系列可能的价格水平下所有消费者的需求总量 所决定的。 2有效需求（effective demand）：指改变总产出和总就业规模的决定力量。对有效需求 有两种理解：在凯恩斯主义理论中，有效需求指有支付能力的，对商品和劳务的总需求。 与之相区别的是名义需求（notional demand） ，这种需求只是一种愿望而没有支付能力。 凯恩斯认为有效需求决定经济的产量水平和就业水平。资本主义社会的失业是由于有效需 求不足引起的。在新古典综合学派的非均衡理论中，有效需求指的是商品市场和劳动市 场都处于均衡状态时，即厂商提供的商品量等于居民的需求量，居民提供的劳动量等于厂 商的需求量时，居民对商品的需求和厂商对劳动的需求总和。 3需求量的变动和需求的变动：（1）需求量的变动指在其他条件不变时，由某商品的价 格变动所引起的该商品的需求数量的变动。在几何图形中，需求量的变动表现为商品的价 格需求数量组合点沿着同一条既定的需求曲线的运动。例如，在图 21，当商品的价格 发生变化由 2 元逐步上升为 5 元，它所引起的商品需求数量由 600 单位逐步地减少为 300 单位时，商品的价格需求数量组合由 B 点沿着既定的需求曲线 Qd=f(P)，经过 C、D 点， 运动到 E 点。需要指出的是，这种变动虽然表示需求数量的变化，但是并不表示整个需求 状态的变化。因为，这些变动的点都在同一条需求曲线上。 （2）需求的变动是指在某商品价格 不变的条件下，由于其他因素变动所引起的该商品的需求数量的变动。这里的其他因素变 动是指消费者收入水平变动、相关商品的价格变动、消费者偏好的变化和消费者对商品的 价格预期的变动等。在图 22，需求的变动表现为需求曲线的位置发生移动。 图中原有的需求曲线为 D1。在商品价格不变的前提下，如果其他因素的变化使得需求增加， 则需求曲线向右平移，如由图中的 D1 曲线向右平移到 D2 曲线的位置。如果其他因素的变 化使得需求减少，则需求曲线向左平移，如由图中的 D1 曲线向左平移到 D3 曲线的位置。 由需求变动所引起的这种需求曲线位置的移动，表示在每一个既定的价格水平需求数量都 增加或者都减少了。例如，在既定的价格水平 P0，原来的需求数量为 D1 曲线上的 Q1，需 求增加后的需求数量为 D2 曲线上的 Q2，需求减少后的需求数量为 D3 曲线的 Q3。而且，这 种在原有价格水平上所发生的需求增加量 Q1Q2 和需求减少量 Q3Q1 都是由其他因素的变动 所引起的。譬如说，它们分别是由消费者收入水平的提高和下降所引起的。显然，需求的 变动所引起的需求曲线的位置的移动，表示整体需求状态的变化。 4需求价格弹性（price elasticity of demand）：指某种商品需求量变化的百分率与价 格变化的百分率之比，它用来测度商品需求量变动对于商品自身价格变动反应的敏感性程 度。弹性的计算公式为： 点弹性的计算公式为： 需求 的价格弹性的经济含义可表示为“当价格变化百分之一时，需求量可能会有百分之几的变 化” 。这一概念是由马歇尔在解释价格与需求的关系时提出的。需求价格弹性按照其大小可 分为五种：若 Ed=0，则称为该物品的需求为完全无弹性。若 01，表示某商品消费量增加的百分率超过收入增加的百分率，此种产品属于 “奢侈品” 。 （2）若 00 时，X 与 Y 两种产品间有替代关系。例如，大米与面粉，米价的上升会引 起面粉消费量的增加。 （2）当 EXY OP。其差额 PP就 表示使用较好厂房和设备所得到的超额利润，它与供给方面无关，只取决于需求，所以称 为准租金。较高技术的工人和企业家的收入的一部分也可以称为准租金。 图 912 准租金曲线 2基尼系数（Gini coefficient）和价格指数（Price index）：基尼系数是 20 世纪初 意大利经济学家基尼根据洛伦茨曲线来判断收入分配平均程度的指标。在图 911 中，A 表示实际收入分配曲线 b 与绝对平均线 a 之间的面积；B 表示实际收入分配曲线 b 与绝对 不平均线 c 之间的面积。则基尼系数的表达式为： 基尼系数=A/A+B 图 911 洛伦茨曲线 可见，基尼系数乃是在洛伦茨 曲线图形上，洛伦茨曲线与三角形斜边之间的面积与整个三角形之间的面积的比例。若 A=0，基尼系数等于零，收入绝对平均；若 B=0，基尼系数等于 1，收入绝对不平均，即全 社会收入为一人所有。实际基尼系数在零与 1 之间。基尼系数越大，收入分配越不平均。 （2）价格指数主要包括生产者价格指数（producer price index）和消费者物价指数 （consumer price index，CPI） 。以某年的价格为基期，把以后各年的价格水平除以基期 价格再乘以 100 为价格指数。生产者价格指数也称为出厂价格指数，反映全部工业产品出 厂价格水平的变动趋势和变动程度的重要指标。生产者价格指数的计算公式为： I=kW/W 其中，k 代表产品的个体价格指数；W 为权数。编制该指数的具体步骤是： 选择代表产品，计算每种产品的平均价格。计算这些产品的个体价格指数。确定权数， 一般用工业产品销售额作为权数。将代表产品的个体价格指数和相应的权数，用加权算 术平均公式进行计算，求得工业品生产者价格指数。 西方很多国家按月或按年编制工业品生产者价格指数，并编制总指数和按主要行业和其他 类别编制分类指数。日本的工业品生产者价格指数，是由日本银行统计局编制的，选择的 代表产品的范围是在国内生产并在国内销售的工业品，不包括非工业品，也不包括出口商 品和进口商品；调查的价格，原则上是生产者在销售合同上的价格；不仅编制总的生产者 价格指数，还编制 18 种基本类别的分类价格指数和按大企业和中小企业分类的价格指数。 消费者物价指数也可以简称消费物价指数，是反映消费品（包括劳务）价格水平变动状况 的一种价格指数，一般用加权平均法来编制。在美国，该指数由劳工部的劳工统计局按月 计算并发表，主要用以反映美国中等收入城市家庭消费商品和劳务的平均价格变化情况， 其范围包括从食品到汽车、房租、理发等大约 300 种商品和劳务的价格，但不包括那些主 要由郊区和乡村家庭购买的，或者由低收入家庭或高收入家庭购买的商品和劳务的价格。 3经济地租（economic rent）：准地租的一种特殊形式。一般准地租指边际生产力较高、 素质较好的生产要素，在短期内由需求方面的因素所引起的一种超额收入。相反，经济地 租则是指素质较差的生产要素，在长期内由于需求增加而获得的一种超额收入。两者的共 同点都是由需求方面决定的，而与供给无关。例如有甲、乙两类劳动生产要素，乙类优于 甲类，如果甲类要求每月工资 800 元，乙类要求每月获得 1000 元，从长期看，因为乙类劳 动者已大量增加，社会普遍工资水平已提高到乙类劳动者所要求的工资水平，因此，他们 每月得 1000 元工资是正常工资，而不存在超额收入和准地租的问题。但是，由于厂商对劳 动需求的增加，单靠乙类劳动者不能满足需要，还必须雇佣甲类劳动者，因为工资水平已 普遍涨到 1000 元，甲类工人当然也能得到 1000 元，然而他们本来只要求得 800 元，于是 得到了超过自己要求的工资 200 元。这 200 元就被认为是准地租。但是，这种准地租毕竟 不同于一般准地租，一般准地租是由于生产要素的边际生产力水平较高的结果，而这种准 地租是由于需求数量增加的结果，而且是在长期内存在的，所以被称为经济地租。这种经 济地租在一定意义上类似消费者剩余，是生产要素所有者所得到的超过他愿意接受的收入 部分。 4恩格尔系数：是由世界著名的德国统计学家恩思特 1857 年阐明的一个定律。随着家庭 和个人收入的增加，收入中用于食品方面的支出比例将逐渐减小，这一定律被称为恩格尔 定律，反映这一定律的系数被称为恩格尔系数。其公式表示为： 恩格尔系数（%）=食品支出总额/家庭或个人消费支出总额100% 恩格尔定律主要表述的是食品支出占总消费支出的比例随收入变化而变化的一定趋势。揭 示了居民收入和食品支出之间的相关关系，用食品支出占消费总支出的比例来说明经济发 展、收入增加对生活消费的影响程度。众所周知，吃是人类生存的第一需要，在收入水平 较低时，其在消费支出中必然占有重要地位。随着收入的增加，在食物需求基本满足的情 况下，消费的重心才会开始向穿、用等其他方面转移。因此，一个国家或家庭生活越贫困， 恩格尔系数就越大；反之，生活越富裕，恩格尔系数就越小。 国际上通常用恩格尔系数来衡量一个国家和地区人民生活水平的状况。根据联合国粮农组 织提出的标准，恩格尔系数在 59%以上为贫困，50%59%为温饱，40%50%为小康，30%40% 为富裕，低于 30%的最富裕。在我国运用这一标准进行国际和城乡对比时，要考虑到那些 不可比因素，如消费品价格比价不同、居民生活习惯的差异、以及由社会经济制度不同所 产生的特殊因素。对于这些横截面比较中的不可比问题，在分析和比较时应做相应的剔除。 另外，在观察历史情况的变化时要注意，恩格尔系数反映是一种长期的趋势，而不是逐年 下降的绝对倾向。它是在熨平短期的波动中求得长期的趋势。 5劳动的供给曲线（labor supply curve）：人们提供的劳动和对劳动所支付的报酬之间 的关系表现为劳动供给曲线。假设每一个劳动力的供给都只取决于工资，则劳动供给曲线 可用下图 99 表示。 图 99 劳动供给曲线 图中 S 曲线为劳动供给曲线； OW、OL 轴分别表示工资率和劳动 数量。图 a 中 S 曲线为水平状态，当工资为 W0 时，能够提供的劳动数量与所需要的数量 相等；当工资低于 W0 时，劳动供给为零；高于 W0 劳动供给也不增加。图 b 中的 S 曲线 是整个行业或某种职业可能的情形。工资从 W0 提高到 W1，劳动供给就从 L0 上升到 L1；工 资下降，劳动供给相应减少。图 c 中的 S 曲线说明工资增减对劳动供给没有影响的情形。 这种情形可能在短时期内出现，此时，个人来不及调整他们的工作计划或某些职业培训期 较长，而此时工资增加了。即使增加工资也不能吸引更多的劳动。图 d 是向后弯曲的劳 动供给曲线。它说明，当工资足够高（例如 W0）时，人们可以享用更多的闲暇而从事较少 工作。在 E 点上，提高工资会减少劳动的供给，当工资从 W0 提高到 W1 时，劳动供给则从 L0 减少到 L1。 6契约曲线（contract curve）：是描述交换双方进行交换时最有效率点的轨迹的曲线， 该曲线上每一点都满足交换的帕累托最优条件，也称为合同曲线。可以用埃奇沃斯盒状图 来说明契约曲线的形成。 图 910 盒状图画出了消费者 A、B 消费两种商品 X、Y 的无差异曲线。两条横轴表示 A、B 消费 X 的数量，两条纵轴表示 A、B 消费 Y 的数量。凸向原点 OA 的实曲线 IA、IIA、IIIB 等为消费者 A 的无差异曲线，凸向原点 OB 的虚曲线 IB、IIB、IIIB 等是消费者 B 的无差异 曲线。A、B 两人的无差异曲线相切于 P1、P2、P3。把所有这此切点用平滑的曲线连接就可 得到契约曲线 CC。因此在 A、B 的无差异曲线相切的点有相同的边际替代率，因此 CC 曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件，契约曲线就是帕累托最优点的轨迹，曲 线上的交换都是最大满足的交换。在契约曲线外的 D 点，A、B 两人的边际替代率不同，从 而不满足交换的帕累托最优条件。此时可以通过把商品在 A、B 之间重新分配，从而在不减 少 A（或 B）的效用的情况下，提高 B（或 A）的效用。如果重新分配沿 IB 进行，则到达 P3 点时没有改变 B 的效用，而 A 的效用从 IIA 水平提高到 IIIA；如果着 IIA 进行是同样的 道理。这种重新分配的结果都使得两种商品的边际替代率相等，满足了交换的最优条件。 图 910 埃奇沃斯盒状图 7帕累托最优状态（Pareto optimum）：也称为帕累托最适度、帕累托最佳状态或帕累托 最优原则等。是现代西方福利经济学中讨论实现生产资源的最优配置的条件的理论。由意 大利经济学家、社会学家 V帕累托提出而因此得名。帕累托指出，在社会既定的收入分 配条件下，如果对收入分配状况的某种改变使每个人的福利同时增加，则这种改变使社会 福利状况改善；如果这种改变让每个人的福利都减少了，或者一部分人福利增加而另一部 分人福利减少，则这种改变没有使社会福利状况改善。帕累托认为，最优状态应该是这样 一种状态：在这种状态下，任何对该状态的改变都不可能使一部分人的福利增加，而又不 使另一部分人的福利减少，这种状态就是一个非常有效率的状态。帕累托最优状态包括三 个条件：交换的最优状态：人们持有的既定收入所购买的各种商品的边际替代率，等于 这些商品的价格的比率；生产的最优状态：厂商在进行生产时，所有生产要素中任意两 种生产要素的边际技术替代率都相等；生产和交换的一般最优状态：所有产品中任意两 种产品的边际替代率等于这两种产品在生产中的边际转换率。如果所有的市场（产品市场 和生产要素市场）均是完全竞争的，则市场机制的最终作用将会使生产资源达到最优配置。 在帕累托最优这种理想的状态下，有限的生产资源得到最有效率的配置，产量最高，产品 的分配也使社会成员的总体福利最大。 8恩格尔法则（Engel law）：恩格尔提出的关于收入与食品消费量之间关系的法则，即 当收入增加时，食品消费的比重下降。自从 19 世纪以来，收入与商品消费之间的关系就被 经济学家们所研究。抽样家庭的支出数据经常被收集。这些数据根据收入被分类，以分析 是不是有重要的规律存在。最著名的恐怕是恩格尔在他的研究中所用的抽样数据。根据对 1853 年伯根地区 153 户家庭的支出模式，恩格尔得出一个重要结论：当收入增加时，食品 消费的比得下降。换句话说，食品在生活中是必需品，当收入增加时它的消费量增加的数 量很小，甚至下降。这种理论后来被称之为著名的恩格尔法则。它已经被上百次的研究所 证明。它并不仅仅是特别区域内经济现象的总结，国际比较也表明，发展中国家的公民在 食品上所花费的支出比重，一般比发达工业国家公民在食品上所花费的支出比重大。当收 入增加时，花费在食品上的支出比重趋于下降。例如，美国人在 19 世纪花费在食品上的支 出比重近 50%，而今天他们花费在食品上的支出比重仅仅为 20% 9欧拉定理：又称为产量分配净尽定理。指在完全竞争的条件下，假设长期中规模收益不 变，则全部产品正好足够分配给各个要素。假设有两种生产要素劳动 L 和资本 K，生产函 数为 Q=Q（L，K） ，若生产规模不变，则有：Q=L +K ，这就是欧拉定理，它表 明在所给条件下，全部产品 Q 恰好足够分配给劳动要素人和资本要素 K。其中 为资本 的边际产品即 MPK， 为劳动的边际产品即 MPL，因而欧拉定理也可以表示为： Q=KMPK+LMPL。 第十章 1交换的契约曲线：是描述交换双方进行交换时最有效率点的轨迹的曲线，该曲线上每一 点都满足交换的帕累托最优条件，也称为合同曲线。可以用埃奇沃斯盒状图来说明契约曲 线的形成。 图 102 交换的契约曲线的形成 图 102 为盒状图，画出了消费者 A、B 消费两种商品 X、Y 的无差异曲线。两条横轴表示 A、B 消费 X 的数量，两条纵轴表示 A、B 消费 Y 的数量。凸向原点 OA 的实曲线 IA、IIA、IIIB 等为消费者 A 的无差异曲线，凸向原点 OB 的虚曲线 IB、IIIB、IIIB 等是 消费者 B 的无差异曲线。A、B 两人的无差异曲线相切于 P1、P2、P3。把所有这些切点用平 滑的曲线连接就可得到契约曲线 CC。因为在 A、B 的无差异曲线相切的点有相同的边际 替代率，因此 CC曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件，契约曲线就是帕累托 最优点的轨迹，曲线上的交换都是最大满足的交换。在契约曲线外的 D 点，A、B 两人的边 际替代率不同，从而不满足交换的帕累托最优条件。此时，可以通过把商品在 A、B 之间重 新分配，从而在不减少 A(或 B)的效用的情况下，提高 B(或 A)的效用。如果重新分配沿 IB 进行，则到达 P3 点时没有改变 B 的效用，而 A 的效用从 IIA 水平提高到 IIIA；如果沿着 IIA 进行是同样的道理。这种重新分配的结果都使得两种商品的边际替代率相等，满足了 交换的最优条件。 2帕累托最优(pareto optimality)与纳什均衡（Nash equilibrium）：(1)帕累托最优的 定义参见概念题第 6 题。(2)纳什均衡指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者 都确信，在给定竞争对手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。它是由所有参与人的 最优战略所组成的一个战略组合，也就是说，给定其他人的战略，任何个人都没有积极性 去选择其他战略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。 3规范分析(normative analysis)：指西方经济学分析经济问题的一种方法，它以一定的 价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。它力求说明“应 该是什么”的问题，或者说，它回答这样的问题：为什么要做出这种选择，而不做出另一 种选择?价值判断对规范分析是非常必要的。例如，甲引起丙，乙引起丁。丙与丁相比，丙 是“好的” ，丁是“不好的” ，所以甲与乙相比，甲是“好的” ，乙是“不好的” 。换言之， 规范分析涉及甲、乙、丙、丁的是非善恶。不同于实证分析的是，规范分析是伦理的判断， 它并不是先去检验经济运行过程，而是先去检验假设本身，并通过对假设的检验，再对经 济运行过程做出判断。例如，假设以百分之五的年增长率作为目标，规范分析就要讨论这 一假设本身是否正确，百分之五的年增长率能否成为目标等等。它认为只有从伦理的角度 弄清楚这个问题之后，才能对经济运行过程做出判断。西方制度经济学中的分析，基本上 属于规范分析。而宏观经济学与微观经济学中所进行的分析，基本上属于实证分析，但这 些实证分析都是建立在一定的规范前提之上的。如果事先不搞清这些规范前提，甚至接受 那些被实证分析的严密性所掩盖着的错误规范，那么，不论在实证分析上如何煞费苦心， 都不能得出正确的结论。 4帕累托效率(Pareto efficiency)：意大利经济学家帕累托从福利经济学的角度定义的 一个社会评价标准：当社会中一些人的境况变好就必定要使另一些人的境况变坏时，这个 社会就处在一种理想状态中。这种状态就是帕累托效率或帕累托最优(Pareto optimality)。 其有两层含义：第一个层次是微观经济意义上的资源运用效率。它是指一个生产单位、一 个区域或一个部门如何组织并运用有限的资源，使之发挥出最大作用，从而避免浪费现象。 即用一定量的生产要素生产出最大价值的产品。第二个层次是宏观经济意义上的资源配置 效率，它是指如何在不同生产单位、不同区域与不同行业之间分配有限的经济资源。如果 一个经济体系能够做到有效地分配资源和运用资源，就可以认为这个经济体系是高效率的， 也可以说，这种效率就是帕累托效率 5帕累托最优状态(Pareto optimum)：也称为帕累托最适度、帕累托最佳状态或帕累托最 优原则等，是现代西方福利经济学中讨论实现生产资源的最优配置的条件的理论。由意大 利经济学家、社会学家 V帕累托提出，因此得名。帕累托指出，在社会既定的收入分配 条件下，如果对收入分配状况的某种改变使每个人的福利同时增加，则这种改变使社会福 利状况改善；如果这种改变让每个人的福利都减少了，或者一部分人福利增加而另一部分 人福利减少，则这种改变没有使社会福利状况改善。帕累托认为，最优状态应该是这样一 种状态：在这种状态下，任何对该状态的改变都不可能使一部分人的福利增加，而又不使 另一部分人的福利减少，这种状态就是个非常有效率的状态。帕累托最优状态包括三个 条件：交换的最优状态：人们持有的既定收入所购买的各种商品的边际替代率，等于这 些商品的价格的比率；生产的最优状态：厂商在进行生产时，所有生产要素中任意两种 生产要素的边际技术替代率都相等；生产和交换的一般最优状态：所有产品中任意两种 产品的边际替代率等于这两种产品在生产中的边际转换率。如果所有的市场(产品市场和生 产要素市场)均是完全竞争的，则市场机制的最终作用将会使生产资源达到最优配置。在帕 累托最优这种理想的状态下，有限的生产资源得到最有效率的配置，产量最高，产品的分 配也使社会成员的总体福利最大。 6帕累托标准：即帕累托效率。参见第 4 题。 7契约曲线(contract curve)：又称效率线。契约曲线可分为消费者的契约曲线和生产者 的契约曲线。消费者契约曲线指的是，在埃奇沃斯盒形图中，不同消费者的无差异曲线切 点的轨迹。在此曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件 ，即任 意两个消费者对任意两种商品的边际替代率都相等，两个消费者按此交换都在既定初始条 件下获得最大满足。相应的，契约曲线的轨迹是帕累托最优轨迹。生产者契约曲线，是指 在埃奇沃斯盒形图中，不同生产者的等产量线切点的轨迹。在此曲线上，任何一点都满足 生产的帕累托最优条件，即 ，按此点生产都是最有效率的生产。相应 的，契约曲线上的轨迹是帕累托最优轨迹。 8均衡分析：在经济分析中，均衡指的是这样一种均衡状态，即各个经济决策主体(如消 费者、厂商等等)所做出的决策正好相容，并且在外界条件不变的情况下，每个人都不会愿 意再调整自己的决策，从而不再改变其经济行为。均衡分析包括局部均衡分析和一般均衡 分析。局部均衡分析研究的是单个(产品或要素)市场；其方法是把所考虑的某个市场从相 互联系的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。在这种研究中，该市场商 品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品的价格则被假设为不变，而这 些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置；所得到的结论是，该市场的需求 和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。一般均衡分析是将互相联系的各个市 场看成一个整体来加以研究的方法。在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决 于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品(如替代品和补充品)的价格。每一商品 的价格都不单独地决定，而必须和其他商品价格联合着决定。当整个经济的价格体系恰好 使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般的均衡。 9局部均衡(partial equilirium)与一般均衡(general equilibrium)：(1)局部均衡是指 不考虑所分析的商品市场或经济体系内某一局部以外因素的影响时，这一局部所达到的均 衡状态。是经济体系中单独一个消费者、一个商品市场或要素市场、一家厂商或一个行业 的均衡状态。局部均衡分析即只考虑这个局部本身所包含的各因素的相互影响，相互作用， 最终如何达到均衡状态。如在研究某商品市场的均衡时，就可假设其他各商品的供给、需 求及价格不变，而只考虑该商品的价格和销售量如何由它本身的供给和需求两种相反力量 的作用以达到均衡。局部均衡分析都是以“其他情况不变”的假设为基础的，所以它具有 一定的局限性，但这并不影响它对很多问题研究的有效性。在一定的合理假设下，不但可 以达到说明问题的目的，而且可使问题简单化、明了化。特别是当把所研究的变量限于两 个经济因素时，可以借助数、表、图进行综合分析，收到较好的效果。马歇尔的价格论和 分配论就是建立在局部均衡分析的基础上的。但在研究一些综合性问题时，局部均衡分析 是不够的，必须运用一般均衡分析方法。(2)一般均衡是指在一个经济体系中，所有市场的 供给和需求同时达到均衡的状态。根据一般均衡分析，某种商品的价格不仅取决于它本身 的供给和需求状况，而且还受到其他商品的价格和供求状况的影响。因此，某种商品的价 格和供求均衡，只有在所有商品的价格和供求都同时达到均衡时，才能实现。在完全竞争 的条件下，当买卖双方都是价格的接受者时，经济中出现一组价格(包括所有产品和生产要 素的价格)，能使所有的消费者和生产者接受。这种状况需满足以下条件：完全竞争的市 场；资源具有稀缺性；每个消费者在既定收入下达到效用最大化；每个厂家在其生 产函数决定的投入产出组合下达到利润最大化；所有市场出清，即各自供求相等； 每个厂家的经济利润为零。 10生产可能性边界(production possibilities frontier)：也称为社会生产可能性边界 或生产可能性曲线，指一个社会用其全部资源和当时最好的技术所能生产的各种产品的最 大数量的组合。由于整个社会的经济资源是有限的，当这些经济资源都被充分利用时，增 加一定量的一种产品的生产，就必须放弃定量的另一种产品的生产。整个社会生产的选 择过程形成了一系列的产品间的不同产量组合，所有这些不同产量的组合就构成了社会生 产的可能性边界。假设一个社会把其全部资源用于 A 和 B 两种产品的生产。那么生产可能 性边界可用图 103 表示。 图 103? 生产可能性边界 它表示，一个社会在资源一定、技 术一定的情况下所可能生产的 A 产品和 B 产品的各种不同产量的组合。位于曲线右边的点 (如 C 点)是不能成立的，因为没有足够的资源，而曲线左边的点(如 D 点)可以成立，但没 有利用或没有有效利用全部可供利用的资源。而位于曲线上的点(如 E 点)则表示全部资源 都得到了利用而又可以接受的组合。这条曲线向下倾斜是因为当全部资源都被利用时，要 获得更多一些的一种产品，就必须以牺牲其他的产品为代价。一条生产可能性曲线说明： 边界以外无法达到的组合意味着资源的有限性；边界线上各种组合的存在意味着选择的必 要；边界向下倾斜意味着机会成本。 11.不可能性定理：阿罗分析市场一般均衡时得出的一个定理。其结论为：试图找出一套规 则(或程序)，以从一定的社会状况下的个人选择顺序中推导出符合某种理性条件的社会选 择顺序，一般是办不到的。阿罗不可能定理包含两项重要假设：每个人的偏好是可以排列 的；每个人的偏好次序是可以过渡的。 根据这两项假设，阿罗指出，要建立一种社会福利函数必定要违反他规定的下列五项条件 的一项或若干项，否则社会福利函数就无法建立。其五项规定或条件为：自由三元组条 件：在所有选择方案中，至少有三个方案，对之允许有任何逻辑上可能的个人选择顺序。 社会选择正相关于个人价值条件：如果某一选择方案在所有人的选择顺序中地位上升或 保持不变，且没有其他变化发生，则在社会选择顺序中，这一方案的地位上升，或至少不 下降。不相关的选择方案具有独立性条件：第一，任何两个选择方案的社会选择顺序仅 仅依赖个人对它俩的选择顺序，与个人在其他不相关的备选对象上的选择顺序无关；第二， 任何两个选择对象之间的社会偏好顺序仅仅依赖于个人相应的选择顺序，而与偏好强度等 因素无关。公民主权条件：社会选择顺序毕竟不是强迫的。非独裁条件：选择规则不 能是独裁的，即不存在这种情况：一个人的选择顺序就是社会的选择顺序，所有其他人的 选择是无足轻重的。 阿罗证明了不存在一个选择规则或选择程序能够同时满足上面两个假设和五个条件，这表 明由个人选择合乎逻辑地转化为社会选择的过程包含巨大的困难。 12实证经济学(positive economics)与规范经济学(normative economics)：(1)实证经 济学是研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和 陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。实证经济学排除了价值判断的理论经济 学。只研究现实经济体系的运行，揭示现实经济实物的本质的稳定的联系，描述有关变量 之间的稳定的函数关系或因果关系，分析和预测人们的经济行为；不涉及事物的好与坏， 也不提出如何改变现状的建议。简而言之，实证经济学的目的旨在了解经济体系是怎样运 行的以及为何这样运行，回答是什么或不是什么的问题，而不涉及应该怎样的问题。例如， 分析经济运行可从下面三方而着手：现状怎样。如失业率有多高。为解决现实问题有 几种方案。只是提供几种方案，不作具体建议。如为解决失业问题可以采取哪些措施。 选择某种方案的后果。如指出某种降低失业率的方案可能带来的后果，但对这种后果不做 任何评论。实证命题有正确与错误之分，检验的标准是客观事实。不同派别的经济学家对 实证问题的看法一般都不同。(2)规范经济学试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这 些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以 及为此提出相应的经济政策。规范经济学是建立在一定的价值判断标准的基础之上的理论 经济学，它研究经济事物应该如何运行，而不考虑经济事物的实际运行状况，提出行为的 标准并研究如何才能符合这些标准，为个人或政府实现某种日标提供行之有效的行动方针 和政策处方。简而言之，规范经济学的目的是对经济体系的运行做出价值判断，回答是 “好”还是“不好”的问题，并提出“应该怎样”的问题。凡陈述应该怎样的命题，成为 规范命题，属于规范经济学研究的范畴。例如，征收累进所得税，并用于社会福利事业， 这会使收入分配趋向平均化，属于实证命题；政府是否应当征收累进所得税则属于规范命 题。又如通货膨胀和失业问题，对于通货膨胀和失业现状和原因的描述属于实证经济学； 而规范经济学要说明通货膨胀和失业哪一个更坏，应该把消除失业和防止通货膨胀哪个摆 在优先地位，等等，规范性命题是否正确合理，无法单纯通过事实来检验。 13实证分析和规范分析：二者是经济学分析方法中相对应的两种分析方法。实证分析是 在作出与经济行为有关的假设前提下，分析和预测人们经济行为的后果。它要说明的基本 问题是“是什么” 。它所研究的内容具有客观性。西方经济学中主要采用这种分析方法。规 范分析是以一定的价值判断为出发点，提出行为标准，探讨符合这种标准的理论和政策， 它要回答的基本问题是“应该是什么” 。规范分析的内容一般被认为是无法用事实来验证的， 所以西方经济学中使用该方法不多。二者是有一定联系的。因为任一经济学家在进行实证 分析时，总难免隐含一定的价值判断标准。人们在进行规范分析时，为了使自己的论点更 有说服力，也常常使用实证分析。 14 阿罗的社会福利函数(Arrows s social welfare function)：美国经济学家肯尼 斯阿罗提出的社会福利函数。阿罗认为，社会福利函数必须具有人们可以普遍接受的性 质，而这样的福利函数在逻辑上根本就不可能存在。他指出，一个能被人们普遍接受的社 会福利函数必须具备如下性质：与个人的偏好一样，社会的偏好必须能够用无差异曲线 或直接用偏好来排定其顺序，而且排列的原则是始终一致的。如果情况 A 是社会偏好的， 而 B 不是，或者说社会把对 A 的偏好排在 B 之上，当一个人或更多的人将其个人对 B 的偏 好排在比 A 更高的位置时，社会必须仍保持对 A 的偏好胜于 B 的判断。假设某一个人对 A 的偏好胜于 B，对 B 的偏好胜于 C，而且 A 又是社会的最大偏好。如果这个人改变了其偏 好排列，认为 A 胜于 C，C 胜于 B，那么，不管社会对 C 和 B 的偏好是否变化，A 仍旧是社 会的最大偏好。对任意两种情况 A 和 B，如果所有个人对 A 的偏好都胜于 B，那么，社会 对 B 的偏好就不可能胜于 A。社会对 A 的偏好胜于 B，不能只是因为有一个人对 A 的偏好 胜于 B。但阿罗又认为，不可能有任何一个社会在同时满足上述五个性质的情况下排出各 种情况的顺序。即这样的社会福利函数是不存在的。 15社会无差异曲线：社会对效用在人们之间的分配感到无差异的效用组合点的轨迹，可 以根据福利函数作出，参见图 104。 图 104? 社会无差异曲线 图中，W1 代表一条社会无差异曲线，曲线上每一点代表一种不同的效用分配情况如点 M 和 点 N。点 M 和点 N 虽然表示 A，B 的效用分配情况不同，但社会总的效用水平是一致的。社 会无差异曲线的形状和个人无差异曲线一样，从左上方向右下方倾斜。同时，离原点越远， 社会无差异曲线代表的社会福利水平越大。任何两条社会无差异曲线都不相交。 16效用可能性