基金管理协议模板

基金管理协议模板编号：__________

甲方（基金管理人）：__________

地址：__________

乙方（基金投资者）：__________

地址：__________

鉴于甲方具备专业的基金管理能力，乙方有意投资于甲方管理的基金，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲方作为基金管理人的权利、义务，以及乙方作为基金投资者的权利、义务，确保基金管理的合法、合规、高效运作。

二、合同背景：甲方根据国家相关法律法规及基金行业规范，设立并管理基金，乙方自愿投资于该基金，双方经协商一致，签订本协议。

双方的责任和义务：

甲方（基金管理人）的责任和义务：

1.严格按照国家法律法规和基金行业规范管理基金，确保基金运作的合法性、合规性。

2.对基金资产进行独立管理，确保基金资产的安全、完整。

3.定期向乙方提供基金的投资报告，包括基金净值、持仓情况、收益分配等信息。

4.保障乙方作为基金投资者的合法权益，及时披露基金相关信息，不得隐瞒或误导。

5.按照基金合同约定，向乙方分配基金收益，并承担相应的税务责任。

6.建立健全内部控制制度，防范和化解基金风险。

7.在乙方提出查询、投诉等要求时，及时给予答复和处理。

乙方的责任和义务：

1.按照基金合同约定，按时足额缴纳基金投资款项。

2.不得利用基金进行非法活动，不得损害基金和他人的合法权益。

3.遵守基金合同约定的投资限制，不得擅自改变投资方向。

4.在基金存续期间，不得要求提前赎回基金份额，如需赎回，应按照基金合同约定的赎回流程和条件执行。

5.接受甲方提供的基金投资报告，了解基金的投资情况。

6.如发现基金存在违规行为，有权向监管机构投诉。

7.遵守基金合同约定的其他义务。

双方的权利：

1.甲方有权根据基金合同约定，对基金资产进行投资决策。

2.乙方有权按照基金合同约定，获得基金收益和基金份额的增值。

3.甲方有权对乙方违反基金合同约定或法律法规的行为，采取相应的措施。

4.乙方有权要求甲方履行基金合同约定的义务，并追究甲方违约责任。

双方义务的履行，应遵循公平、公正、公开的原则，任何一方违反本协议约定的义务，应承担相应的法律责任。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额：本基金管理协议下，乙方同意向甲方投资人民币__________元（大写：__________________________元整），作为基金的投资本金。

二、支付方式：

1.乙方应按照以下分期支付方式向甲方缴纳基金投资本金：

-首期支付：乙方应在签订本协议之日起__________个工作日内，向甲方缴纳人民币__________元。

-第二期支付：乙方应在首期支付后的__________个工作日内，向甲方缴纳人民币__________元。

-第三期支付：乙方应在第二期支付后的__________个工作日内，向甲方缴纳人民币__________元。

-以此类推，直至全部投资本金缴纳完毕。

2.乙方支付上述款项时，应通过以下方式：

-通过银行转账，将款项直接汇入甲方指定的银行账户。

-银行账户信息：开户行：__________；账户名称：__________；账号：__________。

3.支付条件：

-甲方应在收到乙方支付的款项后，出具收款凭证，确认款项已收讫。

-甲方应在收到乙方全部投资本金后，向乙方出具基金份额确认书，确认乙方基金份额的设立。

4.额外费用：

-本合同金额中未包含的任何额外费用，如银行转账手续费、基金管理费等，由乙方承担。

-甲方应在相关费用产生后，向乙方提供详细的费用清单，并按照实际发生费用进行结算。

5.逾期支付：

-若乙方未按约定的支付时间缴纳款项，甲方有权收取逾期付款利息，年利率为__________%，并有权采取法律手段追讨欠款。

6.退款条款：

-在符合基金合同约定的条件下，乙方有权要求退款。退款应按照基金合同约定的退款流程和条件执行，并扣除相应的管理费用。

本协议的财务条款旨在确保双方的资金流转清晰、透明，并保障双方的合法权益。任何一方违反支付条款，应承担相应的违约责任。

违约与争议解决机制：

一、违约行为及处理

1.违约行为定义：本协议所指的违约行为包括但不限于以下情形：

-甲方未能按照基金合同约定进行基金管理，导致基金资产受损；

-乙方未按本协议约定的时间和方式缴纳基金投资本金；

-任何一方未履行本协议约定的义务，包括但不限于信息披露、报告提交等；

-任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；

-任何一方违反法律法规，导致基金或对方遭受损失。

2.违约责任及赔偿：

-对于违约行为，违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为本协议约定金额的__________%。

-若违约行为给对方造成损失，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失，包括直接损失和间接损失。

二、争议解决

1.争议解决方式：双方发生争议，应首先通过友好协商解决。如协商不成，则可采取以下方式之一解决争议：

-诉讼：双方可选择向合同签订地或争议发生地的人民法院提起诉讼。

-仲裁：双方可选择将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

2.适用法律：

-本协议的签订、效力、解释、履行、违约、争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.管辖法院：

-如双方选择诉讼解决争议，则合同签订地或争议发生地的人民法院为管辖法院。

4.争议解决地点：

-如双方选择仲裁解决争议，则仲裁地为__________。

双方应严格遵守本协议的违约与争议解决机制，如有违反，应承担相应的法律责任。在争议解决过程中，双方应保持诚意，积极寻求合作，共同维护双方合法权益。

附则：

一、生效条件：本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方收到乙方全部投资本金后，视为本协议正式生效。

二、有效期：本协议的有效期为__________年，自协议生效之日起计算。协议期满后，如双方无异议，可协商续签。

三、变更与终止条款：

1.变更：本协议的任何变更，必须以书面形式经双方签字（或盖章）确认，否则任何变更均无效。

2.终止条件：以下情形下，本协议可终止：

-双方协商一致，书面同意终止本协议；

-任何一方违约，经另一方书面通知后，违约方在__________个工作日内未采取补救措施或未履行合同义务；

-因不可抗力导致本协议无法履行；

-法律法规或政策变化，导致本协议无法继续履行。

3.终止程序：本协议终止时，双方应立即停止一切与本协议相关的活动，并按照以下程序处理：

-甲方应向乙方提供基金清算报告，包括基金资产清算、收益分配等情况；

-乙方应在收到清算报告后__________个工作日内，对清算结果进行确认；

-双方应在协议终止后的__________个工作日内，完成所有与本协议相关的财务结算。

四、通知：

1.除非本协议另有约定，任何一方发出的通知应以书面形式，通过以下方式送达对方：

-邮寄：以挂号信方式寄送至对方地址；

-传真：以传真方式发送至对方传真号码；

-电子邮件：以电子邮件方式发送至对方电子邮箱。

2.通知送达时间：以实际收到通知的时间为准。

五、不可抗力：

1.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明材料。

3.在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本协议相关义务，并协商解决。

六、其他：

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，未尽事宜，按照国家相关法律法规执行。

附件：

一、基金合同：本协议附件一为基金合同，详细规定了基金的投资目标、投资策略、风险控制措施、收益分配方式、费用结构、管理期限等内容。

二、基金招募说明书：本协议附件二为基金招募说明书，包含了基金的详细信息，包括基金的基本情况、投资范围、风险提示、费用说明等。

三、基金风险揭示书：本协议附件三为基金风险揭示书，旨在向投资者揭示基金投资可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

四、投资者适当性评估报告：本协议附件四为投资者适当性评估报告，记录了乙方在投资前进行的适当性评估结果。

五、投资者账户信息：本协议附件五为乙方在甲方开设的基金账户信息，包括账户名称、账户号码、开户日期等。

六、基金管理协议：本协议附件六为本基金管理协议的正式文本，与主协议具有同等法律效力。

七、相关法律法规和政策文件：本协议附件七为与基金管理相关的法律法规和政策文件，包括但不限于《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金销售管理办法》等。

八、其他：根据实际情况，可能还包括其他相关文件，如基金投资决策委员会决议、基金托管协议、基金审计报告等。

双方签字、盖章及日期：

甲方（基金管理人）：

签字：___