2016年上半年北京证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题

2016 年上半年北京证券从业证券市场：金融衍生工具 的发展试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_ A紧缩性财政政策 B扩张性财政政策 C中性财政政策 D弹性财政政策 2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改 革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A12 B24 C18 D36 3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。 A转账 B托管 C交割 D变更 4、从事保荐业务的机构和个人，必须经_核准。 A证券业协会 B中国证监会 C证券交易所 D证券登记结算中心 5、网上竞价发行方式也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 6、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确 的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员 截止到该日的证券自营业务情况 7、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断 定_ A经济周期处于衰退期 B经济周期处于下降阶段 C证券市场将继续下跌 D证券市场已经处于底部，应当可以买入 8、高通货膨胀下的 GDP 曾长必将导致证券价格的 _。 A上涨 B剧烈波动 C下跌 D不确定 9、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 10、我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 11、下列关于场外交易的说法，错误的是_。 A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B没有固定的、集中的交易场所 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场 12、我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 13、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括_。 A寻求司法保护权 B选择经纪商的权利 C要求经纪商保证最低风险的权利 D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 14、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。 A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 15、储蓄国债发行的对象为_。 A机构投资者 B境外自然人 C个人投资者 D境外法人 16、 （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 17、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C代理席位和自营席位 D购入席位和售出席位 18、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A15% B20% C30% D50% 19、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常 常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是_ A债券基金，保本基金 B保本基金，股票基金 C债券基金，股票基金 D混合基金，股票基金 20、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营管理风险 C系统风险和非系统风险 D合规风险、管理风险、技术风险 21、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人 可向_设立的复核机构申请复核。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券服务机构 22、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。 A2 B3 C4 D5 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、专人服务是为投资额较大的_提供的最具个性化的服务。 A个人投资者 B集体投资者 C机构投资者 D机关投资者 2、股份有限公司的一般特征包括_。 A具备独立法人资格 B以股份筹资方式组建 C股份投资永远不能转让 D所有权与经营权分离 3、1918 年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D青岛市物品证券交易所 4、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的 思想是_。 A道琼斯工业平均数 B标准普尔 500 指数 C金融时报指数 D日经指数 5、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业 知识和从事证券业务_年以上经验。 A1 B2 C3 D5 6、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。 A集中竞价交易系统 B大宗交易系统 C固定收益证券综合电子平台 D综合协议交易平台 7、一般而言，汇率降低通常意味着本币贬值，其可能带来的影响是_。 A国外的本币持有人会加快从国内市场购买商品的速度 B国外对国内的进口增加 C国外对本币的需求增大 D会缩减国内总需求 8、李某长期从事茶叶加工出售，为增加销售量，他委托加工厂在包装袋上印上 “绿色环保” 、 “高级饮品”等字样，并且将产地改为某省一著名茶乡。对李某 这一行为下列说法正确的是_。 A该行为虽违反商业道德，但不构成不正当竞争行为 B该行为违反了反不正当竞争法 ，构成虚假表示行为 C根据 民法通则的规定，该行为构成欺诈的民事行为 D该行为没有违反反不正当竞争法 ，不构成虚假的宣传行为 9、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主 要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 10、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 _。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C1994 年 10 月和 1993 年 12 月 D1993 年 12 月和 1994 年 10 月 11、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 12、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、 可承受的风险限额等。 A资产、负债 B现金流 C损益 D资本充足 13、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的监事 B发行人的打字员 C持有公司 10%股份的股东 D公司的实际控制人 14、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有_。 A国债 BA 股 C分离交易可转换公司债券 D基金 15、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万 元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。 A3000，5% B5000 ，5% C3000 ，3% D5000，3% 16、犯欺诈发行股票、债券罪，判处_。 A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘 役 B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑 C并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 D并处或者单处非法募集资金金额 2 万元以上 20 万元以下罚金 17、金融创新的原动力包括_。 A风险管理 B增强流动 C信用创造 D股权创造 18、证券组合管理的特点包括_。 A投资的分散性 B投资的集中性 C风险与收益的匹配性 D风险的最小化 19、发行人应披露_，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A发行当年的发展计划 B未来 2 年的发展计划 C未来 3 年的发展计划 D发行当年和未来 2 年的发展计划 20、控股股东不履